高校圖書館OA式學(xué)術(shù)傳播系統(tǒng)要素分析

賈莉莉

（天津財(cái)經(jīng)大學(xué)圖書館，天津 300222）

從本世紀(jì)初提出OA（開放存?。├碚?，到目前全世界OA運(yùn)動快速發(fā)展。不僅在學(xué)術(shù)出版界引起了一場對信息資源建設(shè)、利用和交流方式的變革，也對學(xué)術(shù)傳播的方式和及其載體產(chǎn)生了深刻的影響。由于網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的飛速發(fā)展，及以此為基礎(chǔ)的對OA資源的組織和利用，改變了以往學(xué)術(shù)交流主要依賴傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊的現(xiàn)象，加快了學(xué)術(shù)交流的速度，擴(kuò)大了學(xué)術(shù)交流的范圍。正如“奇跡文庫”的創(chuàng)建者季燕江談到的，有效的學(xué)術(shù)討論和交流，對激發(fā)靈感，加速學(xué)科進(jìn)步確實(shí)益處非凡[1]。高校是學(xué)術(shù)研究產(chǎn)生、傳播、交流的集中地，OA這一新興并發(fā)展迅速的信息存取模式對高校的學(xué)術(shù)傳播具有重要意義。

2001年，OSI在匈牙利布達(dá)佩斯起草并發(fā)布了“布達(dá)佩斯開放存取計(jì)劃”（BudapestOpen Access Initiative，簡稱 BOAI）[2]即文獻(xiàn)可以通過公共互聯(lián)網(wǎng)免費(fèi)獲取，對復(fù)制和傳播的唯一約束，以及版權(quán)在此所起的唯一作用是：應(yīng)該保證作者擁有保護(hù)其作品完整性的權(quán)利，并要求他人在使用作者的作品時(shí)以適當(dāng)?shù)姆绞奖硎局轮x并注明引用出處。Peter Suber認(rèn)為布達(dá)佩斯（2002年2月）、貝塞斯達(dá)（2003年6月）以及柏林（2003年10月）對于“開放獲取”（OA）的定義是開放獲取運(yùn)動中最核心及最有影響力的定義。基于他們的共同點(diǎn)，稱之為“BBB定義”。這些定義都反映了OA最顯著的兩個(gè)特性：一是取消了價(jià)格壁壘；二是取消了許可權(quán)壁壘[3]。我國科學(xué)家和科研機(jī)構(gòu)代表也于2003年12月和2004年6月分別簽署了《關(guān)于自然科學(xué)與人文科學(xué)資源的開放存取的柏林宣言》[2]。

高校在OA運(yùn)動中有著重要的地位，而高校圖書館在對OA資源的整理、收藏、建立相關(guān)服務(wù)平臺上有著專業(yè)的優(yōu)勢，對高校的學(xué)術(shù)傳播起著支撐作用。

1 傳統(tǒng)學(xué)術(shù)傳播的弊端

根據(jù)Christine L.Borgman的定義，學(xué)術(shù)傳播是指所有學(xué)術(shù)領(lǐng)域的學(xué)者透過正式與非正式渠道來使用與傳播資訊的過程。它有正式、非正式兩種渠道。正式渠道也就是通過傳統(tǒng)學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)出版的文獻(xiàn)及一次、二次、三次文獻(xiàn)；非正式渠道一般是指學(xué)者之間人際溝通，如信函往返、會議交談、無形學(xué)院、學(xué)術(shù)社群交流等[4]。

學(xué)術(shù)傳播系統(tǒng)則是指學(xué)者在創(chuàng)作過程中常須掌握前人的研究，以創(chuàng)造新構(gòu)想，并將研究成果發(fā)表成為出版品，而形成學(xué)術(shù)傳播系統(tǒng)[4]。

圖1 基于紙質(zhì)期刊的傳統(tǒng)學(xué)術(shù)傳播系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)

