風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)下我國環(huán)境刑法的現(xiàn)代轉(zhuǎn)型＊

鄧國良，石聚航

（江西警察學(xué)院 法律系，江西 南昌330013）

一、作為正在發(fā)生階段的風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)

就世界范圍來看，環(huán)境安全、食品安全等公共事件屢屢爆發(fā)，并由此引發(fā)人們對(duì)現(xiàn)代社會(huì)發(fā)展模式的反思與質(zhì)疑，也是后現(xiàn)代化理論產(chǎn)生的時(shí)代背景?，F(xiàn)代社會(huì)的發(fā)展應(yīng)當(dāng)是一種反思性的發(fā)展，現(xiàn)代社會(huì)亦應(yīng)是反思性的社會(huì)。以此為理論基調(diào)，德國社會(huì)學(xué)家貝克提出了具有標(biāo)簽意義的范疇——風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)。在貝克的理論分析中，其向我們展現(xiàn)出了一個(gè)全新的審視現(xiàn)代社會(huì)的理論視角，在《風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)》的開篇中，貝克就以“生活在文明的火山口上”宣示了其對(duì)現(xiàn)代社會(huì)發(fā)展所帶來的諸多問題的批判與反思［1］。人們無法想象在享受現(xiàn)代化的高科技所帶來的便利的同時(shí)，卻要承擔(dān)著為社會(huì)修復(fù)甚至損害隔代利益的代價(jià)。在風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)中，風(fēng)險(xiǎn)具有不確定性、不可逆轉(zhuǎn)性、不可控制性、不可計(jì)量性等特點(diǎn)，但更為令人憂慮的是，人們對(duì)于正在發(fā)生并且已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)卻缺乏充分的認(rèn)識(shí)，由此導(dǎo)致了在諸多風(fēng)險(xiǎn)面前或者規(guī)制不足或者無力規(guī)制的尷尬局面。

作為后發(fā)性的發(fā)展中國家，當(dāng)下中國無疑正處于風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的關(guān)口，過度開采自然資源、破壞生態(tài)環(huán)境等功利行為所帶來的危害已經(jīng)被屢屢頻發(fā)的公共事件所證明。在全球化向縱深發(fā)展的今天，世界各國、各地區(qū)的交往日漸密切，但與此同時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)也正在呈現(xiàn)出彌散性的擴(kuò)展趨勢。“地球村”的形成，使得每個(gè)國家和地區(qū)以及人民都承受著來自全球范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)威脅。由此，風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)成為人們無法擺脫的社會(huì)背景，即每個(gè)人都在不同程度上不可避免地承擔(dān)著他行為所帶來的不利后果。不僅如此，除了在空間維度上風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)出顯性的擴(kuò)散性外，而且在時(shí)間維度上呈現(xiàn)出隱形的擴(kuò)散性。之所以稱之為“隱形的風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散”，是因?yàn)?，在風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)中，風(fēng)險(xiǎn)還損害了代際公平。這是因?yàn)?，由風(fēng)險(xiǎn)所帶來的后果，一般不是能夠在一代人的時(shí)間內(nèi)所能解決的，即后代人正在為當(dāng)代人所從事的功利行為以及由此所引發(fā)的負(fù)面后果埋單。而這種悄然發(fā)生的代際風(fēng)險(xiǎn)卻極為容易引起人們的關(guān)注。以被稱為“生態(tài)災(zāi)難”的海洋石油污染為例，海洋石油污染的治理周期和治理難度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了人們所理解的一般意義上的“水體污染”。如重大的海洋石油污染，往往需要通過幾十年甚至上百年的持續(xù)治理才能夠使之凈化，如果加上由于海洋石油污染所引發(fā)的生態(tài)鏈破壞的修復(fù)，則治理難度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超乎了人們的想象。也正是在此意義上，可以說，風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)超乎了人類社會(huì)所設(shè)定的時(shí)空維度，其跨越時(shí)空界限并且不加選擇性地分配風(fēng)險(xiǎn)，更加強(qiáng)化了人們對(duì)于當(dāng)前所處社會(huì)的認(rèn)知。此外，由于人類對(duì)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知的有限性，在制度設(shè)計(jì)上通過專家系統(tǒng)所建構(gòu)的制度還存在“集體不負(fù)責(zé)”的情況。以隱形危機(jī)為例，所謂隱形危機(jī)是有關(guān)危險(xiǎn)的征兆、趨勢及后果還沒有顯露出來，不易被人們識(shí)別和感知的危機(jī)，也叫無察覺危機(jī)。一般來說，沒有顯露或不太嚴(yán)重的危機(jī)，就不容易被識(shí)別、感知與察覺。但如果人們的認(rèn)知能力足夠強(qiáng)，也有可能及時(shí)察覺一些隱形的無察覺危機(jī)。反之，如果人們的認(rèn)知能力不夠強(qiáng)，即便是可察覺的顯性危機(jī)，也不一定能及時(shí)識(shí)別、感知與發(fā)現(xiàn)［2］。而對(duì)于由此所造成的危害，很可能以沒有認(rèn)識(shí)能力或認(rèn)識(shí)能力不足為由免責(zé)。

風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的提出，不僅僅是在觀念上警醒人們反思現(xiàn)代化的意識(shí)，更為重要的是，它還為生活在現(xiàn)代化所精心建構(gòu)的秩序中的人們提供了重新審視當(dāng)下社會(huì)的理論視角和分析工具。由于環(huán)境污染是當(dāng)前社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的焦點(diǎn)話題之一，而以風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)為理論背景，以環(huán)境犯罪為切入點(diǎn)，并順之展開探討風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)下我國環(huán)境刑法的現(xiàn)實(shí)途徑，以及應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的環(huán)境刑法轉(zhuǎn)型，建構(gòu)刑法與社會(huì)的可持續(xù)性的適應(yīng)機(jī)制顯得尤為重要。

