國內(nèi)高校知識庫研究述評

冷裕波

（中國人民大學(xué)，北京 100872）

開放存取已在全球迅速興起并廣泛傳播，逐漸成為信息傳播與知識交流領(lǐng)域的重要潮流。世界各國越來越多的高等院校、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、學(xué)者積極倡導(dǎo)開放存取理念，并采取機(jī)構(gòu)庫、知識庫、典藏庫等多種形式踐行之。高校主要以圖書館為主導(dǎo)開展知識庫建設(shè)。

一、文獻(xiàn)統(tǒng)計分析

筆者對中國知網(wǎng)（CNKI）中的“中國期刊全文數(shù)據(jù)庫”“中國期刊全文數(shù)據(jù)庫—世紀(jì)期刊”“中國博士學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫”“中國優(yōu)秀碩士學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫”“中國重要會議論文全文數(shù)據(jù)庫”進(jìn)行檢索。檢索方式為“跨庫高級檢索”，檢索項為“題名”，檢索式為（“知識庫”或“機(jī)構(gòu)庫”或“機(jī)構(gòu)倉儲”或“典藏庫”或“IR Institutional Repository”）與（“高?！被颉按髮W(xué)”），匹配為“精確”，檢索時間范圍為“1979—2012年”。結(jié)果共檢索出122篇論文：“中國期刊全文數(shù)據(jù)庫”為120篇，“中國優(yōu)秀碩士學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫”為2篇。其中，以“知識庫”命名的有93篇（其中73篇為機(jī)構(gòu)知識庫），機(jī)構(gòu)庫16篇，其余13篇為機(jī)構(gòu)倉儲、典藏庫和IR?？梢?，目前比較普遍的稱謂是“機(jī)構(gòu)知識庫”①由于目前學(xué)界對于高校知識庫并無統(tǒng)一稱謂，故本文中所有有關(guān)知識庫或機(jī)構(gòu)庫的名詞均可理解為高校知識庫。。統(tǒng)計分析如下：

（一）論文年代分布

論文的年代分布可以反映某一領(lǐng)域研究的起源、過程與發(fā)展趨勢。從表1可知，2004年以前國內(nèi)沒有關(guān)于高校知識庫的論文發(fā)表，2004年有1篇，隨后逐年遞增。到2009年突增到32篇，此后每年都有近30篇論文發(fā)表。但2012年截至9月份只有10篇相關(guān)論文發(fā)表。

表1 國內(nèi)高校知識庫論文的年代分布情況

（二）論文的期刊分布

論文的期刊分布可以反映某一領(lǐng)域研究的學(xué)科群體或?qū)W界差別情況。從表2可知，國內(nèi)關(guān)于高校知識庫的論文主要分布在圖書情報刊物中，教育類和信息技術(shù)類刊物次之，其他各類刊物偶有涉及。這表明，目前我國圖書情報學(xué)界對高校知識庫建設(shè)最為關(guān)注，教育界、高校較為關(guān)注；檔案學(xué)界對高校知識庫的研究仍處于萌芽狀態(tài)，而知識產(chǎn)權(quán)界無此類研究。

（三）論文的主題分布

論文的主題分布可以反映某一領(lǐng)域研究的重點(diǎn)與深度。從表3可看出，目前國內(nèi)對高校知識庫研究的重點(diǎn)是構(gòu)建方案及對策、高校圖書館與知識庫構(gòu)建的關(guān)系、對各高校具體實(shí)踐的調(diào)查和案例分析以及知識庫的系統(tǒng)平臺設(shè)計。

二、研究成果

（一）概念與內(nèi)涵

關(guān)于機(jī)構(gòu)知識庫的概念，目前尚無統(tǒng)一定義。李世玲、吳群等相當(dāng)部分研究者均引用學(xué)術(shù)出版和學(xué)術(shù)資源聯(lián)盟（SPARC）權(quán)威人士Raym Crow的觀點(diǎn)，即機(jī)構(gòu)知識庫是收集并保存單個或數(shù)個大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)知識資源的數(shù)字化資源集合。

