美國(guó)大學(xué)出版：困境、轉(zhuǎn)型與啟示

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谷俊明

（谷俊明，中國(guó)傳媒大學(xué)傳播學(xué)專業(yè)博士生）

美國(guó)的大學(xué)出版起源于19世紀(jì)中后期，目前，美國(guó)大學(xué)出版社協(xié)會(huì)（AAUP）會(huì)員已超過130個(gè)。AAUP會(huì)員出版社各具規(guī)模和特色，大多堅(jiān)守學(xué)術(shù)出版的宗旨，出書品種涵蓋各個(gè)學(xué)科，并在一個(gè)多世紀(jì)的發(fā)展中形成了良好聲譽(yù)和重要影響。近年來，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化以及數(shù)字化浪潮的沖擊，美國(guó)大學(xué)出版社面臨諸多困境與挑戰(zhàn)，其應(yīng)對(duì)之道為我國(guó)大學(xué)出版的發(fā)展帶來許多啟示。

一、學(xué)術(shù)至上、不以盈利為目的美國(guó)大學(xué)出版

1. 定位學(xué)術(shù)出版

美國(guó)大學(xué)出版秉承大學(xué)教學(xué)、科研、傳播知識(shí)的基本功能，出版學(xué)術(shù)、思想或者有創(chuàng)新價(jià)值的作品，其目標(biāo)讀者不是普通大眾，而是高校師生及研究領(lǐng)域?qū)I(yè)人士。美國(guó)大學(xué)出版社的開始階段，多為滿足大學(xué)教學(xué)科研需要而成立的印刷所，印刷大學(xué)教授的著作或者講義。此后，逐漸過渡到出版學(xué)術(shù)作品，作者也超越了所在大學(xué)的范圍。創(chuàng)建于1876年的約翰·霍普金斯大學(xué)第一任校長(zhǎng)吉爾曼認(rèn)為大學(xué)出版社應(yīng)服務(wù)于大學(xué)的三個(gè)職能：教學(xué)、科學(xué)研究和傳播推廣研究結(jié)果。同期及之后發(fā)展起來的大學(xué)出版社基本都定位于學(xué)術(shù)出版。

美國(guó)的大學(xué)出版社基本設(shè)在研究型大學(xué)。各個(gè)大學(xué)出版社依托所在學(xué)校的特色和學(xué)科優(yōu)勢(shì)，出版高水平的學(xué)術(shù)著作成為它們一致的追求，其出版活動(dòng)和學(xué)校教學(xué)科研相輔相承，形成較為鮮明的特色，而這種資源優(yōu)勢(shì)和特色也保證了出版社的出版水平和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

2. 不求大，不以盈利為目的

19世紀(jì)晚期，美國(guó)的商業(yè)出版已經(jīng)非常活躍，發(fā)展成一個(gè)高度競(jìng)爭(zhēng)性的行業(yè)，學(xué)術(shù)出版費(fèi)用高而市場(chǎng)狹小，吸引不了追求經(jīng)濟(jì)利益的出版商，這也是大學(xué)出版社于這一時(shí)期紛紛成立的社會(huì)背景。美國(guó)大學(xué)出版社成立的背景和宗旨決定其發(fā)展模式不以盈利為目的，戰(zhàn)略定位立足于“小而優(yōu)”。由于堅(jiān)持學(xué)術(shù)出版，美國(guó)大學(xué)出版社普遍規(guī)模不大，紐約大學(xué)出版社每年出版新書100多種，哈佛大學(xué)出版社、斯坦福大學(xué)出版社每年出版新書130多種，約翰·霍普金斯大學(xué)社和麻省理工學(xué)院出版社年出版新書200種左右。

同時(shí)，美國(guó)大學(xué)出版社一般書刊并重，大部分出版社都辦有學(xué)術(shù)期刊，如麻省理工學(xué)院出版社有40種學(xué)術(shù)期刊，約翰·霍普金斯大學(xué)社年出版學(xué)術(shù)期刊50多種，這些學(xué)術(shù)期刊為它們贏得了重要的作者資源和學(xué)術(shù)聲譽(yù)。雖然收入規(guī)模很小，但在學(xué)術(shù)界有著重要影響。