二、風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)下我國環(huán)境刑法的現(xiàn)實(shí)圖景

風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)理論一經(jīng)提出，旋即對(duì)社會(huì)學(xué)、政治學(xué)、管理學(xué)、法學(xué)等學(xué)科產(chǎn)生了廣泛的影響。近些年來，在刑法領(lǐng)域，風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)尤其是在此基礎(chǔ)上提出的風(fēng)險(xiǎn)刑法理論引起了廣泛的關(guān)注。值得注意的是，刑法學(xué)界對(duì)風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)以及風(fēng)險(xiǎn)刑法仍然存在諸多的分歧。大體主要體現(xiàn)在如下幾個(gè)問題：第一，風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)是否是一個(gè)真實(shí)的社會(huì)范疇。肯定論者認(rèn)為，從風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因來看，風(fēng)險(xiǎn)可以概括為三重風(fēng)險(xiǎn)：一是由農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式帶來的傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和由新技術(shù)應(yīng)用帶來的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)；二是全球化的風(fēng)險(xiǎn)，全球化不僅大大增加了風(fēng)險(xiǎn)的來源，也放大了風(fēng)險(xiǎn)的影響和潛在后果；三是伴隨社會(huì)轉(zhuǎn)型和體制轉(zhuǎn)軌而帶來的改革風(fēng)險(xiǎn)。綜上可見，中國面臨的風(fēng)險(xiǎn)既具有世界風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的典型特征，又具有內(nèi)生性的特征，呈現(xiàn)出風(fēng)險(xiǎn)疊加的態(tài)勢［3］。否定論者則認(rèn)為，“不能將‘風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)’作為刑法立法的社會(huì)真實(shí)背景根據(jù)。因?yàn)椤L(fēng)險(xiǎn)社會(huì)’并不一定是社會(huì)的真實(shí)狀態(tài)，而是文化或治理的產(chǎn)物”［4］。第二，在風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的沖擊下，刑法是否應(yīng)當(dāng)由當(dāng)前的罪責(zé)刑法向所謂的“安全刑法”轉(zhuǎn)變，亦即刑法的功能是否應(yīng)當(dāng)從古典意義上的自由保障轉(zhuǎn)變?yōu)榘踩c秩序維護(hù)？肯定論者認(rèn)為，“在風(fēng)險(xiǎn)成為當(dāng)代社會(huì)的基本特征后，刑法逐漸蛻變成一項(xiàng)規(guī)制性的管理事務(wù)。作為風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制中的組成部分，刑法不再為報(bào)應(yīng)與譴責(zé)而懲罰，主要是為控制風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行威懾，威懾成為施加刑事制裁的首要理由?！保?］在論者看來，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)成為當(dāng)代社會(huì)的典型特質(zhì)后，傳統(tǒng)刑法顯然再也無法承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)控制的重任，由此，以危險(xiǎn)控制為中軸的刑法機(jī)能將被重新型塑。與肯定論者形成針鋒相對(duì)的否定論者認(rèn)為，從風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)理論到風(fēng)險(xiǎn)刑法理論是一次危險(xiǎn)的跳躍，風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)理論只是風(fēng)險(xiǎn)刑法理論賴以存在的外部條件和動(dòng)因，滿足刑罰權(quán)發(fā)動(dòng)的首要條件應(yīng)當(dāng)是刑法的正當(dāng)性。由此，從風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)理論的此岸到達(dá)風(fēng)險(xiǎn)刑法理論的彼岸還需要眾多的中繼站，兩者之間不是直線傳播的關(guān)系［6］。應(yīng)當(dāng)說，學(xué)界關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)與刑法的諸多紛爭，均緣于上述兩個(gè)基本問題認(rèn)識(shí)上的分歧。對(duì)此，筆者認(rèn)為，首先需要厘清的是，風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)并不是對(duì)人類社會(huì)的分類，風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)理論的提出，是旨在為人類揭示當(dāng)下世界所處的一種狀態(tài)?！帮L(fēng)險(xiǎn)社會(huì)作為一個(gè)概念并不是歷史分期意義上的，也不是某個(gè)具體社會(huì)和國家發(fā)展的歷史階段，而是對(duì)目前人類社會(huì)所處時(shí)代特征的形象描繪?！保?］正如貝克在其他場合所論述的：“風(fēng)險(xiǎn)概念表述的是安全與毀滅之間一個(gè)特定的中間階段的特性。在這個(gè)階段，對(duì)有危險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)的‘感知’決定了人的思想和行為?！保?］盡管如此，我們?nèi)匀徊荒芊穸ㄉ踔帘梢娘L(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的理論貢獻(xiàn)。即便是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)持悲觀態(tài)度的學(xué)者也不得不承認(rèn)，“進(jìn)入工業(yè)化時(shí)代以來，人類的理性得到了完全的釋放，甚至一度出現(xiàn)‘理性萬能’的思潮，但人類在逐步擺脫自然主宰時(shí)又驚恐地發(fā)現(xiàn)自己被新的力量所束縛。技術(shù)應(yīng)用的風(fēng)險(xiǎn)、制度崩潰的風(fēng)險(xiǎn)開始威脅人類社會(huì)，而這些風(fēng)險(xiǎn)的危險(xiǎn)源竟是人類自己?？萍剂α康某浞轴尫艑⑷祟惖纳铙w驗(yàn)帶到了前所未有的高度，但也令人類產(chǎn)生了前所未有的集體焦慮?！保?］因此，盡管風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)不是一個(gè)新的社會(huì)類型或社會(huì)階段，但它所揭示與解釋的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)卻是實(shí)然的、客觀的。以風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)不是一種真實(shí)的社會(huì)狀態(tài)來否定刑法的有所作為的觀點(diǎn)勢必有因噎廢食之嫌。既然如此，作為社會(huì)公共治理利器的刑法，就不能對(duì)當(dāng)前出現(xiàn)的嚴(yán)重危害民生的風(fēng)險(xiǎn)行為置之不理。以環(huán)境犯罪為例，環(huán)境犯罪是一種典型的法定犯，是人類在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中務(wù)實(shí)環(huán)境、生態(tài)利益重要性的短見行為所致，日漸高發(fā)的環(huán)境犯罪，正在吞噬著人們所力圖建構(gòu)的美好家園。而且，從世界范圍來看，環(huán)境犯罪的懲治與預(yù)防已然成為一個(gè)國際性的問題。在風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)理論的視野下，應(yīng)對(duì)環(huán)境犯罪的環(huán)境刑法必將呈現(xiàn)出一幅新的景觀。

