南方科技大學(xué)法人治理結(jié)構(gòu)改革實(shí)踐

● 朱清時(shí)

2012年4月16日，教育部正式批準(zhǔn)建立南方科技大學(xué)（簡(jiǎn)稱(chēng)南科大）。7月5日，深圳市編辦下發(fā)《關(guān)于設(shè)立南方科技大學(xué)的通知》（深編〔2012〕45號(hào)），規(guī)定南科大為深圳市政府直屬事業(yè)單位，要求南科大探索法定機(jī)構(gòu)運(yùn)行管理模式。此前，深圳市政府已經(jīng)制定頒布《南方科技大學(xué)管理暫行辦法》（簡(jiǎn)稱(chēng)《管理辦法》），南科大第一屆理事會(huì)審議通過(guò)了《南方科技大學(xué)理事會(huì)章程（試行）》（簡(jiǎn)稱(chēng)《理事會(huì)章程》），南科大制定了《南方科技大學(xué)章程（草案）》，作為南科大試行法定機(jī)構(gòu)運(yùn)行的制度保障。

一、南科大的辦學(xué)依據(jù)

2009年6月29日，深圳市委常委會(huì)議同意聘任朱清時(shí)院士為南科大（籌）創(chuàng)校校長(zhǎng)。2009年7月15日，深圳市委常委會(huì)議審議并原則通過(guò)了《深圳市人民政府關(guān)于南方科技大學(xué)（籌）創(chuàng)校校長(zhǎng)有關(guān)事宜的意見(jiàn)》（深府黨組〔2009〕10號(hào)），明確“在《高教法》框架下，賦予南科大最大限度的辦學(xué)自主權(quán)。深圳市將以立法形式充分保障南科大的辦學(xué)自主權(quán)。條件成熟時(shí)，南科大實(shí)行法定機(jī)構(gòu)運(yùn)行模式?！?/p>

2011年5月24日，深圳市政府頒發(fā)了《管理辦法》，規(guī)定南科大要堅(jiān)持追求卓越、學(xué)術(shù)自由、學(xué)者自律的大學(xué)精神，遵循理事會(huì)治理、教授治學(xué)、學(xué)術(shù)自治的原則，培育和發(fā)揮大學(xué)應(yīng)有的活力和創(chuàng)造力，實(shí)行黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制。深圳市以“一校一法”的做法，明確政府與學(xué)校的關(guān)系：南科大依法自主辦學(xué)和管理，接受政府和社會(huì)監(jiān)督。按照《管理辦法》，南科大設(shè)理事會(huì)、校長(zhǎng)、校務(wù)委員會(huì)和校學(xué)術(shù)委員會(huì)。理事會(huì)為學(xué)校的決策機(jī)構(gòu)。在實(shí)際的建校和辦學(xué)過(guò)程中，南科大正是依據(jù)《管理辦法》，逐步建立學(xué)校的法人治理結(jié)構(gòu)。

二、建立理事會(huì)治理機(jī)制

2011年7月16日，深圳市市長(zhǎng)、南科大理事會(huì)理事長(zhǎng)許勤主持召開(kāi)了南科大第一屆理事會(huì)第一次會(huì)議，審議通過(guò)了《南方科技大學(xué)理事會(huì)章程（試行）》，標(biāo)志著南科大正式建立了理事會(huì)治理機(jī)制。理事會(huì)議審議了學(xué)校初創(chuàng)期辦學(xué)方案和發(fā)展規(guī)劃、辦學(xué)定位、學(xué)科建設(shè)、校區(qū)基本建設(shè)、教師隊(duì)伍建設(shè)、財(cái)務(wù)預(yù)算等重大事項(xiàng)，對(duì)南科大的規(guī)劃、建設(shè)和發(fā)展進(jìn)行了研究部署。

