論我國民事訴訟法律責(zé)任制度之構(gòu)建

鄭志鋒

鄭志鋒/國家檢察官學(xué)院河南分院講師，碩士(河南鄭州451100）。

一、民事訴訟法律責(zé)任的含義

民事訴訟法律責(zé)任是指在民事訴訟中，人民法院及其審判人員、執(zhí)行人員和書記員、檢察機(jī)關(guān)及檢察人員、訴訟參加人、.其他訴訟參與人以及協(xié)助執(zhí)行人、旁聽人員及案外人違反民事訴訟法的規(guī)定，不當(dāng)行使民事訴訟法規(guī)定的職權(quán)或權(quán)利，不當(dāng)履行民事訴訟法規(guī)定的職責(zé)或義務(wù)，或者實(shí)施其他影響民事訴訟活動(dòng)正常秩序的行為而應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的不利法律后果。

民事訴訟法律責(zé)任同行政訴訟法律責(zé)任、刑事訴訟法律責(zé)任一起構(gòu)成了訴訟法律責(zé)任體系。構(gòu)建科學(xué)、嚴(yán)密的民事訴訟法律責(zé)任制度，有利于充分保障《民事訴訟法》的全面、正確實(shí)施，有利于規(guī)范人民法院、檢察機(jī)關(guān)及其工作人員的訴訟行為，有利于充分維護(hù)民事訴訟當(dāng)事人的合法權(quán)益，有利于發(fā)揮《民事訴訟法》在推進(jìn)依法治國、建設(shè)社會(huì)主義和諧社會(huì)中的重要作用。

二、我國法律的現(xiàn)有規(guī)定及其缺陷

在我國，民事訴訟參與人如果違反了民事訴訟法的規(guī)定，將會(huì)面臨什么樣的不利法律后果？這一問題的答案主要集中在我國《民事訴訟法》第10章“對(duì)妨害民事訴訟的強(qiáng)制措施”。而對(duì)于妨害民事訴訟的強(qiáng)制措施的性質(zhì)，目前我國學(xué)者未形成通說，其中代表性觀點(diǎn)有強(qiáng)制教育說、制裁說、司法行政手段說、強(qiáng)制手段說和排除妨礙手段說等”。這種理論上的分歧，說明《民事訴訟法》對(duì)于對(duì)妨害民事訴訟的強(qiáng)制措施不是作為法律責(zé)任的“實(shí)現(xiàn)方式”來規(guī)定，而是作為與法律責(zé)任相獨(dú)立的一種法律制度來規(guī)定。此外，審判人員所承擔(dān)的法律責(zé)任規(guī)定在“審判組織”一章，財(cái)產(chǎn)保全申請(qǐng)人所承擔(dān)的法律責(zé)任規(guī)定在“財(cái)產(chǎn)保全和先予執(zhí)行”一章，被執(zhí)行人所承擔(dān)的法律責(zé)任規(guī)定在“執(zhí)行措施”一章。這就意味著:在《民事訴訟法》對(duì)于有關(guān)法律制度采取專章規(guī)定的立法體例之下，審判人員、財(cái)產(chǎn)保全申請(qǐng)人、被執(zhí)行人所承擔(dān)的法律責(zé)任都不是作為法律責(zé)任制度中的一個(gè)問題來規(guī)定，而是作為其他相關(guān)法律制度中的一個(gè)問題來規(guī)定。故此，可以認(rèn)為，《民事訴訟法》的立法者根本沒有意識(shí)到民事訴訟法律責(zé)任問題的存在，更沒有將其作為一種獨(dú)立的法律制度加以規(guī)定，《民事訴訟法》只是不自覺地對(duì)民事訴訟法律責(zé)任中的有關(guān)問題做了不夠科學(xué)的規(guī)定。所以，十分有必要對(duì)民事訴訟法律責(zé)任加以深入研究，并在理論研究的基礎(chǔ)上修訂現(xiàn)行的《民事訴訟法》，構(gòu)建適合我國目前國情和長遠(yuǎn)發(fā)展的民事訴訟法律責(zé)任體系。

