產(chǎn)學(xué)研結(jié)合下的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制探索

何俗非 任 明 王 碩

（天津中醫(yī)藥大學(xué)，天津300193）

我國自開展產(chǎn)學(xué)研合作以來，取得了重大成就，在研發(fā)投入、學(xué)術(shù)論文和專利的總量方面均已居世界前列。然而長期以來，國內(nèi)創(chuàng)新力量各成體系、資源分散、重復(fù)率高、效率低下。一方面，高校與科研院所的科技成果轉(zhuǎn)化率長期偏低，另一方面，企業(yè)核心技術(shù)能力不強(qiáng)，未形成創(chuàng)新發(fā)展模式。出于市場競爭、技術(shù)保密和利益分配等顧慮，大學(xué)、科研院所與企業(yè)三者之間尚沒有建立成熟的資源和利益共享機(jī)制，造成資源浪費(fèi)，無論是聯(lián)盟還是集群等建立初衷美好，結(jié)果多流于形式。高校與企業(yè)間多以簽定橫向協(xié)議形式進(jìn)行短期即效的技術(shù)研發(fā)，協(xié)議結(jié)束后，團(tuán)隊與合作關(guān)系也即告終止，未形成真正長期、牢固有效的共享合作關(guān)系。正如經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織在2008年9月發(fā)布的一份評估報告中指出的：“中國的創(chuàng)新系統(tǒng)就像 ‘群島’，各島嶼間沒有充分聯(lián)系，難以形成溢出效應(yīng)”［1］。

1 協(xié)同創(chuàng)新下高校 科研院所和企業(yè)關(guān)系更緊密

2012年，為促進(jìn)高等教育與科技、經(jīng)濟(jì)、文化的有機(jī)結(jié)合，提升高等學(xué)校的創(chuàng)新能力，支撐創(chuàng)新型國家和人力資源強(qiáng)國建設(shè)，探索建立適應(yīng)于不同需求、形式多樣的協(xié)同創(chuàng)新模式，教育部決定實(shí)施 “高等學(xué)校創(chuàng)新能力提升計劃”（以下簡稱 “2011計劃”），具體建設(shè)面向科學(xué)技術(shù)前沿和社會發(fā)展、面向行業(yè)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、面向區(qū)域發(fā)展和面向我國社會主義文化建設(shè)四個方向的協(xié)同創(chuàng)新中心。協(xié)同創(chuàng)新中心并是不像聯(lián)盟一樣的松散組織，而是獨(dú)立運(yùn)行的實(shí)體。在政府政策支持和后期投入下，將大學(xué)、科研院所和企業(yè)緊密綁定，以大學(xué)重點(diǎn)學(xué)科為載體，以企業(yè)投入為動力，集中心創(chuàng)新之力，以解決企業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)問題為準(zhǔn)星，以中心建設(shè)帶動整個行業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展為目標(biāo)。通過各個協(xié)同創(chuàng)新中心網(wǎng)的組建，構(gòu)成國家創(chuàng)新體系。

2 產(chǎn)學(xué)研結(jié)合前提下協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制如何變革

高校、科研院所和企業(yè)在國家創(chuàng)新體系中不應(yīng)各自為政，高校的職能是開放學(xué)術(shù)邊界，通過有效的機(jī)制保障，生產(chǎn)可持續(xù)的，有廣泛影響的研究成果。在創(chuàng)新中心內(nèi)，對于同類主體 （如高校與科研院所），優(yōu)勢互補(bǔ)是關(guān)鍵；對于不同類主體 （如高校與企業(yè)），定位和分工應(yīng)明確［2］。對協(xié)同創(chuàng)新中心而言，高校是核心主體。在成熟的創(chuàng)新模式中，中心應(yīng)扮演好在創(chuàng)新體系的服務(wù)者身份，保證主體間的良好溝通，促使區(qū)域性的或者特定的創(chuàng)新能轉(zhuǎn)變?yōu)槌墒斓膭?chuàng)新模式。［3］要明確不同主體的責(zé)任、權(quán)利關(guān)系，建立相應(yīng)的保障機(jī)制。

協(xié)同創(chuàng)新中心是一種全新的建設(shè)方式，其核心是面向 “人才－學(xué)科－科研”三位一體的機(jī)制體制的改革。在人事管理機(jī)制、人才培養(yǎng)和招生模式、人才引進(jìn)、科研項目、成果轉(zhuǎn)移等多方面均要實(shí)行大膽地打破固有模式的改革嘗試，打造 “開放特區(qū)”。這包括特殊的機(jī)制、特殊的政策、特殊的模式，面向國內(nèi)外所有單位和個人開放，破除各種壁壘，圍繞一個共同的創(chuàng)新目標(biāo)，快速聚集，實(shí)現(xiàn)1＋1＞2的集群效應(yīng)，使創(chuàng)新能力極速增長。