1.理事會(huì)成員組成。深圳市政府設(shè)立南科大理事會(huì)，理事由市政府聘任。南科大理事會(huì)采取“三三制”原則，成員除了深圳市市長(zhǎng)或其委任的人員、南科大校長(zhǎng)外，還包括三方面的人士：一是市政府有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人，總數(shù)不超過(guò)全體理事成員的1/3；二是南科大管理團(tuán)隊(duì)代表、教職工代表和教授代表，總數(shù)不超過(guò)全體理事成員的1/3；三是國(guó)內(nèi)外著名大學(xué)校長(zhǎng)及教育界專(zhuān)家和知名人士、關(guān)心和支持南科大的工商界及其他社會(huì)知名人士，總數(shù)不少于全體理事成員的1/3。理事長(zhǎng)由深圳市市長(zhǎng)或其委任的理事?lián)??！独硎聲?huì)章程》規(guī)定，理事分為當(dāng)然理事和推舉理事，其中政府有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人為當(dāng)然理事。

2.理事會(huì)的職責(zé)。理事會(huì)是學(xué)校的決策機(jī)構(gòu)。根據(jù)《理事會(huì)章程》，理事會(huì)擁有以下職權(quán)：

（1）校長(zhǎng)聘任權(quán)。理事會(huì)根據(jù)校長(zhǎng)遴選委員會(huì)的推薦提出校長(zhǎng)人選，報(bào)經(jīng)市政府按規(guī)定程序?qū)彾ê笃溉?；理事?huì)可動(dòng)議解聘校長(zhǎng)。根據(jù)校長(zhǎng)的提議，審議決定聘任或解聘副校長(zhǎng)。理事會(huì)支持校長(zhǎng)及其管理團(tuán)隊(duì)在任期內(nèi)實(shí)現(xiàn)辦學(xué)目標(biāo)，并負(fù)責(zé)監(jiān)督和考核。

（2）審批決定權(quán)。理事會(huì)作為學(xué)校的決策機(jī)構(gòu)，對(duì)重大事項(xiàng)有審批決定權(quán)。一是審定學(xué)校的章程或章程修改草案；二是審定學(xué)校的財(cái)務(wù)預(yù)算和決算報(bào)告；三是審議批準(zhǔn)學(xué)校中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃、年度工作計(jì)劃、年度工作報(bào)告；四是審議批準(zhǔn)學(xué)校人員總額以及人力資源管理重要制度；五是審議批準(zhǔn)學(xué)術(shù)單位、行政單位的設(shè)立、變更或撤銷(xiāo)；六是審議批準(zhǔn)關(guān)系學(xué)校發(fā)展的其他重大事項(xiàng)。

3.理事會(huì)賦予的學(xué)校管理權(quán)。南科大依據(jù)《管理辦法》賦予的權(quán)利，在理事會(huì)治理、教授治學(xué)、學(xué)術(shù)自治的原則下對(duì)學(xué)校實(shí)施管理：

（1）全員聘任制。按理事會(huì)批準(zhǔn)并經(jīng)機(jī)構(gòu)編制部門(mén)核定的員額標(biāo)準(zhǔn)，建立適應(yīng)學(xué)校發(fā)展需要的教師、員工隊(duì)伍。目前，南科大已實(shí)行全員聘任制、員額管理等人事管理辦法，打破了大鍋飯、鐵飯碗的傳統(tǒng)體制。

（2）薪酬分配權(quán)。南科大教師和工作人員，按照學(xué)校聘用的崗位領(lǐng)取薪酬。南科大根據(jù)理事會(huì)批準(zhǔn)的薪酬制度，確定教師和員工薪級(jí)，發(fā)放薪酬。

（3）辦學(xué)自主權(quán)。一是自主設(shè)置和調(diào)整學(xué)科、專(zhuān)業(yè)，開(kāi)展教學(xué)、科學(xué)研究和社會(huì)服務(wù)活動(dòng)；二是自主制定教學(xué)計(jì)劃、選編教材、組織實(shí)施教學(xué)活動(dòng)，自主制定減免收費(fèi)制度并接受社會(huì)監(jiān)督；三是自主與境內(nèi)外高水平大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)聯(lián)合建立教學(xué)科研中心，開(kāi)展科學(xué)技術(shù)交流與合作。