3. 嚴(yán)格把關(guān)學(xué)術(shù)質(zhì)量

在美國(guó)大學(xué)出版社出版學(xué)術(shù)著作不是一件容易的事情，一本著作從選題到出版要經(jīng)過出版社學(xué)術(shù)出版委員會(huì)的嚴(yán)格把關(guān)。學(xué)術(shù)出版委員會(huì)的專家都是各個(gè)領(lǐng)域內(nèi)的知名學(xué)者，多為本校的知名教授，對(duì)編輯提交的圖書選題，他們負(fù)責(zé)討論評(píng)議，最終給出出版與否的意見，如果委員會(huì)同意出版，出版社一般還會(huì)邀請(qǐng)?jiān)擃I(lǐng)域的外部知名專家對(duì)書稿進(jìn)行評(píng)審，以保證該選題的學(xué)術(shù)價(jià)值。在此過程中，作品的學(xué)術(shù)水平是決定能否出版的因素，而不會(huì)考慮市場(chǎng)因素和經(jīng)濟(jì)價(jià)值。正因?yàn)槿绱?，美?guó)大學(xué)出版社出版的學(xué)術(shù)著作的質(zhì)量很高，贏得了讀者和市場(chǎng)的信賴，很多學(xué)者也愿意在大學(xué)出版社出版自己的著作，并以此為榮。

二、面對(duì)困境，積極轉(zhuǎn)型

1. 經(jīng)營(yíng)狀況不佳

近年來，受訂單減少、大學(xué)財(cái)政支持減少等諸多因素的影響，美國(guó)大學(xué)出版社經(jīng)營(yíng)狀況不佳，部分出版社經(jīng)營(yíng)狀況陷入困境，出現(xiàn)消減經(jīng)費(fèi)、裁員甚至倒閉的狀況。盡管也有像哈佛商學(xué)院出版社那樣既創(chuàng)造了較好的社會(huì)效益也獲得了很好的經(jīng)濟(jì)效益的出版社，但絕大多數(shù)美國(guó)大學(xué)出版社都是虧損經(jīng)營(yíng)（虧損面在90%左右），極少的盈利出版社盈利狀況也不穩(wěn)定。

雖然美國(guó)大學(xué)出版社不以盈利為目標(biāo)，但若虧損狀況大大超出校方的預(yù)期，也會(huì)對(duì)出版社的正常經(jīng)營(yíng)和生存帶來威脅。各大學(xué)出版社主要通過獲得學(xué)校資助，或捐助、基金等的支持，維持出版社正常開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、保證學(xué)術(shù)出版的順利開展。

2. 從業(yè)人員收入偏低，不利行業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展

美國(guó)大學(xué)出版社整體來講都屬于小型出版機(jī)構(gòu)，工作人員不多。根據(jù)美國(guó)大學(xué)出版社協(xié)會(huì)統(tǒng)計(jì)的數(shù)據(jù)，美國(guó)大學(xué)出版社的雇員人數(shù)平均只有約30人，年銷售額約為25萬(wàn)～5000萬(wàn)美元，工作人員收入普遍偏低。這種狀況下，大多員工仍兢兢業(yè)業(yè)，滿懷熱情地堅(jiān)守崗位，保證了出版社的運(yùn)營(yíng)并保持了很高的出版質(zhì)量，其精神值得敬佩。但另一方面，從行業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的角度，保證從業(yè)人員的收入水平是維持行業(yè)良性運(yùn)轉(zhuǎn)的必要條件。

3. 面臨數(shù)字出版的挑戰(zhàn)

