淺談溪洛渡水電站導(dǎo)流洞工程合同管理的風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)策

章曉萍

（葛洲壩集團(tuán)公司三峽分公司，湖北 宜昌 443002）

1.項(xiàng)目簡介

溪洛渡水電站樞紐目前是金沙江流域裝機(jī)最大的水電站，由攔河大壩、泄洪建筑物、引水發(fā)電建筑物及導(dǎo)流建筑物組成，總裝機(jī)容量12600MW。

溪洛渡水電站施工期導(dǎo)流，充分利用地形條件在壩址兩岸各布置了3條導(dǎo)流洞，自左向右，左岸為1號(hào)～3號(hào)導(dǎo)流洞，右岸為4號(hào)～6號(hào)導(dǎo)流洞。導(dǎo)流洞平面上呈單彎道布置，洞身斷面為城門洞型，斷面尺寸均為18m×20m。

右岸4號(hào)～6號(hào)導(dǎo)流洞由中國葛洲壩水利水電工程集團(tuán)有限公司溪洛渡施工局承建。包括導(dǎo)流洞及進(jìn)出口閘室、導(dǎo)流洞進(jìn)出口明渠，電站進(jìn)水口工程。

4號(hào)導(dǎo)流洞總長1258.852m、5號(hào)導(dǎo)流洞總長1434.985m、6號(hào)導(dǎo)流洞總長1697.110m，共計(jì)4389米，其中：洞挖工程量204萬m3，錨桿15萬根，砼襯砌52萬m3。導(dǎo)流洞進(jìn)出口明渠開挖及支護(hù)，其中：土石方開挖80萬m3，錨桿2萬根，砼襯砌 3.2萬 m3。電站進(jìn)水口開挖及支護(hù)，其中：土石方開挖117萬m3，錨桿4萬根，錨索302束。合同工期39個(gè)月。

2.風(fēng)險(xiǎn)管理理論的幾個(gè)基本內(nèi)容

2.1 風(fēng)險(xiǎn)的定義及基本特性

風(fēng)險(xiǎn)（risk）是指在某一特定環(huán)境下，在某一特定時(shí)間段內(nèi)，某種損失發(fā)生的可能性。風(fēng)險(xiǎn)是由風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事故和風(fēng)險(xiǎn)損失等要素組成。

基本特性：風(fēng)險(xiǎn)無處不有，風(fēng)險(xiǎn)無時(shí)不有，風(fēng)險(xiǎn)無誰不有。

2.2 風(fēng)險(xiǎn)管理及其處理流程

風(fēng)險(xiǎn)管理是指企業(yè)圍繞總體經(jīng)營發(fā)展目標(biāo)，在管理的各個(gè)環(huán)節(jié)和經(jīng)營過程中執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系（包括組織機(jī)構(gòu)、制度流程和方法技術(shù)等），培育良好的風(fēng)險(xiǎn)管理文化，從而為實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)提供合理保證的過程和方法。

處理流程：收集風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息——風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別——風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估——風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)——監(jiān)督改進(jìn)

2.3 風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)策略

主要有：規(guī)避、承擔(dān)、控制、轉(zhuǎn)移

規(guī)避：如監(jiān)理人員的不公正履職行為可能給承包商帶來的安全隱患、成本增加等等；應(yīng)該力求與監(jiān)理工程師建立良好的合作關(guān)系、搭建暢通的溝通渠道。

承擔(dān)：如設(shè)計(jì)變更。按照合同條款規(guī)定，必須接受由監(jiān)理工程師批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)變更指示，并遵照?qǐng)?zhí)行。

控制：管理人員失職或不不履行職責(zé)。通過加強(qiáng)內(nèi)部控制、提高管理水平，來降低風(fēng)險(xiǎn)的影響程度。

轉(zhuǎn)移：如超標(biāo)準(zhǔn)洪水、地震等不可抗拒力給工程帶來的影響和損失，通過投保設(shè)備、人員險(xiǎn)，來轉(zhuǎn)嫁其對(duì)承包商的影響。

