情態(tài)取向及其功能動(dòng)因

劉 娟

(廣東白云學(xué)院外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，廣州 510450)

語(yǔ)言作為人類交際的工具，在人類社會(huì)活動(dòng)中發(fā)揮著重要的作用。以Halliday為代表的功能語(yǔ)法學(xué)派認(rèn)為語(yǔ)言有三大元功能，即概念功能、人際功能、語(yǔ)篇功能。其中人際功能指的是人們用語(yǔ)言來和其他人交往，建立和保持人際關(guān)系，并表達(dá)自己對(duì)世間事物的判斷和評(píng)價(jià)。情態(tài)作為實(shí)現(xiàn)人際功能的主要手段之一，是表達(dá)說/作者對(duì)事物的判斷或評(píng)價(jià)的語(yǔ)義系統(tǒng)。從語(yǔ)義上講，情態(tài)是介于肯定與否定之間的中間意義地帶。Halliday把情態(tài)意義分為情態(tài)化(modalization)和意態(tài)化(modulation)。

系統(tǒng)功能語(yǔ)法中的情態(tài)系統(tǒng)包括類別(type)、取向(orientation)、量值(value)、歸向(polarity)四個(gè)子系統(tǒng)，這種多維性體現(xiàn)了情態(tài)的多樣性和模糊性。關(guān)于情態(tài)的語(yǔ)篇分析研究很多，包括新聞?wù)Z篇［1］、廣告語(yǔ)篇［2］、政治語(yǔ)篇［3］，但是就情態(tài)取向動(dòng)能動(dòng)因進(jìn)行專門討論的研究并不多。本文基于情態(tài)取向和類型的關(guān)系，情態(tài)取向和量值的關(guān)系以及情態(tài)系統(tǒng)的相關(guān)理論，討論情態(tài)取向的功能動(dòng)因。

一、系統(tǒng)功能語(yǔ)法的情態(tài)取向系統(tǒng)

情態(tài)取向系統(tǒng)是情態(tài)系統(tǒng)的子系統(tǒng)之一，主要研究說話者是如何表達(dá)他們的意愿。情態(tài)取向可以分為主觀與客觀，其主觀性和客觀性可以通過情態(tài)操作細(xì)化為顯性和隱性。

(一)情態(tài)取向和情態(tài)類型的關(guān)系

情態(tài)意義的體現(xiàn)是由情態(tài)的取向系統(tǒng)(system of orientation)決定的。Thompson認(rèn)為情態(tài)可以根據(jù)說話者對(duì)自己的態(tài)度所承擔(dān)的責(zé)任的大小來分類定級(jí)［4］60。說話者可以用一種明確說明這是他自己的主觀看法的方法來表達(dá)自己的觀點(diǎn)，也可以用一種使之看起來是事件本身性質(zhì)的方法來使自己的觀點(diǎn)客觀化。這種客觀化的情態(tài)意義是由小句來體現(xiàn)的。比如:It’s likely that Mary knows.這里it看似描述的是客觀世界可能性的東西，但實(shí)際上表達(dá)的是說話者個(gè)人對(duì)可能性的評(píng)估。與此相反，評(píng)估的主觀性同樣可以用獨(dú)立小句表達(dá)情態(tài)意義:I think Mary knows.這個(gè)句子看似是在表達(dá)說話者的態(tài)度和觀點(diǎn)，但是從功能語(yǔ)法的角度分析，主要命題是小句 Mary knows，而不是 I think，這一點(diǎn)通過加上附加問句可以體現(xiàn)得更加清楚。I think Mary knows，doesn’t she?如果附加問句重復(fù)的是主句的語(yǔ)氣，變成 I think Mary knows，don’t I?聽起來就很別扭，不符合英語(yǔ)語(yǔ)言的表達(dá)習(xí)慣。此外，通過改變小句的歸一性，也可以說明小句表達(dá)的意義是句子的主要命題。I don’t think Mary knows，does she?這里的附加問句顯然是在回答否定限定成分。