雖然，科研工作者是產(chǎn)生學(xué)術(shù)成果、學(xué)術(shù)思想這些學(xué)術(shù)傳播主要要素的主導(dǎo)者，但是從圖1可以看出，傳統(tǒng)的基于紙質(zhì)期刊的學(xué)術(shù)傳播系統(tǒng)中占主導(dǎo)地位的是學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)，科研工作者和學(xué)術(shù)接受者需要通過他們才能鏈接。圖書館也只是起到一個(gè)簡單的收藏和連接出版機(jī)構(gòu)和讀者的作用。

基于紙質(zhì)期刊的傳統(tǒng)學(xué)術(shù)傳播途徑有著阻礙有效學(xué)術(shù)交流的弊?。阂皇浅霭嬷芷陂L：學(xué)術(shù)成果在紙質(zhì)期刊上發(fā)表，經(jīng)過同行評議及刊發(fā)周期等因素，需要至少6個(gè)月或更長時(shí)間；二是獲取成本高：學(xué)術(shù)研究蓬勃發(fā)展，學(xué)術(shù)期刊數(shù)量也大量增加，同時(shí)期刊價(jià)格每年遞增，高校圖書館的經(jīng)費(fèi)遠(yuǎn)遠(yuǎn)趕不上期刊價(jià)格的增長，這就造成了圖書館應(yīng)對讀者需求的能力變?nèi)?。西方學(xué)者將這種現(xiàn)象稱為“學(xué)術(shù)期刊危機(jī)”，而“學(xué)術(shù)期刊危機(jī)”實(shí)際上意味著“學(xué)術(shù)交流危機(jī)”[5]；三是檢索查詢功能較弱：在學(xué)術(shù)信息大量涌現(xiàn)的今天，傳統(tǒng)期刊在檢索查詢方面，顯示出了它在信息豐富性和信息交流彈性方面的弱勢；四是與讀者互動等方面：傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊是學(xué)術(shù)研究成果重要但單一的表現(xiàn)形式，它缺乏與讀者及時(shí)交流互動的能力，并且溝通較慢，一般為靜態(tài)。

2 高校圖書館與基于網(wǎng)絡(luò)的OA式學(xué)術(shù)傳播系統(tǒng)

傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)傳播系統(tǒng)是單向靜態(tài)的，而OA式的學(xué)術(shù)傳播系統(tǒng)與其最大不同在于它是一個(gè)基于網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的，通過網(wǎng)絡(luò)傳播的社會—技術(shù)互動的系統(tǒng)，Rob Kling及其合作者提出的STIN模型（Socio-Technical Interaction Networks）可以更好地解釋這樣一個(gè)系統(tǒng)[6]。在Kling等人看來社會—技術(shù)互動網(wǎng)絡(luò)是一個(gè)包括人員（包含組織）、設(shè)備、數(shù)據(jù)、各種資源、文件和信息法律安排與執(zhí)行以及資源流動的網(wǎng)絡(luò)。網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部諸要素之間存在社會的、經(jīng)濟(jì)的和政治的互動關(guān)系。由此可見展示了人與技術(shù)系統(tǒng)產(chǎn)生相互作用過程中各種要素之間的結(jié)構(gòu)關(guān)系[7]。

基于STIN的觀點(diǎn)，我們認(rèn)為OA式的學(xué)術(shù)傳播系統(tǒng)是一個(gè)社會—技術(shù)互動的復(fù)雜系統(tǒng)，每個(gè)構(gòu)成要素都有與其互動的外界因素。OA是開放存取，以其為核心的學(xué)術(shù)傳播系統(tǒng)也同樣是一個(gè)開放性的系統(tǒng)，這個(gè)系統(tǒng)和其他社會系統(tǒng)、社會因素也有關(guān)系，如知識共享組織（如圖書館）、科研資助機(jī)構(gòu)等等。

