《學(xué)位論文作假行為處理辦法》解讀

李文君

《學(xué)位論文作假行為處理辦法》2013年1月1日開始正式實(shí)施。這意味著論文作假者將被取消學(xué)位申請資格，而為他人代寫、出售學(xué)位論文者以及作假者的指導(dǎo)教師、學(xué)校等也將面臨處罰。

為讓廣大師生詳細(xì)了解《學(xué)位論文作假行為處理辦法》，本刊采訪了教育部學(xué)位與研究生教育發(fā)展中心副主任王洪岐。

《教育與職業(yè)》：結(jié)合當(dāng)前學(xué)位論文作假的實(shí)際情況，請您介紹一下制定《學(xué)位論文作假行為處理辦法》（以下簡稱《辦法》）的背景。

王洪岐：長期以來，教育部高度重視學(xué)術(shù)道德和學(xué)風(fēng)建設(shè)，先后印發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德建設(shè)的若干意見》《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)和改進(jìn)師德建設(shè)的意見》《關(guān)于嚴(yán)肅處理高等學(xué)校學(xué)術(shù)不端行為的通知》《關(guān)于在學(xué)位授予工作中加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)規(guī)范建設(shè)的意見》等一系列文件，成立了學(xué)風(fēng)建設(shè)管理機(jī)構(gòu)。各高等學(xué)校根據(jù)法律法規(guī)和教育部有關(guān)規(guī)定，結(jié)合實(shí)際，不斷加強(qiáng)學(xué)風(fēng)規(guī)范的制度建設(shè)，加大了對學(xué)術(shù)不端行為的查處力度。但是，高校學(xué)生買賣、代寫學(xué)位論文等作假行為仍然時有發(fā)生，嚴(yán)重?cái)牧藢W(xué)風(fēng)，損害了我國學(xué)位制度，也造成了惡劣的社會影響。對這些論文作假行為，迫切需要制定相應(yīng)的處理辦法，加大處罰力度，從制度上進(jìn)行遏制，以促進(jìn)學(xué)風(fēng)建設(shè)，保證高等教育事業(yè)科學(xué)發(fā)展。

《教育與職業(yè)》：請您介紹一下《辦法》的制訂過程？

王洪岐：2012年5月，教育部啟動《辦法》研究制訂工作。在《辦法》制訂過程中，多次召開有關(guān)專家和研究生培養(yǎng)單位負(fù)責(zé)人座談會，聽取意見。2012年7月至8月，《辦法》（征求意見稿）征求了省級教育行政部門和教育部直屬高校的意見，并在中國政府法制信息網(wǎng)和教育部門戶網(wǎng)站向社會公開征求了意見，共收到地方教育行政部門、高等學(xué)校、知名專家學(xué)者、新聞媒體、廣大師生和熱心網(wǎng)友反饋意見約400條。在對意見認(rèn)真研究的基礎(chǔ)上，對征求意見稿做了進(jìn)一步修改完善，形成了《辦法》最終稿，于2012年11月以教育部令形式發(fā)布。