同時(shí)，在極致的主觀性(highlighting subjectivity)和可塑的客觀性(creating objectivity)之間有許多表達(dá)情態(tài)的中間之道:情態(tài)操作詞和情態(tài)附加成分。情態(tài)操作詞使用的是限定空位，因而被牢牢地限定在小句的人際主觀意義上;而語(yǔ)氣附加語(yǔ)卻是朝著客觀靠近，所使用的狀語(yǔ)空位也總是用來表達(dá)事件的真實(shí)性特點(diǎn)。因此，在情態(tài)責(zé)任這個(gè)階上，根據(jù)說話者為自己表達(dá)的主觀評(píng)估所承擔(dān)的責(zé)任劃分，情態(tài)取向可分為:顯性主觀、顯性客觀、隱性主觀、隱性客觀。情態(tài)取向不同，情態(tài)的各種類型的體現(xiàn)形式就不同。Halliday和Matthiessen將情態(tài)取向與情態(tài)類型之間的關(guān)系歸納如表 1［5］620。

表1 情態(tài)取向和類型的關(guān)系

從表1中可以看出:顯性主觀取向和顯性客觀取向主要由小句表達(dá)，隱性主觀取向和隱性客觀取向主要由情態(tài)操作詞和情態(tài)附加語(yǔ)表達(dá)。但是要注意的是，在情態(tài)附加語(yǔ)中，語(yǔ)氣附加語(yǔ)表示隱性客觀取向，評(píng)注附加語(yǔ)則較為復(fù)雜，表示觀點(diǎn)、承認(rèn)、勸說等意義的評(píng)注附加語(yǔ)多屬于明確主觀取向，如 in my opinion，personally，to my mind，to be honest等等，其他評(píng)注附加語(yǔ)的評(píng)價(jià)意義取向則多介于顯性主觀與顯性客觀之間［6］。系統(tǒng)功能語(yǔ)法中，情態(tài)類型分為4種:表示可能性和經(jīng)常性的情態(tài)化，表示義務(wù)和意愿的意態(tài)化。表1中顯示顯性主觀取向的情態(tài)形式只有可能性和意愿兩種情態(tài)類型，表示顯性客觀取向的情態(tài)形式中沒有意愿這種類型。Halliday解釋在經(jīng)常性和意愿這兩種情態(tài)類型上，說話者無(wú)法表達(dá)明確的主觀情態(tài)意義［7］347－348。但是常晨光認(rèn)為動(dòng)詞詞組復(fù)合體中的第一個(gè)動(dòng)詞可以用來表示顯性主觀取向［8］。

(1)I tend to wake up early in the morning.(經(jīng)常性)=I usually wake up early in the morning.

(2)I want to apologize to her.(意愿)=I’m willing to apologize to her.

常晨光還指出表示修飾性的關(guān)系過程小句也可以表示情態(tài)意義，體現(xiàn)說話者的判斷或斷言的客觀性［8］。此時(shí)小句表達(dá)的是顯性客觀取向。如:

(3)It’d be lovely to have some tea now.(意愿)

此外，一些介詞短語(yǔ)也可以表示情態(tài)意義，體現(xiàn)顯性客觀取向和顯性主觀取向，如in my opinion，to my mind，in all probability，to some extent，to some degree.

(二)情態(tài)取向和情態(tài)量值的關(guān)系

情態(tài)量值(value)與情態(tài)的判斷有關(guān)，分為高、中、低三級(jí)。英語(yǔ)的情態(tài)動(dòng)詞 must，ought to，need，have to，is to 等屬于高值;will，would，shall，should等為中值;may，might，can，could 等為低值［7］362。情態(tài)的多量值使英語(yǔ)的情態(tài)系統(tǒng)更加復(fù)雜。不同的情態(tài)取向及其類型往往采用不同的情態(tài)量值。

顯性客觀取向:

(4)It is certain Mary doesn’t know.(high)

(5)It is probably Mary doesn’t know.(median)

(6)It is possible Mary doesn’t know.(low)

顯性主觀取向:

(7)I think Mary doesn’t know.(median)

(8)I know Mary doesn’t know.(high)

(9)I imagine Mary doesn’t know.(low)

隱性客觀取向:

(10)John is required not to go.(high)

(11)John is supposed not to go.(median)

(12)John is allowed to go.(low)

隱性主觀取向:

(13)That will not be John.(median)

(14)That must not be John.(high)

(15)That may not be John.(low)

二、情態(tài)取向的功能動(dòng)因

Halliday指出，人際交流語(yǔ)法中情態(tài)的重要特征體現(xiàn)為一個(gè)明顯的自相矛盾的事實(shí)，即人們只有在不確定的時(shí)候才說確定，這也是整個(gè)情態(tài)系統(tǒng)的基礎(chǔ)［5］625。在人際交往中使用何種情態(tài)取向來表達(dá)自己對(duì)事件的態(tài)度以及對(duì)自己話語(yǔ)效度的評(píng)價(jià)和判斷，需要考慮情態(tài)的語(yǔ)義功能，語(yǔ)義選擇的過程就是情態(tài)的話語(yǔ)功能選擇的過程。情態(tài)的話語(yǔ)功能可以從三個(gè)方面考慮選擇:責(zé)任程度、語(yǔ)篇?jiǎng)右?、評(píng)價(jià)動(dòng)因。

(一)責(zé)任程度

“責(zé)任程度表明說話者對(duì)所談事情的義務(wù)性，顯示說話者從什么樣的職責(zé)角度去敘述事情。責(zé)任程度是說話者的提議情態(tài)，是情態(tài)所要表達(dá)的基本語(yǔ)義功能之一。”［9］Thompson指出，情態(tài)體現(xiàn)了說話者對(duì)所談問題愿意承擔(dān)多大的責(zé)任［4］。從情態(tài)責(zé)任這個(gè)階上講，說話者愿意承擔(dān)的責(zé)任越大，就越愿意使用明確取向;越不愿意承擔(dān)責(zé)任，越傾向于使用客觀取向。

(16)I’m sure we should sell this place.

(17)She might have written to me.

(18)We probably won’t repay it.

(19)It’s likely that they’ve heard by now.

上述4例中，不同的情態(tài)取向表達(dá)的責(zé)任程度是不一樣的。例(16)中，說話者使用了明確主觀取向，表明說話者愿意明確承擔(dān)責(zé)任。例(17)使用了非明確主觀情態(tài)，表明說話者不能完全肯定所談事情的真實(shí)性，也不能完全就所談事情的真?zhèn)呜?fù)起責(zé)任。例(18)使用了非明確客觀取向，使事件本身聽起來更加客觀，而不是說話者自身的意愿。例(19)使用了明確客觀取向，表明說話者就事件本身不愿意承擔(dān)任何責(zé)任，只是談?wù)摽陀^事實(shí)。

(二)語(yǔ)篇?jiǎng)右?/h3>

1.語(yǔ)體識(shí)別

語(yǔ)篇體裁是指交際雙方用語(yǔ)言來做什么和交際者是怎樣通過使用語(yǔ)言來達(dá)到特定的目的的。簡(jiǎn)單地講，語(yǔ)篇體裁即是“語(yǔ)域+目的語(yǔ)”。Halliday認(rèn)為語(yǔ)域受三個(gè)情景變量的影響，即語(yǔ)場(chǎng)、基調(diào)和方式。這三種變量組合在一起構(gòu)成了語(yǔ)篇的情景構(gòu)型。情景構(gòu)型激活了意義構(gòu)型，使對(duì)意義系統(tǒng)的選擇有了動(dòng)因?！熬唧w地講，對(duì)概念意義的選擇使對(duì)及物系統(tǒng)的選擇有了動(dòng)因;對(duì)人際意義的選擇使對(duì)語(yǔ)氣和情態(tài)的選擇有了動(dòng)因;對(duì)謀篇意義的選擇則使對(duì)主位系統(tǒng)和銜接系統(tǒng)的選擇有了動(dòng)因。”［10］231不同的語(yǔ)篇體裁有不同的目的，因而在語(yǔ)義、語(yǔ)法、詞匯以及謀篇機(jī)制上有不同的選擇。根據(jù)語(yǔ)篇在不同情境中的不同功能，語(yǔ)篇最終可以分為兩大類:實(shí)用文體和文學(xué)文體［10］297。情態(tài)取向在不同語(yǔ)篇體裁中的體現(xiàn)有所不同。