3.施工合同風(fēng)險(xiǎn)分析的重要意義

對(duì)承包商來說，施工合同風(fēng)險(xiǎn)主要影響合同項(xiàng)目實(shí)施的四個(gè)方面，即安全、成本、質(zhì)量、進(jìn)度。承包商所承擔(dān)的每一個(gè)項(xiàng)目，上述四個(gè)方面的目標(biāo)都是確定且極為分明的，同時(shí)可能影響實(shí)現(xiàn)上述的風(fēng)險(xiǎn)也不期而至，風(fēng)險(xiǎn)的存在，給目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)增添了許多不確定性。因此提高對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)、高度重視風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、妥善應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生、積極有效的風(fēng)險(xiǎn)管理措施，對(duì)承包商來說，具有極其現(xiàn)實(shí)的重要意義。

4.合同風(fēng)險(xiǎn)防控及具體問題的處理

4.1 業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)

招標(biāo)文件48.款受物價(jià)波動(dòng)影響的項(xiàng)目。在合同期內(nèi)其價(jià)格、人工（勞務(wù)）、施工機(jī)械的物價(jià)波動(dòng)引起的人工費(fèi)及施工機(jī)械折舊費(fèi)價(jià)差予以調(diào)整，但自購材料的物價(jià)波動(dòng)引起的價(jià)差不予調(diào)整。

由于受到市場油料價(jià)格持續(xù)上漲的影響，投標(biāo)柴油價(jià)格與市場柴油價(jià)格存在較大的差距，導(dǎo)致承包人實(shí)際生產(chǎn)成本超出原投標(biāo)生產(chǎn)成本，據(jù)此提出柴油價(jià)差費(fèi)用補(bǔ)償。業(yè)主根據(jù)合同條款是不予補(bǔ)償?shù)?，?jīng)過承包商的努力，最終由業(yè)主承擔(dān)了價(jià)差的90%部分。

4.2 重大或特大設(shè)計(jì)變更可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)

近年來，由于水電資源開發(fā)的不斷加速，而相應(yīng)所需要的資源顯得極為匱乏或明顯跟不上開發(fā)的高速發(fā)展要求，尤其在工程設(shè)計(jì)方面，設(shè)計(jì)周期縮短加之設(shè)計(jì)人員的技術(shù)素養(yǎng)較低，給后期的建設(shè)階段埋下了許多“缺陷”，其結(jié)果必然導(dǎo)致設(shè)計(jì)變更的頻繁，特別是重大或特大設(shè)計(jì)變更出現(xiàn)的可能性急劇提高，近幾年的工程建設(shè)的實(shí)際情況已經(jīng)證實(shí)了這一點(diǎn)。

如在溪洛渡水電站導(dǎo)流洞工程，根據(jù)現(xiàn)場開挖揭示的地質(zhì)情況，局部區(qū)域與原提供的地質(zhì)條件存在明顯不一致，因此對(duì)右岸進(jìn)水口靠下游側(cè)開口線局部進(jìn)行調(diào)整，右岸電站進(jìn)水口豎井式進(jìn)水口更改為岸塔式進(jìn)水口，經(jīng)過設(shè)計(jì)的11次變更增加了坡面及底部保護(hù)層開挖，對(duì)原投標(biāo)參數(shù)進(jìn)行了修改，預(yù)裂間距1米調(diào)整0.8米，孔間距由3×4米調(diào)整3×2.5米。

4.3 設(shè)計(jì)、監(jiān)理指示（含監(jiān)理轉(zhuǎn)發(fā)的設(shè)計(jì)修改通知），可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)

4.3.1 右岸電站進(jìn)水口邊坡

地質(zhì)條件差、邊坡高陡、開挖支護(hù)工程量大、施工程序復(fù)雜、工期緊，與施工合同相比較，因監(jiān)理工程師指示施工條件的變化、施工順序的改變、實(shí)際工程量增加、運(yùn)輸路線加長等因素，造成成本大幅增加。

4.3.1.1 工期影響

由于提交工作面滯后，相鄰標(biāo)段施工的互相干擾，而且最重要的是為導(dǎo)流洞進(jìn)口提交工作面，右岸電站進(jìn)水口位于導(dǎo)流洞進(jìn)水口上部，與導(dǎo)流洞進(jìn)水口垂直布置，與左岸電站進(jìn)水口不同布置。上部開挖爆破及翻渣下部施工安全干擾非常嚴(yán)重，是影響導(dǎo)流洞按合同工期過水的關(guān)鍵線路。