三、民事訴訟法律責(zé)任主體

民事訴訟法律責(zé)任主體就是民事訴訟法律責(zé)任的承擔(dān)者。根據(jù)民事訴訟法律責(zé)任的概念，它應(yīng)當(dāng)包括以下幾類：1.人民法院及其審判人員、執(zhí)行人員和書記員；2.檢察機(jī)關(guān)及檢察人員；3.訴訟參加人，包括當(dāng)事人和訴訟代理人；4.其他訴訟參與人，包括證人、鑒定人、勘驗(yàn)人、翻譯人員；5.案外人，是指除了民事訴訟法律關(guān)系主體以外的所有人，包括自然人和單位，如協(xié)助執(zhí)行人、庭審旁聽人員等。他們雖然與民事案件沒有直接利害關(guān)系，但在案件審判可能存在著協(xié)助當(dāng)事人偽造或者毀滅重要證據(jù)，組織證人作證，擾亂法庭秩序等妨害民審判正常進(jìn)行的行為；在執(zhí)行過程中，也可能實(shí)施拒不協(xié)助人民法院調(diào)查取證，擅自轉(zhuǎn)移或者協(xié)助當(dāng)事人轉(zhuǎn)移被凍結(jié)的存款、被查封的財(cái)產(chǎn)等妨礙民事執(zhí)行的行為。對(duì)此，案外人自然也要承擔(dān)相應(yīng)的不利后果。

四、民事訴訟法律責(zé)任的構(gòu)成要件

法律責(zé)任的構(gòu)成是指認(rèn)定法律責(zé)任時(shí)所必須考慮的條件和因素。由于違法行為是最主要、最基本的產(chǎn)生法律責(zé)任的原因和根據(jù)，是認(rèn)定和歸結(jié)定法律責(zé)任的前提，因此，違法行為的構(gòu)成要件和法律責(zé)任的構(gòu)成要件有著密切的關(guān)系。根據(jù)構(gòu)成違法行為的要素，一般認(rèn)為，法律責(zé)任的構(gòu)成可以概括為：違法行為、損害結(jié)果、因果關(guān)系、主觀過錯(cuò)共四方面。

民事訴訟法律責(zé)任作為法律責(zé)任的一種，其構(gòu)成也應(yīng)該包含著四個(gè)方面。

（一）民事訴訟違法行為

由于承擔(dān)民事訴訟法律責(zé)任主體的多樣性，所以能夠產(chǎn)生民事訴訟法律責(zé)任的違法行為也是多種多樣的，以違法主體為標(biāo)準(zhǔn)，大致可分為以下幾類：

1.人民法院及其審判人員、執(zhí)行人員和書記員的違法行為；

2.檢察機(jī)關(guān)及檢察人員的違法行為；

3.訴訟參加人的違法行為；

4.其他訴訟參與人的違法行為；

5.案外人的違法行為。

（二）損害后果：妨害了民事訴訟活動(dòng)的正常進(jìn)行

“妨”者，阻礙也，強(qiáng)調(diào)的是過程；“害”者，有害于，強(qiáng)調(diào)的是結(jié)果。所以，可以認(rèn)為，只要行為人實(shí)施了民事訴訟違法行為，阻礙了審判或執(zhí)行活動(dòng)的順利進(jìn)行，即使情節(jié)輕微，并沒有造成嚴(yán)重的損害結(jié)果，也必須承擔(dān)與其過錯(cuò)相適應(yīng)的不理后果，如訓(xùn)誡、責(zé)令退出法庭等。

（三）違法行為與妨害訴訟活動(dòng)正常進(jìn)行之間存在因果關(guān)系

因果關(guān)系是違法行為與訴訟活動(dòng)正常進(jìn)行之間的必然聯(lián)系，對(duì)于確定行為主體、認(rèn)定責(zé)任主體、決定責(zé)任范圍具有重要意義。在民事訴訟責(zé)任的認(rèn)定中，我們主張，這種因果關(guān)系應(yīng)當(dāng)是直接的、必然的因果關(guān)系。

（四）主觀過錯(cuò)

民事訴訟法律責(zé)任的主觀過錯(cuò)，可以是故意，也可以是過失。在大多數(shù)情況下，只有行為人是故意的才承擔(dān)民事訴訟法律責(zé)任，但如果因過失而妨害民事訴訟活動(dòng)并且造成了嚴(yán)重后果，也要承擔(dān)一定的責(zé)任。如審判人員因過失損毀證據(jù)材料，造成嚴(yán)重后果的，不承擔(dān)責(zé)任就有失公正。

五、民事訴訟法律責(zé)任的內(nèi)容

（一）實(shí)體性法律責(zé)任

所謂實(shí)體性法律責(zé)任，是指因違反民事訴訟法而應(yīng)承擔(dān)的實(shí)體性不利后果，主要包括刑事責(zé)任、民事責(zé)任和行政責(zé)任三種。

