差異原則視野下的貧富差距

劉 杰，尤元華

（1．河海大學(xué)，江蘇 南京 211100；2．南京航空航天大學(xué)，江蘇 南京 210016）

國(guó)內(nèi)學(xué)界關(guān)于羅爾斯的學(xué)術(shù)研究方興未艾，同時(shí)研究視角不斷豐富，研究深度不斷推進(jìn)。正如羅爾斯申明的一樣，正義理論不僅適用于資本主義社會(huì)，也同樣適用于社會(huì)主義社會(huì)。本文采取一種實(shí)用主義的方法，借助羅爾斯的正義原則，尤其是第二項(xiàng)差異原則來(lái)研究中國(guó)當(dāng)下一個(gè)迫切的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，即貧富差距擴(kuò)大化及其帶來(lái)的一系列社會(huì)后果。

一、序言

羅爾斯作為20世紀(jì)最著名的理論家和思想家之一，他的《正義論》自1971年問(wèn)世后，在西方國(guó)家引起了廣泛重視，被視為第二次世界大戰(zhàn)后西方政治哲學(xué)、法學(xué)和道德哲學(xué)中最重要的著作之一。該書(shū)先后被翻譯成20多種文字，僅英文版本的發(fā)行量即超過(guò)25萬(wàn)余冊(cè)。1998年現(xiàn)代圖書(shū)館（ The Modern Library） 將他的《正義論》 列為20 世紀(jì)最佳 100 本用英語(yǔ)寫(xiě)成的非文學(xué)作品。因其《正義論》對(duì)政治哲學(xué)的貢獻(xiàn)，羅爾斯被授予1999 年度國(guó)家人文科學(xué)獎(jiǎng)?wù)拢═he 1999 National Humanities Medal），并于 1999 年 9 月出席了在美國(guó)白宮舉行的頒獎(jiǎng)典禮。

羅爾斯“促生了政治哲學(xué)的復(fù)興，把政治哲學(xué)在英語(yǔ)國(guó)家的地位提高到了一個(gè)前所未有的新水平?！奔词故撬膶W(xué)說(shuō)的反對(duì)者也同樣認(rèn)可他的貢獻(xiàn)。同為20世紀(jì)著名哲學(xué)家和思想家的哈貝馬斯這樣評(píng)價(jià)羅爾斯的思想，“在后形而上學(xué)思想時(shí)代，羅爾斯的方案可能是恰當(dāng)?shù)?，而且其方式也并非錯(cuò)誤”。

羅爾斯終其一生一直“為一個(gè)合理的信仰所指導(dǎo)——正義的社會(huì)從其現(xiàn)實(shí)性來(lái)看是可能的（A just society is realistically possible）”。他的所有著作都關(guān)切正義這一永恒話題。但羅爾斯的思想又并非一成不變，以《正義論》（1971年）和《政治自由主義》（1993年）兩部專(zhuān)著的出版為時(shí)間節(jié)點(diǎn)，羅爾斯的思想前后共分為三個(gè)階段?！墩x論》出版以前，羅爾斯偏重于對(duì)社會(huì)倫理哲學(xué)的探究，中期則側(cè)重于政治哲學(xué)的研究，晚期的思想集中體現(xiàn)在《萬(wàn)民法》（the law of people）一文中，他改造了改造傳統(tǒng)的國(guó)家觀，提出一種新的弱勢(shì)國(guó)家觀繼而建構(gòu)為世界各國(guó)人民所認(rèn)同和接受的人民法。

二、兩個(gè)原則概述

關(guān)于（制度的）正義原則，羅爾斯在《正義論》一書(shū)中給出了完整全面的陳述?！暗谝粋€(gè)原則：每個(gè)人對(duì)與所有人所擁有的最廣泛平等的基本自由體系相容的類(lèi)似自由體系應(yīng)有一種平等的權(quán)利。第二個(gè)原則：社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的不平等應(yīng)該這樣安排，使它們：在與正義的儲(chǔ)存原則一致的情況下，適合于最少受惠者的最大利益；并且，依稀于機(jī)會(huì)公平平等的條件下職務(wù)和地位向所有人開(kāi)放?！钡谝粋€(gè)原則可以概括為平等的自由原則；第二個(gè)原則包括兩個(gè)具體的原則，即機(jī)會(huì)的公正平等原則和差異原則（或稱(chēng)差別原則）。

