淺議清朝書吏與司法

葛虹鈺

【摘 要】在官之人以治其房科之事曰吏。清朝書吏地位低下，卻能肆意為患，幾次整治皆無法肅清。書吏掌管清朝文書案卷，對(duì)清朝司法產(chǎn)生的影響無法估計(jì)，對(duì)比他與現(xiàn)代書記員的工作，可以對(duì)書記員改革進(jìn)行思考。

【關(guān)鍵詞】書吏；司法；文書；書記員

自清朝開始，科舉制發(fā)展到登峰造極的地步，天下文人盡皆貨與帝王家，榜上有名的士子卻鮮有實(shí)干之才，故而清朝產(chǎn)生了龐大的書吏集團(tuán)。晚清郭嵩燾說過：“漢唐以來，雖號(hào)為君主，然權(quán)力實(shí)不足，不能不有所分寄。故西漢與宰相外戚共天下，東漢與太監(jiān)名士共天下，唐與后妃藩鎮(zhèn)共天下，北宋與奸臣共天下，南宋與外國共天下，元與奸臣番僧共天下，明與宰相太監(jiān)共天下，本朝則與胥吏共天下耳?！?[1]

一、書吏概述

書吏一職古已有之，其名稱來源大約是古代所謂的“府史胥徒”。負(fù)責(zé)管理文書檔案。秦代，郡級(jí)官府的書吏有主記室、掾史等，縣級(jí)官府設(shè)有主吏、獄掾、倉吏等。漢朝開始，吏的種類及數(shù)量開始增加，從中央到地方都有吏，主要分為掾、史、屬。他有一定的社會(huì)地位，且漢以前，官與吏區(qū)別并不嚴(yán)格。

魏晉南北朝，世家門閥興起，貴族把持朝政，寒門子弟入仕艱難，書吏地位明顯下降。隋唐以后，科舉制興起，由吏升官一途愈發(fā)艱辛，至宋代，胥吏卑賤如仆役，權(quán)力卻極大，乃官府辦事的實(shí)權(quán)派，書吏之禍已可初見端倪。金、元時(shí)期，吏的地位得到空前提高，大部分吏通過比較寬松的吏考制度，都可以順利進(jìn)入官的行列。

明朝恢復(fù)唐宋賤吏的舊習(xí)，書吏政治地位大跌，吏員升官無望，轉(zhuǎn)而舞弊謀利。發(fā)展到清代，書吏的社會(huì)政治地位降至極低，他們只是官府的辦事人員，并無決定任何事務(wù)的權(quán)力。薪俸被取消。正是書吏這種特殊身份，才致使其開始大肆收受賄賂，恣意行事，為患清朝司法，尤其是文書方面。清代統(tǒng)治者還要求地方衙門官員是“全能型”人才，必須事必躬親，“凡賦役、歲會(huì)實(shí)征、十年造黃冊(cè)凡養(yǎng)老、祈神、貢士、讀法、表善良、恤貧窮、稽保甲、嚴(yán)緝捕、聽獄訟，皆躬親闕職而勤慎焉”。政務(wù)疲繁而又分身乏術(shù)的地方官員不得不使用幕友、書吏來出謀劃策，佐治文書。[2]這樣就形成地方政府中龐大的書吏集團(tuán)。更甚者，還有眾多的編外書吏。

二、書吏之患

其一，書吏工作神秘化。清朝法定書吏在編人數(shù)并不多，他們掌握了繁多的文書檔案，并且努力保持這種優(yōu)勢，外人根本無法窺見其中意思，以京內(nèi)閣部院衙門為例，“各部司官，不習(xí)吏事，堂官無論已”，“司官欲檢一案，每以屬書吏，必援例，必檢例案。而例案之堆積，高于屋齊，非熟手未從得一紙?！?[3]書吏的任職雖有規(guī)定五年一任，但實(shí)際上通常是由老書吏教授徒弟由其繼承，甚至是世襲罔替，保證書吏對(duì)檔案的控制，長官凡有事問書吏，百姓自然沒有可能去接觸檔案，書吏自然可以任意妄為。古代中國對(duì)檔案的管理沒有統(tǒng)一方式，每個(gè)書吏自成一系，想要了解更是難上加難，所以書吏集團(tuán)益發(fā)神秘。

其二書吏欺上罔下，破壞律法。清朝在刑事案件中必須嚴(yán)格按照律例執(zhí)行?！洞笄迓衫贰靶搪?？斷罪引律令”條明確規(guī)定：“凡（官司）斷罪，皆須具引律例，違者（如不具引），笞三十。”《刑案匯覽》卷三十七還記錄了皇帝上諭：官員承問引律不當(dāng)，將應(yīng)擬軍流以下之人錯(cuò)擬斬絞者，府州縣官降三級(jí)調(diào)用。[4]查找律例及書寫判詞等事務(wù)等經(jīng)常由書吏代筆，更兼清朝官場腐敗，后期買官之事盛行，不乏目不識(shí)丁的長官，作為副手的書吏就自然順理成章的把持?jǐn)喟钢隆５胤綍艚璐舜笏燎迷p，而刑部掌天下刑名，審結(jié)重要案件，地方官員若不打點(diǎn)，難以結(jié)案尚算輕，重則發(fā)回重審。書吏在此“居功甚偉”。