三、進(jìn)一步完善學(xué)校法人治理結(jié)構(gòu)

按照《管理辦法》相關(guān)規(guī)定，南科大在理事會(huì)治理機(jī)制下，逐步完善了法人治理結(jié)構(gòu)，探索建立具有中國(guó)特色的現(xiàn)代大學(xué)制度。

1.設(shè)立校務(wù)委員會(huì)，保障管理民主化。按照《管理辦法》，南科大將設(shè)立校務(wù)委員會(huì)，校務(wù)委員會(huì)由校長(zhǎng)、副校長(zhǎng)、學(xué)術(shù)與行政單位負(fù)責(zé)人和教職工代表組成，設(shè)主席一名，由校長(zhǎng)擔(dān)任。校務(wù)委員會(huì)對(duì)學(xué)校教學(xué)、科研和行政管理中重大事項(xiàng)進(jìn)行決策。校務(wù)委員會(huì)審議與學(xué)生相關(guān)事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)有學(xué)生代表列席。校務(wù)委員會(huì)的設(shè)立，體現(xiàn)了法人治理中管理的多元化和民主化，利益相關(guān)者、服務(wù)對(duì)象都可參與其中。

2.設(shè)立學(xué)術(shù)委員會(huì)，保障學(xué)術(shù)自治。校學(xué)術(shù)委員會(huì)成員由教授會(huì)協(xié)商產(chǎn)生，其中不擔(dān)任行政職務(wù)的教授代表所占比例應(yīng)當(dāng)不少于1/2。校學(xué)術(shù)委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)學(xué)校教學(xué)、科研等重大學(xué)術(shù)事項(xiàng)進(jìn)行審議，包括學(xué)科專(zhuān)業(yè)設(shè)置，教師的聘用、晉升和解聘等。

3.設(shè)立教授會(huì)實(shí)現(xiàn)教授治學(xué)。設(shè)立教授會(huì)，作為南科大教授進(jìn)行學(xué)術(shù)、科研交流，參與大學(xué)管理的自治組織，負(fù)責(zé)協(xié)商產(chǎn)生校學(xué)術(shù)委員會(huì)成員。目前，南科大已成立了教授會(huì)，并定期召開(kāi)會(huì)議。

四、建設(shè)法人治理結(jié)構(gòu)遇到的問(wèn)題和困難

南科大在新機(jī)制下依法自主辦學(xué)，在辦學(xué)機(jī)制上的創(chuàng)新吸引了一批熱愛(ài)教育事業(yè)、有志推動(dòng)高教改革的高端人才，高水平教師隊(duì)伍在短時(shí)間內(nèi)初步建成；形成科學(xué)、民主的管理決策機(jī)制，充分發(fā)揮“教授治學(xué)”的優(yōu)勢(shì)，共同對(duì)學(xué)校的行政和學(xué)術(shù)事項(xiàng)實(shí)行民主決策、科學(xué)決策；形成有力的辦學(xué)經(jīng)費(fèi)保障機(jī)制。隨著南科大辦學(xué)的深入推進(jìn)，也遇到一些深層次問(wèn)題。

1. 理事會(huì)與學(xué)校的關(guān)系

理事會(huì)是否是學(xué)校的一部分？理事會(huì)治理是否也是學(xué)校自主權(quán)的一部分？這個(gè)觀念應(yīng)首先厘清。《管理辦法》第三章（治理結(jié)構(gòu)）第十五條規(guī)定：“理事會(huì)由政府代表，南科大校長(zhǎng)及管理團(tuán)隊(duì)、教職工等代表和社會(huì)知名人士等組成。理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)和副理事長(zhǎng)，理事長(zhǎng)由深圳市市長(zhǎng)或市長(zhǎng)委任的人員擔(dān)任。理事由市政府聘任”。第十六條規(guī)定“理事會(huì)為南科大的決策機(jī)構(gòu)，……”，這樣的定位產(chǎn)生了不同的解讀以及許多問(wèn)題。