表2 國內(nèi)高校知識庫論文的期刊分布情況

表3 國內(nèi)高校知識庫論文的主題分布情況

何琳等人提出：“機(jī)構(gòu)庫是收集、存放由某個或多個學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)專家、教授、學(xué)生創(chuàng)造的、可供機(jī)構(gòu)內(nèi)外用戶共享的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的數(shù)據(jù)庫?！倍镍x等認(rèn)為機(jī)構(gòu)庫是以搜集、組織、存儲學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)（大學(xué)、大學(xué)共同體等）相關(guān)數(shù)字知識資源為主要任務(wù)，并將其中絕大部分資源對任何網(wǎng)絡(luò)用戶免費(fèi)開放的知識庫。常唯提出：“機(jī)構(gòu)知識庫是一個機(jī)構(gòu)建立的，以網(wǎng)絡(luò)為依托，以收集、整理、保存、檢索、提供、利用為目的，以本機(jī)構(gòu)成員在工作過程中所創(chuàng)建的各種數(shù)字化產(chǎn)品為內(nèi)容的知識庫?！毕钠紡闹R管理的視角提出“機(jī)構(gòu)知識庫是儲存、組織、保存和提供存取服務(wù)的學(xué)術(shù)型、數(shù)字化信息系統(tǒng)，其中的內(nèi)容由學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)定義、收集，提供開放式服務(wù)，其目的是提高學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的透明度和學(xué)術(shù)成果的使用率”。

柯平等學(xué)者對各種版本的機(jī)構(gòu)知識庫概念進(jìn)行分析，認(rèn)為可將機(jī)構(gòu)知識庫分為兩大類：一類強(qiáng)調(diào)機(jī)構(gòu)知識庫是一種服務(wù)體系，另一類側(cè)重知識庫的機(jī)構(gòu)性、學(xué)術(shù)性、開放性和互操作性。在此基礎(chǔ)上，還提出“機(jī)構(gòu)知識庫是利用網(wǎng)絡(luò)及相關(guān)技術(shù)，依附于特定機(jī)構(gòu)而建立的數(shù)字化學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫，它收集、整理并長期保存該機(jī)構(gòu)及其社區(qū)成員所產(chǎn)生的學(xué)術(shù)成果，并將這些資源進(jìn)行規(guī)范、分類、標(biāo)引后，按照開放標(biāo)準(zhǔn)與相應(yīng)的互操作協(xié)議，允許機(jī)構(gòu)及其社區(qū)內(nèi)外的成員通過互聯(lián)網(wǎng)免費(fèi)獲取使用”。

（二）發(fā)展背景

關(guān)于機(jī)構(gòu)知識庫的興起緣由，學(xué)界普遍認(rèn)為與傳統(tǒng)學(xué)術(shù)交流體系的局限導(dǎo)致學(xué)術(shù)交流危機(jī)和開放存取運(yùn)動、信息技術(shù)等發(fā)展有關(guān)。何琳等認(rèn)為“機(jī)構(gòu)庫是在研究機(jī)構(gòu)原生數(shù)字資源的大量產(chǎn)出，期刊價格暴漲及商業(yè)出版的不合理性引起的全世界范圍內(nèi)的學(xué)術(shù)交流危機(jī)和研究人員對科研資源的迫切需求三者之間矛盾不斷激化的環(huán)境下產(chǎn)生的”?？缕降日J(rèn)為機(jī)構(gòu)知識庫的興起與開放存取大背景相似，但也有其特殊因素，主要包括：傳統(tǒng)學(xué)術(shù)出版體系的局限（期刊價格危機(jī)、知識產(chǎn)權(quán)限制、原生資料的保存利用問題、研究成果激增等）、網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)的發(fā)展以及開放存取運(yùn)動的興起；與開放存取期刊、學(xué)科知識庫相比，機(jī)構(gòu)知識庫有組織、資源等優(yōu)勢。

（三）必要性和意義

柯平等認(rèn)為大學(xué)知識庫具有展示和保存學(xué)術(shù)成果，提升機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)地位，利于機(jī)構(gòu)內(nèi)知識共享與資源整合，促進(jìn)知識創(chuàng)新的意義。李世玲認(rèn)為大學(xué)構(gòu)建知識庫的意義包括：使大學(xué)生產(chǎn)的科研成果全面且長期得到集中管理，保障知識有效利用；改善學(xué)術(shù)信息的流通渠道和環(huán)境；迅速擴(kuò)大學(xué)術(shù)信息的發(fā)布范圍，提高科研成果的應(yīng)用效率和經(jīng)濟(jì)效益；實(shí)現(xiàn)對科研人員科研業(yè)績管理；成為學(xué)術(shù)團(tuán)體之間的交流手段。施雁冰提出構(gòu)建高校知識庫“有利于促進(jìn)學(xué)術(shù)交流和資源共享；降低學(xué)術(shù)交流成本；提高高校辦學(xué)質(zhì)量和核心競爭力”。常唯重點(diǎn)分析了在數(shù)字科研環(huán)境下機(jī)構(gòu)知識庫的作用，即“促進(jìn)數(shù)字科研環(huán)境中的學(xué)術(shù)交流與知識共享；促進(jìn)隱性知識的顯性化和共享；學(xué)科知識庫、專題知識庫共同推進(jìn)科學(xué)研究與知識創(chuàng)造”。

