國際商事的網(wǎng)上仲裁

成都工業(yè)學(xué)院 蘭婷 張奎

隨著商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，國際間貿(mào)易往來的增加，仲裁作為解決經(jīng)濟(jì)糾紛的方式也得到了發(fā)展，并通過有關(guān)國家的立法（注1：如英國議會(huì)于1697年正式制定了仲裁法。二戰(zhàn)后，伴隨著聯(lián)合國和區(qū)域性國際經(jīng)濟(jì)組織的建立，一系列的有關(guān)仲裁的國際公約訂立，如1958年的《承認(rèn)及執(zhí)行外國仲裁裁決公約》、1985年《聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會(huì)國際商事仲裁示范法》等，這些公約的訂立，既表明了國際商事仲裁制度的一體化趨勢，又表明以仲裁方式解決商事爭議在世界范圍內(nèi)獲得普遍的承認(rèn)和運(yùn)用），逐漸成為解決國際商業(yè)爭議的重要制度。而伴隨著互聯(lián)網(wǎng)的普及和電子商務(wù)的發(fā)展，當(dāng)今國際商事仲裁又出現(xiàn)了一種新的現(xiàn)象——網(wǎng)上仲裁。本文將在闡述國際商事仲裁含義的基礎(chǔ)之上，重點(diǎn)分析國際商事網(wǎng)上仲裁的興起、特點(diǎn)及涉及的主要法律問題。

1 基本概念

1.1 國際商事仲裁

在現(xiàn)在的國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中，國際商事仲裁主要解決具有涉外因素的民商事糾紛，包括對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁、海事仲裁以及涉及國家與私人之間的跨國仲裁。隨著國際商事仲裁案件的逐年增加，現(xiàn)在國際商事仲裁已成為國際貿(mào)易中常用的一種爭端解決方式，其裁決的效力也得到國際社會(huì)的普遍認(rèn)同。雖然國際商事仲裁在實(shí)踐中已經(jīng)廣泛使用，但是對“國際商事仲裁”的準(zhǔn)確概念至今仍沒有形成一個(gè)較為統(tǒng)一的觀點(diǎn)?，F(xiàn)在爭議的焦點(diǎn)主要集中在對“國際”和“商事”的理解上。

1.1.1 對“國際”的理解

至于何種商事才能定為具有國際性，現(xiàn)在各國立法上主要有兩種觀點(diǎn)：一種是以國際商事發(fā)生爭議的實(shí)質(zhì)為準(zhǔn)，只要爭議的實(shí)質(zhì)具有國際性，該項(xiàng)商事則被認(rèn)定為具有國際性；另一種觀點(diǎn)是以商事主體為標(biāo)準(zhǔn)，即以當(dāng)事人的身份來識(shí)別仲裁是否為國際仲裁，只有在商事主體國籍、居住地或者營業(yè)地屬于不同國家的時(shí)候，商事主體之間進(jìn)行的商業(yè)活動(dòng)才被貼上“國際”的標(biāo)簽。這兩種標(biāo)準(zhǔn)在各國的立法或簽訂的公約中都有所采用。

將兩種標(biāo)準(zhǔn)相對較，可以發(fā)現(xiàn)如果以爭議的實(shí)質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)來判斷商事是否具有國際性，比以當(dāng)事人的身份為標(biāo)準(zhǔn)判斷，最后判定為具有國際性的商事要多。這是因?yàn)橐誀幾h的實(shí)質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)來判斷，它主要著眼于爭議的屬性，而將同一國家內(nèi)的商事主體進(jìn)行的具有跨國因素的商事活動(dòng)也判定為具有國際性，但是這種情況會(huì)被主體標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定為不具有國際性。相對而言，用主體標(biāo)準(zhǔn)判斷商事的國際性，忽略了雙方交易的國際性因素，過于死板，也與當(dāng)今國際商事呈現(xiàn)的多樣性現(xiàn)狀不符。國際社會(huì)已經(jīng)注意到了兩種標(biāo)準(zhǔn)存在對“國際商事仲裁”定義統(tǒng)一的不利影響，因此在聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會(huì)在起草《聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會(huì)國際商事仲裁示范法》（以下簡稱“國際商事仲裁示范法”）時(shí)采用了實(shí)質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)來判斷國際商事仲裁的“國際性”，但是實(shí)質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)和主體標(biāo)準(zhǔn)仍然是當(dāng)今各國立法的兩種主要方法，因此，在判斷一項(xiàng)仲裁是國內(nèi)仲裁還是國際仲裁的時(shí)候，相關(guān)國內(nèi)立法的規(guī)定仍是重要的依據(jù)。