理事中多數(shù)是非教育專(zhuān)家，理事會(huì)是南科大的決策機(jī)構(gòu)，南科大很難真正按教育規(guī)律辦事；而且這與“黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制”不一致，表現(xiàn)在：（1）理事中有不少黨外人士，《高教法》規(guī)定由校黨委決策之事還要報(bào)理事會(huì)審批不合適；（2）《高教法》第四十一條：“高等學(xué)校的校長(zhǎng)全面負(fù)責(zé)本學(xué)校的教學(xué)、科學(xué)研究和其他行政管理工作?！比欢F(xiàn)在學(xué)校行政的最高負(fù)責(zé)人不是校長(zhǎng)，而是理事長(zhǎng)。

2. 理事會(huì)治理與黨委的關(guān)系

《高教法》第三十九條明確規(guī)定：“國(guó)家舉辦的高等學(xué)校實(shí)行中國(guó)共產(chǎn)黨高等學(xué)?；鶎游瘑T會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制。中國(guó)共產(chǎn)黨高等學(xué)?；鶎游瘑T會(huì)按照中國(guó)共產(chǎn)黨章程和有關(guān)規(guī)定，統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)學(xué)校工作，支持校長(zhǎng)獨(dú)立負(fù)責(zé)地行使職權(quán)，其領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)主要是：……，討論決定學(xué)校內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置和內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的人選，討論決定學(xué)校的改革、發(fā)展和基本管理制度等重大事項(xiàng)，保證以培養(yǎng)人才為中心的各項(xiàng)任務(wù)的完成。”

目前的《理事會(huì)章程》是把“內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)設(shè)置”、“學(xué)校的改革、發(fā)展和基本管理制度等重大事項(xiàng)”的審議決定權(quán)賦予了理事會(huì)。下一步，南科大理事會(huì)治理的各項(xiàng)規(guī)定應(yīng)該與《高教法》銜接，進(jìn)一步明確哪些屬于決策事項(xiàng)、哪些屬于管理事項(xiàng)。理事會(huì)作為決策機(jī)構(gòu)，重點(diǎn)是把握學(xué)校發(fā)展的方向和目標(biāo)，審議和批準(zhǔn)學(xué)校的財(cái)務(wù)預(yù)算決算等。在明方向、定目標(biāo)的基礎(chǔ)上，賦予南科大更大的行政管理權(quán)、辦學(xué)自主權(quán)，使其能更加靈活、高效地展開(kāi)建設(shè)和管理工作。

3. 經(jīng)費(fèi)機(jī)制

根據(jù)《管理辦法》第四十條規(guī)定：“市政府將理事會(huì)審定的對(duì)南科大的經(jīng)費(fèi)投入納入財(cái)政預(yù)算，經(jīng)市人大常委會(huì)審議通過(guò)后，由市財(cái)政部門(mén)及時(shí)足額撥付。”但在實(shí)際運(yùn)作中，財(cái)政部門(mén)仍然按預(yù)算下達(dá)各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)指標(biāo)，由學(xué)校按市政府規(guī)定使用，一些必須的經(jīng)費(fèi)投入也要走審批程序申請(qǐng)款項(xiàng)。而在學(xué)校的建設(shè)初期，在科研中心建設(shè)、科研設(shè)備購(gòu)置、人才引進(jìn)等方面等，尤其需要更加靈活高效的經(jīng)費(fèi)投入機(jī)制，而不是周期較長(zhǎng)的專(zhuān)項(xiàng)審批制度。

4. 配套福利保障政策暫未出臺(tái)

根據(jù)《管理辦法》規(guī)定，南科大建立了教職員工全員聘用管理的制度。但是，由于當(dāng)時(shí)未明確人員福利保障政策，作為法定機(jī)構(gòu)南科大不能套用適用于國(guó)家行政機(jī)關(guān)或事業(yè)單位的房補(bǔ)、公積金、社保等福利制度。目前，南科大教職員工仍沒(méi)有配套的福利保障政策，這使得南科大在招聘優(yōu)秀人才來(lái)校任職時(shí)遇到一些困難。