（四）功能與特點(diǎn)

張曉林認(rèn)為機(jī)構(gòu)知識庫包括收集、組織、傳播、長期保存、擴(kuò)展服務(wù)和互操作服務(wù)等功能。陳淑珍等人認(rèn)為IR所提供的服務(wù)可分為基本服務(wù)功能和擴(kuò)展服務(wù)功能，“基本服務(wù)功能是指對數(shù)字化學(xué)術(shù)信息的收集、集中管理、長期保存和提供使用的一般性功能；擴(kuò)展服務(wù)功能則是指滿足個性化服務(wù)需求的衍生功能，如訂閱、推薦、評注、標(biāo)記、關(guān)聯(lián)瀏覽與檢索等功能。不同的IR可以根據(jù)其建設(shè)和服務(wù)目標(biāo)定位的不同，提供和支持不同的服務(wù)功能組合”。

吳群認(rèn)為高校機(jī)構(gòu)知識庫應(yīng)具有機(jī)構(gòu)性、多樣性、互操作性和開放性、積累性和永久性特點(diǎn)。周聞明等提出高校機(jī)構(gòu)庫具有特定性、動態(tài)性、互操作性、永久性、學(xué)術(shù)性和開放性特點(diǎn)。孫振良則從高校知識庫的構(gòu)建主體、收集范圍、資源類型和資源性質(zhì)方面論述了知識庫特點(diǎn)。

（五）資源內(nèi)容與收集策略

學(xué)術(shù)界對高校知識庫資源內(nèi)容的認(rèn)定大致趨同，即包括預(yù)印本和已出版的學(xué)術(shù)、學(xué)位論文；在科研活動中產(chǎn)生的以文字、圖像、動畫、視頻、多媒體等形式記載的階段性過程和成果；實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)和實(shí)驗(yàn)結(jié)果；軟件產(chǎn)品和相關(guān)資料；各種觀點(diǎn)、看法、思想、經(jīng)驗(yàn)、訣竅的總結(jié)；科研活動中創(chuàng)造的其他智力產(chǎn)品和數(shù)字化對象等等。施雁冰認(rèn)為“IR的資源涵蓋機(jī)構(gòu)成員生產(chǎn)和創(chuàng)造的一切智力產(chǎn)品，以及機(jī)構(gòu)成員在科研過程中的一切活動和過程記錄。高校機(jī)構(gòu)知識庫的內(nèi)容歸納起來有兩大類：一類是正式出版物，指通過正式渠道出版發(fā)行的文獻(xiàn)資料；一類是灰色文獻(xiàn)，包括學(xué)位論文、技術(shù)報告、會議文獻(xiàn)、調(diào)查報告、教學(xué)大綱等”。唐開等人認(rèn)為“高校IR系統(tǒng)的內(nèi)容收集政策首先應(yīng)是高校教師與科研人員的期刊學(xué)術(shù)論文、著作、科技報告、會議論文、專利文獻(xiàn)、博碩士論文等”。

張靜等以西安交通大學(xué)機(jī)構(gòu)庫為例，分析認(rèn)為存檔政策、開放政策以及可持續(xù)發(fā)展策略是建庫過程的關(guān)鍵問題，并提出要加深作者對機(jī)構(gòu)庫和自存檔行為的認(rèn)識，實(shí)施強(qiáng)制存檔制度和“立即存檔、選擇性開放”的開放政策。施雁冰分析了科研人員不愿提交成果的原因，主要是：對機(jī)構(gòu)知識庫的認(rèn)知度和認(rèn)可度不高；自存儲資源質(zhì)量難以保證；自存儲資源的版權(quán)問題；技術(shù)問題。針對這些問題提出應(yīng)采取“加強(qiáng)宣傳，開放同行評議，引入審核機(jī)制，爭取國家政策支持，保護(hù)作者權(quán)利，簡化提交程序”等措施。同時提出應(yīng)從“經(jīng)費(fèi)支持、期限管理、內(nèi)容更新和數(shù)據(jù)備份”四個方面進(jìn)行高校機(jī)構(gòu)知識庫的管理和維護(hù)。