刑法的任務(wù)是保護(hù)法益，犯罪危害的法益的質(zhì)的區(qū)別，決定了刑法規(guī)制犯罪的策略不同。環(huán)境犯罪與其他犯罪不同之處首先體現(xiàn)在環(huán)境犯罪危害的法益是獨(dú)特的，即環(huán)境權(quán)。一般認(rèn)為，從人權(quán)的發(fā)展歷程來看，早期的人權(quán)理論側(cè)重于對(duì)人的生存權(quán)的保障，其后為了防止政治國家對(duì)公民的肆意侵犯，以政治權(quán)利為代表的消極抵御權(quán)逐漸被納入人權(quán)的體系中，但隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的迅速發(fā)展，以謀求可持續(xù)性發(fā)展為內(nèi)容的發(fā)展權(quán)逐漸引起人們的關(guān)注。尤其是在倡導(dǎo)統(tǒng)籌性的科學(xué)發(fā)展理念下，若實(shí)現(xiàn)人與自然的和諧發(fā)展，發(fā)展權(quán)自然不能被忽視。環(huán)境權(quán)就是當(dāng)代人權(quán)理論與制度發(fā)展的新范疇，尤其是在風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的語境中，環(huán)境權(quán)的獨(dú)立性日漸彰顯?！碍h(huán)境權(quán)所產(chǎn)生的時(shí)代和所要解決的問題都是特定的，它不同于一般的公民權(quán)利產(chǎn)生于人類對(duì)于自由的愿望，也不同于社會(huì)與經(jīng)濟(jì)權(quán)利產(chǎn)生于人類對(duì)物質(zhì)生活目標(biāo)的追求，而是產(chǎn)生于人類在環(huán)境危機(jī)面前對(duì)于自身及未來的生存發(fā)展的憂慮?！保?］與之相對(duì)應(yīng)的是，在刑法中，環(huán)境法益亦應(yīng)當(dāng)以獨(dú)立的特質(zhì)彰顯出來。但反觀我國刑法的規(guī)定，集中性地對(duì)環(huán)境犯罪的刑法立法體現(xiàn)，即刑法第六章妨害社會(huì)管理秩序罪中的第六節(jié)破壞環(huán)境自然保護(hù)罪。眾所周知，在1997年修訂刑法時(shí)，現(xiàn)行刑法第六章妨礙社會(huì)管理秩序罪實(shí)際上是一個(gè)籮筐式的規(guī)定，即本章所規(guī)定的犯罪乃是其他章節(jié)無法規(guī)定的內(nèi)容，為維護(hù)立法體系上的完整性，刑法立法將一些錯(cuò)綜復(fù)雜并且難以分類的具體罪名籠統(tǒng)地納入進(jìn)去，由此形成了妨礙社會(huì)管理秩序罪這一章，我國刑法立法技術(shù)的粗放性可見一斑。

此外，就環(huán)境犯罪的具體犯罪構(gòu)成而言，我國環(huán)境犯罪刑法立法具有明顯的結(jié)果本位主義立場，即刑法對(duì)環(huán)境犯罪的懲治多是依賴于行為造成了特定的危害之后，才予以規(guī)制。但問題是，潛在危害性是環(huán)境犯罪最典型的特質(zhì)，實(shí)踐中出現(xiàn)的一些環(huán)境犯罪，在特定時(shí)期內(nèi)可能無法具體量化其犯罪危害，但隨著時(shí)間的推移，其危害性可能呈幾何式的增長。堅(jiān)守結(jié)果本位的立場，固然可以有效地避免刑法圈的肆意擴(kuò)大，但與此同時(shí)，也出現(xiàn)了刑法不足的尷尬局面，刑法保護(hù)法益的任務(wù)難以充分發(fā)揮。正如有學(xué)者所言：“總體而言，受人類中心主義環(huán)境保護(hù)觀念的影響，環(huán)境刑法仍然采用傳統(tǒng)的人本主義立法思維，無論是在立法模式、罪名設(shè)置，還是在犯罪構(gòu)成和刑罰處罰上都存在一定的缺陷，進(jìn)而造成刑法對(duì)環(huán)境犯罪的規(guī)制能力不足，無法充分發(fā)揮對(duì)環(huán)境犯罪的預(yù)防功能，亟待進(jìn)行刑法修正?！保?0］人本主義所倡導(dǎo)的以人類需求為中心的發(fā)展模式，勢必會(huì)導(dǎo)致環(huán)境自身的重要性在人類追求高速發(fā)展的呼聲中湮沒。環(huán)境法益的獨(dú)立性自然要相較其他法益而言遜色得多。不僅如此，如果將我國大陸的環(huán)境刑法立法與臺(tái)灣地區(qū)以及世界其他國家和地區(qū)相比，就不難發(fā)現(xiàn)，大陸的環(huán)境犯罪圈還存在過于逼仄的缺陷。就現(xiàn)行刑法的規(guī)定而言，我國環(huán)境犯罪的類型大體上包括如下幾種：環(huán)境污染事故類犯罪，涉及野生動(dòng)植物、水產(chǎn)品犯罪，不合理處理進(jìn)口固體廢物罪，涉及農(nóng)用地、采礦和林木犯罪等。但這些犯罪類型顯然無法囊括實(shí)踐中出現(xiàn)的大量破壞草原、山坡地的嚴(yán)重環(huán)境犯罪?？梢哉f，“縱覽大陸刑法關(guān)于環(huán)境犯罪之規(guī)定，在保護(hù)草原、山坡地方面尚是空白，沒有有關(guān)犯罪和刑事責(zé)任的規(guī)定。而在實(shí)踐中，擅自開墾草原、山坡地的情況十分常見，而這種行為帶來的是土地沙化、水土流失的惡果，如不嚴(yán)加制止，必將嚴(yán)重破壞我國大陸草原資源的山坡地帶的生態(tài)平衡。”［12］實(shí)際上，在《環(huán)境保護(hù)法》中，環(huán)境的內(nèi)容是非常豐富的，根據(jù)《環(huán)境保護(hù)法》第2條的規(guī)定，本法所稱環(huán)境，是指影響人類生存和發(fā)展的各種天然的和經(jīng)過人工改造的自然因素的總體，包括大氣、水、海洋、土地、礦藏、森林、草原、野生生物、自然遺跡、人文遺跡、自然保護(hù)區(qū)、風(fēng)景名勝區(qū)、城市和鄉(xiāng)村等。但遺憾的是，刑法立法在規(guī)制環(huán)境犯罪時(shí)，僅僅選取了其中的若干類型，一方面會(huì)致使刑法保護(hù)環(huán)境犯罪的不及時(shí)，另一方面還加劇了《刑法》與《環(huán)境保護(hù)法》之間的割裂。既不利于從整體上形成防控環(huán)境犯罪的法律體系，也不利于統(tǒng)一司法實(shí)踐認(rèn)定環(huán)境犯罪的標(biāo)準(zhǔn)。