2.1 建立協(xié)同高效的組織管理機(jī)制 協(xié)同創(chuàng)新中心是由高校、科研院所和企業(yè)組成的獨(dú)立運(yùn)作實(shí)體，其組織管理應(yīng)兼顧三者的利益。以美國國家科學(xué)基金會管理下的“產(chǎn)業(yè)／高校合作研究中心” （簡稱I／UCRC）為例，I／UCRC自身作為重要協(xié)同創(chuàng)新平臺，在平臺項目研發(fā)過程的每一階段都對高校與產(chǎn)業(yè)提供機(jī)會，是由高校牽頭，多家公司聯(lián)合參與資助，確保中心開展有利于產(chǎn)業(yè)整體發(fā)展和需求的研發(fā)活動。其最明顯的特征是可由外部機(jī)構(gòu)參與管理，如產(chǎn)業(yè)咨詢委員會 （由各個成員單位代表組成）、學(xué)術(shù)咨詢委員會，大多行政事務(wù)由中心主管集權(quán)決策，而涉及戰(zhàn)略性事務(wù)如研究項目規(guī)劃、項目選擇則主要通過產(chǎn)業(yè)贊助者和高校共同決策。中心行政領(lǐng)導(dǎo)由高校管理者遴選，負(fù)責(zé)日常事務(wù)管理，扮演高校與產(chǎn)業(yè)參與者之間的協(xié)調(diào)者身份［4］。

2.2 依托中心 打造開放 實(shí)際的人才培養(yǎng)環(huán)境 人才培養(yǎng)是高等院校最重要的任務(wù)，也是 “2011計劃”的三要素之一。協(xié)同創(chuàng)新的主旨是培養(yǎng)研究生的開放性思維和實(shí)踐創(chuàng)新能力，引導(dǎo)其將最新的知識轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新的產(chǎn)品。Isabel等認(rèn)為，研究生和企業(yè)員工在高校與企業(yè)間的居中作用非常重要，能夠充分體現(xiàn)出協(xié)同機(jī)動性的優(yōu)勢。企業(yè)可通過投入構(gòu)建高校優(yōu)秀在校生網(wǎng)絡(luò)，選派員工到高校進(jìn)行培訓(xùn)，激發(fā)企業(yè)與高校間的交互關(guān)系。［5］同時企業(yè)可轉(zhuǎn)眼于資助博士后甚至碩士、博士的科研課題。同時中心可設(shè)立學(xué)生科技立項專項經(jīng)費(fèi)和科研創(chuàng)新獎學(xué)金，為學(xué)生搭建科技創(chuàng)新平臺。推動學(xué)生到行業(yè)內(nèi)先進(jìn)企業(yè)中實(shí)踐，在實(shí)踐中培養(yǎng)科技創(chuàng)新意識，啟迪科技創(chuàng)新思維，鍛煉其科技創(chuàng)新能力、實(shí)踐動手能力及團(tuán)隊合作精神，面向需求，培養(yǎng)實(shí)用型科技創(chuàng)新人才。

2.3 加速科研項目的分工與轉(zhuǎn)移 協(xié)同創(chuàng)新中心內(nèi)部主體間良好的合作關(guān)系是中心運(yùn)轉(zhuǎn)的基礎(chǔ)，其原則是 “以市場為導(dǎo)向、以政府為依托、以企業(yè)為主體、以項目或平臺為紐帶”。如芬蘭國家技術(shù)研究中心 （以下簡稱VTT），在其成長過程中，政府資金、項目資助為其提供良好的外部環(huán)境和養(yǎng)分，VTT圍繞8個研究領(lǐng)域的拓展始終沒有脫離政府資金支持，但前提是必須找到高校或企業(yè)合作伙伴，以刺激其能動力。VTT采用矩陣式結(jié)構(gòu)依據(jù)項目提供靈活的組合服務(wù)。［6］VTT成功的關(guān)鍵在于它優(yōu)秀完善的項目運(yùn)作機(jī)制，其執(zhí)行環(huán)節(jié)是協(xié)同創(chuàng)新中心值得借鑒的重要部分。主要分為項目籌備、項目落實(shí)和項目整理三個階段：①項目籌備階段，一個項目的想法將轉(zhuǎn)化為一個明確和詳細(xì)的計劃，這一階段包括市場推廣、招標(biāo)、財務(wù)安排以及合同的談判、實(shí)現(xiàn)階段進(jìn)度安排、簽訂合同以及融資決定。②項目落實(shí)階段，主要涉及啟動、實(shí)施、修訂計劃、控制成本和時間安排、質(zhì)量保證和轉(zhuǎn)讓到使用者手中等幾個環(huán)節(jié)，指定項目經(jīng)理負(fù)責(zé)落實(shí)該項目的技術(shù)細(xì)節(jié)與管理事項，項目經(jīng)理須與各方保持聯(lián)系，并及時向督導(dǎo)組和上級組織報告進(jìn)展情況。項目實(shí)施過程期間，審查組、督導(dǎo)組 （由各方成員組成，在必要條件下?lián)碛行薷捻椖坑媱澤踔镣Ｖ乖擁椖康臋?quán)力）、技術(shù)組及其他項目小組會按照計劃召開會議，討論項目的進(jìn)展情況以及未來的解決方案。③整理項目階段，收集反饋信息以及討論各方對項目的后續(xù)行動以達(dá)成共識。VTT的項目管理保證了有效技術(shù)的轉(zhuǎn)化進(jìn)程［7］。