首先，實(shí)用文體是指直接用以傳遞信息或提供服務(wù)的語(yǔ)篇類型。比如，科學(xué)語(yǔ)篇主要是強(qiáng)調(diào)對(duì)自然界和社會(huì)客觀規(guī)律的認(rèn)識(shí)和總結(jié)，因而在語(yǔ)義上要突出客觀性，排除人的情感、好惡和個(gè)人見解等對(duì)事物認(rèn)識(shí)的影響。在情態(tài)取向的選擇上傾向于使用隱性主觀取向和明確客觀取向。

The driver will use a telephone to dial instructions about his destination into the system.The computer will calculate the best route，and reserve space for the car all the way to the correct exit from the highway.The driver will then be free to relax and wait For the buzzer(蜂鳴器)that will warn him of his coming exit.It is estimated that an automated highway will be able to handle 10，000 vehicles per hour，compared with the 1，500 to 2，000 vehicles that can be carried by a present-day highway.(2002年 1月，CET －4，Passage 1)

文中使用了隱性主觀情態(tài)will，隱含了作者的觀點(diǎn)，給人以客觀的感覺。“It is estimated that”表示的是明確客觀情態(tài)取向，把作者的估計(jì)“an automated highway will be able to handle 10，000 vehicles per hour”打包成客觀事物it，突出了事物的客觀性。

新聞?wù)Z篇的主要社會(huì)職責(zé)是報(bào)道有價(jià)值的社會(huì)事件，其主要功能是向大眾提供信息，影響讀者的意識(shí)形態(tài)、觀點(diǎn)和情感。新聞?wù)Z篇主要是對(duì)新聞事件及局勢(shì)做客觀公正的報(bào)道，因而強(qiáng)調(diào)客觀性。但是要影響讀者的意識(shí)形態(tài)，其主觀性也是不可避免的。他對(duì)讀者意識(shí)形態(tài)和觀點(diǎn)的影響不是直截了當(dāng)?shù)?，而是通過語(yǔ)義的選擇使提供的事實(shí)看起來越客觀越好，并采取各種表達(dá)形式把作者的主觀意識(shí)和情感隱蔽起來，以提高可信度。因而，新聞?wù)Z篇在情態(tài)的選擇上更多地使用隱性主觀取向。

For more than two years，Europe’s 17-nation euro currency bloc has grappled with containing its burgeoning governmental debt crisis.Its leaders often took half－steps they thought surely would calm international financial markets worried about the fate of the euro and solve the financial problems of the latest country that was strangled in debts of its own making.

And then the eurozone financial chieftains and heads of state would return to yet another summit weeks or months later and try to resolve the crisis once more when their earlier actions proved to be insufficient.

(From:http://www.hxen.com/englishnews/world/2012－06－30/186669.html)

上文談?wù)摰臍W債危機(jī)問題，文中使用了情態(tài)操作詞would和評(píng)注附加語(yǔ)surely，二者都屬于隱性主觀取向。表明作者對(duì)此事作出了評(píng)價(jià)，但是不愿意交代觀點(diǎn)的發(fā)出者，從而避免言論的責(zé)任。新聞?wù)Z篇既要表達(dá)主觀態(tài)度以吸引讀者，又要慎于承擔(dān)責(zé)任，以免失去不同立場(chǎng)的讀者，因而新聞?wù)Z篇的隱性主觀取向特征比較明顯。

其次，文學(xué)文體的社會(huì)功能在于向讀者提供欣賞品的同時(shí)，力圖影響讀者的情感、好惡、喜怒、觀點(diǎn)和道德觀念等。文學(xué)文體的特點(diǎn)從情景和意義上具有多層次性，從形式上講具有多變性，因而其情態(tài)取向也有多樣性。