數(shù)字出版是出版業(yè)的發(fā)展方向，這已經(jīng)成為共識(shí)。但根據(jù)美國(guó)大學(xué)出版社的調(diào)查認(rèn)知，讀者對(duì)嚴(yán)肅的學(xué)術(shù)著作數(shù)字化出版的需求還不是很迫切，而只是樂于通過網(wǎng)上書店來購(gòu)買圖書。事實(shí)上，美國(guó)大學(xué)出版社的經(jīng)營(yíng)已經(jīng)受到數(shù)字出版的沖擊，作為大學(xué)出版社最重要的客戶，很多大學(xué)圖書館將更多的資金投入到電子媒體，包括數(shù)據(jù)庫(kù)等電子資源，對(duì)大學(xué)出版社紙質(zhì)學(xué)術(shù)專著的需求下降。在數(shù)字出版方面，由于措施、手段、實(shí)力和資源的不足，大學(xué)出版社落后于商業(yè)出版機(jī)構(gòu)。如何積極應(yīng)對(duì)數(shù)字出版的挑戰(zhàn)成為美國(guó)大學(xué)出版社面臨的時(shí)代命題。

4. 堅(jiān)守使命，積極轉(zhuǎn)型

面對(duì)困境，美國(guó)大學(xué)出版社積極應(yīng)對(duì)，引入商業(yè)化經(jīng)營(yíng)思路，從商業(yè)出版社引入經(jīng)營(yíng)人才，營(yíng)銷人員參與到出版的前期過程；拓展出版領(lǐng)域，適度多元化，嘗試出版受眾面更廣的圖書；積極進(jìn)行數(shù)字化出版的探索和嘗試，推出學(xué)術(shù)期刊的電子版，增加檢索功能等附加服務(wù)，實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)著作紙質(zhì)和網(wǎng)絡(luò)版的同步，利用按需印刷和計(jì)算機(jī)直接制版等技術(shù)來減少庫(kù)存和印制成本等；同時(shí)，加強(qiáng)與大學(xué)的溝通和互動(dòng)，爭(zhēng)取獲得更多支持等。

但無(wú)論如何轉(zhuǎn)型，美國(guó)大學(xué)出版社的宗旨并沒有變化，仍然堅(jiān)守服務(wù)大學(xué)和社會(huì)、服務(wù)學(xué)術(shù)研究、傳播知識(shí)的使命。這種堅(jiān)守中的轉(zhuǎn)型為中國(guó)大學(xué)出版帶來諸多啟示。

三、對(duì)中國(guó)大學(xué)出版的啟示

中國(guó)大學(xué)出版社發(fā)軔于20世紀(jì)七八十年代，辦社初衷是滿足各大學(xué)的學(xué)術(shù)出版與傳播。由于出版業(yè)在中國(guó)的特殊地位，在產(chǎn)業(yè)政策保護(hù)下，受益于高校大規(guī)模擴(kuò)招以及大學(xué)自身資源和人才優(yōu)勢(shì)，中國(guó)大學(xué)出版社得以超常規(guī)發(fā)展。今天，中國(guó)大學(xué)出版社不僅能在經(jīng)濟(jì)上獨(dú)立于大學(xué)，還能反哺大學(xué)，為學(xué)校提供辦學(xué)經(jīng)費(fèi)，這和美國(guó)大學(xué)出版社形成鮮明對(duì)比。從出版規(guī)模、經(jīng)濟(jì)規(guī)模和效益看，中國(guó)的大學(xué)出版甚至已經(jīng)超越美國(guó)大學(xué)出版社，然而從出版水平和社會(huì)影響看，尚不可同日而語(yǔ)，以大學(xué)出版社的使命來衡量，中國(guó)大學(xué)出版尚需從美國(guó)大學(xué)出版學(xué)習(xí)與借鑒。