2.1 高校OA式學(xué)術(shù)傳播系統(tǒng)構(gòu)成要素及相互關(guān)系

①創(chuàng)作者：科研工作者應(yīng)該是該系統(tǒng)的主要?jiǎng)?chuàng)作者，根據(jù)業(yè)內(nèi)多位學(xué)者所做的有關(guān)OA庫或OA期刊的實(shí)證研究，如韓珂于2007年9～10月間對中國科學(xué)院18個(gè)研究所的科研人員對機(jī)構(gòu)倉儲的“認(rèn)知情況和對IR系統(tǒng)所提供服務(wù)的需求”進(jìn)行的調(diào)查；曾蘇等以中國科學(xué)院部分研究所、國內(nèi)部分高校的科研人員、圖書信息人員、決策管理人員為調(diào)查對象所做的“國內(nèi)科研機(jī)構(gòu)和高校機(jī)構(gòu)知識庫規(guī)劃建設(shè)現(xiàn)狀與問題研究”；李武所做的“科研人員接受OA知識庫的影響因素實(shí)證研究”等，可以看出在我國科研工作者對OA方式的認(rèn)知度并不高，并且認(rèn)為科研工作者對OA的接受受外界因素影響較大。學(xué)術(shù)傳播系統(tǒng)除了致力于學(xué)術(shù)信息和知識傳播之外，還承擔(dān)和肩負(fù)著學(xué)術(shù)認(rèn)可和學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)等相關(guān)功能[8]?？梢妼τ趯W(xué)術(shù)傳播的創(chuàng)作者來說，外界賦予的學(xué)術(shù)榮譽(yù)和學(xué)術(shù)承認(rèn)也很重要。如學(xué)校職稱晉升委員會的政策、科研資助機(jī)構(gòu)的認(rèn)可等。

②OA學(xué)術(shù)資源庫：OA是源自某些學(xué)科的科學(xué)家因感覺傳統(tǒng)學(xué)術(shù)傳播使學(xué)術(shù)信息的交流受阻，以致影響學(xué)術(shù)研究的速度和品質(zhì)而產(chǎn)生。例如物理學(xué)領(lǐng)域的arXiv預(yù)印本庫，從上世紀(jì)90年代初期一經(jīng)使用就得到了物理學(xué)界科學(xué)家的歡迎和廣泛使用。大家很快就接受了這一學(xué)術(shù)交流方式。OA目前主要有兩種方式，一種是OA庫也叫機(jī)構(gòu)倉儲或機(jī)構(gòu)知識庫（IR）；一種是OA期刊。OA庫和OA期刊都為讀者提供免費(fèi)訪問服務(wù)，其最大的區(qū)別是，OA期刊是要經(jīng)過同行評審的，這繼承了傳統(tǒng)學(xué)術(shù)出版的重要標(biāo)志——同行評審，并發(fā)展為開放同行評審，保證了OA資源的學(xué)術(shù)質(zhì)量。

高校集中了大量研究型學(xué)者，每年產(chǎn)生許多學(xué)術(shù)成果，機(jī)構(gòu)知識庫（IR）可以長期、系統(tǒng)的保存本校學(xué)者的各類型學(xué)術(shù)成果，包括預(yù)印本、后印本、不同媒體形式和不同格式的資料，并可以發(fā)揮圖書館資源建設(shè)和搜集的功能，發(fā)掘網(wǎng)絡(luò)上相關(guān)OA資源集中到本校IR中，不但可以完成保存本校學(xué)術(shù)成果，而且可以擴(kuò)大交流范圍，提升學(xué)校影響力。目前香港科技大學(xué)機(jī)構(gòu)知識庫、浙江大學(xué)機(jī)構(gòu)知識庫與數(shù)字出版、中國科學(xué)院國家圖書館（NSLOpenIR）等高校和科研機(jī)構(gòu)都積極建立本單位IR，大都是圖書館在承擔(dān)此項(xiàng)工作。但在西班牙的賽博計(jì)量學(xué)實(shí)驗(yàn)室（Cybermetrics Lab）2011年7月7日推出的全世界開放獲取機(jī)構(gòu)知識庫400強(qiáng)排名中，大陸地區(qū)只有廈門大學(xué)學(xué)術(shù)典藏入榜，排名252位[9]。所以說，在IR的建設(shè)中我們還要做更大的努力。而高校也可以有自己的OA期刊進(jìn)行數(shù)字學(xué)術(shù)出版，或?qū)⒛壳白赞k的學(xué)術(shù)期刊逐步過渡為OA期刊，通過專業(yè)編輯和開放同行評審保證期刊學(xué)術(shù)水準(zhǔn)和質(zhì)量。

