水權交易制度相關研究綜述

張建斌，劉清華

(1.內蒙古財經(jīng)大學 經(jīng)濟學院，內蒙古 呼和浩特 010070;2.內蒙古財經(jīng)大學 職業(yè)學院，內蒙古 呼和浩特 010051)

一、引言

水資源這個曾經(jīng)被一度認為是可以自由免費獲取的資源，隨著人類對其的過度開采、使用和污染，其數(shù)量和質量的稀缺性日益凸顯。水危機逐漸成為一項嚴重的全球性社會危機。資源的稀缺性是促使資源使用制度變遷的最重要因素。面對日益嚴重的水問題，人類在做出積極的制度回應，而世界水資源管理制度的發(fā)展趨勢是水權交易制度。水權交易要求定義明確的水權(特別是從立法層面定義明確的水權)，要求對定義明確的水權進行初始分配。另外，水權交易還須考量一些具體要素，如水權交易有何積極作用、水權交易需要具備哪些前提條件，水權交易價格如何確定，水權交易中會產(chǎn)生哪些外部效應。同時，水資源的必需性、公共性、戰(zhàn)略性和風險性等特征決定了水權交易需要政府必要的規(guī)制去克服市場失靈?；谏鲜鲞壿嫞恼聦鉀Q水問題的制度回應，水權定義，初始水權分配，水權交易必須考量的交易前提、交易價格和交易外部效應及政府在水權交易中的定位等問題進行了綜述，以期對我國水權交易制度的構建、實施和完善提供借鑒。

二、關于解決水問題的制度回應的相關研究進展及述評

面對水資源的嚴重短缺，20世紀80年代以來，學術界對之前的水資源管理方式進行了反思和研究，并提出了一些有價值的觀點:A.A.Radif［1］認為20世紀70年代之前的三個世紀中，水資源管理者和政策制定者對水資源實行的是供給取向的管理方法，這一方法不能解決現(xiàn)實水問題，于是提出整體水資源管理方法，其目標是把所有水行業(yè)和國家經(jīng)濟框架內的水資源政策進行整體考量，采取需求管理方法，把節(jié)水技術運用于水資源配置和水資源供應之中;H.H.G.Savenije［2］認為都柏林會議之后，水資源管理者已經(jīng)廣泛接受了水作為經(jīng)濟物品的概念。這意味著對水資源的使用和配置決策應該建立在多行業(yè)、多利益和多目標分析的基礎上，應在更寬泛的社會背景中進行，應包括社會、經(jīng)濟、環(huán)境和道德方面的因素;C.J.Perry、M.Rock and D.Seckler［3］認為水資源既是社會、經(jīng)濟、財政和環(huán)境資源，也是一種基本需求和道德性物品，對這樣的資源選擇合適價格非常困難。水資源在相關流域的流動是非常復雜的，具有廣泛的外部效應，存在廣泛的市場失靈和比較高的交易成本。要通過水市場手段獲取收益，需要充分條件和必要條件，特別需要界定和強制實施水權;P.Holden and M.Thobani［4］認為在大多數(shù)國家，國家擁有水資源和水利設施，政府官員決定水權的分配、如何使用水和如何收取水費等內容。但大量證據(jù)表明，行政手段進行水資源的配置導致了水資源的大量浪費，在水資源的供應和使用上造成了大規(guī)模的無效率。他們認為可交易水權制度可以提高用水戶參與水資源配置和投資決策的程度，可以根據(jù)水資源需求的變化快速改變水資源配置，可以刺激投資和就業(yè);M.Marino and K.E.Kemper［5］在對美國、巴西和西班牙的水權市場和管理體制進行實證分析的基礎上認為引入水市場可以提高水資源的使用效率，而是否有充分的制度安排是水市場能否成功的關鍵因素之一;R.J.Grimble［6］對水資源短缺問題進行了論述，認為要通過市場機制來改進效率，提高水資源可持續(xù)利用程度。Wurbs［7］等認為，由于目前世界各國都面臨水短缺問題，以及污染和環(huán)境對水的需求等因素，可交易水權將成為水權分配制度的重要選擇。