按招標(biāo)文件第第39條工期延誤第1～4款，是指增加合同工程量導(dǎo)致合同總價(jià)超過原合同總價(jià) 15%時(shí)承包人可要求延長合同規(guī)定的工期、本合同中涉及發(fā)包人責(zé)任引起的工期延誤、發(fā)生不可抗力”等綜合因素，電站進(jìn)水口工期因順延工期時(shí)間如下：

編 號(hào) 影 響 因 素 影響工期（天）一 發(fā)包人責(zé)任 314 1 由于402、403支洞交面滯后延誤開工工期 161 2 谷肩堆積體施工 35 3 停水及空壓機(jī)進(jìn)洞 5 4 進(jìn)口十三層施工 100 5 開工典禮延誤工期 3 6 安全停工延誤工期 10二 工程量增加（m3） 293三 不可抗力 40四 其他原因（工期順延） 144合計(jì)791

電站進(jìn)水口實(shí)際施工土石方開挖方量為 194.98萬 m3（已經(jīng)審計(jì)），增加方量為78.56萬m3，按投標(biāo)平均月開挖強(qiáng)度8.2萬m3計(jì)算，工期順延（78.56/8.2）9.6個(gè)月，工期為293天。

4.3.2 開挖面設(shè)計(jì)變更

根據(jù)現(xiàn)場開挖揭示的地質(zhì)情況，局部區(qū)域與原提供的地質(zhì)條件有所改變，因此對(duì)右岸進(jìn)水口靠下游側(cè)開口線局部進(jìn)行調(diào)整，右岸電站進(jìn)水口豎井式進(jìn)水口更改為岸塔式進(jìn)水口，經(jīng)過設(shè)計(jì)的11次變更增加了坡面及底部保護(hù)層開挖，對(duì)原投標(biāo)參數(shù)進(jìn)行了修改，預(yù)裂間距1米調(diào)整0.8米，孔間距由3×4米調(diào)整3×2.5米，增加了鉆孔及爆破成本。

根據(jù)導(dǎo)流洞專用條款47條第一款，合同變更的范圍：（1）增加和減少合同工程量；（2）省略工程；（3）更改工程的性質(zhì)、質(zhì)量和類型；（4）更改一部分工程的標(biāo)高、基線、位置和尺寸；（5）進(jìn)行工程需要完成的附加工作；（6）改動(dòng)部分工程施工順序或施工時(shí)間。變更主要分為設(shè)計(jì)變更與施工變更，第（6）條為施工變更，主要是施工組織、施工方案、進(jìn)度計(jì)劃與投標(biāo)時(shí)發(fā)生變化；其他為設(shè)計(jì)變更，主要是圖紙、修改通知、地質(zhì)條件、工程量清單等發(fā)生變化。

電站進(jìn)水口工程所發(fā)生的變化符合合同變更的第一條、第三條、第四條、第六條；合同變更成立。

合同變更的處理原則，導(dǎo)流洞專用條款47條第二款，上述47條第一款所規(guī)定范圍內(nèi)的變更項(xiàng)目引起工程量報(bào)價(jià)單中所列項(xiàng)目的工程量增減時(shí)，不調(diào)整該項(xiàng)目的單價(jià)，上述范圍的變更導(dǎo)致承包人施工方案變更時(shí)按合同單價(jià)結(jié)算，變更需要調(diào)整合同單價(jià)時(shí)，按以下原則確定單價(jià)或合價(jià)：（1）棄碴場變化導(dǎo)致渣料運(yùn)距變化引起的合同變更，根據(jù)實(shí)測運(yùn)距增減時(shí)原合同單價(jià)進(jìn)行調(diào)整；（2）本合同工程量報(bào)價(jià)單中有適用于變更工作的同時(shí)，應(yīng)采用該項(xiàng)目的單價(jià)；（3）本合同工程量報(bào)價(jià)單中無適用于變更工作的項(xiàng)目時(shí)，可在合理的范圍內(nèi)參考本合同類似項(xiàng)目的單價(jià)或合價(jià)作為變更估價(jià)的基礎(chǔ)。

