典型企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范對(duì)比分析研究

郭斯勇

摘 要：我國中小企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理上大多缺少系統(tǒng)化、規(guī)范化高效管理，與發(fā)達(dá)國家相比仍有較大的差距?！镀髽I(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》國家標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)布，為企業(yè)建立規(guī)范的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系提供依據(jù)。通過對(duì)國家標(biāo)準(zhǔn)和兩個(gè)地方標(biāo)準(zhǔn)之間不同版本“管理規(guī)范”的比較分析，提出企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范建立、實(shí)施過程中的意見和建議。

關(guān)鍵詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán) 管理規(guī)范 標(biāo)準(zhǔn)

中圖分類號(hào)：D923.4 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1007-3973（2013）005-130-02

我國首部專利法實(shí)施已近30年，知識(shí)經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展已不可逆轉(zhuǎn)，企業(yè)作為市場經(jīng)濟(jì)的主體，無論是在進(jìn)行研發(fā)創(chuàng)新、引進(jìn)技術(shù)，還是在吸引資本投資、拓展國內(nèi)外市場等方面，均離不開知識(shí)產(chǎn)權(quán)支撐。知識(shí)產(chǎn)權(quán)從創(chuàng)造、獲取、維護(hù)、運(yùn)用和保護(hù)均需要進(jìn)行有效的管理。2012年04月26日國務(wù)院發(fā)展研究中心企業(yè)所副所長馬駿在東興證券第一屆中小市值企業(yè)投資論壇上表示：“……中小企業(yè)占中國企業(yè)數(shù)量的98%以上，為中國新增就業(yè)崗位貢獻(xiàn)是85%，占據(jù)新產(chǎn)品的75%，發(fā)明專利的65%……”然而，我國中小企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理上大多缺少系統(tǒng)化、規(guī)范化高效管理，與發(fā)達(dá)國家相比仍有較大的差距，從而沒有充分發(fā)揮所擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢。為了幫助企業(yè)規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，建立規(guī)范的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系提供依據(jù)，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局于2012年04月發(fā)起制定《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（GB/T29490—2013），并于2013年02月07日正式發(fā)布。令人驚喜的是，在此前我國一些地方管理部門也制定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理地方標(biāo)準(zhǔn)，其中最具有代表性的是由江蘇省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)起制定的江蘇省《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（DB32/T 1204—2008），于2008年05月08日發(fā)布。浙江省寧波市科學(xué)技術(shù)局發(fā)起制定的《寧波市企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（DB3302/T1042—2011），于2011年12月31日發(fā)布。這三個(gè)規(guī)范均為企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理提供了指南。本文通過對(duì)這三個(gè)典型版本“管理規(guī)范”的比較分析，提出企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范建立、實(shí)施過程中的意見和建議。

1 標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)型式對(duì)比分析

從標(biāo)準(zhǔn)的整體結(jié)構(gòu)上看，國標(biāo)《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（GB/T29490—2013）完全采用了《質(zhì)量管理體系要求 》（GB/T19001—2008/ISO9001：2008）的結(jié)構(gòu)型式，各章節(jié)和條款的編排也基本相同，將標(biāo)準(zhǔn)分為各過程加以描述，以過程方法實(shí)現(xiàn)整個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的管理要求。江蘇省《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（DB32/T1204—2008）則僅是參照了《質(zhì)量管理體系要求》（GB/T19001—2008）結(jié)構(gòu)形式，內(nèi)容編排基本相近，也以過程管理來實(shí)現(xiàn)整個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的管理要求，簡化了部分管理過程；《寧波市企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（DB3302/T1042—2011）的結(jié)構(gòu)型式則根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則 第1部分：標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)和編寫》（GB/T1.1—2009）要求，參照我國通用技術(shù)規(guī)范的結(jié)構(gòu)型式，以要素規(guī)定管理要求，采用要素管理的方法。前兩個(gè)結(jié)構(gòu)型式的標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)點(diǎn)是：實(shí)施的通用性比較強(qiáng)，在企業(yè)管理體系框架內(nèi)有較大靈活性，使用過程方法管理，可以更易于與企業(yè)內(nèi)的其它管理體系相融合，以提高企業(yè)的整體管理有效性和效率，但江蘇省DB32/T 1204—2008標(biāo)準(zhǔn)某些條款規(guī)定過于含糊（在下文第3部分中具體舉例），可能會(huì)給企業(yè)在實(shí)施過程中帶來困惑；對(duì)于已建立質(zhì)量管理體系和其他管理體系的企業(yè)，采用上述結(jié)構(gòu)型式的標(biāo)準(zhǔn)會(huì)更加易于建立管理體系也易于實(shí)施；寧波市企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（DB3302/T1042—2011）的優(yōu)點(diǎn)在于各條款規(guī)定清楚，要素明確，更便于檢查和評(píng)價(jià)，并在其附錄A中得到充分的體現(xiàn)。