國內學者對解決中國水問題的制度設計也進行了相關研究:胡鞍鋼、王亞華［8］對跨區(qū)域水資源分配問題進行了研究，認為推進流域水資源管理體制改革主要有兩種思路:第一是建立強有力的流域水資源管理模式，主要是通過立法，強化流域管理機構權威，利用法律約束機制調節(jié)地方利益沖突，實現(xiàn)流域水資源的統(tǒng)一優(yōu)化管理調度。第二是建立水市場，通過界定清晰的產(chǎn)權，建立合理的水權分配和市場交易管理模式，政府通過對市場交易的干預而不是行政命令的形式來保證全流域水資源合理分配。形成由價格制度、保障市場運作的法律制度為基礎的水資源管理體制。但跨流域水資源的完全市場化配置在經(jīng)濟上可行，在政治上卻不可行，基于此，他們提出了準市場的思路;馬曉強、韓綿綿［9］認為水資源產(chǎn)權制度安排是水資源配置和利用過程中最重要的規(guī)則安排體系。我國水權制度的變遷與創(chuàng)新已經(jīng)呈現(xiàn)出市場驅動的態(tài)勢。我國水資源產(chǎn)權制度既是改革的子領域，也是對建立社會主義市場經(jīng)濟體制的積極回應;王志璋、杜一民、謝新民［10］在對水問題的起因進行闡述的基礎上對水權制度進行了經(jīng)濟學分析，認為水權制度是水資源優(yōu)化配置的制度前提，是水資源價值體現(xiàn)的制度保障，并提出了我國水權制度構建的基本框架:“一個體系+三種保障”，一個體系即統(tǒng)一的水資源管理體系，三種保障即法規(guī)保障、機制保障和制度保障。

水資源稀缺程度的加劇促進了為解決水問題的制度方面的變革，而這些制度的變革又為水資源短缺提供了思路。國內外關于解決水問題的制度回應研究為解決水資源短缺、提高水資源使用效率提供了很多富有價值的思路和方法，為我國水權制度的研究提供了豐富的理論和實踐基礎，也為我國水權制度改革提供了啟示。而上述制度回應中，提倡在政府規(guī)制下進行水權交易是一種基本趨勢。

三、關于水權定義的相關研究進展及述評

V Ostrom and E Ostrom［11］認為水權確定了人們使用、支配和處置可獲得的水資源的權利;Goldfarb［14］認為水資源財產(chǎn)權并非指水資源本身，而是使用水資源權利，也就是說水權是指水資源使用權;Matherand JohnRussel［12］認為，水權是指對水資源使用的權利，是經(jīng)濟主體根據(jù)需要使用水資源的權利;Armcanz(Agricultureand ResourcesManagement Council of Australia)［13］認為水權不是一個絕對量，而是應該考慮氣候條件的可獲得水資源的份額。

國內學者關于水權的內涵有以下幾種觀點:(1)水權“一權論”，即水權由一種權利成分構成。盛洪［14］認為，水權是水資源的使用權，即水資源使用者在法律規(guī)定范圍之內對水資源的占有、使用、收益和處分的權利，水權是一種用益物權;劉斌［15］認為:水權是對國家所有的水資源的用益權，是建立在國家或公眾所有基礎上的一種他物權，是一項長期獨占水資源使用的權力;傅春［16］等認為:水權一般指水的使用權，使用權在本質上就是優(yōu)先使用權;王浩［17］等認為:水權是水資源的非所有人按照法律規(guī)定或合同約定所享有的水資源使用權;石玉波［18］認為，水權也稱水資源產(chǎn)權，是水資源所有權、使用權和水產(chǎn)品與服務經(jīng)營權等與水資源有關的一組權力的總和。水資源所有權是水資源分配和利用的基礎，世界上多數(shù)國家實行水資源國家所有權制度。所以水權實質上是一種長期獨占水資源使用的權利，是一項財產(chǎn)權;邢鴻飛、徐金海［19］認為，水權在我國當前立法和實踐層面應當是指取水權。(2)水權“二權論”，即水權由兩種權利成分構成。胡鞍鋼、王亞華［20］認為:水權可以簡單地劃分為水資源的所有權和使用權，而通常意義上所講的水權是指水資源的使用權;汪恕誠［21］認為水權是指水資源的所有權和使用權，按照我國《水法》規(guī)定，水資源所有權屬于國家，所以研究重點是水的使用權;關濤［22］認為水權包括水資源的所有權和水資源用益物權兩部分。(3)水權“多權論”，即水權是由多種權利成分構成。姜文來［23］認為，水權是水資源稀缺條件下人們有關水資源的權利總和，最終可以歸結為水資源的所有權、經(jīng)營權和使用權;蔡守秋［24］認為，水權是由水資源所有權、使用權、水環(huán)境權、水資源行政管理權、水資源經(jīng)營權和水產(chǎn)品所有權等權利組成的水權體系，是一個混合性權利束;馬曉強［25］等認為，水權是指水資源的所有權、使用權、水量配置權、讓渡權和交易權等;許長新［26］認為有廣義和狹義之分。廣義的水權指水資源的所有權、使用權、處置權和收益權等一系列權利總和。狹義水權是因討論問題的需要特別說明的某一項或幾項權利;王宗志、胡四一、王銀堂［27］認為水權由兩個層面的內容構成。從理論層面講水權是指水資源的產(chǎn)權，是與水資源開發(fā)、利用、配置和使用等相關的決策權。從實踐層面講水權是指水資源的配置或使用權。