導(dǎo)流洞合同簽訂前的雙方約定：業(yè)主提供的碴場不變，運(yùn)距不變。

上述條款對(duì)承包商非常不利，通過對(duì)合同條款的仔細(xì)分析，爭取法律法規(guī)調(diào)整后的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移及道義補(bǔ)償，并充分滿足國家審計(jì)署“合理合規(guī)、合理不合規(guī)、合同歧義”的三大處理原則，精心研究技術(shù)方案，全面考慮各方面的因素，為爭取補(bǔ)償費(fèi)用埋下伏筆，使技術(shù)經(jīng)濟(jì)最大化，緊緊抓住由于地質(zhì)原因設(shè)計(jì)變更導(dǎo)致坡面開挖面積增大，預(yù)裂孔加密，翻渣工序增多、運(yùn)距增加是業(yè)主施工道路不能滿足招標(biāo)文件正常的出渣條件、橋路導(dǎo)致出碴運(yùn)距增加等因素，經(jīng)過與業(yè)主、監(jiān)理多次談判、溝通，最終得到了合理補(bǔ)償。

4.4 不可抗力風(fēng)險(xiǎn)

合同履行期間，一旦發(fā)生如超標(biāo)洪水、地震等不可抗力的影響必然對(duì)合同的履行帶來不利影響，高度重視，提前預(yù)判、應(yīng)急到位、降低風(fēng)險(xiǎn)的損失和破壞。

4.5 外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

該項(xiàng)目工程的出渣路線的改變及道路擁擠。根據(jù)業(yè)主在招標(biāo)文件提供的碴場為左岸的豆沙溪溝，距出渣工作面1.7公里，出碴道路是通過右岸至左岸單橋（1號(hào)前期橋）。但業(yè)主在上游布置了雙橋（2#臨時(shí)橋），在下游布置了單橋。由于左岸的渣料運(yùn)輸都必須通過兩橋（1#前期橋、2#臨時(shí)橋），橋面通過的車輛不多于2輛，否則造成橋面超載，經(jīng)常造成堵車，等待時(shí)間過長；業(yè)主壩管委采用循環(huán)的運(yùn)輸路線，重車從1#前期橋通過，空車從2#臨時(shí)橋返回；如2#臨時(shí)橋橋面維修，必須從1#前期橋通過，造成出渣時(shí)間過長，渣料運(yùn)輸效率及其低下。（運(yùn)距平均增加2公里）

根據(jù)2007年4月2日建設(shè)部《關(guān)于溪洛渡溝大橋改為豆沙溪渣場道路填筑說明的批復(fù)》，豆沙溪渣場由▽470高程填筑到▽615高程，高程增高導(dǎo)致出碴運(yùn)輸運(yùn)距增加。

4.6 設(shè)計(jì)、監(jiān)理及承包商管理人員瀆職或缺位，可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)設(shè)計(jì)、監(jiān)理及承包商管理人員瀆職或缺位的現(xiàn)象，在項(xiàng)目實(shí)施過程中屢見不鮮，給合同的履行帶來極為不利的影響，承包商應(yīng)該設(shè)立職能部門、風(fēng)險(xiǎn)管理歸口部門、內(nèi)部審計(jì)三道防線，及時(shí)發(fā)現(xiàn)上述風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的關(guān)節(jié)點(diǎn)、后果分析、解決措施等。

4.7 合同條款隱含的合同風(fēng)險(xiǎn)

4.7.1 臨時(shí)設(shè)施項(xiàng)目

合同條款中隱含承包商成本提高的風(fēng)險(xiǎn)。招標(biāo)文件第一卷商務(wù)文件 1.1.4.6條：發(fā)包人在左岸下游花椒灣營地分批免費(fèi)向承包人提供 24000m2的辦公及生活用房及公用設(shè)施……若承包人需求增建辦公及生活用房，需報(bào)業(yè)主和監(jiān)理人批準(zhǔn)，由承包人在業(yè)主規(guī)劃范圍內(nèi)自行設(shè)計(jì)修建，設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)模，承包商依據(jù)監(jiān)理批復(fù)文件分別在 4#橋改路回填處、馬家河指揮中心修建臨建生產(chǎn)及生活場地，現(xiàn)場施工人員入住。