除了在宏觀上犯罪認(rèn)定堅(jiān)守結(jié)果本位立場外，在具體的犯罪構(gòu)成上，我國環(huán)境刑法也存在著一些瑕疵，以犯罪主體為例，當(dāng)前破壞環(huán)境資源保護(hù)罪的犯罪主體包括自然人和單位兩類，但這僅僅是就國內(nèi)刑法立法而言。如果將視野放寬，則不難發(fā)現(xiàn)，在國際性公約中，保護(hù)環(huán)境是作為主權(quán)國家不可推卸的職責(zé)所在。以《聯(lián)合國海洋公約》為例，該公約第195條規(guī)定了國家不得將損害或危險(xiǎn)轉(zhuǎn)移或?qū)⒁环N清潔轉(zhuǎn)變成另一種污染，即各國在采取措施防止、減少和控制海洋環(huán)境的污染時(shí)采取的行動(dòng)不應(yīng)直接或間接將損害或危險(xiǎn)從一個(gè)區(qū)域轉(zhuǎn)移到另一個(gè)區(qū)域，或?qū)⒁环N污染轉(zhuǎn)變成另一種污染。換言之，國家在維護(hù)世界環(huán)境職責(zé)中，理應(yīng)從國際環(huán)境的整體利益出發(fā)，而不得采取片面的損害他國利益的行為。而在我國現(xiàn)行刑法中，卻存在這種保護(hù)“本國利益”的價(jià)值偏向。如《刑法》第339條規(guī)定了非法處置進(jìn)口的固體廢物罪和擅自進(jìn)口固體廢物罪，從上述犯罪的罪名上就可以得知，如果行為人實(shí)施了將固體廢物出口和處置的行為，則依據(jù)現(xiàn)行刑法不構(gòu)成犯罪。亦即刑法只處罰單向的進(jìn)口行為，而對(duì)出口行為卻沒有相應(yīng)的處罰規(guī)定。此外，在刑罰種類上，現(xiàn)行刑法的規(guī)定也難以匹配環(huán)境犯罪的基本特征。通觀《刑法》關(guān)于破壞環(huán)境資源保護(hù)罪的立法規(guī)定，自由刑和財(cái)產(chǎn)刑占據(jù)了相當(dāng)?shù)谋壤m用自由刑和財(cái)產(chǎn)刑是否能夠起到防控環(huán)境犯罪的功能的確值得反思。囿于我國刑法中的資格刑僅僅局限于剝奪政治權(quán)利的內(nèi)容，因此，對(duì)環(huán)境犯罪適用現(xiàn)行刑法規(guī)定的資格刑，又難以充分實(shí)現(xiàn)懲治環(huán)境犯罪的均衡。從國外環(huán)境刑法的立法來看，對(duì)環(huán)境犯罪適用的資格刑非常廣泛，如責(zé)令停業(yè)、關(guān)閉，吊銷許可證、營業(yè)執(zhí)照，吊銷直接責(zé)任人員的上崗資格證，禁止生產(chǎn)某種產(chǎn)品或者禁止使用某種設(shè)備等［12］。誠然，上述某些措施在我國現(xiàn)行的諸如《行政處罰法》中有所體現(xiàn)，但從世界范圍的刑法發(fā)展來看，資格刑日益受到青睞，其在刑法中的地位日漸提升。我國今后刑法立法應(yīng)當(dāng)有選擇地在現(xiàn)行刑罰種類中擴(kuò)展資格刑的種類，一方面有利于打破環(huán)境犯罪國家治理中的制度性障礙，另一方面也可以真正實(shí)現(xiàn)環(huán)境犯罪適用刑罰時(shí)的罪刑均衡。

三、應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)挑戰(zhàn)的環(huán)境刑法轉(zhuǎn)型

如前所述，風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)中的風(fēng)險(xiǎn)具有潛在性、蔓延性、危害的不可計(jì)量性等特點(diǎn)，這就使得環(huán)境犯罪的危害疊加更多的復(fù)雜性。面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)對(duì)環(huán)境刑法帶來的新挑戰(zhàn)，通過刑法立法的自我調(diào)適，從而實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)中環(huán)境刑法的現(xiàn)代轉(zhuǎn)型，無疑是刑法應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的不二選擇。