啟示一：提升學(xué)術(shù)出版水平

中美大學(xué)出版對(duì)學(xué)術(shù)出版的理解有所差異。美國(guó)語(yǔ)境中，學(xué)術(shù)出版通常指代表學(xué)術(shù)研究前沿的期刊論文、專著和學(xué)位論文的出版；國(guó)內(nèi)的學(xué)術(shù)出版是指由出版社完成的，以傳播科學(xué)知識(shí)、學(xué)術(shù)研究成果、普及科學(xué)教育為宗旨的圖書出版活動(dòng)，其主要出版范疇是學(xué)術(shù)專著、高校教材、科普作品、學(xué)術(shù)散文等。中國(guó)大學(xué)出版社國(guó)際意義上的學(xué)術(shù)出版比例并不高，甚至低于國(guó)內(nèi)大型商業(yè)出版社。

和美國(guó)大學(xué)出版社相比，中國(guó)大學(xué)出版社學(xué)術(shù)出版的水平還不高，大學(xué)的科研水平差距是一個(gè)主要原因，另一方面，有些高水平的著作并沒有選擇大學(xué)出版社，而是選擇更著名的商業(yè)出版社出版。大學(xué)出版社出版的某些學(xué)術(shù)著作還存在把關(guān)不嚴(yán)、學(xué)術(shù)水平不高的情況，反過來影響了出版社的聲譽(yù)，形成惡性循環(huán)。中國(guó)大學(xué)出版社應(yīng)學(xué)習(xí)美國(guó)大學(xué)出版社學(xué)術(shù)出版的機(jī)制和經(jīng)驗(yàn)，發(fā)揮背靠高校研究機(jī)構(gòu)的優(yōu)勢(shì)，充分開發(fā)資源、認(rèn)真選題、嚴(yán)格把關(guān)，多出版高水平的著作，提升學(xué)術(shù)出版水平，擴(kuò)大社會(huì)影響，建立良好聲譽(yù)，和學(xué)者形成良性互動(dòng)。另外應(yīng)進(jìn)一步強(qiáng)化期刊的作用，期刊是和出版社一體的，通過大力提高期刊質(zhì)量，可擴(kuò)大學(xué)術(shù)影響。

啟示二：借力商業(yè)出版，弘揚(yáng)學(xué)術(shù)出版

基于美國(guó)大學(xué)出版的發(fā)展思路與經(jīng)驗(yàn)，中國(guó)大學(xué)出版社應(yīng)根據(jù)自身所處的社會(huì)環(huán)境，走出一條學(xué)術(shù)出版和商業(yè)出版并重的道路，并借商業(yè)出版實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)出版的發(fā)展壯大。大學(xué)出版社的使命是和大學(xué)的使命緊密聯(lián)系的，學(xué)術(shù)出版、服務(wù)教學(xué)科研是其存在目標(biāo)，依托大學(xué)是其核心競(jìng)爭(zhēng)力所在，最終回歸學(xué)術(shù)出版是其必然。

回歸學(xué)術(shù)出版并不是要放棄商業(yè)出版，美國(guó)大學(xué)出版社的發(fā)展表明，學(xué)術(shù)出版獨(dú)立生存頗多艱難，從業(yè)人員收入偏低，也不利于出版社和學(xué)術(shù)出版的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，因而學(xué)術(shù)商業(yè)并重、以商補(bǔ)學(xué)應(yīng)該是中國(guó)大學(xué)出版社的發(fā)展方向，而教材、教輔材料等既屬于大的學(xué)術(shù)出版范疇，也是出版社的重要收入來源，還應(yīng)重點(diǎn)維護(hù)和發(fā)展。但同時(shí)，作為大學(xué)出版社，需注意維護(hù)出版社和所在大學(xué)的聲譽(yù)，商業(yè)化應(yīng)有所限度，應(yīng)杜絕低水平、低俗的作品。