1.1.2 對“商事”的理解

“商事”常常用來表示合同是否具有商事性質(zhì)，將合同區(qū)分為商事合同和非商事合同的意義在于：有些國家規(guī)定只有商事合同爭議才能提交仲裁；而有些國家則對此不作太多的限制，非商事交易也列入仲裁范圍之內(nèi)。因此，在規(guī)定只有商事合同爭議才能提交仲裁的國家，其國內(nèi)法關(guān)于“商事”的界定對于商事仲裁裁決能否得到該國的承認(rèn)和執(zhí)行具有重要的意義。

各國國內(nèi)法對于商事的理解很多，國際社會(huì)在一些國際性的公約中企圖統(tǒng)一這個(gè)問題，但最后都由于各國的分歧過大而沒能達(dá)成一致意見。但由于《國際商事仲裁示范法》被世界上許多國家所接受，而《國際商事仲裁示范法》中又對“商事”做了廣泛的規(guī)定，因?yàn)槲覀兛梢哉J(rèn)定大多數(shù)國家承認(rèn)“商事”的廣泛理解：商事包括不論是契約性或非契約性的一切商事性質(zhì)的關(guān)系所引起的事項(xiàng)。

由上面的分析，我們可以得出一個(gè)可以被廣泛接受的“國際商事仲裁”概念，即國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易活動(dòng)中的當(dāng)事人根據(jù)爭議發(fā)生前或發(fā)生后雙方達(dá)成的仲裁協(xié)議，自愿將有關(guān)具有國際因素的商事爭議提交給某常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)或臨時(shí)仲裁庭進(jìn)審理，并由其依據(jù)法律或公平原則做出具有拘束力的終局裁決的一種爭議解決方式。

1.2 網(wǎng)上仲裁

網(wǎng)上仲裁是指仲裁解決爭議的全過程均利用現(xiàn)代電子技術(shù)，在互聯(lián)網(wǎng)上完成，從訂立仲裁協(xié)議到進(jìn)行仲裁程序，以及作出仲裁裁決，均通過電子郵件、網(wǎng)上聊天以及與互聯(lián)網(wǎng)配套的音像設(shè)施軟件進(jìn)行?，F(xiàn)在網(wǎng)上仲裁主要是通過電子郵件傳遞文件和信息、通過聊天室或網(wǎng)絡(luò)會(huì)議開庭、通過現(xiàn)有的加密技術(shù)或數(shù)學(xué)上的數(shù)據(jù)密碼對傳輸信息進(jìn)行加密處理，避免文件、聲音與圖像遭到外界的竊取和假冒。

1.3 國際商事的網(wǎng)上仲裁

根據(jù)上面的分析，我們可以將國際商事的網(wǎng)上仲裁理解為：國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易活動(dòng)中的當(dāng)事人根據(jù)爭議發(fā)生前或發(fā)生后雙方達(dá)成的仲裁協(xié)議，自愿將有關(guān)具有國際因素的商事爭議提交給某常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)或臨時(shí)仲裁庭，該仲裁庭利用現(xiàn)代電子技術(shù)和互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)審理，并由其依據(jù)法律或公平原則做出具有拘束力的終局裁決的一種爭議解決方式，整過仲裁過程包括訂立仲裁協(xié)議、進(jìn)行仲裁程序，以及作出仲裁裁決，均在互聯(lián)網(wǎng)上進(jìn)行。

2 國際商事網(wǎng)上仲裁產(chǎn)生的原因

國際商事網(wǎng)上仲裁的產(chǎn)生與國際電子商務(wù)的發(fā)展密不可分。國際電子商務(wù)突破時(shí)空壁壘，使位于不同國家之間的當(dāng)事人之間的交易更加方便快捷。但與此同時(shí)，由于網(wǎng)絡(luò)自身具有局限、交易安全性保障欠缺、電子商務(wù)的管理尚無統(tǒng)一法規(guī)規(guī)范等原因，國際電子商務(wù)也給當(dāng)事人帶來包括雙方表意不充分、容易發(fā)生爭議、爭議解決法律適用不確定等問題。特別是爭議一旦發(fā)生，如果實(shí)地訴訟或仲裁會(huì)往往涉及高額的訴訟費(fèi)、旅行費(fèi)用，這又與電子商務(wù)的方便、快捷很不相稱。于是國際商務(wù)的網(wǎng)上仲裁就在為消費(fèi)者提供一個(gè)合理的、簡便易行的爭議解決之方法的呼喚中出現(xiàn)?？梢灶A(yù)料，隨著人們越來越多地利用互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行商事交易，從事國際商務(wù)活動(dòng)的人們從效率成本角度考慮，也會(huì)越來越多地通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行仲裁，解決由于國際電子商務(wù)所產(chǎn)生的爭議。