OA學(xué)術(shù)資源庫是基于網(wǎng)絡(luò)技術(shù)基礎(chǔ)之上的，并通過網(wǎng)絡(luò)與通信技術(shù)，將作者、用戶、同行評審專家、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)人員及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)和個(gè)人聯(lián)系在一起。高校圖書館是學(xué)校信息資源的傳播中樞，也是長期保存高校各類學(xué)術(shù)成果及OA資源的首選機(jī)構(gòu)。在目前較成熟的OA技術(shù)平臺中，圖書館可以在學(xué)校OA政策的指導(dǎo)下，建立完善IR，收錄OA，發(fā)掘網(wǎng)絡(luò)上開放的OA資源，在系統(tǒng)中圖書館既是創(chuàng)作者也是用戶，還要提供相關(guān)技術(shù)支持。其方式也是多種多樣，除了建立IR以外，還可以有圖書館與出版社合作方式，如2011年美國哥倫比亞大學(xué)圖書館曾召開會議探討21世紀(jì)的學(xué)術(shù)傳播模式，檢視圖書館與大學(xué)出版社合作經(jīng)營的可能性，重新思考大學(xué)在學(xué)術(shù)傳播中所扮演的角色，建立圖書館與出版社的合作關(guān)系。美國匹茨堡大學(xué)的“TheUniversityofPittsburgh PressDigitalEditions”將700余種且大部分已經(jīng)絕版的專業(yè)書數(shù)字化，通過網(wǎng)絡(luò)將其OA化，供讀者使用。還有圖書館出版方式，如1995年由史丹佛大學(xué)圖書館創(chuàng)建的HighWire出版社，致力于為學(xué)會或協(xié)會出版社、大學(xué)出版社以及其他非營利出版機(jī)構(gòu)提供線上出版平臺及相關(guān)服務(wù)[10]。由于高校有大量非正式出版的學(xué)術(shù)性資源，如各類專業(yè)課件、講座視頻、科研項(xiàng)目中的階段性數(shù)據(jù)和手稿等，以及各高校的特藏，都可以以數(shù)字典藏、IR等形式成為學(xué)術(shù)傳播的重要服務(wù)平臺，為高校OA式學(xué)術(shù)傳播起到強(qiáng)有力的支撐作用。

③用戶：用戶可以通過網(wǎng)絡(luò)技術(shù)保障免費(fèi)獲取完整的學(xué)校各類學(xué)術(shù)資源，同時(shí)還要遵守知識共享組織（如高校圖書館等）的創(chuàng)作共享許可協(xié)議來使用OA資源，得到學(xué)術(shù)信息，并以此來創(chuàng)造新的學(xué)術(shù)概念，完成學(xué)術(shù)傳播，并可能進(jìn)入下一循環(huán)，成為學(xué)術(shù)創(chuàng)作者。

圖2 高校OA式學(xué)術(shù)傳播系統(tǒng)結(jié)構(gòu)

2.2 高校OA式學(xué)術(shù)傳播系統(tǒng)的新特性

從圖2可以看出，OA式學(xué)術(shù)傳播系統(tǒng)的中心不再是學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)，而轉(zhuǎn)移為以作者和用戶為中心；該學(xué)術(shù)傳播系統(tǒng)的正式交流渠道與非正式交流渠道界限的模糊；現(xiàn)代無形學(xué)院范圍的擴(kuò)大；該學(xué)術(shù)傳播系統(tǒng)各組成要素功能的相互融合、交錯(cuò)；以高校圖書館為支點(diǎn)和各部門大力合作，建立起基于網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的不同于傳統(tǒng)學(xué)術(shù)傳播系統(tǒng)的學(xué)術(shù)傳播模式。

