自主技術創(chuàng)新與技術引進之間關系的實證分析

陳 蓉 賀彩銀

（1、西北師范大學經(jīng)濟學院 甘肅 蘭州 7300702、西北民族大學經(jīng)濟學院 甘肅 蘭州 730030）

一、引言

改革開放以來，我國技術進步在經(jīng)濟增長中的貢獻率逐漸提高，科學技術日益成為第一生產(chǎn)力。一般來說實現(xiàn)技術進步有兩條途徑：一條是本國自主創(chuàng)新與研究開發(fā)；另一條是在開放經(jīng)濟條件下，利用國際技術外溢，借鑒和吸收國外先進技術，即技術的主動引進。普遍認為技術引進具有“后發(fā)優(yōu)勢”（A.Gerchenkron，1962），能在較短的時間內(nèi)以較低的代價縮短與先進國家的技術差距。所以大多數(shù)發(fā)展中國家在其工業(yè)化進程中都選擇了技術引進的途徑，并取得了顯著的成效。但同時，按照羅斯托（Rostow，1960）的經(jīng)濟發(fā)展理論，一國在經(jīng)濟起飛之后，技術進步就應主要內(nèi)生于經(jīng)濟體自身。我國改革開放以來年均9.8%的高速增長無疑也離不開技術引進，近年來我國已成為世界第一大出口國、第二大經(jīng)濟體，按世界銀行的標準2011年中國已進入中等收入國家（張其仔，2012）。在新的發(fā)展階段，我國經(jīng)濟也面臨新的挑戰(zhàn)。雖然經(jīng)濟實力顯著增強，但技術進步速度仍然偏低，自主技術創(chuàng)新動力不足，結構性矛盾依然突出，經(jīng)濟穩(wěn)定性面臨國際國內(nèi)沖擊，粗放增長中的資源能源消耗仍然巨大，碳減排和環(huán)境保護的壓力依然很大。而要解決這些問題必須依靠技術進步，特別是自主技術創(chuàng)新與研發(fā)。

二、文獻綜述

技術引進主要是指通過技術貿(mào)易與外商直接投資的途徑對他國或地區(qū)研究開發(fā)成果吸收和利用。技術引進對于后發(fā)國家是必要的，通過引進發(fā)達國家的先進技術，有利于縮短同這些國家的差距，還可以利用后發(fā)優(yōu)勢，開放市場，從技術引進的“外溢效應”中受益，以形成自己的比較優(yōu)勢。早期關于技術引進的理論研究主要是技術傳播理論，側重于技術轉移的性質(zhì)、要素、意義和引進國技術的吸收問題。其中技術轉移的機制是研究的熱點，如以鄧寧為代表的技術轉移選擇論，以克魯格曼為代表的技術轉移均衡論，日本學者齋藤優(yōu)的技術轉移周期論和需求資源關系論，以及波斯納（M.Posner）與哈弗鮑爾（G.C.Hufbauer）的技術差距論等。二十世紀八九十年代，東亞新興市場經(jīng)濟國家的迅速發(fā)展使學者們轉而研究發(fā)展中國家的技術進步問題，學者們認為東亞地區(qū)國家由于充分利用了國際間的產(chǎn)業(yè)轉移與技術外溢效應，其制造業(yè)技術革新的狀況良好，制造并出口較高技術含量產(chǎn)品的能力十分突出。我國學者對技術引進的研究起步較晚，主要集中于發(fā)展中國家如何提高自身吸收能力，充分利用國際技術的溢出效應、傳染效應及競爭效應等。

技術創(chuàng)新這一概念最早源于熊彼特（J.A.Schumpeter，1934）的創(chuàng)新理論，在《經(jīng)濟發(fā)展理論》一書中，熊彼特認為“創(chuàng)新比任何其他因素對于諸如成本的降低、均衡的破壞、競爭的窒息等起著更為重要的影響作用”，在他看來，要素的重新組合、新的生產(chǎn)函數(shù)引入都是典型的創(chuàng)新方式，這些創(chuàng)新是資本主義經(jīng)濟發(fā)展的根本機制。斯費爾德（E.Mansfield，1968）則認為創(chuàng)新是一項發(fā)明的首次應用，產(chǎn)品技術創(chuàng)新是從企業(yè)對新產(chǎn)品的構思開始，以新產(chǎn)品的銷售和交貨為終結的探索性的活動。弗里曼（C.Freeman，1972）認為“技術創(chuàng)新是一技術的、工藝的和商業(yè)化的全過程，其導致新產(chǎn)品的市場實現(xiàn)和新技術工藝與裝備的商業(yè)化應用”。國內(nèi)各領域的學者對技術創(chuàng)新及其經(jīng)濟效果作出了系統(tǒng)評價，一致認為技術創(chuàng)新是一種系統(tǒng)的創(chuàng)造性活動，包括技術的產(chǎn)生和技術的有效應用，其核心是技術的有效應用，即技術成果的轉化、技術要素同其他要素的結合，它是現(xiàn)代一國經(jīng)濟增長的主要源泉。