My wife has brown hair，dark eyes，and a gentle disposition.Because of her gentle disposition，I sometimes think that she spoils the children.She can’t refuse them anything.They always get around her.Ethel and I have been married for ten years.We both come from Morristown，New Jersey，and I can’t even remember when I first met her.Our marriage has always seemed happy and resourceful to me.We live in a walk － up in the East Fifties.Our son，Carl，who is six，goes to a good private school，and our daughter，who is four，won’t go to school until next year.We often find fault with the way we were educated，but we seem to be struggling to raise our children along the same lines，and when the time comes，I suppose they’ll go to the same school and colleges that we went to.(The Season of Divorce，by John Cheever)

以上語(yǔ)篇屬于小說體裁，文中主要談?wù)摰氖亲约旱幕橐鰻顩r，所使用的情態(tài)有情態(tài)隱喻 I think that，情態(tài)操作詞 can’t，won’t，will，語(yǔ)氣附加語(yǔ) sometimes，always，often.在情態(tài)取向系統(tǒng)中，情態(tài)操作詞表示隱性主觀取向，語(yǔ)氣附加語(yǔ)表示隱性客觀取向，情態(tài)隱喻表示顯性主觀取向。可以看出在這個(gè)語(yǔ)篇中情態(tài)取向呈現(xiàn)多樣性。

2.語(yǔ)篇銜接

“語(yǔ)篇的謀篇機(jī)制是把語(yǔ)篇成分組成一個(gè)整體，使其成分與周圍的環(huán)境相適應(yīng)，使整個(gè)語(yǔ)篇與情景語(yǔ)境相聯(lián)系的語(yǔ)義關(guān)系?！保?0］243謀篇機(jī)制是在語(yǔ)篇內(nèi)相互聯(lián)系的語(yǔ)義紐帶，Halliday把它分為四類:所指、省略和替代、連接、詞匯銜接。在系統(tǒng)功能語(yǔ)法中，名物化也被視為情態(tài)的表達(dá)方式，在情態(tài)取向上它屬于明確客觀取向。名物化在語(yǔ)篇中往往起到了詞匯銜接作用。

We don’t really know what causes this inefficient nursing or the prompt waking.One possibility is that the babies’nervous system and digestive system are not yet working well enough［4］173.

第二個(gè)小句中的possibility實(shí)際上是承接了第一個(gè)小句中的問題。這種明確客觀取向的使用不僅使這種可能性顯得更加客觀，而且使上下文語(yǔ)義銜接更加緊密。

因此，為增加語(yǔ)篇銜接效果，揭示語(yǔ)篇內(nèi)在結(jié)構(gòu)的形成機(jī)制，語(yǔ)篇作者會(huì)使用不同的情態(tài)類型和情態(tài)取向。這也是功能語(yǔ)言學(xué)對(duì)語(yǔ)篇分析作出的特殊貢獻(xiàn)之一。

(三)評(píng)價(jià)動(dòng)因

在系統(tǒng)功能語(yǔ)法中，語(yǔ)篇是具有“功能”的語(yǔ)言，而且直接參與社會(huì)事務(wù)和社會(huì)關(guān)系的構(gòu)成。在任何語(yǔ)篇中，作者可以利用介入手段調(diào)節(jié)其對(duì)所說或所寫的內(nèi)容承擔(dān)責(zé)任和義務(wù)，通過情態(tài)、投射、讓步等手段將其他聲音引入語(yǔ)篇進(jìn)行評(píng)論。情態(tài)作為評(píng)價(jià)系統(tǒng)中介入子系統(tǒng)的重要一環(huán)，在一定程度上反映了作者的態(tài)度和意識(shí)形態(tài)。因此，情態(tài)的選擇與語(yǔ)篇的評(píng)價(jià)意義有密切的關(guān)系。