如羅爾斯所說(shuō)，這兩個(gè)原則對(duì)應(yīng)社會(huì)結(jié)構(gòu)的兩個(gè)不同方面：第一個(gè)原則主要用來(lái)確定與保障公民的平等自由，第二個(gè)原則主要用來(lái)指定與建立社會(huì)及經(jīng)濟(jì)不平等。也就是說(shuō)，在基本自由方面（包括政治上的自由、言論的自由、良心的和思想的自由、個(gè)人的自由和保障個(gè)人財(cái)產(chǎn)的權(quán)利、依法不受任意逮捕的剝奪財(cái)產(chǎn)的自由），一個(gè)正義社會(huì)中的公民應(yīng)該是大家共享與人人平等的。但是，平等的權(quán)利，不等于平等的價(jià)值，所以事實(shí)擁有的不平等總是一個(gè)客觀的現(xiàn)實(shí)，尤其在財(cái)富與收入方面。羅爾斯是一個(gè)平等主義者。他多次重申，正義總是意味著平等。因此，在確?；緳?quán)利平等的優(yōu)先性的前提下，羅爾斯的正義原則重點(diǎn)是用來(lái)處理事實(shí)中的不平等，尤其是收入和財(cái)富的不平等占有問(wèn)題。在收入和財(cái)富的問(wèn)題上，羅爾斯關(guān)注的與其說(shuō)是自由問(wèn)題，不如說(shuō)是平等問(wèn)題。

但是，有些社會(huì)價(jià)值是可以平等分配的，如自由和權(quán)利，有些則是無(wú)法平等分配的，如機(jī)會(huì)和權(quán)力、收入和財(cái)富。這樣問(wèn)題就變成了：不平等的分配在什么情況下能夠是正義的？羅爾斯的第二個(gè)正義原則就是回答這個(gè)問(wèn)題的。這是羅爾斯正義理論中最閃光的地方，同時(shí)也是引發(fā)爭(zhēng)論和批判最多的地方，尤其是對(duì)于激進(jìn)自由主義者而言，差異原則不僅會(huì)冒著致使公權(quán)力過(guò)分強(qiáng)大以至于侵犯私權(quán)利的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)，這樣一種劫富濟(jì)貧的思想是違背西方自啟蒙運(yùn)動(dòng)以來(lái)所形成了財(cái)產(chǎn)權(quán)神圣不可侵犯這一信條的。其中，羅爾斯在哈佛大學(xué)哲學(xué)系的同事，激進(jìn)自由主義的代表諾奇克教授對(duì)差異原則的批判最具代表性。諾奇克認(rèn)為羅爾斯的差異原則“很容易助長(zhǎng)強(qiáng)勢(shì)國(guó)家和強(qiáng)勢(shì)政府，為政府或國(guó)家以兼顧社會(huì)少數(shù)（處于最不利地位者）利益和要求的名義，來(lái)干涉和剝奪另一些社會(huì)成員的基本權(quán)利提供道德借口，這同古典功利主義以社會(huì)大多數(shù)人的最大利益（最大多數(shù)人的最大利益）的名義，來(lái)干預(yù)和剝奪少數(shù)人的權(quán)利可謂異曲同工”。