根據(jù)業(yè)主下發(fā)的《關(guān)于開展形象工程、文明施工、環(huán)境整治專項(xiàng)工作的通知》（溪工建綜管〔2006〕175號(hào)），要求導(dǎo)流洞工程場內(nèi)臨時(shí)民工營地拆遷，民工入住黃桷堡、花椒灣、楊家坪民工營地。住入營地上、下班距離增加，由此產(chǎn)生的交通費(fèi)，承包人提出費(fèi)用補(bǔ)償申請(qǐng)。

業(yè)主確定了處理原則：對(duì)營地搬遷增加的場內(nèi)交通費(fèi)，只考慮現(xiàn)場施工人員，交通費(fèi)按溪洛渡場內(nèi)交通車收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)6元/人天（上、下班）補(bǔ)償，上述成本風(fēng)險(xiǎn)得到有效規(guī)避。

4.7.2 導(dǎo)流洞地質(zhì)條件變化

導(dǎo)流洞實(shí)際施工揭示的隧洞圍巖類別同招標(biāo)文件顯示的圍巖類別數(shù)量對(duì)應(yīng)關(guān)系嚴(yán)重不符，尤其是不良地段（Ⅳ2類圍巖：強(qiáng)卸荷、巖體完整性差，嵌合較松弛、圍巖穩(wěn)定性差、涌水量大）區(qū)別較大。由在招標(biāo)文件地質(zhì)文件提供的中所顯示的不良地質(zhì)段（Ⅳ2類圍巖）長320米，而實(shí)際施工揭示不良地質(zhì)段長增加到 1087.947米，即不良地質(zhì)段比合同增加了3.39倍。

根據(jù)該合同招標(biāo)文件技術(shù)條款第9.4.3條：“承包人應(yīng)負(fù)責(zé)洞內(nèi)施工棄水及山巖滲水的排除，提供施工排水所需的全部排水設(shè)施和設(shè)備，必要時(shí)應(yīng)配置應(yīng)急的備用設(shè)備和設(shè)施。因此，承包人應(yīng)承擔(dān)責(zé)任內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)投入，但地下工程具有諸多不可預(yù)見因素，如圍巖類別的改變，增加滲水通道等，承包人應(yīng)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的份額不易進(jìn)行判斷。經(jīng)與業(yè)主、監(jiān)理商議達(dá)成共識(shí)，認(rèn)為承包人在資源投入過大，增加投入部分按“風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的原則處理，對(duì)其補(bǔ)償。

4.8 國家政策風(fēng)險(xiǎn)

因該項(xiàng)目周期較短，期間未發(fā)生國家政策風(fēng)險(xiǎn)，如在合同履行過程中發(fā)生，則應(yīng)依據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)、合同條款，高度重視政策變化給合同履行帶來的不利影響，最大限度降低風(fēng)險(xiǎn)的損失，同時(shí)應(yīng)注意政策變化可能對(duì)履行帶來的有利因素。

5.結(jié)語

承包商在實(shí)施合同的過程中，充分準(zhǔn)確把握合同內(nèi)外部環(huán)境條件、熟悉合同條款，精研合同，提高項(xiàng)目事件發(fā)生的預(yù)見性和敏感性。合同的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)是并存，特別是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其控制掌控尤為重要，招投標(biāo)文件、合同文件、設(shè)計(jì)變更、施工日志、會(huì)議紀(jì)要等文件是辦理工程變更索賠的有力依據(jù)，要更加重視技術(shù)和商務(wù)、質(zhì)量安全、施工、進(jìn)度的項(xiàng)目協(xié)作，進(jìn)行各方面的信息溝通，加強(qiáng)商務(wù)人員對(duì)現(xiàn)場的了解。在合同風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵點(diǎn)上，高度重視風(fēng)險(xiǎn)排查及其應(yīng)對(duì)措施，在實(shí)踐中總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，降低風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)避損失，不斷提高合同的管理水平，誠信履約合同。