無效建設(shè)工程施工合同泛濫的成因及預(yù)防

賈顏如

（甘肅建筑職業(yè)技術(shù)學(xué)院，甘肅 蘭州 730050）

無效建設(shè)工程施工合同是指違反法律、法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，不發(fā)生法律效力的合同。無效合同自始不產(chǎn)生法律效力。目前，無效建設(shè)工程合同以各種不同的形式普遍存在著，可以說已到泛濫程度，這嚴(yán)重擾亂了我國的工程建設(shè)市場，也在工程建設(shè)領(lǐng)域孳生了大量腐敗現(xiàn)象，使國家投資非法或不正當(dāng)?shù)亓魅胨饺搜＝ㄔO(shè)工程合同履行完畢之后被確定無效，不僅給合同雙方帶來經(jīng)濟(jì)損失，也形成了眾多質(zhì)量不合格的建筑工程，面對已然形成的危害后果，徒嘆奈何。因此，有必要分析無效建設(shè)工程施工合同造成的危害及泛濫的成因，探討預(yù)防措施。

一、無效建設(shè)工程施工合同泛濫的危害

根據(jù)我國《合同法》、《招標(biāo)投標(biāo)法》《建筑法》及2004年9月最高人民法院審判委員會通過的《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》的相關(guān)規(guī)定，無效的建設(shè)工程合同主要有以下四種類型：（1）承包人未取得建筑施工企業(yè)資質(zhì)或者超越資質(zhì)等級與他人訂立的合同；（2）沒有資質(zhì)的實(shí)際施工人以有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義與他人訂立的合同；（3）建設(shè)工程必須進(jìn)行招標(biāo)而未招標(biāo)或者中標(biāo)無效而簽訂的建設(shè)工程施工合同；（4）違法分包或者非法轉(zhuǎn)包訂立的合同。大量無效建設(shè)工程施工合同訂立及履行，對建筑市場產(chǎn)生以下危害：

（一）擾亂建設(shè)工程承發(fā)包市場

依據(jù)我國《建筑法》第十二條、十三條的規(guī)定了建筑施工企業(yè)的雙重市場準(zhǔn)入制度，即要從事建筑活動，首先要依據(jù)法律規(guī)定的條件注冊成立建筑施工企業(yè)，然后經(jīng)相關(guān)建設(shè)行政主管部門審查取得相應(yīng)資質(zhì)證書，才能進(jìn)入建筑市場，并在其資質(zhì)證書許可的范圍內(nèi)承攬工程。[2]依法注冊成立建筑施工企業(yè)才能進(jìn)入建筑市場承攬工程項(xiàng)目，保證了建筑施工企業(yè)基本的技術(shù)裝備及施工技術(shù)。建筑施工企業(yè)要依法取得相應(yīng)資質(zhì)證書，并在其資質(zhì)證書許可的范圍內(nèi)承攬工程，使得各建筑施工企業(yè)在建筑市場有序地競爭。而大量實(shí)際施工人未取得建筑施工企業(yè)資質(zhì)或者超越資質(zhì)等級，或者以符合資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義與他人訂立的無效合同，超越了我國法律規(guī)定的建筑施工企業(yè)的準(zhǔn)入制度，使得一些個人或不具備相應(yīng)資質(zhì)的企業(yè)實(shí)際從事建筑工程施工，嚴(yán)重擾亂了我國的工程建設(shè)市場。

（二）孳生工程建設(shè)領(lǐng)域的腐敗現(xiàn)象

我國《招投標(biāo)法》明確規(guī)定了強(qiáng)制招標(biāo)的范圍及招標(biāo)的程序，一方面使得在工程發(fā)包中引進(jìn)公平競爭，使得建筑施工企業(yè)優(yōu)勝略太，保證工程的質(zhì)量，另一方面通過招標(biāo)程序的設(shè)計，最大限度預(yù)防工程發(fā)包過程中的腐敗行為。在實(shí)踐中，大量存在著必須進(jìn)行招標(biāo)而未招標(biāo)訂立的建設(shè)工程施工合同，或者跟無效中標(biāo)人訂立的建設(shè)工程施工合同，這些無效合同的訂立及履行，違反了我國法律的禁止性規(guī)定，嚴(yán)重擾亂了我國的招投標(biāo)市場。特別對于國家投資或者國有資金占控股地位的工程項(xiàng)目而言，這些無效合同的訂立及履行過程，常常伴隨著官商勾結(jié)，權(quán)錢交易，孳生了工程建設(shè)領(lǐng)域大量的腐敗現(xiàn)象。

（三）造成大量質(zhì)量低劣的建筑工程

我國法律規(guī)定的建筑施工企業(yè)要依法取得相應(yīng)資質(zhì)證書，并在其資質(zhì)證書許可的范圍內(nèi)承攬工程，也是為了保障建筑工程質(zhì)量。建設(shè)工程無效合同的泛濫，使得大量的無資質(zhì)的或者資質(zhì)不符合要求的建筑施工企業(yè)承攬工程，他們的技術(shù)裝備及施工技術(shù)顯然與所承攬的工程不相符合，最終導(dǎo)致了大量質(zhì)量低劣的建筑產(chǎn)生。特別是總承包人為了獲取高額利潤，違法分包及非法轉(zhuǎn)包行為，更是導(dǎo)致建筑質(zhì)量不合格的重大隱患。