張燕認(rèn)為機(jī)構(gòu)庫收集的資源著作權(quán)歸屬和機(jī)構(gòu)庫軟件的著作權(quán)是主要問題，并提出解決途徑：正確使用相關(guān)法律；遵循知識共享協(xié)議；制定著作權(quán)許可協(xié)議；有層次地開放機(jī)構(gòu)庫資源。張曉林提出要建立相應(yīng)的傳播保護(hù)機(jī)制和權(quán)益保護(hù)機(jī)制，保證知識內(nèi)容被可靠收集，知識產(chǎn)權(quán)得到妥善保護(hù)，從而規(guī)避管理和法律風(fēng)險。史艷芬等人以同濟(jì)大學(xué)為例，從內(nèi)容收集（集中式、半分布式和分布式）、資源組織（按學(xué)院或機(jī)構(gòu)組織、按資源類型組織、按學(xué)科組織、按重大科研項目組織）和質(zhì)量控制（預(yù)控制、過程控制、后期控制）三方面論述了機(jī)構(gòu)庫的構(gòu)建策略，分析了機(jī)構(gòu)庫的體系結(jié)構(gòu)（系統(tǒng)界面層、應(yīng)用服務(wù)層、業(yè)務(wù)邏輯層和存儲層）、業(yè)務(wù)流程（管理者業(yè)務(wù)流程和用戶業(yè)務(wù)流程）和服務(wù)（信息檢索、個人空間等個性化服務(wù)）等。

（六）制約因素與解決措施

馮英華從用戶需求角度提出影響高校機(jī)構(gòu)庫發(fā)展的主要因素，包括質(zhì)量控制、技術(shù)支持、經(jīng)費(fèi)支持、政策法律和用戶基礎(chǔ)。并提出保障高校機(jī)構(gòu)庫發(fā)展的措施，即構(gòu)建技術(shù)支撐機(jī)制、質(zhì)量控制機(jī)制和信任—激勵機(jī)制。李春從意識、政策、法律、經(jīng)濟(jì)和資源方面分析我國高校機(jī)構(gòu)庫建設(shè)的制約因素，主要是：OA的認(rèn)知度低；缺乏宏觀政策指導(dǎo)；缺乏資源質(zhì)量控制政策；缺乏解決知識產(chǎn)權(quán)問題的政策；缺乏資金保障和資源獲取保障政策。提出促進(jìn)IR建設(shè)可持續(xù)健康發(fā)展的建議：宣傳、倡導(dǎo)OA理念和IR；爭取政策支持；加強(qiáng)質(zhì)量控制管理；增強(qiáng)版權(quán)保護(hù)意識；爭取穩(wěn)定資金來源；制定強(qiáng)制性自存儲政策和激勵政策。

王香蓮提出應(yīng)擴(kuò)大宣傳，爭取相關(guān)部門及政策支持以解決內(nèi)容收集問題；嚴(yán)把質(zhì)量控制關(guān)（新增內(nèi)容質(zhì)量管理、內(nèi)容更新和有效期管理）以解決質(zhì)量控制問題；多途徑解決版權(quán)問題；利用開源軟件解決標(biāo)準(zhǔn)化問題；定期備份機(jī)構(gòu)知識庫中的數(shù)據(jù)以解決長期保存問題。

孫振良分析了國內(nèi)高校機(jī)構(gòu)知識庫存在的問題，提出高校機(jī)構(gòu)知識庫的發(fā)展策略，即“積極宣傳開放獲取，推介高校機(jī)構(gòu)知識庫；加強(qiáng)高校機(jī)構(gòu)知識庫的資源建設(shè)；加強(qiáng)合作，共建機(jī)構(gòu)聯(lián)盟知識庫；加強(qiáng)高校機(jī)構(gòu)知識庫的質(zhì)量控制”。此外，郭清蓉還提出“完善制度建設(shè)，提高機(jī)構(gòu)知識庫資源自存儲率；與出版商積極溝通，避免版權(quán)問題；選擇合適的開源軟件系統(tǒng)，培訓(xùn)合格的建庫人員”等對策。

（七）建設(shè)模式與步驟

陳淑珍等比較分析國外兩種主要高校IR建設(shè)模式——自上而下和自下而上模式，認(rèn)為我國應(yīng)采用自上而下模式。具體到實(shí)施步驟與策略上，則為“爭取決策層和管理層的支持；組建工作團(tuán)隊；確定IR建設(shè)目標(biāo)和實(shí)施策略；設(shè)計與制定政策框架和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范；設(shè)計服務(wù)功能；構(gòu)建技術(shù)平臺；內(nèi)容組織建設(shè)與服務(wù)推廣”。吳群提出構(gòu)建高校知識庫的步驟，包括：前期準(zhǔn)備工作（考察其他高校經(jīng)驗(yàn)及本校資源狀況、制定規(guī)劃、取得領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門支持）；內(nèi)容建設(shè)（廣泛宣傳、來源保障）；構(gòu)建工具及技術(shù)（DSpace、Eprints、Fedora）。夏萍基于知識管理的理念，提出高校機(jī)構(gòu)知識庫的操作步驟包括知識元數(shù)據(jù)的獲取、管理、組織和知識共享。