《教育與職業(yè)》：如何理解制訂《辦法》的重要意義？

王洪岐：《辦法》的制訂具有重要意義。一是有利于規(guī)范學(xué)位論文管理，維護(hù)我國學(xué)位制度的嚴(yán)肅性?！掇k法》通過明確規(guī)定學(xué)位申請人員、指導(dǎo)教師、學(xué)生培養(yǎng)單位、學(xué)位授予單位及相關(guān)人員的責(zé)任，使學(xué)位論文申請、審查、授予等行為更加規(guī)范，維護(hù)了我國學(xué)位制度的嚴(yán)肅性和公平性。二是有利于推動學(xué)術(shù)誠信建設(shè)。誠信是學(xué)術(shù)之基。學(xué)術(shù)作假行為損害了學(xué)術(shù)的根本，損害了學(xué)位授予單位的形象和整體學(xué)術(shù)環(huán)境的健康發(fā)展。《辦法》通過全面規(guī)定處罰措施，加大打擊作假行為力度，有利于推動形成良好學(xué)術(shù)氛圍。三是有利于提升學(xué)位授予單位的科學(xué)研究水平。求真求實(shí)是科學(xué)精神的核心，急功近利、心浮氣躁、弄虛作假注定與科學(xué)無緣。通過打擊作假行為，有利于培養(yǎng)求真求實(shí)的科學(xué)精神，促進(jìn)科學(xué)研究水平的提高。四是有利于提高人才培養(yǎng)質(zhì)量。學(xué)位是對學(xué)位申請人員學(xué)術(shù)能力的權(quán)威確認(rèn)，學(xué)術(shù)能力是高層次人才綜合素質(zhì)的基本反映。《辦法》通過倡導(dǎo)學(xué)術(shù)誠信、營造良好學(xué)風(fēng)、促進(jìn)學(xué)術(shù)研究，為提高人才培養(yǎng)質(zhì)量提供重要保障。

《教育與職業(yè)》：《辦法》關(guān)于學(xué)位論文的適用范圍是什么？

王洪岐：《辦法》明確規(guī)定了適用范圍，即：向?qū)W位授予單位申請博士、碩士和學(xué)士學(xué)位所提交的博士學(xué)位論文、碩士學(xué)位論文和本科學(xué)生畢業(yè)論文。其中博士和碩士的學(xué)位論文包括學(xué)術(shù)學(xué)位論文、專業(yè)學(xué)位論文以及同等學(xué)力人員申請博士、碩士學(xué)位的學(xué)位論文，本科學(xué)生畢業(yè)論文同時還包括畢業(yè)設(shè)計(jì)或其他畢業(yè)實(shí)踐環(huán)節(jié)。

《教育與職業(yè)》：《辦法》規(guī)定了哪些學(xué)位論文作假行為？

王洪岐：《辦法》規(guī)定了以下5種學(xué)位論文作假行為情形：1.購買、出售學(xué)位論文或者組織學(xué)位論文買賣的。2.由他人代寫、為他人代寫學(xué)位論文或者組織學(xué)位論文代寫的。3.剽竊他人作品和學(xué)術(shù)成果的。4.偽造數(shù)據(jù)的。5.有其他嚴(yán)重學(xué)位論文作假行為的。各學(xué)位授予單位可根據(jù)實(shí)際情況和不同學(xué)科特點(diǎn)，對這5種作假行為進(jìn)行細(xì)化。

《教育與職業(yè)》：學(xué)位申請人員、導(dǎo)師和學(xué)位授予單位都有哪些職責(zé)？

王洪岐：學(xué)位申請人員應(yīng)當(dāng)恪守學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)規(guī)范，在導(dǎo)師指導(dǎo)下獨(dú)立完成學(xué)位論文。指導(dǎo)教師應(yīng)當(dāng)對學(xué)位申請人員進(jìn)行學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)規(guī)范教育，對其學(xué)位論文研究和撰寫過程予以指導(dǎo)，對學(xué)位論文是否由其獨(dú)立完成進(jìn)行審查。學(xué)位授予單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)學(xué)術(shù)誠信建設(shè)，建立健全學(xué)位論文審查制度，明確責(zé)任，規(guī)范程序，審核學(xué)位論文的真實(shí)性和原創(chuàng)性。

《教育與職業(yè)》：如何認(rèn)定學(xué)位論文作假行為？

王洪岐：發(fā)現(xiàn)學(xué)位論文有作假嫌疑的，學(xué)位授予單位應(yīng)當(dāng)責(zé)成本單位學(xué)術(shù)委員會或?qū)W位評定委員會進(jìn)行調(diào)查認(rèn)定。必要時可以委托第三方專家組織或聘請專家組成專門機(jī)構(gòu)，對學(xué)位論文作假行為進(jìn)行調(diào)查認(rèn)定。