1.刑事責(zé)任。刑事責(zé)任是指刑事法律規(guī)定的，因?qū)嵤┓缸镄袨槎a(chǎn)生的，由司法機(jī)關(guān)強(qiáng)制犯罪者承受的刑事懲罰或者單純否定性法律評(píng)價(jià)的負(fù)擔(dān)。民事訴訟中的刑事法律責(zé)任，是指對(duì)在民事訴訟程序中違反民事訴訟法律規(guī)范，情節(jié)嚴(yán)重，根據(jù)刑法規(guī)范的規(guī)定當(dāng)事人所應(yīng)承擔(dān)的刑事法上的不利后果。在我國現(xiàn)行的《民事訴訟法》中，有關(guān)妨害民事訴訟的刑事責(zé)任的規(guī)定主要集中在第十章“對(duì)妨害民事訴訟的強(qiáng)制措施”第110條至114條，第43條第3款也規(guī)定“審判人員有貪污受賄、徇私舞弊，枉法裁判行為的應(yīng)當(dāng)追究法律責(zé)任;構(gòu)成犯罪的依法追究刑事責(zé)任”。必須承認(rèn)，在民事訴訟法與刑法的相互對(duì)應(yīng)上，仍然存在一些漏洞，不少問題還需要法官的自由裁量。

2.民事責(zé)任。在民事訴訟中，民事責(zé)任則是指：因違反民事訴訟法的規(guī)定給他人造成物質(zhì)損失或精神損害，所應(yīng)承擔(dān)的民事實(shí)體法上的不利后果。世界上很多國家和地區(qū)在其民事訴訟法中都規(guī)定了當(dāng)事人因故意或者重大過失未履行義務(wù)或者濫用訴訟權(quán)利而應(yīng)承擔(dān)民事實(shí)體法律責(zé)任。

3.行政責(zé)任。在民事訴訟中，行政責(zé)任是指因違反民事訴訟法的規(guī)定而應(yīng)承擔(dān)的行政法上的不利后果，包括行政處罰和行政賠償。

（1）民事訴訟中的行政處罰是指行為人違反了民事訴訟法的相應(yīng)規(guī)定而應(yīng)承擔(dān)的行政責(zé)任。民事訴訟中的行政處罰分為兩種:一種是法院對(duì)當(dāng)事人的處罰決定，一種是行政機(jī)關(guān)內(nèi)部的處罰。前者如現(xiàn)行民事訴訟法中的強(qiáng)制措施,前者包括拘傳、訓(xùn)誡、責(zé)令退出法庭、罰款、拘留。后者在我國目前主要體現(xiàn)于一部法律和兩個(gè)最高人民法院的兩個(gè)文件中。一部法律就是《中華人民共和國法官法》。該法第三十二條專門規(guī)定了對(duì)法官某些違法違規(guī)行為的紀(jì)律處分，其中和民事訴訟有所關(guān)聯(lián)的違法行為主要是：貪污受賄；徇私枉法；隱瞞證據(jù)或者偽造證據(jù)；泄露國家秘密或者審判工作秘密；濫用職權(quán)，侵犯自然人、法人或者其他組織的合法權(quán)益；玩忽職守，造成錯(cuò)案或者給當(dāng)事人造成嚴(yán)重?fù)p失；拖延辦案，貽誤工作；私自會(huì)見當(dāng)事人及其代理人，接受當(dāng)事人及其代理人的請(qǐng)客送禮；其他違法亂紀(jì)的行為。第三十三條規(guī)定對(duì)這些違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。第三十四條規(guī)定：處分分為：警告、記過、記大過、降級(jí)、撤職、開除。受撤職處分的，同時(shí)降低工資和等級(jí)。兩個(gè)文件分別是1998年發(fā)布的《人民法院違法審判責(zé)任追究辦法(試行)》和2009年12月頒布的《人民法院工作人員處分條例》。

（2）民事訴訟中的行政賠償是指人民法院在民事訴訟中違反民事訴訟法的規(guī)定，根據(jù)《國家賠償法》的規(guī)定應(yīng)當(dāng)由國家承擔(dān)的行政賠償責(zé)任?！吨腥A人民共和國國家賠償法》第31條規(guī)定:“人民法院在民事訴訟、行政訴訟過程中，違法采取對(duì)妨害訴訟的強(qiáng)制措施、保全措施或者對(duì)判決、裁定及其他生效法律文書執(zhí)行錯(cuò)誤，造成損害的，賠償請(qǐng)求人要求賠償?shù)某绦?，適用本法刑事賠償程序的規(guī)定?！备鶕?jù)《民事訴訟法》及《國家賠償法》的相關(guān)規(guī)定，因違反民事訴訟法可能引起行政賠償責(zé)任的情形主要有:違法拘留或者違法采取限制公民人身自由的行政強(qiáng)制措施的；以毆打等暴力行為或者唆使他人以毆打等暴力行為造成公民身體傷害或者死亡的；違法使用武器、警械造成公民身體傷害或者死亡的；違法對(duì)財(cái)產(chǎn)采取查封、扣押、凍結(jié)等行政強(qiáng)制措施的。