3 高校OA式學(xué)術(shù)傳播系統(tǒng)的運(yùn)行保障

3.1 政策支持

目前，許多研究機(jī)構(gòu)、大學(xué)、政府等推出了OA政策，從效果來看強(qiáng)制性的政策效果更好，如美國的CURES法案、NIH公共獲取政策、英國的RCUK開放存取政策等，要求所有由公共資助的研究成果必須廣泛、快速、有效地提供給公眾開放存取。我國簽署了OA開放存取協(xié)議，也積極參與OA，但與其他國家相比，OA發(fā)展情況還遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后。

高校作為學(xué)術(shù)重地應(yīng)在OA運(yùn)動中積極發(fā)揮作用。高校學(xué)術(shù)傳播系統(tǒng)的功能不僅僅是學(xué)術(shù)成果的發(fā)表與交流，還與學(xué)術(shù)認(rèn)可和學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)有著緊密的關(guān)系，學(xué)校的晉升及獎(jiǎng)勵(lì)政策應(yīng)鼓勵(lì)或強(qiáng)制式要求科研工作者向OA期刊提交文章，在IR存儲各類型學(xué)術(shù)成果，如存繳未經(jīng)評審的預(yù)印本、以前發(fā)表在期刊上的文章、會議報(bào)告、各種媒體形式的學(xué)術(shù)傳播成果（文本、音頻、視頻等）、開放課件、學(xué)位論文等。不僅進(jìn)行了快速有效的學(xué)術(shù)傳播，也系統(tǒng)地保存了學(xué)校各項(xiàng)學(xué)術(shù)成果，并通過OA式傳播擴(kuò)大學(xué)校影響。

3.2 版權(quán)保護(hù)，合法傳播

長期以來科研工作者對OA的疑慮多在于版權(quán)及知識保護(hù)上，經(jīng)過10多年的發(fā)展進(jìn)步，OA在此方面已經(jīng)有了相應(yīng)的政策措施。OA不是簡單把研究成果置于公共領(lǐng)域，而是允許作者保留作品的權(quán)力，并就如何授權(quán)問題提供了多種解決方案[11]。如PloS、NSL及許多高校IR等機(jī)構(gòu)普遍使用的創(chuàng)作共用協(xié)議（Creative Commons Attribution License）、BMC 在 CC、CCAL協(xié)議上對研究性論文的特別的規(guī)定，以及針對學(xué)術(shù)研究內(nèi)容專門制定的“科學(xué)共用”（Science Commons）協(xié)議等，都是保證傳播效果并保護(hù)作者權(quán)利的措施。而作者保留部分權(quán)利，放棄一些限制性的權(quán)利，可以使學(xué)術(shù)成果得到更快速、有效、廣泛的傳播。高校OA式的學(xué)術(shù)傳播系統(tǒng)，可以同樣適用此類協(xié)議來保護(hù)作者及規(guī)范學(xué)術(shù)成果使用者的行為。

3.3 保證高質(zhì)量整合和長期有效傳播

在高校中擔(dān)負(fù)OA資源高質(zhì)量整合和長期有效傳播的機(jī)構(gòu)應(yīng)該是圖書館。高校圖書館本身有著信息資源建設(shè)和組織并傳播各類信息資源的責(zé)任，又掌握著信息科學(xué)發(fā)展的最新變化，有設(shè)備、有資源、有能力承擔(dān)這項(xiàng)工作。只有通過圖書館專業(yè)的高質(zhì)量整合學(xué)術(shù)資源才能保證學(xué)術(shù)傳播的質(zhì)量，而能否長期保存學(xué)術(shù)成果，也是科研工作者對OA的希望同時(shí)也是疑慮。在政策和資金的保證下，高校圖書館應(yīng)該有能力承擔(dān)這項(xiàng)責(zé)任。目前，如上海交通大學(xué)、上海財(cái)經(jīng)大學(xué)等學(xué)校利用LibGuides等平臺，將包括OA資源的各類學(xué)術(shù)資源進(jìn)行整合服務(wù)于學(xué)科，再如各大學(xué)圖書館構(gòu)建的機(jī)構(gòu)知識庫等，都對有效進(jìn)行學(xué)術(shù)傳播起到重要作用。