其三，書吏對(duì)文書檔案肆意刪改，保管不力。書吏本職是對(duì)檔案的管理，這項(xiàng)工作的酬勞并不符合他們進(jìn)入這個(gè)行業(yè)的付出，所以正職被棄之腦后。清朝文官辦公條件本就艱苦，而本身又對(duì)文檔管理缺乏系統(tǒng)的管理，所以文檔存放之地就十分不利于保存，大量文件隨意積壓，書吏無心管理。宣統(tǒng)元年，“會(huì)溥儀嗣位，載灃攝政，令閣臣于庫中檢清初攝政典禮舊檔”，“閣臣未檢得”，竟然“妄奏庫中無用舊檔太多，請(qǐng)予焚毀，以得旨允行”。由此，可見一斑。

文檔本身就已經(jīng)缺乏管理，書吏為其自身利益，更是經(jīng)常對(duì)文檔進(jìn)行刪改，“顛倒是非，移易黑白”。其手法除了江浙一帶慣用的水補(bǔ)掇之法，挖補(bǔ)法更是堪稱一絕。江浙奸吏常用水補(bǔ)掇之法篡改文檔，將重要錢糧數(shù)字、年月進(jìn)行涂改，字面上不留任何痕跡，唯將文檔向著陽光仔細(xì)察照，能看出涂改處紙的文與原紙不續(xù)，很難覺察。[5]以甲物替乙物，偷換死刑犯等填白鴨之事屢有發(fā)生，方苞的《獄中雜記》中也有記載。

書吏的設(shè)置起初是為了更好的維護(hù)統(tǒng)治，從書吏延續(xù)的時(shí)間來看，他是起了一定作用的，一個(gè)無用的官職不會(huì)從有記載的周朝延續(xù)到清朝，但其社會(huì)地位每況愈下。到了清朝，書吏的實(shí)際權(quán)力和地位差距愈加明顯，鄭觀應(yīng)在論及書吏之弊時(shí)指出：“官有升遷，吏無更換，況既援于事權(quán)，又復(fù)限于資格，雖有才藝，薦達(dá)無由，而月得食紙張之?dāng)?shù)，為數(shù)甚微，若潔己奉公實(shí)無以自給。” [6]清朝視書吏為仆役的管理體系就形成書吏實(shí)質(zhì)掌握了巨大的權(quán)力卻沒有名利的奇怪地位，在這種現(xiàn)實(shí)下，要求書吏公正守法，廉潔自律幾乎是不可能的，況且清朝官場本身就腐敗至極，而書吏的任職條件又不強(qiáng)求其自身素質(zhì)，書吏就逐漸開始變質(zhì)。

清朝司法行政合一，而通過科舉為官的官員身登甲第，不知兵馬財(cái)賦，如此情況下，地方官員在審理案件時(shí)就不得不倚靠書吏和幕友，即使主官本身有才干，但是清朝斷案注重舊例，又因?yàn)闈M蒙漢各色人的區(qū)分對(duì)待，導(dǎo)致清朝則例大幅增加，判案難度無形中增加很多，根本無法舍棄書吏。司法行政大小事情“惟以例案為憑”。對(duì)于這些“成法”、“舊章”、“例案”之類，不諳吏事的官員往往一知半解一籌莫展，稍不留神就會(huì)違例觸法，輕者革職參官，重則身陷囹圄?；谧陨硇萜莸檬В麄冎坏谩胺罾羧鐜煛?、“惟吏是循”，任其變幻那些舞弊之書。[7]

中國古代一直沒有專業(yè)獨(dú)立的司法官員，在幕后提供參考的書吏在主官強(qiáng)勢的時(shí)候或許不能任意決定，但是利用自己對(duì)律法的熟悉以及文書上的便利，完全可以幫人規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)或是陷害無辜者入獄，又因書吏掌管文書檔案，即使是日后想要重審案件，書吏也完全可以通過對(duì)檔案的篡改毀滅證據(jù)。

書吏既掌文書又管檔案的雙重職責(zé)使得他對(duì)司法的影響很大：

（1）在案件審理的過程中書吏在臺(tái)前扮演記錄者，因?yàn)闆]有獨(dú)立的裁判者，行政長官又事務(wù)繁忙或者不通判案，往往無人去細(xì)看書吏的記錄。憑借對(duì)則例的熟悉以及檔案的精通，書吏又是幕后的出謀劃策者，有些官員甚至任書吏左右判案結(jié)果；在最基層的知縣在審理案件后，要將案件移交于自己的上級(jí)（知府）。知府要通過復(fù)查卷宗、預(yù)審被告，對(duì)案件進(jìn)行復(fù)審。然后再將案件移交巡府。巡府也要復(fù)查卷宗、預(yù)審被告，對(duì)案件進(jìn)行復(fù)審。