羅爾斯的正義理論是建立在對(duì)西方一直以來(lái)信奉的功利主義學(xué)說(shuō)的批判之上的。功利主義對(duì)于滿足個(gè)人需求的基本解釋是，把社會(huì)的蛋糕盡可能地做大，讓每一個(gè)社會(huì)成員都有蛋糕吃。但羅爾斯認(rèn)為，事情并非總能如此：一則資源有限；二來(lái)社會(huì)福利總量的增加，并不意味著每個(gè)人所分享的份額也能夠同時(shí)得到相應(yīng)的增加，如果社會(huì)缺乏基本的公平正義，即便社會(huì)的蛋糕做得再大，也保不住一些人可能分到的蛋糕份額比此前更少，一些人甚至根本吃不到蛋糕，而另一些人卻會(huì)分享到遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)其實(shí)際需求的蛋糕份額。因此，在制造蛋糕的問(wèn)題基本解決之后，問(wèn)題的關(guān)鍵已不再是如何把蛋糕做大，而是如何公平正義地分配好社會(huì)的蛋糕。這也是當(dāng)今中國(guó)面臨的重大現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。

三、貧富差距擴(kuò)大：中國(guó)面臨的重大現(xiàn)實(shí)問(wèn)題

改革開(kāi)放三十多年來(lái)，中國(guó)經(jīng)歷了經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，從昔日的積貧積弱、一窮二白的國(guó)家一躍成為世界第二大的經(jīng)濟(jì)體。得益于經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)，中國(guó)社會(huì)各個(gè)方面都發(fā)生了翻天覆地的變化，人民的生活水平有了顯著提高，各種公用設(shè)施有了明顯改善，越來(lái)越多的人受益于改革開(kāi)放所取得的重大成就。但是伴隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，一些社會(huì)問(wèn)題也隨之出現(xiàn)并逐漸成為威脅中國(guó)社會(huì)和諧穩(wěn)定的重要因素，其中，尤其突出的就是貧富差距逐漸擴(kuò)大和貧富分化的問(wèn)題。

在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的過(guò)程中，貧富差距會(huì)逐漸拉大，而后經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段，貧富差距就會(huì)逐漸縮小，這已經(jīng)是被經(jīng)濟(jì)學(xué)理論證成的規(guī)律。問(wèn)題是，當(dāng)今中國(guó)的貧富差距現(xiàn)狀已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了合理的限度，并且日益成為威脅社會(huì)穩(wěn)定的因素?；嵯禂?shù)是國(guó)際上用來(lái)綜合考察居民內(nèi)部收入分配差異狀況的一個(gè)重要分析指標(biāo)。它反映收入分配差異程度的數(shù)量界限，可以有效地預(yù)警兩極分化的質(zhì)變臨界值，所以是衡量貧富差距的最可行方法。一般來(lái)說(shuō)，基尼系數(shù)在0.2以下，表示居民之間收入分配高度平均，0.2～0.3之間表示相對(duì)平均，在0.3～0.4之間為比較合理，同時(shí)，國(guó)際上通常把0.4作為收入分配貧富差距的警戒線，認(rèn)為 0.4～0.6為差距偏大，0.6以上為高度不平均。2012年12月初，西南財(cái)經(jīng)大學(xué)中國(guó)家庭金融調(diào)查在京發(fā)布的報(bào)告顯示，2010年中國(guó)家庭的基尼系數(shù)為0.61，大大高于0.44的全球平均水平，這意味著中國(guó)的貧富差距現(xiàn)狀已經(jīng)到了十分嚴(yán)重的地步。具體而言，中國(guó)的貧富差距擴(kuò)大主要表現(xiàn)在城鄉(xiāng)差距懸殊、地區(qū)差距明顯和部門(mén)行業(yè)、階層之間差距加大等方面。造成中國(guó)貧富差距擴(kuò)大的原因是多方面的，既有自然歷史的因素，如“城鄉(xiāng)二元社會(huì)結(jié)構(gòu)”；自然資源的相對(duì)不足和地域相差懸殊；人口眾多所導(dǎo)致的勞動(dòng)力供給壓力；“門(mén)當(dāng)戶對(duì)”的婚姻習(xí)俗；基礎(chǔ)教育水準(zhǔn)低下和人力資本投資不均衡等，又有體制和政策的因素主要是改革以來(lái)反對(duì)平均主義的政策導(dǎo)向、非公有經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展、對(duì)外開(kāi)放和特區(qū)政策、稅制改革滯后、尋租和其他腐敗行為、灰色收入、壟斷行業(yè)的存在、職工退休年齡偏低、“內(nèi)退”現(xiàn)象、失業(yè)和“下崗”；住房體制改革和股份制改革等。