三、數(shù)據(jù)與模型

1、數(shù)據(jù)選擇

本文選取1985年至2010年如下變量進行分析：一是我國歷年技術引進合同金額（TECH），用以衡量我國技術引進的力度，該數(shù)據(jù)取自《中國科技統(tǒng)計年鑒》各期。二是研究與開發(fā)投資（RD），衡量一國對“科學、技術、知識”生產(chǎn)創(chuàng)新投入的力度。由于我國的研發(fā)經(jīng)費統(tǒng)計不連續(xù)，而研究與開發(fā)作為一種準公共物品具有高風險、非競爭性和部分排它性等特點，因此，私人部門投入較少，政府投資在這一領域占據(jù)主導地位。所以對于1981至1988由于統(tǒng)計制度而缺乏的數(shù)據(jù)，可以用國家財政撥款用于科學研究經(jīng)費的支出額來代替，1989至2010全國R&D經(jīng)費則取自中國科技統(tǒng)計網(wǎng)。三是居民消費價格指數(shù)（CPI），用于消除價格因素影響。為消除物價因素影響且容易得到平穩(wěn)序列，又不改變變量的特征，定義以下兩個變量為：lnrd=log（rd/cpi），lntech=log（tech/cpi），他們的差分序列分別為：dlnrd 和dlntech。

2、單位根檢驗

由于大多數(shù)時間序列經(jīng)濟變量都是非平穩(wěn)的，因此在處理時間序列經(jīng)濟模型時，如不考慮序列變量的平穩(wěn)性而使用簡單回歸處理，很可能導致“偽回歸”。對此，Granger和Engel（1987）提出了協(xié)整理論。協(xié)整理論的基本思路是：對于兩個或多個具有單位根的時間序列變量，可以構造變量之間的某種線性組合使得模型達到平穩(wěn)的目的。該理論表明如果兩個或兩個以上的不平穩(wěn)時間序列之間的某種線性組合是平穩(wěn)的，則可以認為這些變量之間存在協(xié)整關系。本文采用ADF單位根檢驗法，滯后項的選取采用赤池信息準則（AIC）和舒瓦茨（SC）最小定階準則來確定，檢驗結果見表1。

表1 兩個時間序列及其差分序列的平穩(wěn)性檢驗

從表1的結果看，lnrd和lntech水平序列的ADF值都不能通過0.05顯著水平的檢驗，因而都是非平穩(wěn)的。而在它們的一階差分中，dlnrd和dlntech都通過了顯著水平為0.05的ADF檢驗，所以它們的一階差分都是平穩(wěn)的，即都是I（1）序列，可以進行協(xié)整關系檢驗。

3、協(xié)整檢驗

時間序列協(xié)整關系的檢驗主要有兩種方法：一是1987年Engle和Granger提出的基于協(xié)整回歸殘差的AEG法，二是Johansen和Juselius提出的基于VAR方法的協(xié)整系統(tǒng)檢驗。本文采用恩格爾-格蘭杰法（AEG），因為變量lnrd和lntech都是一階單整的，可用OLS法估計長期均衡方程（協(xié)整方程），得到：

上式中括號內(nèi)為t統(tǒng)計量，其他相關統(tǒng)計量分別為：R2=0.83，A-R2=0.82，DW=0.83095，F(xiàn)=80.59925。保存以上回歸中產(chǎn)生的殘差et，作為均衡誤差的估計值，其表達式為：

對于兩個協(xié)整變量來說，均衡誤差必須是平穩(wěn)的。因此，用單位根方法對上一步保存的均衡誤差估計值（即協(xié)整回歸的殘差et）的平穩(wěn)性進行檢驗，結果見表2。

表2 殘差項的AEG檢驗結果

由表2的結果可知，均衡誤差et的AEG統(tǒng)計量小于0.05的臨界值，所以是平穩(wěn)的，為I（0）序列。因此，lnrd和lntech之間存在長期穩(wěn)定的關系，即協(xié)整關系，協(xié)整向量為（1，-0.693138）。從協(xié)整方程可以看出，lntech前的系數(shù)是0.693138，說明我國改革開放以來的技術引進與我國自身的技術創(chuàng)新之間有顯著的正相關關系，技術引進有利于我國的技術創(chuàng)新，技術引進每上升1%，技術創(chuàng)新就會增長0.69%。

四、結論及政策建議

通過以上協(xié)整回歸分析發(fā)現(xiàn)，技術引進對技術創(chuàng)新有顯著為正的促進作用。技術引進投入的增加有利于我國的技術創(chuàng)新。我國是一個技術相對落后的國家，不斷引進國外先進技術，充分發(fā)揮自身吸收能力，可以有效地促進我國的技術進步。此種技術進步的方式是內(nèi)生于我國要素結構和經(jīng)濟基礎的，因此，應該從技術領先國適度引進我國亟需的高端技術，然后加以吸收、轉化，通過模仿，實現(xiàn)技術的再創(chuàng)新與研發(fā)。當然在引進技術的同時，也不能忽視具有自主知識產(chǎn)權技術的創(chuàng)新與研發(fā)，否則將落入“中等收入陷阱”，無法實現(xiàn)經(jīng)濟的長足發(fā)展。

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