（一）調(diào)適犯罪圈的大小

犯罪圈的大小，反映了國家治理犯罪時(shí)刑罰干預(yù)的范圍與力度。在面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)中環(huán)境犯罪的新特點(diǎn)和新趨勢，刑法立法應(yīng)當(dāng)積極地作出反應(yīng)，以強(qiáng)化刑法對(duì)環(huán)境犯罪的防控功能，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)刑法保護(hù)法益的任務(wù)。“合理地組織對(duì)犯罪的反應(yīng)，是刑法改革的根本目標(biāo)。作為國家意志表現(xiàn)的刑法對(duì)犯罪的反應(yīng)是有目的的，即為了控制犯罪?！保?3］如果依據(jù)加羅法洛關(guān)于自然犯和法定犯的分類來看，環(huán)境犯罪無疑是法定犯的一種類型。相較于自然犯而言，法定犯的種類和范圍具有很大的波動(dòng)性，亦即其會(huì)隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的變化而逐漸變化?？梢韵胂?，在社會(huì)生活較為單一的封閉社會(huì)中，法定犯的比例自然要低得多。但在高速發(fā)展的現(xiàn)代化今天，社會(huì)秩序呈現(xiàn)出錯(cuò)綜復(fù)雜的多元狀態(tài)，社會(huì)管理制度也異常復(fù)雜。違反諸如生產(chǎn)安全、環(huán)境安全等犯罪行為也層出不窮，與之相應(yīng)的是，法定犯無論在實(shí)踐中還是在刑法中的比例都將呈現(xiàn)出攀升的趨勢。具體到環(huán)境犯罪而言，由于環(huán)境內(nèi)容的豐富性，破壞環(huán)境的犯罪行為也紛繁復(fù)雜。如有學(xué)者從行為的方式上對(duì)環(huán)境犯罪作出了如下的分類：一是違反環(huán)境法中的禁止規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的行為；二是拒不執(zhí)行限期治理命令或行政機(jī)關(guān)依法發(fā)布的禁令，情節(jié)嚴(yán)重的行為；三是違反環(huán)境法律規(guī)定，造成環(huán)境污染破壞事故，導(dǎo)致公私財(cái)產(chǎn)嚴(yán)重?fù)p失和人身傷亡的嚴(yán)重后果者；四是違法批準(zhǔn)或非法指令他人批準(zhǔn)建設(shè)項(xiàng)目，導(dǎo)致環(huán)境污染破壞嚴(yán)重后果者等［14］。此外，從環(huán)境污染的領(lǐng)域還可以對(duì)環(huán)境犯罪分為水體類環(huán)境犯罪、大氣類環(huán)境犯罪、礦產(chǎn)類環(huán)境犯罪、農(nóng)林類環(huán)境犯罪等。面對(duì)現(xiàn)實(shí)中錯(cuò)綜復(fù)雜的環(huán)境犯罪，現(xiàn)行刑法的規(guī)定顯然是不到位的。對(duì)此應(yīng)當(dāng)適度地調(diào)適環(huán)境犯罪犯罪圈的大小。首先，應(yīng)當(dāng)明確環(huán)境法益的獨(dú)立性，將現(xiàn)行刑法環(huán)境犯罪的構(gòu)成要件予以修改，適度將一些嚴(yán)重的環(huán)境犯罪處罰提前化。實(shí)際上，近些年來我國刑法立法已經(jīng)注意到了這種趨向，《刑法修正案（八）》對(duì)第338條的修改即是印證。從罪名和具體到構(gòu)成要件上都做出了及時(shí)的修改，即將原來規(guī)定的“造成重大環(huán)境污染事故，致使公私財(cái)產(chǎn)遭受重大損失或者人身傷亡的嚴(yán)重后果”修改為“嚴(yán)重污染環(huán)境”，從而將雖未造成重大環(huán)境污染事故，但長期違反國家規(guī)定，超標(biāo)準(zhǔn)排放、傾倒或者處置有害物質(zhì)，嚴(yán)重污染環(huán)境的行為規(guī)定為犯罪。同時(shí)，還擴(kuò)大了污染行為所排放、傾倒或者處置的物質(zhì)，將原來規(guī)定的“其他危險(xiǎn)廢物”修改為“其他有害物質(zhì)”［15］。應(yīng)當(dāng)承認(rèn)，上述罪名及其犯罪構(gòu)成要件的修改，適度地?cái)U(kuò)大了相應(yīng)犯罪的犯罪圈。但問題是，這種修改是否實(shí)現(xiàn)了刑法保護(hù)環(huán)境法益的目的，換言之，刑法立法在環(huán)境立法上是否已經(jīng)開始擺脫人類中心主義的籠罩，則仍然不無疑問。從污染環(huán)境罪的犯罪構(gòu)成來看，“所謂‘嚴(yán)重污染環(huán)境’，既包括發(fā)生了造成財(cái)產(chǎn)損失或者人身傷亡的環(huán)境事故，也包括雖然還未造成環(huán)境污染事故，但長期違反國家規(guī)定，超標(biāo)準(zhǔn)排放、傾倒、處置有害物質(zhì)，已使環(huán)境受到嚴(yán)重污染或者破壞的情形?！保?6］可見，修改后的污染環(huán)境罪實(shí)際上包括了兩種情形，一種是尚未造成環(huán)境事故但已經(jīng)產(chǎn)生環(huán)境嚴(yán)重污染或破壞的情形，一種是已經(jīng)造成環(huán)境事故的情形。但兩種情形的參考基準(zhǔn)無一例外地都是“環(huán)境事故”。對(duì)于實(shí)踐中足以造成嚴(yán)重環(huán)境污染或破壞但尚未造成環(huán)境事故的情形卻無法找到適用依據(jù)。即便刑法對(duì)此罪進(jìn)行了修改，但由于仍然側(cè)重于造成嚴(yán)重環(huán)境污染或破壞的情形才可以被規(guī)制為犯罪，在此意義上可以說，此次修改仍然深受人類中心主義指導(dǎo)下的結(jié)果本位的立法思維影響。故刑法修改的力度仍然難以有效抗衡實(shí)踐中的環(huán)境污染犯罪。而若擺脫人類中心主義的刑法立法思維，唯有實(shí)現(xiàn)從結(jié)果本位向規(guī)范本位的立場轉(zhuǎn)變，規(guī)范本位主義將違反環(huán)境保護(hù)法律規(guī)范作為犯罪的基礎(chǔ)要件和本質(zhì)特性，而忽視危害行為和結(jié)果的量化指標(biāo)。如英、美等國適用單一刑事處罰的國家，將一切危害環(huán)境的行為都規(guī)定為犯罪，有利于嚴(yán)密刑事法網(wǎng)，并且以其明確的威懾力，將犯罪遏止在萌芽狀態(tài)。行為犯和危險(xiǎn)犯也因其行為的違法性實(shí)質(zhì)和無價(jià)值狀態(tài)而受到刑法的否定評(píng)價(jià)，因而，規(guī)范本位主義已成為各國環(huán)境犯罪立法的一個(gè)潛在的趨勢［17］。尤其是在風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)中，環(huán)境污染已經(jīng)不僅僅損害了當(dāng)代人的利益，而且還將由于環(huán)境污染所帶來的風(fēng)險(xiǎn)不當(dāng)?shù)胤謹(jǐn)偨o下代人，這種損害代際公平行為的危害性不言而喻。具體到污染環(huán)境罪而言，根據(jù)環(huán)境法益的獨(dú)立性原理，刑法評(píng)價(jià)的基準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)從造成嚴(yán)重環(huán)境污染或破壞前置為足以使環(huán)境造成污染的危險(xiǎn)，即在刑法立法上應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定污染環(huán)境罪是危險(xiǎn)犯的規(guī)定。這也是為何在《刑法修正案（八）》剛剛通過不久，理論界和實(shí)務(wù)界旋即就對(duì)污染環(huán)境罪的修改紛紛提出質(zhì)疑的緣由［18］。當(dāng)然，將污染環(huán)境罪界定為危險(xiǎn)犯后，本罪的法定刑也應(yīng)當(dāng)適度地修改，具體而言，可以通過分層的方式將危險(xiǎn)犯、實(shí)害犯以及加重犯的情形分別予以規(guī)定，從而實(shí)現(xiàn)刑法對(duì)污染環(huán)境罪的層次化、合理化的規(guī)制。