3.4 OA資源的質(zhì)量控制機(jī)制

高校OA期刊因得到開放同行評審，質(zhì)量上會得到保證；而高校IR可以通過提交限定，在一定程度上控制所提成果的質(zhì)量和水平。只有高校OA資源的質(zhì)量有所保證，才會使其成為用戶的潛在信息源，并在相關(guān)部門的大力宣傳下，得到很好的利用，起到學(xué)術(shù)傳播的作用。

4 結(jié)語

高校圖書館肩負(fù)著為學(xué)校教學(xué)科研服務(wù)的重任。在信息獲取方式多樣化的今天，更是學(xué)校各類學(xué)術(shù)信息收集、整理、儲存、加工并提供多種服務(wù)平臺進(jìn)行傳播的信息中心，已經(jīng)融入到學(xué)術(shù)傳播中，并起著舉足輕重的作用。高校OA式學(xué)術(shù)傳播系統(tǒng)，是在學(xué)校的OA政策下，基于網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和信息傳播技術(shù)，以高校圖書館為支點(diǎn)，以O(shè)A資源為媒介，將作者和用戶作為中心的一種社會—技術(shù)互動網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。通過開放同行評審及控制提交來保證OA資源（OA期刊和IR）的質(zhì)量，并以圖書館作為其長期有效保存機(jī)構(gòu)，在CCAL等創(chuàng)作共享協(xié)議保護(hù)下，有效、快速、大范圍地傳播學(xué)術(shù)成果，并能積極促進(jìn)學(xué)術(shù)交流，及學(xué)術(shù)創(chuàng)造的高效學(xué)術(shù)傳播系統(tǒng)，將對高校學(xué)術(shù)發(fā)展起到良好的推動作用。

[1] 季燕江.預(yù)印本服務(wù)與學(xué)術(shù)交流（上）[J/OL].數(shù)字圖書館論壇，2005（9）：40-44.

[2] 趙蘊(yùn)華，等.國際上主要國家開放存取政策及對我國的啟示[J/OL].數(shù)字圖書館論壇，2009（11）：28-31.

[3]Peter Suber.開放獲取概述（Open Access Overview）[EB/OL].[2012-05-02].http：//journal.sitp.ac.cn/uploadfile/file/Open%20Access%20Overview.pdf.

[4] 學(xué)術(shù)傳播[EB/OL].[2012-05-02].http：//zh.wikipedia.org/zh/%E5%AD%B8%E8%A1%93%E5%82%B3%E6%92%AD.

[5] 劉茲恒，李武.試析OA期刊發(fā)展中各利益關(guān)系方的作用[J].數(shù)字圖書館論壇，2007（4）：53-57.

[6] 王細(xì)榮.OA式科學(xué)傳播系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)與運(yùn)行機(jī)制透視——以“科學(xué)公共圖書館”為例[J].數(shù)字圖書館論壇，2009（12）：91-96.

[7] 聶卉，葉繼紅.社會-技術(shù)互動網(wǎng)絡(luò)視域中純電子期刊的社會建構(gòu)[J].自然辨證法研究，2012（3）：77-82.

[8]李武.科研人員接受OA知識庫的影響因素實(shí)證研究[J].中國圖書館學(xué)報(bào)，2010（3）：57-66.

[9] 圖謀博客.世界知識庫最新排行榜[EB/OL].[2012-05-02].http：//libseeker.bokee.com/viewdiary.58203603.htm l.

[10] 唐曉玲.大學(xué)圖書館在學(xué)術(shù)傳播中的角色研究[J].科技經(jīng)濟(jì)市場，2013（4）：91-93

[11] 李武.基于開放存取的學(xué)術(shù)期刊出版模式研究（下）[J/OL].數(shù)字圖書館論壇，2005（12）：28-31.

[12] 唐承秀.數(shù)字圖書館環(huán)境下的學(xué)術(shù)信息交流模式探析[J].圖書館工作與研究，2005（5）：24-28.

[13] 高冰潔，趙俊玲.國內(nèi)外開放存取實(shí)踐分析[J].圖書館工作與研究，2008（1）：68-72.