賄檔查詢實(shí)務(wù)探討

朱小元

擴(kuò)大信息錄入范圍

當(dāng)前，無(wú)論是在建設(shè)工程招投標(biāo)中，還是藥品器械采購(gòu)中，都存在大量個(gè)人掛靠、借用他人資質(zhì)參與投標(biāo)的情況。中標(biāo)后，掛靠者只需向被掛靠單位支付一定的管理費(fèi)用，被掛靠單位不介入、不參與工程項(xiàng)目的具體實(shí)施和運(yùn)作。一些掛靠者為獲得非法利益或不正當(dāng)利益，向國(guó)家工作人員行賄。此類(lèi)行賄行為從刑法角度看是個(gè)人行賄（正是這種原因，使得當(dāng)前錄入到行賄犯罪查詢系統(tǒng)的信息量比較狹隘，大多數(shù)是個(gè)人行賄，單位行賄的比較少），但這種行賄犯罪又不同于一般的個(gè)人行賄犯罪。為打擊行賄犯罪，預(yù)防違法掛靠行為（特別是工程建設(shè)領(lǐng)域的掛靠，違反了《招標(biāo)投標(biāo)法》相關(guān)法律規(guī)定，是一種違法行為），對(duì)出借資質(zhì)給他人的公司必須給予必要的威懾。建議對(duì)掛靠公司型的行賄人，不但要將行賄人本人的行賄犯罪信息錄入到行賄犯罪檔案系統(tǒng)中，而且要將被掛靠單位一同輸入。如此，既有利于打擊違規(guī)借用資質(zhì)掛靠的行為，也可促使被掛靠公司加強(qiáng)對(duì)掛靠人的管理，防止行賄的發(fā)生。

根據(jù)建立行賄犯罪檔案查詢機(jī)制的動(dòng)因，建議將對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪納入行賄犯罪檔案查詢系統(tǒng)。既然一個(gè)曾經(jīng)犯行賄罪的人可能再次行賄，那么曾經(jīng)對(duì)非國(guó)家工作人員行賄的人，也很可能會(huì)對(duì)國(guó)家工作人員行賄。從這個(gè)層面上看，對(duì)非國(guó)家工作人員行賄的人，限制其參加某些經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，符合創(chuàng)設(shè)行賄犯罪檔案查詢機(jī)制的原意。對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪納入行賄犯罪檔案查詢系統(tǒng)也符合公平正義的法治精神要求，并且具有可行性。由于對(duì)非國(guó)家工作人員行賄犯罪要經(jīng)過(guò)檢察機(jī)關(guān)公訴，檢察機(jī)關(guān)可以詳細(xì)地掌握相關(guān)信息，準(zhǔn)確及時(shí)地將對(duì)非國(guó)家工作人員行賄犯罪信息錄入到行賄犯罪檔案查詢系統(tǒng)中。

明確特殊案件信息錄入主體

錄入行賄犯罪查詢系統(tǒng)的是“人民法院生效判決、裁定認(rèn)定的行賄罪、單位行賄罪、對(duì)單位行賄罪、介紹賄賂罪等犯罪信息”。當(dāng)立案?jìng)刹楹蜕袥Q的公訴部門(mén)屬同一檢察院時(shí)，當(dāng)然由該檢察機(jī)關(guān)錄入。但是，當(dāng)行賄犯罪案件的偵查部門(mén)和生效判決的公訴部門(mén)不隸屬于同一檢察院時(shí)，相關(guān)信息的錄入主體并不明確。在查辦受賄案件的實(shí)踐中，經(jīng)常出現(xiàn)指定管轄的情況。隨著偵查一體化、檢察一體化的完善和推廣，指定管轄的職務(wù)犯罪案件將會(huì)日益增多，偵查部門(mén)和審查起訴部門(mén)不隸屬于同一檢察院的情況也將增多。被告人不服一審判決提起上訴，二審法院終審判決或指定其他法院審理的情況，也導(dǎo)致偵查部門(mén)和判決生效的法院不屬同一縣（市、區(qū)）區(qū)域。筆者認(rèn)為，偵查部門(mén)所在院對(duì)整個(gè)案件情況比較熟悉，特別有些案件，除法院生效判決認(rèn)定的行賄信息外，還有一些沒(méi)有被認(rèn)定為行賄、受賄的行為。根據(jù)高檢院規(guī)定，這些行為也應(yīng)當(dāng)錄入到行賄犯罪查詢系統(tǒng)。被指定審理法院對(duì)應(yīng)的同級(jí)檢察院、或二審法院對(duì)應(yīng)的同級(jí)檢察院，其所關(guān)注的僅僅是構(gòu)成犯罪的信息，對(duì)案件情況沒(méi)有偵查部門(mén)熟悉。因此，建議明確受賄案件中的行賄、受賄犯罪信息，均由案件偵查部門(mén)所在檢察院錄入，相關(guān)審查起訴的檢察院應(yīng)當(dāng)及時(shí)向偵查部門(mén)所在檢察院移送裁判法律文書(shū)。