（二）建構(gòu)雙向的責(zé)任推定制度

環(huán)境犯罪認(rèn)定的客觀基礎(chǔ)是行為與危害（包括實(shí)害和危險(xiǎn)）之間具有刑法意義上的因果關(guān)系，但“由于污染、破壞環(huán)境的行為所造成的危害，具有流動(dòng)性、廣泛性、持續(xù)性和綜合性的特點(diǎn)，其對(duì)環(huán)境、人身和公私財(cái)產(chǎn)造成的危害往往不是立刻就能出現(xiàn)的，因而只有當(dāng)危害環(huán)境的行為與危害結(jié)果之間的因果關(guān)系確定后，才能認(rèn)定犯罪并予以處罰。”［19］但囿于我國刑法理論上對(duì)因果關(guān)系認(rèn)定的唯哲學(xué)化思辨特征，因果關(guān)系的認(rèn)定一直是刑法上的難題。對(duì)于造成實(shí)害的環(huán)境犯罪而言，因果關(guān)系的認(rèn)定較為容易，但如果在刑法規(guī)定了環(huán)境犯罪的危險(xiǎn)犯形態(tài)之后，如何認(rèn)定行為與危險(xiǎn)之間的因果關(guān)系，則較為棘手。為此，有學(xué)者提出應(yīng)當(dāng)適度地引進(jìn)西方刑法中的責(zé)任推定原則，即將醫(yī)學(xué)上的因果關(guān)系運(yùn)用到懲治環(huán)境犯罪中，通過醫(yī)學(xué)上因果關(guān)系的蓋然性推定行為與危害之間具有因果關(guān)系［10］。但問題是，醫(yī)學(xué)上因果關(guān)系究竟在什么范圍內(nèi)或者什么區(qū)間內(nèi)具有蓋然性，至今仍然難以取得共識(shí)。如果貿(mào)然地將醫(yī)學(xué)上的因果關(guān)系運(yùn)用到刑法上，一則由于其內(nèi)涵上的不清晰以及運(yùn)作上的不規(guī)范，容易導(dǎo)致環(huán)境犯罪認(rèn)定上的混亂，二則可能會(huì)造成刑法由于過度干涉社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活，而壓縮社會(huì)發(fā)展的空間。為此，筆者認(rèn)為，不妨依據(jù)環(huán)境犯罪司法認(rèn)定的經(jīng)驗(yàn)法則將具有因果關(guān)系的情形明晰化、法定化。具體的立法方法則可以采取事項(xiàng)列舉與概括規(guī)定相結(jié)合的方法。實(shí)際上，在我國現(xiàn)行有效的司法解釋中，此種創(chuàng)制模式已經(jīng)被最高司法機(jī)關(guān)采納。就環(huán)境犯罪而言，筆者認(rèn)為，未來刑法立法將污染環(huán)境罪規(guī)定為危險(xiǎn)犯時(shí)，如何認(rèn)定行為是否足以造成污染環(huán)境的危險(xiǎn)時(shí)，具體考量的因素大致可包括如下幾方面：污染物排放的種類、污染物排放的地點(diǎn)、污染物擴(kuò)散的程度、污染面的大小等。換言之，當(dāng)刑法或司法解釋通過事實(shí)性推定的方法，將上述事實(shí)作為認(rèn)定環(huán)境犯罪危險(xiǎn)的客觀依據(jù)時(shí)，這些事實(shí)實(shí)際上已經(jīng)充實(shí)了環(huán)境犯罪的構(gòu)成要件。因此，一般來說，只要出現(xiàn)了上述事實(shí)，就可以認(rèn)定為犯罪構(gòu)成要件的充足。但同樣不可忽略的情形是，畢竟依據(jù)事實(shí)推定來認(rèn)定因果關(guān)系，是一種對(duì)犯罪的還原模擬。在實(shí)踐中的確又存在行為人的合理辯護(hù)理由，如按照當(dāng)時(shí)的技術(shù)規(guī)定來看，行為人排放的物質(zhì)尚在國家控制的標(biāo)準(zhǔn)之內(nèi)，但極有可能隨著科技的發(fā)展以及國家標(biāo)準(zhǔn)的重新修訂，先前的排放行為之后可能造成污染環(huán)境的。對(duì)此，如果一概地以事實(shí)性推定的方法來認(rèn)定，對(duì)于行為人而言也有失公允。為此，有必要建立排除合理辯護(hù)的制度，即在事實(shí)性推定的基礎(chǔ)上，允許行為人辯駁，當(dāng)行為人的辯駁理由充分并且正當(dāng)時(shí)，則可以推翻事實(shí)性推定的效力。正如有學(xué)者指出：“因果關(guān)系的認(rèn)定畢竟是在原告未提出直接證據(jù)情況下的推定，在這種情況下允許被告提出辯護(hù)理由。只有在行為人不能提供強(qiáng)有力的證據(jù)來推翻此種推定的情況下，才認(rèn)定因果關(guān)系的存在?！保?0］如此，通過從積極和消極的兩個(gè)方面，對(duì)責(zé)任推定制度予以了二元式的建構(gòu)，不僅細(xì)化了環(huán)境犯罪認(rèn)定的客觀事實(shí)，而且也強(qiáng)化了環(huán)境犯罪因果關(guān)系認(rèn)定中的說理性和科學(xué)性。由此形成環(huán)境犯罪責(zé)任認(rèn)定的雙向機(jī)制。