國內外學者對水權概念的有益探討，豐富了水權理論，對我國水權制度改革具有一定的理論價值和現(xiàn)實意義;不同學者從不同角度對水權概念進行了界定，由于研究視角和方法不同，對水權概念的理解也有差異，但爭議的焦點問題是關于水權的權屬組成問題。水權“一權論”和水權“二權論”是從水資源使用的角度提出的，更注重實踐操作層面。水權“多權論”是由“產(chǎn)權”概念演繹而出的，更注重理論的完備性;我國的水資源屬于國家所有，但是水資源的所有權可以和使用權、配置權相分離，因此實踐中水權研究的重點應該是國家所有水資源前提下的水資源使用權和配置權以及轉讓權和收益權問題。

四、關于初始水權分配的相關研究進展及評述

國內學者就初始水權分配原則方面形成了一些研究成果。林有禎［28］認為，初始水權分配應該遵循先上游后下游原則，先域內后調引原則，先生活后生產(chǎn)原則，先傳統(tǒng)后立新原則;石玉波［18］研究認為，初始水權分配應當遵循優(yōu)先滿足水資源基本需求和生態(tài)系統(tǒng)需求原則、遵循保障社會穩(wěn)定和糧食安全原則、遵循時間和地域優(yōu)先原則、遵循承認現(xiàn)狀原則、合理利用原則、公平與效率兼顧公平優(yōu)先原則和留有余量原則;鄭劍鋒［29］認為初始水權分配原則要遵循有效性、公平性和可持續(xù)性發(fā)展原則，并以這三大原則為基礎構建了初始水權分配的指標體系;王治［30］認為，人的基本生活用水需求是水權配置首先要考慮的水權，這種水權不允許轉讓。其次是農(nóng)業(yè)用水需求，再次是生態(tài)環(huán)境的基本用水需求，工業(yè)和其他行業(yè)的用水需求排在上述用水需求之后;尹明萬、張延坤、王浩等［31］在對松遼流域水資源初始水權分配研究中認為，初始水權的分配應遵循社會公平和尊重現(xiàn)狀原則，基本生態(tài)需水優(yōu)先原則，重要性和效率優(yōu)先原則，適量預留原則，民主協(xié)商和適時調整原則等;陳志軍［32］認為，對用水戶進行分類是水權分配順序確立的關鍵。對于不同類型的用水需求應采用不同的水權配置原則。社會用水大體可分為生活用水、經(jīng)濟用水和公共用水三類，與之對應的水權其分配的優(yōu)先順序是:基本水權、公共水權和競爭性水權;王學鳳［33，34］把水權分配原則分為指導思想類原則、具體分配類原則和補充類原則三類，具體分配類原則又細化為20多項原則，并就生態(tài)用水保障原則、基本用水保障原則等進行了量化研究;王宗志［35］等確立了中國南方流域初始水權分配的五項原則為:基本用水保障原則、公平原則、尊重現(xiàn)狀原則、高效原則和權利與義務結合原則;Pieter van der zaag［36］以國家數(shù)量、流域面積和人口數(shù)量作為基礎，建立了Orange River和Nile水權分配模型，認為人口數(shù)量分配模式最為公平;裴源生［37］等采用模糊決策理論和層次分析方法對黃河水權置換中的水量的分配構建了水量分配的指標體系，并依據(jù)指標體系對水權進行了模擬分配。陳燕飛等［38］在公平性、高效性和可持續(xù)性原則基礎上，運用多目標決策模糊優(yōu)選模型，選取了12個指標，對漢江流域水資源初始分配進行了研究。