二、無效建設(shè)工程施工合同泛濫的成因

（一）對建筑施工企業(yè)資質(zhì)監(jiān)管不到位

我國《建筑法》、《建筑工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》及2007年9月1日實(shí)施的《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》對于無資質(zhì)或者超越資質(zhì)與他人簽訂合同、或者借用符合資質(zhì)的企業(yè)的名義簽訂的合同，或者違法分包及非法轉(zhuǎn)包的簽訂合同主體的法律責(zé)任都進(jìn)行了明確的規(guī)定。但在建筑市場上，一些個人或企業(yè)為了獲取暴利，以偽造印章、非法掛靠、租用其他企業(yè)的資質(zhì)等欺騙的方式與他人訂立無效的施工合同。在合同履行過程中，承包人為了獲取更大的利益，違法分包、非法轉(zhuǎn)包。依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，縣級以上建設(shè)行政主管部門及其他有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)對施工企業(yè)的這些違法行為進(jìn)行監(jiān)管，但在實(shí)踐中，一些建筑行政主管部門無視法律賦予他們的職責(zé)，玩忽職守或者監(jiān)管不力，對這種違法現(xiàn)象睜一只眼、閉一只眼，或者干脆與承包人相互串通撈取好處，使得建設(shè)工程承包市場混亂，導(dǎo)致了建設(shè)工程施工無效合同的泛濫。

（二）對招投標(biāo)活動監(jiān)管不力

目前，《建筑法》所調(diào)整建筑活動，限于各類房屋建筑及其附屬設(shè)施的建造和與其配套的線路、管道、設(shè)備的安裝活動，并不包括水利、交通等專業(yè)工程。在現(xiàn)行管理體制上，國務(wù)院建設(shè)行政主管部門對全國的建設(shè)工程實(shí)施統(tǒng)一監(jiān)督管理；國務(wù)院鐵路、交通、水利等有關(guān)部門負(fù)責(zé)對全國的有關(guān)專業(yè)建設(shè)工程的監(jiān)督管理。[1]可見，建設(shè)工程領(lǐng)域?qū)嶋H是一種多部門管理體制。在這種多部門管理體制下，使得工程項(xiàng)目的招投標(biāo)活動缺少應(yīng)有的監(jiān)督。在實(shí)際招投標(biāo)活動中，一些部門領(lǐng)導(dǎo)為了本部門或自己的利益，對應(yīng)招標(biāo)的項(xiàng)目采取各種手段規(guī)避招標(biāo)，或者在招標(biāo)過程中違反公開、公平、公正及誠實(shí)信用的原則，與投標(biāo)人惡意串通，內(nèi)定中標(biāo)人?；蛘咴谝恍﹪翼?xiàng)目招投標(biāo)活動中，一些官員權(quán)力出租，官商勾結(jié)，存在嚴(yán)重的行賄、受賄行為。這些違法行為導(dǎo)致了通過招標(biāo)投標(biāo)訂立的無效建設(shè)工程施工合同的泛濫。

（三）缺乏對合同履行過程的監(jiān)管

建設(shè)工程施工合同雙方應(yīng)該本著誠實(shí)信用原則，全面、適當(dāng)?shù)貙?shí)際履行合同，在履行合同的過程中，當(dāng)事人一方不得擅自變更合同。監(jiān)理單位對合同的履行負(fù)有監(jiān)督、管理的義務(wù)，建設(shè)行政主管部門或者其他行政部門也要依職權(quán)對合同進(jìn)行監(jiān)管。但在實(shí)踐中，存在著承包人不按照建設(shè)工程施工合同的約定去履行自己的義務(wù)，而監(jiān)理單位又不履行自己監(jiān)督管理的義務(wù)，相關(guān)的建設(shè)行政主管部門也未盡到自己監(jiān)管的責(zé)任，因此存在著承包人將工程肢解分包或者非法轉(zhuǎn)包，或者違法分包等混亂現(xiàn)象，導(dǎo)致了合同履行中違法分包及非法轉(zhuǎn)包合同的泛濫。

三、無效建設(shè)工程施工合同泛濫的預(yù)防措施

（一）加強(qiáng)對建筑施工企業(yè)的資質(zhì)管理

縣級以上人民政府建設(shè)行政主管部門和其他有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，通過加強(qiáng)對建筑施工企業(yè)的常規(guī)檢查，督促已注冊的企業(yè)向有關(guān)資質(zhì)主管部門申請，取得相應(yīng)的資質(zhì)證書，并在其資質(zhì)證書許可的范圍內(nèi)承接工程。同時，通過對企業(yè)資質(zhì)的年檢制度，加強(qiáng)對建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)的監(jiān)督管理，對轉(zhuǎn)讓、出借資質(zhì)證書或者以其他方式允許他人以本企業(yè)的名義承攬工程的建筑施工企業(yè)，或者超越本單位資質(zhì)等級承攬工程的建筑施工企業(yè)，要依據(jù)《建筑法》的相關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)對其的懲處。通過對建筑施工企業(yè)資質(zhì)的監(jiān)督管理，使得建筑施工企業(yè)在法律規(guī)定的范圍內(nèi)承攬工程，預(yù)防和減少無效建設(shè)工程的簽訂。