（三）改革與創(chuàng)新環(huán)境犯罪的刑罰適用制度

刑罰能否與犯罪適應(yīng)，在很大程度上影響到刑法的功能是否能夠有效實(shí)現(xiàn)。一般而言，在奉行人道主義的國家，刑罰大體上沿襲著輕緩化的趨勢發(fā)展。從歷史上看，刑罰結(jié)構(gòu)也從以肉刑和生命刑為主要支柱的刑法體系逐漸向以自由刑和財(cái)產(chǎn)刑為主要支柱的刑法體系演變，及至今日，資格刑在刑罰體系中的地位日漸抬升。對(duì)具體犯罪而言，如何選用刑罰，以最大限度地抗制犯罪，一直是刑法立法的任務(wù)所在。也是在此意義上，我們才可以更加深刻地認(rèn)識(shí)罪刑均衡的理論意義和制度功能。刑罰的適用是一項(xiàng)由國家投入巨大財(cái)力和物力的消費(fèi)系統(tǒng)，并且這個(gè)系統(tǒng)的收效周期極為漫長。盡量地減少刑罰的投入，并且能夠有效規(guī)制犯罪，歷來是研究刑罰制度的重要課題。根據(jù)罪刑均衡的基本原理，對(duì)具體犯罪刑罰量的投入應(yīng)當(dāng)與此犯罪的危害大體上呈相當(dāng)關(guān)系，既要防止刑罰用量不足，也要提防刑罰剩余的現(xiàn)象。這就要求刑法立法在刑罰種類的選擇和量刑上的選取都必須緊貼犯罪，唯有如此方能建構(gòu)量刑的罪刑關(guān)系。環(huán)境犯罪大多是牟利性犯罪，行為人之所以會(huì)實(shí)施犯罪，根源在于經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)動(dòng)。而“利益感受指主體對(duì)法律滿足其利益要求的心理體驗(yàn)”。對(duì)環(huán)境犯罪而言，刑罰適用就必須要消解甚至磨滅行為人的這種利益感受。在理論上，消解行為人的這種利益感受是多元化措施的組合。首先，針對(duì)環(huán)境犯罪的牟利性特點(diǎn)，適用財(cái)產(chǎn)性無疑是符合其犯罪特質(zhì)的優(yōu)良策略。通觀我國刑法關(guān)于環(huán)境犯罪的法定刑規(guī)定，幾乎無一例外地規(guī)定了罰金。誠然，由于罰金的可分性，適用罰金能夠較為靈活地針對(duì)不同危害程度的環(huán)境犯罪。但問題是，我國現(xiàn)行刑法對(duì)環(huán)境犯罪的罰金刑規(guī)定，并無明確的數(shù)額限制，僅僅以“并處罰金”的規(guī)定，不免過于模糊。一方面可能由于司法實(shí)踐中適用罰金的數(shù)額過高，而出現(xiàn)量刑過重的情況；另一方面又可能由于適用罰金的數(shù)額較低，無法起到規(guī)制環(huán)境犯罪的實(shí)效。為此，著實(shí)有必要在環(huán)境犯罪中，改變當(dāng)前的抽象罰金制規(guī)定，采取諸如比例制或者倍數(shù)制或者其它立法模式予以相對(duì)明確的規(guī)定。此外還有一個(gè)值得深思的問題是，從性質(zhì)上看，沒收財(cái)產(chǎn)和罰金刑都是財(cái)產(chǎn)刑，但緣何刑法在規(guī)制環(huán)境犯罪時(shí)獨(dú)青睞罰金而漠視沒收財(cái)產(chǎn)？而在破壞社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)秩序罪中，多數(shù)牟利犯罪都配置了沒收財(cái)產(chǎn)刑，環(huán)境犯罪卻付諸闕如。況且實(shí)踐中出現(xiàn)的污染環(huán)境犯罪的危害程度并不比破壞社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)秩序罪中的某些犯罪危害程度小。為此，筆者認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)在環(huán)境犯罪中，尤其是具有加重情形的條款中，增設(shè)沒收財(cái)產(chǎn)刑，既強(qiáng)化環(huán)境犯罪的刑法規(guī)制力度，又可以妥善協(xié)調(diào)環(huán)境犯罪與其它犯罪之間的協(xié)調(diào)性。