根據(jù)用水需求性質對初始水權分配優(yōu)先順序進行確定的思路是值得肯定的，但初始水權分配原則的確定應與流域水資源特點、分配目標和分配層次相聯(lián)系，不是一成不變的;關于初始水權分配的研究側重于理論層面，對實踐操作的研究相對薄弱;目前國內關于初始水權分配的研究逐漸走向量化研究，關于初始水權分配模型的研究主要分為兩大類，一是基于指標體系的分配模型，這種方法能夠反映多方信息，但是分配方案易受人為因素的影響，難以區(qū)分各種用水需求的重要程度。二是基于優(yōu)化方法的分配模型，這種方法物理意義明確，但是受原則量化和高維優(yōu)化問題所造成的模型求解困難的限制，不能全面反映分配原則?？傮w而言，關于初始水權分配問題的研究總體滯后于中國水權制度建設的需求，但是這些研究為后續(xù)研究的開展創(chuàng)造了條件。

五、關于水權交易的相關研究進展及評述

(一)關于水權交易作用的研究進展

John J Pigram［39］通過對澳大利亞水市場的研究，指出水權交易給澳大利亞農(nóng)業(yè)和其他產(chǎn)業(yè)帶來巨大的經(jīng)濟效益，促進了區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展，改善了生態(tài)環(huán)境;Bauer［40］認為水權交易主要來自于政治或理論信念，很少得到經(jīng)驗支持，水市場的影響存在明顯不均衡性和復雜性，不同地區(qū)的應用效果差異較大，甚至是負面的;黃錫生、黃金平［41］認為水資源的稀缺性和社會用水的競爭性，使水權交易成為必要。實行水權交易能夠緩解水資源供需矛盾、提高水資源利用率、促進水資源產(chǎn)權完善，是社會主義市場經(jīng)濟的內在要求;姚樹榮、張杰［42］認為，完善的水權交易制度、發(fā)達的水權交易市場有如下作用:激勵水權持有者節(jié)約用水并通過出賣水權取得經(jīng)濟收益，促進水資源從使用效率低的部門流向效率高的部門，促進水資源的合理分配，彌補政府水權初始界定的失效，有效保護生態(tài)環(huán)境。

(二)關于水權交易前提的研究進展

Charles W.Howe［43］等對科羅拉多流域進行考察，指出了美國跨州和州內水權市場的優(yōu)勢與不足，分析了制度安排、經(jīng)濟環(huán)境以及水權界定等因素對水權市場的影響;Manuel Mariaio et al［44］在對巴西、西班牙和美國加州的水權市場進行分析的基礎上認為，建立水權交易必須要具備的制度條件包括:基于用戶管理方式的建立，確立界定清晰的、可測量和易于執(zhí)行的用水權，擁有可交易水量的足夠信息資源，提供計量和轉移水資源所必需的基礎設施等;劉文、黃河、王春元［45］從新制度經(jīng)濟學的視角對水權轉讓的條件進行了分析，認為水權轉讓需要一定的體制背景和資源條件。體制背景就是市場經(jīng)濟條件，資源條件就是水資源稀缺;沈滿洪、陳慶能［46］認為水權交易應該具備三個前提:可交易的水權、定義明確的水權和安全的水權;劉文強、翟青、顧樹華［47］強調了非價格制度保證條件對于水權交易的重要性。這些保證條件包括:法律制度、管理機構、社區(qū)機制和計量技術等;裴麗萍［48］認為，一項權利只有通過財產(chǎn)法規(guī)對其主體、客體和內容等方面進行明確界定之后，并且設置了具體的取得和變更程序和保護規(guī)則的基礎上，這項權利的排他性、可轉讓性和可分割性才可以得到具體體現(xiàn)，從而可以滿足可交易的需要，成為交易對象。具體到水權要成為可以交易的對象，也要滿足財產(chǎn)權方面的特征，需要具備排他性、確定性和可分割性。