學(xué)位授予單位也可根據(jù)本單位學(xué)風(fēng)建設(shè)的實(shí)際情況，指定學(xué)風(fēng)部門負(fù)責(zé)調(diào)查認(rèn)定。

《教育與職業(yè)》：對違規(guī)行為如何處理？

王洪岐：學(xué)位申請人員出現(xiàn)學(xué)位論文購買、由他人代寫、剽竊或偽造數(shù)據(jù)等作假行為的，未獲得學(xué)位的，取消其學(xué)位申請資格；已獲得學(xué)位的，撤銷其學(xué)位，并注銷學(xué)位證書。同時，從處理決定之日起3年內(nèi)，各學(xué)位授予單位不得再接受其學(xué)位申請。如果學(xué)位申請人員是在讀學(xué)生，還可開除其學(xué)籍。如果學(xué)位申請人員是在職人員，學(xué)位授予單位除給予其紀(jì)律處分外，還應(yīng)當(dāng)通報(bào)其所在單位。

指導(dǎo)教師未履行學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)規(guī)范教育、論文指導(dǎo)和審查把關(guān)等職責(zé)，其指導(dǎo)的學(xué)位論文存在作假情形的，學(xué)位授予單位可以給予其警告、記過處分；情節(jié)嚴(yán)重的，可以降低崗位等級，直至開除或解除聘任合同。

學(xué)生培養(yǎng)部門多次出現(xiàn)學(xué)位論文作假或者學(xué)位論文作假行為影響惡劣的，學(xué)位授予單位應(yīng)當(dāng)對該學(xué)院（系）等學(xué)生培養(yǎng)部門予以通報(bào)批評，并可以給予該學(xué)院（系）負(fù)責(zé)人相應(yīng)處分。

學(xué)位授予單位：對制度不健全、管理混亂、多次出現(xiàn)學(xué)位論文作假或者學(xué)位論文作假行為影響惡劣的學(xué)位授予單位，國務(wù)院學(xué)位委員會或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府學(xué)位委員會可以暫停或者撤銷其相應(yīng)學(xué)科、專業(yè)授予學(xué)位的資格；國務(wù)院教育行政部門或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府教育行政部門可以核減其招生計(jì)劃，并對負(fù)有直接管理責(zé)任的學(xué)位授予單位負(fù)責(zé)人進(jìn)行問責(zé)。

此外，為他人代寫學(xué)位論文、出售學(xué)位論文或者組織學(xué)位論文買賣、代寫的人員，屬于在讀學(xué)生的，可以給予開除學(xué)籍處分；屬于學(xué)位授予單位的教師或其他工作人員的，可以開除或解除聘任合同。

《教育與職業(yè)》：被處理人員有何救濟(jì)途徑？

王洪岐：學(xué)位授予單位在作出處理決定前，應(yīng)當(dāng)告知并聽取當(dāng)事人的陳述和申辯。當(dāng)事人對處理決定不服的，可以依法提出申訴、申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟。

《教育與職業(yè)》：如何落實(shí)《辦法》？

王洪岐：各學(xué)位授予單位要認(rèn)真貫徹落實(shí)《辦法》。一是要在師生中廣泛宣傳《辦法》，使各相關(guān)人員詳細(xì)了解《辦法》的各項(xiàng)規(guī)定。二是要完善相關(guān)配套制度，結(jié)合本單位情況，明確工作機(jī)構(gòu)和實(shí)施細(xì)則。三是要嚴(yán)格執(zhí)行《辦法》各項(xiàng)規(guī)定，嚴(yán)肅處理發(fā)生的學(xué)位論文作假行為。

各省級教育行政部門要建立學(xué)位論文作假行為問責(zé)制度，加大學(xué)位論文作假行為處理督查力度，指導(dǎo)學(xué)位授予單位認(rèn)真實(shí)施《辦法》。

國家教育行政部門將建立學(xué)位論文作假行為處理備案制度，加強(qiáng)協(xié)調(diào)和指導(dǎo)，督促各單位落實(shí)《辦法》，依法處理學(xué)位論文作假行為。