四、差異原則對(duì)解決中國(guó)貧富差距問(wèn)題的啟示

“羅爾斯的正義理論本質(zhì)上是一種社會(huì)理想的體現(xiàn)，是一種按照理性改進(jìn)社會(huì)的積極自由主義思想。當(dāng)今中國(guó)正在經(jīng)歷經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌所帶來(lái)的政治法律制度、社會(huì)結(jié)構(gòu)、意識(shí)觀念等一系列變革，社會(huì)正義是小康社會(huì)制度文明的核心內(nèi)容。在此時(shí)代背景下，羅爾斯的正義原則，尤其是差別原則，對(duì)解決當(dāng)今中國(guó)社會(huì)的公平正義問(wèn)題提供了一套整體的制度坐標(biāo)?！?/p>

第一，差別原則可以達(dá)到補(bǔ)救原則的某些目標(biāo)。羅爾斯認(rèn)為補(bǔ)救原則是指“對(duì)不應(yīng)有的不平等要求予以補(bǔ)救的原則”。一方面，差別原則并不要求社會(huì)去努力拉平不利條件；另一方面，差別原則確實(shí) “它改變了基本結(jié)構(gòu)的目標(biāo)使體制的總體安排不再突出社會(huì)效益和專(zhuān)家政治的價(jià)值”。

第二，差別原則體現(xiàn)為一種互惠觀。羅爾斯通過(guò)對(duì)道德上“應(yīng)得”這個(gè)觀念加以澄清，說(shuō)明只有實(shí)行差別原則，社會(huì)合作所體現(xiàn)的互惠互利原則才能實(shí)現(xiàn)社會(huì)合作本身才有可能。也就是說(shuō)，差別原則就成為了合作的合理的基礎(chǔ)，那些天賦較好的人，或者在社會(huì)環(huán)境中運(yùn)氣較佳的人，可以在這個(gè)基礎(chǔ)上指望別人來(lái)和他們攜手合作，實(shí)現(xiàn)彼此的共同利益。

第三，差別原則反映博愛(ài)的觀念。博愛(ài)思想既體現(xiàn)一種心理態(tài)度，又與一種思想感情相聯(lián)系。如果在差距較大、兩極分化的社會(huì)中，指望社會(huì)成員之間會(huì)有很好的思想感情的聯(lián)系，那是很不現(xiàn)實(shí)的，因而要實(shí)現(xiàn)資本主義的博愛(ài)理想就必須縮小社會(huì)中的分配差距，實(shí)現(xiàn)社會(huì)的平等。差別原則中對(duì)最少受惠者的偏愛(ài)，正好“符合博愛(ài)的天然含義”。

對(duì)于解決中國(guó)當(dāng)下的貧富差距擴(kuò)大問(wèn)題，差異原則有著更重要的現(xiàn)實(shí)意義。在承認(rèn)收入和財(cái)富不平等的存在客觀性和必然性的前提下，差異原則關(guān)心的是如何縮小差異而不是追求絕對(duì)的平均主義。差異原則提供給我們解決貧富差距問(wèn)題的思路是在分配上采取措施?？傮w而言，根據(jù)差異原則的思想，我們可以通過(guò)以下措施來(lái)縮小貧富差距：一是深化收入分配制度的改革，在再分配上更加注重公平。二是鼓勵(lì)發(fā)展慈善事業(yè)，形成三次分配格局。 三是逐步實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)一體化，健全社會(huì)保障體系。

[1] 約翰·羅爾斯. 正義論（修訂版）[M]. 何懷宏，等，譯. 北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2009.

[2] 約翰·羅爾斯. 作為公平的正義[M]. 姚大志，譯. 上海：三聯(lián)書(shū)店，2002.

[3] 桑德?tīng)? 自由主義與正義的局限[M]. 萬(wàn)俊人，譯. 南京：譯林出版社，2001.