(三)關于水權交易價格的研究進展

Narayanan［49］認為季節(jié)水價的實施有利于合理分配水資源，并通過非整數(shù)規(guī)劃模型分析了計量成本下的季節(jié)水價;Murdock［50］研究了社會經(jīng)濟發(fā)展對水資源需求量的影響，需水量的變化對水資源價格水平的影響，拓寬了水資源價格研究的范圍;Ioslovich［51］等認為水價是水資源分配工具，提出一個基于城市用水者、農(nóng)業(yè)用水者和其他用水者的水資源擴展模型，進而得出水資源的分配方案及水資源的影子價格;徐曉鵬、武春友［52］認為水價是水質與水量的統(tǒng)一，合理的水價必須反映水資源的全部成本，資源價值在水價中得以體現(xiàn);陳洪轉等［53］基于交易雙方的效用函數(shù)，分別建立準市場和正式水市場下的水權交易定價博弈模型，并對正式水市場定價模型的納什均衡解進行探討，解釋了水權交易定價決策機理;王浩［54］等在總結基于宏觀經(jīng)濟發(fā)展、基本結構和應用于水價研究的基礎上，利用可計算的CGE模型測算了工業(yè)、農(nóng)業(yè)的水價，研究了工業(yè)、農(nóng)業(yè)供水量變化對國民經(jīng)濟的各部門產(chǎn)出、就業(yè)和價格的變化，并分析了該模型的不足和改進方向;李海紅、王光謙［55］選定水資源影子價格作為水資源價值量化手段，提出在水權交易中的水資源影子價格遞減、遞增效應等概念，分析了水權交易中水資源影子價格對交易水量的遞減(買方)、遞增(賣方)效應和對時間遞增效應的影響，并據(jù)此推導了水權交易的水價估算方法;鄭漢通、許長新［56］認為明確水權價格的影響因素是水權合理定價的保障。影響水權價格的因素主要包括:供求因素、工程因素、經(jīng)濟因素、交易期限、生態(tài)與環(huán)境因素及政策體制因素，在水權定價時應充分考慮這些因素;潘聞聞、吳鳳平［57］在成本核算定價法、供求定價法和收益現(xiàn)值定價法基礎上構建水權交易價格定價指標體系。采用ANP模型，使用DEMATEL方法最終確定了各定價方法的綜合權重并求得水權交易價格，為確定水權交易價格提供了參考。

(四)關于水權交易外部效應的研究進展

Green等［58］提出由于水文的獨特規(guī)律，在使用時具有經(jīng)濟負外部效應，只有減少某種消耗性用水(如不可恢復性損失)的效率提高，才能創(chuàng)造更多的水供給，不改變消耗性用水而允許轉讓必然影響第三方利益;Jean—Mare Bourgeon［59］等研究了工農(nóng)業(yè)之間水權交易中的第三方效應問題，認為在勞動力市場上存在摩擦時，水權交易可能導致無效的土地休耕和地區(qū)人均福利的損失;Easte and Smith［60］認為，水權交易會對交易地區(qū)的地方企業(yè)發(fā)展產(chǎn)生負面影響，所以交易地區(qū)的地方企業(yè)會反對水權交易;Howe and Goeman［61］認為水權交易有時會促進地方經(jīng)濟的發(fā)展，有時可能會傷害地方經(jīng)濟的發(fā)展;Paul Holden and Mateen Thobani［62］在世界銀行的研究報告中提及到水權交易中的第三方回流問題，認為要提高水權市場的效率必須正視回流問題;劉紅梅、王克強、鄭策［63］闡述了水權交易過程中的第三方回流問題，分析了第三方回流問題在水權市場建立中的影響，介紹了國外一些第三方回流的測量方法和解決問題的經(jīng)驗。