此外，在環(huán)境犯罪中，資格刑尚未受到應(yīng)有的重視。如前所述，這固然是與我國宏觀上的刑罰制度有關(guān)。但這并不能夠由此來否定我國應(yīng)當(dāng)在環(huán)境犯罪中創(chuàng)設(shè)新的資格刑的合理性與正當(dāng)性。實(shí)際上，從治理環(huán)境犯罪的實(shí)踐來看，對(duì)行為人處以財(cái)產(chǎn)刑固然可以在一定程度上從經(jīng)濟(jì)能力上消解其再犯的可能性。問題是一旦行為人的經(jīng)濟(jì)能力恢復(fù)或者增長時(shí)，再犯的可能性隨之也會(huì)提高?？梢姡瑔渭兊剡\(yùn)用財(cái)產(chǎn)刑的做法會(huì)在實(shí)踐中出現(xiàn)捉襟見肘的尷尬境地。筆者認(rèn)為，對(duì)于財(cái)產(chǎn)刑所出現(xiàn)的這種尷尬局面，資格刑卻可以充分彌補(bǔ)。當(dāng)國家以刑罰的名義宣布剝奪行為人的市場準(zhǔn)入或從事特定活動(dòng)的資格，則即便行為人具有富足的經(jīng)濟(jì)能力，往往也無濟(jì)于事。從國外有關(guān)環(huán)境刑法的規(guī)定來看，資格刑的規(guī)定比比皆是。以《俄羅斯聯(lián)邦刑法》為例，其第26章生態(tài)犯罪中，諸如違反礦產(chǎn)的保護(hù)和適用規(guī)制的犯罪、違反魚類資源保護(hù)規(guī)則的犯罪等罪名都不同程度地規(guī)定了“剝奪擔(dān)任一定職務(wù)或從事某種活動(dòng)的權(quán)利”。通過資格刑的增設(shè)，一方面在環(huán)境犯罪中，資格刑與財(cái)產(chǎn)刑和自由刑形成了互補(bǔ)協(xié)調(diào)的體系，有效遏制環(huán)境犯罪；另一方面也對(duì)充實(shí)我國刑罰制度的具體內(nèi)容、豐富刑罰體系裨益良多。

［1］［德］烏爾里?！へ惪?風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)［M］.何博聞，譯.南京：譯林出版社，2004：1.

［2］彭宗超.風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)來臨：警惕無察覺危機(jī)蔓延［J］.人民論壇，2012，（6）：48.

［3］郝艷兵.風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)下的刑法價(jià)值觀念及其立法實(shí)踐［J］.中國刑事法雜志，2009，（7）：16.

［4］張明楷.“風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)”若干刑法理論問題反思［J］.法商研究，2011，（5）：84.

［5］勞東燕.公共政策與風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的刑法［J］.中國社會(huì)科學(xué)，2007，（3）：128－129.

［6］于志剛.“風(fēng)險(xiǎn)刑法”不可行［J］.法商研究，2011，（4）：35.

［7］楊雪冬.風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)理論述評(píng)［J］.國家行政學(xué)院學(xué)報(bào)，2005，（1）：35.

［8］［德］烏爾里?！へ惪?風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)再思考［J］.郗衛(wèi)東，譯.馬克思主義與現(xiàn)實(shí)，2002，（4）：47.

［9］呂忠梅.再論環(huán)境權(quán)［J］.法學(xué)研究，2000，（6）：133.

［10］趙秉志.環(huán)境犯罪及其立法完善研究［M］.北京：北京師范大學(xué)出版社，2011：2－151.

［11］陳明華，王占啟.海峽兩岸環(huán)境犯罪之比較研究［J］.法律科學(xué)，2000，（1）：122.

［12］吳獻(xiàn)萍.論我國環(huán)境犯罪刑事立法的完善［J］.昆明理工大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2008，（5）：4.

［13］儲(chǔ)槐植.刑事一體化論要［M］.北京：北京大學(xué)出版社，2007：36.

［14］王燦發(fā).我國懲治環(huán)境犯罪立法亟待解決的幾個(gè)問題［J］.中國法學(xué)，1996，（1）：89.

［15］全國人大常委會(huì)法制工作委員會(huì)刑法室.《中華人民共和國刑法修正案（八）》條文說明、立法理由及相關(guān)規(guī)定［M］.北京：北京大學(xué)出版社，2011：179.

［16］高銘暄，馬克昌.刑法學(xué)（第五版）［M］.北京：北京大學(xué)出版社，高等教育出版社，2011：579.

［17］王秀梅.臺(tái)灣環(huán)境刑法與環(huán)境犯罪研究［J］.中國刑事法雜志，1999，（6）：82.

［18］張慶立.完善污染環(huán)境罪的三點(diǎn)建議［N］.檢察日報(bào)，2011－09－19.

［19］曹子丹，顏九紅.關(guān)于環(huán)境犯罪若干理論問題的探討［J］.煙臺(tái)大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版），1998，（1）：29.

［20］謝暉.法律信仰的理念與基礎(chǔ)［M］.濟(jì)南：山東大學(xué)出版社，1997：13.