完善查詢結(jié)果告知函

《工作規(guī)定》規(guī)定，“行賄犯罪檔案查詢告知函自出具之日起2個(gè)月內(nèi)有效”，較好地解決了企業(yè)、個(gè)人在短時(shí)間內(nèi)重復(fù)申請(qǐng)查詢，耗時(shí)費(fèi)力的問(wèn)題。但是，筆者認(rèn)為，設(shè)定2個(gè)月的有效期沒(méi)有考慮到司法實(shí)踐。最高人民檢察院預(yù)防廳《關(guān)于抓緊做好行賄犯罪檔案信息錄入及相關(guān)工作信息報(bào)送的緊急通知》（[2012]高檢預(yù)發(fā)2號(hào)）規(guī)定，“對(duì)行賄犯罪、行賄行為信息應(yīng)在人民檢察院撤銷(xiāo)案件決定、不起訴決定之后10日內(nèi)完成，在人民法院判決生效后15日內(nèi)完成?！本C合考察刑事訴訟法規(guī)定的立案?jìng)刹?、審查起訴、審判的期限，一個(gè)賄賂案件從立案?jìng)刹榈脚袥Q生效，一般要3個(gè)月左右的時(shí)間，因此，將查詢結(jié)果告知函的有效期確定為3個(gè)月是適宜的。這樣也充分體現(xiàn)了查詢工作便利原則。同時(shí)，查詢結(jié)果告知函上，應(yīng)標(biāo)注有效期。

行賄犯罪檔案查詢的效用，更多地是體現(xiàn)一種事前的誠(chéng)信威懾力，告誡民眾遵紀(jì)守法，以免被列入“黑名單”。行賄犯罪檔案查詢制度，重在提高潛在行賄者對(duì)行賄行為危害的認(rèn)識(shí)，突出警示效果，實(shí)行“教育為主，限制為鋪，教育大多數(shù)，限制極少數(shù)”的原則。如前所述，查詢行賄犯罪檔案結(jié)果告知函，并不能反映被查詢?nèi)嗽诒徊樵儠r(shí)段必然沒(méi)有行賄犯罪的客觀事實(shí)。建議明確查詢結(jié)果只能限于參加政府采購(gòu)、建設(shè)工程、信貸審批、招生錄用等活動(dòng)中的誠(chéng)信證明作用，不得作為其他用途。特別是在紀(jì)委監(jiān)察、檢察機(jī)關(guān)、公安部門(mén)等根據(jù)線索對(duì)被查詢?nèi)诉M(jìn)行行賄犯罪、行賄行為調(diào)查時(shí)，被查詢?nèi)瞬荒苡貌樵兘Y(jié)果告知函進(jìn)行抗辯，而得依法配合調(diào)查。相關(guān)部門(mén)亦不能因被查詢?nèi)颂峁┝藷o(wú)行賄犯罪記錄的查詢結(jié)果告知函，而對(duì)相關(guān)舉報(bào)、線索不予調(diào)查。

行賄犯罪檔案查詢系統(tǒng)全國(guó)聯(lián)網(wǎng)后，實(shí)現(xiàn)了查詢的本地化?！豆ぷ饕?guī)定》明確，“公司、企業(yè)對(duì)本公司、企業(yè)進(jìn)行行賄犯罪檔案查詢的，由公司、企業(yè)住所地或者業(yè)務(wù)發(fā)生地人民檢察院受理。個(gè)人對(duì)本人進(jìn)行行賄犯罪檔案查詢的，由個(gè)人住所地人民檢察院受理。”實(shí)踐中，一些部門(mén)、機(jī)構(gòu)往往要求業(yè)務(wù)發(fā)生地檢察機(jī)關(guān)提供查詢結(jié)果，導(dǎo)致公司、企業(yè)參加非住所地工程招投標(biāo)、政府采購(gòu)等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)，不得不到業(yè)務(wù)地申請(qǐng)查詢，帶來(lái)不便。建議在查詢結(jié)果告知函上標(biāo)明：“本查詢結(jié)果來(lái)自全國(guó)行賄犯罪檔案查詢系統(tǒng)，在全國(guó)范圍內(nèi)均有效?！睘榉奖阌嘘P(guān)人員核對(duì)信息，亦可在告知函上添加受理查詢機(jī)關(guān)的咨詢電話。

建立后發(fā)現(xiàn)行賄信息處置制度

行賄犯罪檔案查詢的是已經(jīng)被立案查處的行賄犯罪、行賄行為，必然存在一些客觀存在，還沒(méi)有被查出的行賄犯罪。易言之，“未發(fā)現(xiàn)有行賄犯罪記錄”的查詢結(jié)果，并不必然證明其沒(méi)有行賄犯罪的客觀事實(shí)。有這樣一個(gè)事例，某自然人在2011年11月1日申請(qǐng)查詢，查詢結(jié)果顯示沒(méi)有行賄犯罪記錄。后該公司中標(biāo)某項(xiàng)目。2012年3月，該當(dāng)事人被查出曾于2008年，向業(yè)主單位領(lǐng)導(dǎo)行賄15萬(wàn)元。筆者認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)對(duì)此種情況進(jìn)行處置，以完善行賄犯罪檔案查詢系統(tǒng)，提高行賄犯罪檔案查詢的威懾力。建議經(jīng)系統(tǒng)查詢，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)有行賄犯罪記錄的個(gè)人、企業(yè)，還得作出廉潔承諾，如在今后被查出有行賄犯罪、行賄行為，相關(guān)單位（主要指工程建設(shè)的業(yè)主單位、藥品器械的采購(gòu)單位）可以對(duì)其給予一定的懲罰，如撤銷(xiāo)合同，并由其承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。