一般的案件，復(fù)審到巡府即止。那些可能處以死刑的案件，巡府還要上報(bào)刑部，由刑事復(fù)審后，再于奏請(qǐng)皇帝批準(zhǔn)。復(fù)審程序看上去規(guī)定很詳細(xì)，但是實(shí)際執(zhí)行卻漏洞百出。特別是復(fù)審中上級(jí)的首要審查依據(jù)就是卷宗，卷宗自然是由書吏一手把持，在上文中也提到即使是死刑案件的審核其文檔也是經(jīng)由書吏整理之后再由刑部官員處理的，書吏想要從中得到自己想要的結(jié)果并且不被追究是很容易的事情。

（2）案件審結(jié)完畢存檔之事由書吏操作，清朝的檔案存放條件本身就十分簡陋，書吏在其位卻不謀其事，任由檔案堆積，旁人無從窺視；更有甚者，為了自?；蛘咧e報(bào)經(jīng)費(fèi)，書吏經(jīng)常隨意篡改、焚毀檔案，如乾隆時(shí)期的四川巴縣和甘肅布政司，咸豐年間湖北衙門乃至戶部檔案房都發(fā)生過檔案被毀的一干二凈的事情。

三、與我國書記員的比較

書吏對(duì)清朝司法的影響尤其是在文書檔案上應(yīng)該是說弊大于利的，我認(rèn)為這其中的原因之一時(shí)缺乏職業(yè)化的法律人員。我國古代歷來沒有專業(yè)化、獨(dú)立化的司法體系，又因?yàn)槌?duì)官員的考核只重視刑事案件，導(dǎo)致官員只重刑事輕民事，而刑事審判中又出于對(duì)律法的不熟悉就只能請(qǐng)教書吏等輔佐仆役，《大清律集解附例》規(guī)定刑事案件審判要嚴(yán)格按照成文法，若故意錯(cuò)引則追究其法律責(zé)任刑部書吏雖然不是主官，但是所有文書評(píng)語都是由其一手操辦，甚至宣讀也由其進(jìn)行，刑部審理的官員或許連書吏整理的文冊(cè)都不會(huì)詳加翻閱。書吏擁有的權(quán)力足以偷天換日，況且書吏掌握檔案保管，若是主官事后想要查閱，書吏也早將文書修改完善，清朝書吏對(duì)文書檔案的修補(bǔ)手法堪稱一絕。另外，清朝對(duì)書吏的工作缺乏監(jiān)督，更使得書吏為所欲為。

書吏的職責(zé)在一定程度上和現(xiàn)代書記員是相似的，以我國書記員為例，其關(guān)于文書記錄與檔案管理的工作就和書吏重疊。我國現(xiàn)行書記員制度為司法程序的順利進(jìn)行做出了貢獻(xiàn)，同時(shí)隨著法學(xué)教育的普及，書記員的專業(yè)性得到了顯著提高，各個(gè)地區(qū)也在嘗試著進(jìn)行書記員改革，但是關(guān)于書記員的管理仍然存在著某些和書吏相同的弊端。

書記員改革之前，書記員通常被看做未來的法官，這樣的發(fā)展模式就使得我國缺少專業(yè)的書記員隊(duì)伍；改革之后，法院書記員就實(shí)行單獨(dú)管理，實(shí)行聘任制。書吏在某些情況下基本相當(dāng)于現(xiàn)在的聘任制書記員，而且現(xiàn)在的書記員隊(duì)伍中并不乏高學(xué)歷人才，法院實(shí)行單獨(dú)管理之后書記員雖然最高可以升至正處級(jí)，可是一個(gè)擁有高學(xué)歷的專業(yè)人員怎么會(huì)愿意屈居于書記員一職。起碼從現(xiàn)狀來看，書記員并不需要非常高超的技巧。書吏正是因?yàn)樯w無望才開始其謀財(cái)之路。

現(xiàn)在書記員缺乏的狀況依然存在，一個(gè)書記員往往擔(dān)任多個(gè)法官的助理，有法官開庭時(shí)甚至找不到書記員做記錄，書記員如此繁忙的工作并并不能夠得到與之相等的報(bào)酬，書記員通常被認(rèn)為是法官的附屬，并不能從社會(huì)中得到與法官相同的認(rèn)可與尊重，辛勞的工作與社會(huì)認(rèn)可度不成正比，也間接導(dǎo)致了我國缺乏專業(yè)的書記員隊(duì)伍，大部分書記員都將書記員的工作看做法官的跳板，書記員審書合一，職責(zé)不分。[8]這一點(diǎn)和清朝書吏有諸多重合之處，書吏自明朝時(shí)即被文人士子不屑，地位如仆役，清朝更甚，但其工作之重要，權(quán)力之大卻遠(yuǎn)非仆役能比，自身的實(shí)力9與社會(huì)的評(píng)價(jià)大相徑庭，一定程度上導(dǎo)致了書吏的畸形發(fā)展。我國書記員的改革制度也可借鑒此處，注重書記員的社會(huì)認(rèn)同感，培養(yǎng)專業(yè)性的書記員，而非任何人都可甚任，僅是成為法官之前的跳板。反思?xì)v史，問題似乎并未解決。

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