3 國際商事網(wǎng)上仲裁的法律特征

與傳統(tǒng)的國際商事仲裁程序相比，國際商事網(wǎng)上仲裁具有以下幾個(gè)方面的特征。

3.1 參與人員的分散性

在國際商事的網(wǎng)上仲裁中，爭議各方當(dāng)事人、參與仲裁的仲裁員或仲裁庭等可以分別位于不同的國家，他們之間通過特定的軟件，使各自的電子計(jì)算機(jī)連成一個(gè)網(wǎng)絡(luò)，形成一個(gè)仲裁平臺(tái)。

3.2 仲裁程序的虛擬化

從當(dāng)事人仲裁協(xié)議的達(dá)成、仲裁申請的提交、證據(jù)的提交到開庭審理都是通過電子手段，當(dāng)事人不必到仲裁庭所在地進(jìn)行各項(xiàng)程序。而且在對多個(gè)仲裁員組成仲裁庭的情況下，仲裁員合議仲裁案件，作出仲裁裁決，也都通過電子手段，而不必集中到一個(gè)特定的地點(diǎn)。整過仲裁程序采用電子手段的結(jié)果就是整個(gè)程序就是一串串的數(shù)據(jù)流組成，仲裁程序完全虛擬化。

3.3 法律適用的不確定性

與上面的兩個(gè)特點(diǎn)相適應(yīng)，網(wǎng)上仲裁在仲裁協(xié)議的認(rèn)定、進(jìn)行仲裁程序的地點(diǎn)、網(wǎng)上仲裁的法律適用等方面出現(xiàn)了模糊狀態(tài)。

4 國際商事網(wǎng)上仲裁亟待解決的法律問題

正是由于國際商事網(wǎng)上仲裁的參與人員分散于不同國家，而仲裁程序又通過電子手段虛擬化，這使得國際商事的網(wǎng)上仲裁在網(wǎng)上仲裁協(xié)議的效力確定、網(wǎng)上仲裁地點(diǎn)的確定、法律的適用和裁決的承認(rèn)與執(zhí)行等方面存在爭議。

4.1 國際商事網(wǎng)上仲裁協(xié)議的效力及其認(rèn)定

以《國際商事仲裁示范法》和《承認(rèn)及執(zhí)行外國仲裁裁決公約》為基礎(chǔ)的現(xiàn)代國際商事仲裁立法，為了證明當(dāng)事人之間達(dá)成的通過仲裁解決爭議的協(xié)議是當(dāng)事人真實(shí)的意思表示，均要求仲裁協(xié)議采用書面形式并且要求雙方簽字?，F(xiàn)在網(wǎng)上仲裁協(xié)議卻在當(dāng)事人意思表示真實(shí)性的確認(rèn)上面臨兩個(gè)難題：一是協(xié)議沒有傳統(tǒng)的紙質(zhì)書面形式；二是當(dāng)事人電子簽字的有效性確認(rèn)。

雖然《國際商事仲裁示范法》對書面形式做了廣泛規(guī)定，按此規(guī)定應(yīng)當(dāng)可以認(rèn)定網(wǎng)上仲裁協(xié)議符合書面形式的要求，并且一些國家，如德國、奧地利等，已經(jīng)在立法中承認(rèn)了電子簽字的效力。但是，針對法院是否承認(rèn)通過互聯(lián)網(wǎng)訂立的國際仲裁協(xié)議的效力以及適用什么樣的法律決定該仲裁協(xié)議的有效性等問題，由于這方面的實(shí)踐甚少，理論上也尚未形成定論，還是一個(gè)值得探討的問題。

4.2 國際商事網(wǎng)上仲裁程序進(jìn)行的地點(diǎn)

仲裁地點(diǎn)的確定在傳統(tǒng)的國際商事仲裁中極為重要，因?yàn)樗P(guān)系到判定仲裁裁決的國籍和哪個(gè)國家對該仲裁裁決行使監(jiān)督權(quán)。但是由于參與仲裁人員在互聯(lián)網(wǎng)上進(jìn)行仲裁活動(dòng)，人員具有分散性，而互聯(lián)網(wǎng)又是沒有國界的限制的，如何確定仲裁的地點(diǎn)就成為一個(gè)值得討論的問題?，F(xiàn)在針對網(wǎng)上仲裁地點(diǎn)的確定有三種觀點(diǎn)：（1）互聯(lián)網(wǎng)作為一個(gè)整體，在其中沒有仲裁的地點(diǎn)；（2）當(dāng)事人通過仲裁協(xié)議作出選擇或根據(jù)所適用的仲裁規(guī)則和法律決定；（3）以仲裁書的作出地為準(zhǔn)。按照當(dāng)事人意思自治原則的理論，當(dāng)事人可以就仲裁地點(diǎn)作出選擇。第二種和第三種觀點(diǎn)都是根據(jù)當(dāng)事人選擇來確定仲裁地點(diǎn)，但是如果當(dāng)事人沒有作出選擇的話，在實(shí)踐中就比較難辦，于是有人主張以仲裁員所在地為仲裁程序的進(jìn)行地點(diǎn)，而在由兩個(gè)以上的仲裁員組成仲裁庭的情況下，以首席仲裁員所在地定為仲裁程序的進(jìn)行地點(diǎn)。至于這里的所在地，從地域上講是仲裁員的住所地，還是居所地，從時(shí)間上講，是仲裁員在仲裁程序開始時(shí)、仲裁程序進(jìn)行之中的或是簽署裁決時(shí)的所在地，則是沒有定論的問題。