（二）加強(qiáng)對建設(shè)工程招投標(biāo)活動的監(jiān)管

為了規(guī)范招投標(biāo)市場，就必須加強(qiáng)對建設(shè)工程招投標(biāo)活動的監(jiān)管。具體措施是：設(shè)區(qū)的市級以上人民政府可以根據(jù)實(shí)際需要，建立統(tǒng)一規(guī)范的招標(biāo)投標(biāo)交易中心，使得工程招投標(biāo)活動在一個統(tǒng)一監(jiān)管、公開透明的場所進(jìn)行。[3]招標(biāo)投標(biāo)交易中心不得與行政監(jiān)督部門存在隸屬關(guān)系，不得以營利為目的?？h級以上建設(shè)行政主管部門對招投標(biāo)交易場所進(jìn)行統(tǒng)一的監(jiān)管。對于法律規(guī)定必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目，必須要進(jìn)入招標(biāo)投標(biāo)交易場所進(jìn)行。同時，要盡快修改《建筑法》，將鐵路、交通、水利等專業(yè)項(xiàng)目納入《建筑法》的調(diào)整范疇，結(jié)束多頭管理的問題，使鐵路、交通、水利等專業(yè)項(xiàng)目也進(jìn)入統(tǒng)一的招標(biāo)投標(biāo)交易中心，統(tǒng)一監(jiān)管。減少招投標(biāo)活動中的違法行為，預(yù)防無效建設(shè)工程施工合同的泛濫。

（三）加強(qiáng)對建筑施工合同履行的監(jiān)管

加強(qiáng)對建筑施工合同履行的監(jiān)督與管理，一方面使得不符合生效條件的建設(shè)工程施工合同在開始履行時就被發(fā)現(xiàn)，并通過人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)宣布合同無效，減少各方面的損失。另一方面，也可及時預(yù)防總承包人的違法分包及非法轉(zhuǎn)包行為。加強(qiáng)對建設(shè)工程施工合同履行的監(jiān)督與管理應(yīng)從以下兩方面著手：

首先，相關(guān)建設(shè)行政主管部門要要采取有效措施，對建筑施工合同的履行進(jìn)行監(jiān)督管理，預(yù)防違法分包及非法轉(zhuǎn)包合同的泛濫。對一般工程項(xiàng)目的合同要進(jìn)行審查并備案，且在工程的施工過程中要進(jìn)行不定期的檢查，及時發(fā)現(xiàn)問題，及時糾正。對于國家投資或這國家占控股地位的工程項(xiàng)目，除了對合同的審查備案外，還要配專人蹲守工地，防止合同履行過程中違法分包及非法轉(zhuǎn)包行為。

其次，監(jiān)理單位也要切實(shí)履行自己監(jiān)督管理的義務(wù)，加強(qiáng)對施工合同的監(jiān)督管理，發(fā)現(xiàn)總承包人有違法分包或者違法轉(zhuǎn)包等行為，要及時制止，必要時，還應(yīng)當(dāng)向相關(guān)建設(shè)行政主管部門反映情況，由建設(shè)行政主管部門制止其違法行為。

（四）加大對無效合同簽訂中違法者法律責(zé)任的追究

無效建設(shè)工程施工合同被確認(rèn)無效后，過錯方除了依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定要承擔(dān)締約過失責(zé)任，對損害賠償責(zé)任及折價補(bǔ)償，雙方都有過錯的，按責(zé)任大小分擔(dān)責(zé)任。除此之外，建設(shè)行政主管部門還要徹底追究違法者行政責(zé)任，這里所說的違法者不僅包括簽訂無效建設(shè)工程合同的雙方當(dāng)事人，還包括在合同簽訂過程違反《建筑法》、《招標(biāo)投標(biāo)》等法律規(guī)定的其他主體，比如以出借或其它方式允許合同當(dāng)事人使用其名義簽訂合同的建筑施工企業(yè)，在招標(biāo)活動中與投標(biāo)人串通的投標(biāo)代理機(jī)構(gòu)等。行政責(zé)任主要包括：責(zé)令改正、責(zé)令停業(yè)整頓、降低資質(zhì)等級、吊銷資質(zhì)證書、罰款及收繳違法所得等。同時，對于構(gòu)成犯罪的，要及時地追究相關(guān)責(zé)任人的刑事責(zé)任。通過對違法者責(zé)任的追究，起到殺一儆百作用，預(yù)防無效建設(shè)工程施工合同的泛濫。

[1]王才亮，陳秋蘭.違法建筑處理實(shí)務(wù)[M].北京：法律出版社，2008.

[2]高正文.建設(shè)工程法規(guī)與合同管理[M].北京：機(jī)械工業(yè)出版社，2008.

[3]朱宏亮.建筑法規(guī)[M].武漢：武漢理工大學(xué)出版社，2012.