2.程序性法律責(zé)任。是指在民事訴訟中拒不履行民事訴訟法規(guī)定的義務(wù)或職責(zé)，或者不當(dāng)履行民事訴訟法規(guī)定的權(quán)利或職權(quán)，導(dǎo)致侵害到他人的訴訟權(quán)利，或者對(duì)正常訴訟秩序造成妨害而應(yīng)承擔(dān)的程序上的不利法律后果。同民事責(zé)任、行政責(zé)任和刑事責(zé)任等實(shí)體法律責(zé)任相比，程序性法律責(zé)任具有兩個(gè)顯著特征:第一，違法程度輕，尚不足以承擔(dān)行政或刑事責(zé)任；第二，受到不利影響的對(duì)象只是當(dāng)事人的程序性權(quán)利。程序性法律責(zé)任的表現(xiàn)形式有四種：

（1）程序行為的補(bǔ)正。程序行為的補(bǔ)正，是指對(duì)存在程序瑕疵的訴訟行為，進(jìn)行事后補(bǔ)救，將其視為合法訴訟行為處理并維持其效力，如補(bǔ)正判決書中的筆誤。

（2）程序權(quán)利減損。程序權(quán)利的減損，是指由于民事訴訟當(dāng)事人自己不當(dāng)行使某種程序性權(quán)利，使得其權(quán)利受損甚至喪失。世界上很多國家或者地區(qū)都有關(guān)于程序性權(quán)利減損的規(guī)定。如，我國現(xiàn)行民事訴訟法第二百一十五條規(guī)定“申請(qǐng)執(zhí)行的期間為二年。申請(qǐng)執(zhí)行時(shí)效的中止、中斷，適用法律有關(guān)訴訟時(shí)效中止、中斷的規(guī)定。前款規(guī)定的期間，從法律文書規(guī)定履行期間的最后一日起計(jì)算；法律文書規(guī)定分期履行的，從規(guī)定的每次履行期間的最后一日起計(jì)算；法律文書未規(guī)定履行期間的，從法律文書生效之日起計(jì)算?！睋?jù)此，如果當(dāng)事人在超過法定期限之后向人民法院提出執(zhí)行申請(qǐng)，人民法院將不予受理，那么當(dāng)事人就喪失了申請(qǐng)人民法院對(duì)生效法律文書執(zhí)行的權(quán)利。在我國香港地區(qū)的民事訴訟法中，也規(guī)定：“被告應(yīng)該在收到令狀后的14天內(nèi)提出抗辯書或者反申索書，原告再針對(duì)被告的抗辯書或反申索書在14內(nèi)提出答復(fù)書。若未在法定的抗辯期間內(nèi)提出答辯狀或反申索書，原告可以向法院申請(qǐng)登錄判決，原告勝訴并獲得訴訟費(fèi)?！?/p>

（3）程序結(jié)果無效。程序結(jié)果無效，是指因違反民事訴訟法的規(guī)定而使相應(yīng)的民事訴訟程序所產(chǎn)生的結(jié)果無效。在我國現(xiàn)有的民事訴訟程序中，程序結(jié)果的無效主要表現(xiàn)為三個(gè)方面:第一，非法證據(jù)排除規(guī)則。我國最高人民法院《關(guān)于民訟證據(jù)的若干規(guī)定》第68條規(guī)定:“以侵害他人合法權(quán)益或者違反法律禁止性規(guī)方法取得的證據(jù)，不能作為認(rèn)定案件事實(shí)的依據(jù)。”第二，撤銷原判?！睹袷略V訟法》第一百七十條第四款規(guī)定：原判決遺漏當(dāng)事人或者違法缺席判決等嚴(yán)重違反法定程序的，裁定撤銷原判決，發(fā)回原審人民法院重審。第三，駁回起訴。最高法關(guān)于適用《中華人民共和國民事訴訟法》若干問題的意143條規(guī)定:“原告應(yīng)當(dāng)預(yù)交而未預(yù)交案件受理費(fèi)，人民法院應(yīng)當(dāng)通知其預(yù)交，通知后不預(yù)交或者申請(qǐng)減、緩、免未獲人民法院批準(zhǔn)而仍不預(yù)交的，裁定按照自動(dòng)撤訴處理。”

（4）程序行為的重做。程序行為的重做，是指因違反民事訴訟法導(dǎo)致原來的訴訟行為無效，根據(jù)法律規(guī)定需要重新實(shí)施該訴訟行為。程序行為的重做一般是是因?yàn)樵摮绦驅(qū)υV訟公正的實(shí)現(xiàn)確有必要，并且也有重做的可能性和條件。例如一審人民法院違法缺席判決或有其他嚴(yán)重違反法定程序的，二審人民法院可以裁定撤銷一審判決，責(zé)令一審法院重申。

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