在評(píng)價(jià)系統(tǒng)中，情態(tài)是表達(dá)包容(entertain)的重要手段。包容意味著作者的聲音只是命題的眾多可能性中的一種，從而為邏輯上的各種可能性提供了一定的空間。在表達(dá)評(píng)價(jià)意義時(shí)作者所使用的情態(tài)包括情態(tài)助動(dòng)詞(may，might，could，must，etc)、情態(tài)副詞(perhaps，probably，definitely，certainly，etc)、情態(tài)形容詞(it’s possible that，it’s like that，etc)、情態(tài)狀語(yǔ)(in my view，as far as I’m concerned，etc)、某些心理動(dòng)詞的投射結(jié)構(gòu) (I suspect that，I think，I believe，I’m convinced that，I doubt，etc)。李基安指出“情態(tài)詞的主觀性與客觀性、隱性與顯性、低值與高值都是相對(duì)的，并直接與擴(kuò)張/包容度有關(guān)。一般來說，主觀的、隱性的、低值的情態(tài)詞具有較高的擴(kuò)張/包容度，而客觀的、顯性的、高值的情態(tài)詞具有較低的擴(kuò)張/包容度。”［11］因此，作者在人際對(duì)話中的包容度也影響了作者對(duì)情態(tài)取向的選擇。

It was not a great speech.It reads like a sixthform essay answering the question:“imagine you ruled the world.What would you do?”it was not the answer of a statesman，not of a realist.In fact，it was probably the most immature，irresponsible，disgraceful and misleading address ever given by a British Prime Minister.It was all bluster，all bluff.［Sunday Express，7/10/01］

文中使用了情態(tài)副詞probably，意味著作者對(duì)命題的真?zhèn)尾辉敢獬袚?dān)大的責(zé)任。但是從對(duì)話視角考慮，作者更感興趣的是對(duì)首相演講的一種完全主觀的、以觀點(diǎn)為基礎(chǔ)的評(píng)價(jià)。Probably的使用標(biāo)明了命題的可爭(zhēng)議性，也暗示著可能會(huì)有人不會(huì)贊同作者的觀點(diǎn)。這種包容性也決定了作者不會(huì)使用明確客觀和明確主觀取向，而會(huì)選擇二者的中間意義地帶的情態(tài)取向。

The sad aspect of all this is that by giving support to this invasion Blair will be destroying the UN and I believe will have betrayed the British people.

這里的投射結(jié)構(gòu)表明作者強(qiáng)烈地愿意對(duì)命題的真?zhèn)纬袚?dān)責(zé)任，也暗示了作者不愿意與他人分享這個(gè)觀點(diǎn)。這種低包容度決定了作者會(huì)使用明確主觀取向。

三、結(jié)束語(yǔ)

本文論述了情態(tài)取向系統(tǒng)的特征及其功能動(dòng)因，認(rèn)為作者對(duì)所言內(nèi)容的責(zé)任程度影響了情態(tài)取向的選擇;從情態(tài)取向的角度進(jìn)行語(yǔ)篇分析，有助于理解語(yǔ)篇作者所表達(dá)的真實(shí)思想及文體風(fēng)格;同時(shí)不同情態(tài)取向的選擇也是語(yǔ)篇銜接的需要;在評(píng)價(jià)體系中，從語(yǔ)言的對(duì)話性角度講，作者的包容度也會(huì)影響情態(tài)取向的選擇。本研究啟示我們:英語(yǔ)學(xué)習(xí)者在學(xué)習(xí)情態(tài)系統(tǒng)的過程中，不僅要認(rèn)識(shí)情態(tài)意義的差異，還要在具體的語(yǔ)篇中進(jìn)行情態(tài)取向分析，這樣才能真正認(rèn)識(shí)語(yǔ)篇作者的真實(shí)思想和態(tài)度，以及語(yǔ)篇的文體風(fēng)格。

［1］李曙光.新聞?wù)Z篇對(duì)話性初探——情態(tài)語(yǔ)言資源視角［J］.外語(yǔ)與外語(yǔ)教學(xué)，2006(6).

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