國內外學者對水權交易的作用、水權交易的前提、水權交易的價格和水權交易的外部效應進行了研究，這些研究對于我國水權制度改革提供了理論依據(jù)和實踐借鑒。就水權交易作用方面的研究，形成的研究成果大多都認為水權交易可以促進實現(xiàn)水資源的優(yōu)化配置，能夠有效緩解水資源短缺問題;關于水權交易的前提條件，學者們從經(jīng)濟學、法學等角度對該問題進行了分析，普遍的共識是要進行水權交易需有明確的水權。除此之外，水權交易還需要一定的體制和資源條件。事實上，水權交易還考慮一定的技術條件，考慮習俗和流域特征等條件。所以說水權交易問題不僅是一個經(jīng)濟學問題，也是法學、水利學、社會學和政治學所研究的問題;水權交易的一個重要方面就是如何確定水權交易價格。關于水權交易的價格確定問題，國內外學者進行了研究并形成了一些有價值的成果。但從總體上而言，相關研究側重于水資源價值、價格內涵的分析，涉及水資源定價方法的研究成果相對較少，在這方面的研究需要進一步深入探討，特別是需要自然科學工作者和社會科學工作者聯(lián)合研究，提出切實可行的水權交易價格確定方法;水權交易具有一定的外部性。關于水權交易外部效應的研究，國外學者居多，而國內學者在這方面的研究成果較少，隨著水權交易在我國的開展，國內學者關于水權交易外部效應的研究也應給與足夠重視，特別是關于水權交易外部效應的測量和外部效應內部化或外部效應的矯正都是將來學者們研究的方向。

六、關于政府在水權交易中的作用的相關研究進展及評述

關于水權交易中政府作用的研究成果主要有:張勇、常云昆［64］認為各國水權市場的共同特點是政府和法律在其中起著主導作用，因此政府或水資源中介機構參與的轉換交易是水權交易的主要途徑;李光麗、霍有光［65］認為，水權是一種公權性質的私權，政府在水權制度建設中的作用不可或缺。其作用之一是分配初始水權，主要包括:水資源規(guī)劃、基本需求水權分配、經(jīng)濟用水水權分配。作用之二是組織市場交易，主要包括:制定交易條件、監(jiān)督交易進行。作用之三是完善法律體系，主要包括:使用權的保護和允許水權交易等。此外政府還應該為水權交易制度建設提供其他配套工作;唐潤、王慧敏、王海燕［66］認為拍賣是確定水權交易價格的一種有效機制，由于水資源自身的特性，必須要由政府對水權拍賣市場進行一定的規(guī)制，而且為了提高水市場的資源配置效率，政府還要對水權拍賣保留價格進行一定程度的規(guī)制;許林華、楊林芹［67］在建立水資源使用權流轉交易市場的過程中市場與政府任何一方的作用都不可偏廢。在充分發(fā)揮市場機制對水資源配置起基礎性作用的同時，政府在水資源的初始分配、明晰水權、提供市場服務、加強監(jiān)督管理、兼顧水生態(tài)和環(huán)境保護等方面應進一步充分發(fā)揮其作用。王守坤、常云昆［68］認為，水權是一種特殊的產(chǎn)權，其實質是用益權。建立合理的水權制度，對初始水權進行合理界定并在水市場中進行水權交易，都需要政府發(fā)揮應有的作用。但產(chǎn)權本身的型構應內生在市場本身發(fā)育和生長過程中，并非只是一個國家簡單設立、界定和實施的過程。

政府作為水資源權屬管理中的重要管理主體，在水權和水權交易中承擔著重要角色。政府的水權和水權交易管理充滿復雜性，要與制度環(huán)境相適應，而制度環(huán)境處于動態(tài)變化之中，如何把握動態(tài)變化中的因素，把握水權和水權交易的內在規(guī)律，對于政府水權和水權交易的管理而言是至關重要的，需要在理論和實踐中進一步深入研究。目前，水權交易在我國的實踐時間有限，缺乏足夠的實踐案例，政府對水權和水權交易管理方面的理論研究和實踐探討結合不強，深入性和系統(tǒng)性不夠。此外，政府在水權管理中介入程度如何，政府應該履行哪些職能，其管理范圍如何確定，政府對水權管理應該采用何種有效方式，這些都是值得深入研究的領域。

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