啟示三：積極發(fā)展數(shù)字出版

數(shù)字出版的潮流不可阻擋,具有傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)的大學(xué)出版如何在新時(shí)期抓住機(jī)遇、應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)，成為一個(gè)時(shí)代命題。美國(guó)大學(xué)出版早已開展數(shù)字化出版的探索與嘗試，中國(guó)的大學(xué)出版在此領(lǐng)域還滯后很多，長(zhǎng)此以往，必定被時(shí)代拋棄，因此，中國(guó)大學(xué)出版應(yīng)清楚認(rèn)識(shí)數(shù)字出版大趨勢(shì)，重視工作流程的數(shù)字化，整合學(xué)術(shù)出版資源的數(shù)字化，只有這樣，才能更好地為現(xiàn)代讀者服務(wù)。國(guó)民閱讀的習(xí)慣正在或已經(jīng)改變，公共場(chǎng)所正在越來越多地被無(wú)線網(wǎng)絡(luò)覆蓋，閱讀工具正在轉(zhuǎn)向新媒體，閱讀方式和閱讀需求的改變都要求出版社做出相應(yīng)轉(zhuǎn)變。

作為大學(xué)出版社，既有出版社的共性，又有大學(xué)出版的個(gè)性。大學(xué)出版社應(yīng)該立足共性，發(fā)展個(gè)性，在數(shù)字出版領(lǐng)域發(fā)現(xiàn)和踐行有大學(xué)出版特色的發(fā)展之路。應(yīng)該說，面對(duì)數(shù)字出版大潮，大學(xué)出版社在數(shù)字出版技術(shù)方面并無(wú)優(yōu)勢(shì)可言，其唯一可以稱道的便是內(nèi)容，這與美國(guó)大學(xué)出版是相一致的。所以，大學(xué)出版社在數(shù)字出版領(lǐng)域的努力方向應(yīng)是豐富的數(shù)字出版內(nèi)容產(chǎn)品，而不要去跟技術(shù)商拼技術(shù)。而且，這個(gè)內(nèi)容還應(yīng)是專業(yè)化的，甚至是學(xué)術(shù)化的內(nèi)容，是其他出版商、技術(shù)商無(wú)法替代的數(shù)字化專業(yè)內(nèi)容。只要有了好的數(shù)字內(nèi)容，技術(shù)商、渠道商、平臺(tái)商自然蜂擁而至。

同時(shí)，與美國(guó)大學(xué)出版一樣，中國(guó)大學(xué)出版應(yīng)立足自己的學(xué)校和學(xué)術(shù)，通過數(shù)字化手段進(jìn)行學(xué)術(shù)傳播和學(xué)術(shù)服務(wù)。在數(shù)字出版盛行的今天，服務(wù)變得尤為重要，也是所有出版商日益關(guān)注的話題，立足于大學(xué)的大學(xué)出版社更是責(zé)無(wú)旁貸，理應(yīng)扛起數(shù)字化服務(wù)的大旗，通過數(shù)字化服務(wù)為大學(xué)教師提供高效快捷的電子課件、學(xué)術(shù)內(nèi)容等各種學(xué)術(shù)服務(wù)，在最大限度滿足大學(xué)教師和學(xué)生的數(shù)字化需求的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)中國(guó)大學(xué)出版的學(xué)術(shù)傳播價(jià)值。

綜上所述，美國(guó)大學(xué)出版的發(fā)展歷程、操守和轉(zhuǎn)型值得我們借鑒，不論是由學(xué)術(shù)而及商業(yè)還是由商業(yè)回歸學(xué)術(shù)，都說明植根大學(xué)、以學(xué)術(shù)出版為基礎(chǔ)、面向教育大市場(chǎng)、適度多元化經(jīng)營(yíng)是現(xiàn)階段適宜大學(xué)出版的發(fā)展道路，同時(shí)在數(shù)字化浪潮的背景下，大學(xué)出版社需打好根基、積極應(yīng)對(duì)，探索大學(xué)出版社數(shù)字化發(fā)展之路。

注釋：

① 張宏. 美國(guó)大學(xué)出版社：無(wú)贏利下的經(jīng)營(yíng)管理[J]. 大學(xué)出版，2005(2).

② 張近樂. 從美國(guó)的大學(xué)出版看學(xué)術(shù)出版精神[J]. 科技與出版，2007(8).

③ 曹恒娜. 大學(xué)出版社學(xué)術(shù)出版的問題分析和發(fā)展方向[J]. 新聞與出版.2011(5).