三、總體評價

總的來說，我國對高校知識庫的構(gòu)建研究取得了一批具有理論價值和實(shí)踐意義的研究成果，但目前的研究還存在以下問題：

從研究高度來看，目前仍側(cè)重于對個人、機(jī)構(gòu)層面的對策研究，相對缺少從學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)乃至整個國家創(chuàng)新體系高度進(jìn)行高校知識庫聯(lián)盟建設(shè)的研究。局限于圖書館知識庫的研究，缺乏對高?？蒲袑ｎ}知識庫構(gòu)建的研究。

從研究角度來看，目前主要是圖書情報界和教育界學(xué)者在研究高校知識庫，而信息技術(shù)、編輯出版、知識產(chǎn)權(quán)、檔案管理等領(lǐng)域?qū)W者對此還沒有給予足夠關(guān)注，使得當(dāng)前研究的學(xué)科視野較窄，研究問題較單一。

從研究深度來看，介紹技術(shù)層面的論文較多，探討影響知識庫發(fā)展的深層因素的文章較少。理論性不強(qiáng)，創(chuàng)造性不足。側(cè)重于探討高校知識庫的概念、發(fā)展、意義和影響，介紹高校知識庫在國外的進(jìn)展，且大多停留在一般介紹和概述上，對知識庫的具體實(shí)施、發(fā)展策略、存在問題及知識共享心理等方面研究不足。

從研究方法來看，理論研究論文較多，實(shí)證分析論文較少。說明高校知識庫研究的理論與實(shí)踐聯(lián)系不緊密，同時借鑒研究不足。

基于以上問題，今后的研究方向和重點(diǎn)應(yīng)是：

第一，注重國家政策層面的研究，形成國家戰(zhàn)略高度的總體規(guī)劃目標(biāo)、方案和指導(dǎo)方針，再深入進(jìn)行機(jī)構(gòu)層面的構(gòu)建策略研究，建設(shè)特色知識庫，并根據(jù)實(shí)踐需要構(gòu)建科研、教學(xué)等專題知識庫。

第二，加強(qiáng)學(xué)科交叉研究，從以高校圖書館為主導(dǎo)的研究轉(zhuǎn)向圖書館與檔案館結(jié)合的研究。檔案界應(yīng)重視科研檔案在高校知識庫構(gòu)建中的重要地位；注重科研知識庫資料的真實(shí)性、完整性、可靠性研究，以及科研檔案的管理；結(jié)合檔案管理中的鑒定、長期存儲和質(zhì)量控制理論與方法，進(jìn)行科研數(shù)字信息的開發(fā)和利用；結(jié)合知識管理中知識收集、組織、傳播和共享理念，注重隱性知識的挖掘。

第三，從概念、功能介紹深入到影響知識庫構(gòu)建與發(fā)展的關(guān)鍵問題和運(yùn)行機(jī)制研究。加強(qiáng)個人知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和知識共享激勵機(jī)制研究，將高校知識庫的構(gòu)建納入高校學(xué)術(shù)建設(shè)評估指標(biāo)體系中；加強(qiáng)保障高校知識庫運(yùn)行的政策、規(guī)則、法律、技術(shù)等方面的綜合研究。

第四，研究方法上，要從宏觀理論深入到具體實(shí)踐，定性研究與定量研究相結(jié)合，注重個案分析與比較研究，并加強(qiáng)對國外和港澳臺地區(qū)知識庫建設(shè)研究方法的借鑒。

綜上所述，在開放存取理念的推動下，在知識管理、檔案管理和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等管理方法與技術(shù)的支撐下，傳統(tǒng)的、封閉保守的學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)必將被打破，向開放共享的方向發(fā)展。高校作為整個社會知識交流系統(tǒng)的重要組成部分，更應(yīng)走在科研知識共享、學(xué)術(shù)信息自由流通的前列，構(gòu)建知識共享平臺，為高校內(nèi)部的知識共享創(chuàng)造有利條件，為全社會的知識創(chuàng)造貢獻(xiàn)力量。

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