2.4 激發(fā)知識協(xié)同下的多學(xué)科融合與協(xié)作 通過對外部市場調(diào)查、企業(yè)需求、國家宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢等方面以及對內(nèi)部協(xié)作主體之間的共性與個性分析、預(yù)期協(xié)作效益、創(chuàng)新難度、所需資源及能力做全方位的可行性分析，以知識共享與創(chuàng)新為核心進(jìn)行評估并實(shí)施。因協(xié)同創(chuàng)新主體間知識差異和核心競爭優(yōu)勢不同擇優(yōu)組合，以知識協(xié)同為基礎(chǔ)，構(gòu)建優(yōu)化組織結(jié)構(gòu)，是促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新核心能力提升的必經(jīng)之路［8］。

2.5 推動科技成果的有效轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化 在協(xié)同創(chuàng)新過程中，維護(hù)高校、科研院所和企業(yè)的利益平衡十分重要。學(xué)術(shù)論文、專著、專利、商標(biāo)、軟件著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)形式是高?？萍汲晒闹匾d體。對于面向市場的創(chuàng)新活動而言，以專利為主的知識產(chǎn)權(quán)是技術(shù)成果化和商品化的有效渠道。協(xié)同創(chuàng)新中心在建設(shè)初期就應(yīng)重視知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，保證中心主體間的利益分配和未來成果的歸屬。根據(jù)實(shí)際要求，在國家政策層面上進(jìn)行訴求。在法律、法案范圍內(nèi)形成主導(dǎo)趨勢，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。如為推動高校與行業(yè)協(xié)作，加速推動技術(shù)轉(zhuǎn)移和商品化，1980年美國先后頒布 《拜－杜法案》（Bayh－Dole Act）、《史蒂文森·威德勒技術(shù)創(chuàng)新法》，1998年日本頒布 《促進(jìn)高校向私企技術(shù)轉(zhuǎn)讓法案》（TLO Act），制定多種激勵技術(shù)創(chuàng)新措施，包括設(shè)立產(chǎn)業(yè)技術(shù)管理機(jī)構(gòu)、將技術(shù)轉(zhuǎn)移納入業(yè)績考核指標(biāo)、技術(shù)轉(zhuǎn)移利益分成制度等。同時應(yīng)注重協(xié)同創(chuàng)新中心頂層設(shè)計，構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)管理與服務(wù)機(jī)制。進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與規(guī)劃。成立知識產(chǎn)權(quán)管理和技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室是組織保障。在人員管理上，要加強(qiáng)科研人員知識產(chǎn)權(quán)意識，使專利申請從單純的項目衍生品向市場化導(dǎo)向轉(zhuǎn)變，形成高效的專利群。中心參與主體通過協(xié)議形式明確協(xié)作過程中對知識產(chǎn)權(quán)、成果轉(zhuǎn)化收益等合作成果的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)。如可獲得免稅、非獨(dú)占性許可證等權(quán)益。

目前看來，如何使高校、科研院所和企業(yè)三方脫離利益鏈條束縛，尚無現(xiàn)成模式可尋。然而，協(xié)同創(chuàng)新中心其核心是協(xié)同，其動力是創(chuàng)新，本身就是一種全新創(chuàng)舉，除了借鑒國外發(fā)達(dá)國家與區(qū)域如美國、芬蘭、瑞士、歐盟等的創(chuàng)新體系模式與經(jīng)驗，還應(yīng)結(jié)合自身的特點(diǎn)不斷摸索、完善，形成獨(dú)特的協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展模式。

［1］龔克.大科學(xué)時代需要大協(xié)同創(chuàng)新［N］.中國教育報，2012－06－1（05）.

［2］鐘燦濤.面向協(xié)同創(chuàng)新的高校知識產(chǎn)權(quán)管理［J］.科技進(jìn)步與對策，2012，29（22）：127－131.

［3］Frida L.，Alexaner S.，Lise A.，et al.Exploring university－industry collaboration in research centres［J］.European Journal of Innovation Management.2013，16（1）：70－91.

［4］武學(xué)超.美國產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟建設(shè)與經(jīng)驗——以I／UCRC模式為例［J］.中國高教研究，2012，（4）：47－50.

［5］Isabel M.B.F.，Rosane A.M.，Evando M.D.P.，et al.University－industry collaboration and innovation in emergent and mature industries in new industrialized countries［J］.Research Policy.2013，42（2）：443－453.

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［7］朱杉，陳潔.突破產(chǎn)學(xué)研運(yùn)行瓶頸的機(jī)制設(shè)計——芬蘭國家研究中心運(yùn)行機(jī)制及對我國的啟示［J］.科技管理研究，2009，（3）：44－46.

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