4.3 國際商事網(wǎng)上仲裁適用的法律

按照傳統(tǒng)的國際私法理論，對當(dāng)事人交易行為適用的法律一般由當(dāng)事人自行約定，沒有約定則根據(jù)“最密切聯(lián)系”原則確定法律的適用。但是互聯(lián)網(wǎng)上的交易常常在瞬間完成，當(dāng)事人一般都沒有對法律適用做出約定。而互聯(lián)網(wǎng)又是具有全球性的，最密切聯(lián)系地的確定變得十分困難。由此，有人建議適用互聯(lián)網(wǎng)上交易的商人習(xí)慣法，并且認(rèn)為此種機(jī)制的適用也并不妨礙當(dāng)事人將爭議訴諸特定國家的法院，或者通過他們之間訂立的仲裁協(xié)議，將該特定爭議提交法院或仲裁機(jī)構(gòu)解決。提出這種建議與網(wǎng)上交易的特殊性是分不開的，因?yàn)榧幢愀鲊ㄟ^國內(nèi)立法承認(rèn)當(dāng)事人在網(wǎng)上訂立的仲裁協(xié)議的效力，指定仲裁庭在網(wǎng)上進(jìn)行仲裁的適用法津，但是所指定的法律也不會(huì)是某一特定國家的國內(nèi)普通交易法，在很多情況下會(huì)是與網(wǎng)上交易商人習(xí)慣法內(nèi)容相近的特殊立法。

4.4 國際商事網(wǎng)上仲裁裁決及其承認(rèn)與執(zhí)行

根據(jù)《承認(rèn)及執(zhí)行外國仲裁裁決公約》第四條的規(guī)定：申請執(zhí)行的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)向執(zhí)行地法院提供“原裁決之正本或其正式副本”，以及該裁決作出所依據(jù)的“仲裁協(xié)議之正本或其正式副本”。但是網(wǎng)上仲裁作出的仲裁裁決沒有紙質(zhì)書面形式，只是一串?dāng)?shù)據(jù)流，如果當(dāng)事人要申請承認(rèn)和執(zhí)行的話，一般認(rèn)為，在執(zhí)行地法院所在地如果沒有通過立法的方式承認(rèn)電子簽字，那么網(wǎng)上作出的裁決應(yīng)當(dāng)打印出來，形成紙質(zhì)文本，經(jīng)過仲裁員親筆簽署后，再按照《承認(rèn)及執(zhí)行外國仲裁裁決公約》的規(guī)定，向執(zhí)行地法院提交文件的正本，連同作出該裁決所依據(jù)的仲裁協(xié)議，翻譯成當(dāng)?shù)匚淖郑⒔?jīng)過公證和外交認(rèn)證，最后提交執(zhí)行地法院執(zhí)行。

5 結(jié)語

自從第一個(gè)網(wǎng)上仲裁項(xiàng)目優(yōu)秀裁判官項(xiàng)目（The Virtual Magistrate Project）1996 年設(shè)立以來，現(xiàn)在全球已有數(shù)十個(gè)網(wǎng)站提供仲裁服務(wù)。但是現(xiàn)在只有一些少量的嘗試，而且主要集中在電子商務(wù)領(lǐng)域。不過可以預(yù)料，隨著網(wǎng)上交易的逐步普及、交易額的急速增長，以及相關(guān)的交易環(huán)境和法律規(guī)定的不斷完善，國際商事的網(wǎng)上仲裁，必將逐漸進(jìn)入我們的經(jīng)濟(jì)生活，而相關(guān)理論研究也將隨著實(shí)踐的增多逐漸深入。

[1] 楊樹明.國際商事仲裁法[M].重慶大學(xué)出版社,2002.

[2] 趙秀文.國際商事仲裁及其適用法律研究[M].北京大學(xué)出版社,2002.