2 標(biāo)準(zhǔn)對(duì)文件化管理的要求對(duì)比分析

任何管理體系的建立都離不開文件，實(shí)施過程的結(jié)果也離不開記錄，所以，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系必須對(duì)文件管理的要求做出明確規(guī)定。在國標(biāo)《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（GB/T29490—2013）4.2條款中對(duì)文件、記錄的控制規(guī)定非常明確，特別是對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)會(huì)產(chǎn)生直接重大影的外來文件控制，4.2.4a）、c）條款規(guī)定極為嚴(yán)密，整個(gè)管理體系以一整套文件為依據(jù)加以運(yùn)作，以一系列記錄作為證據(jù)保障，確保整個(gè)體系運(yùn)行軌跡清晰、有效。江蘇省的DB32/T 1204—2008標(biāo)準(zhǔn)，雖然有4.2文件控制條款，但只對(duì)企業(yè)內(nèi)部的文件、記錄作了寬泛的要求表述，而對(duì)極為重要的外來文件（如：復(fù)審委通知、審查通知、行政決定、司法判決、律師函等文件）則沒有規(guī)定，這是個(gè)不小的缺陷。寧波的DB3302/T1042—2011標(biāo)準(zhǔn)，沒有專門的文件控制條款，對(duì)要求制定的內(nèi)部管理制度，則分散在各要素的規(guī)定中，雖然在9.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案管理中對(duì)文件控制進(jìn)行了規(guī)定，但檔案管理規(guī)定并不能代替文件控制，且9.2條款中沒有對(duì)文件的制定、審批、修訂、外來文件的收集、文件分發(fā)、標(biāo)識(shí)等加以控制，對(duì)記錄的控制表述不明確。這可能與其標(biāo)準(zhǔn)本身的整體結(jié)構(gòu)型式有關(guān)，因?yàn)槿魏渭夹g(shù)性規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)均沒有文件控制的要求。

3 標(biāo)準(zhǔn)的普適性與可操作性對(duì)比分析

作為一個(gè)管理標(biāo)準(zhǔn)，其普遍適宜性與可操作性十分重要，它對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的推廣及實(shí)施的有效性有著直接影響。ISO9001標(biāo)準(zhǔn)在我國推廣應(yīng)用已有20多年，在我國工業(yè)企業(yè)中有著廣泛的基礎(chǔ)和影響力，有賴于其普遍適宜性與可操作性。根據(jù)中國合格評(píng)定國家認(rèn)可委員會(huì)秘書處發(fā)布數(shù)據(jù)，載止2012年6月30日，我國有各類認(rèn)證有效證書631629份，其中ISO9001：2008管理體系198476份（江蘇省29504份、浙江省22586份），如果加上已失效的53015份認(rèn)證證書，總數(shù)突破25萬份。也就是說我國至少有25萬家（江蘇近3萬家、浙江2.2萬家以上）企業(yè)建立了以ISO9001標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)的各類管理體系。國標(biāo)GB/T29490—2013） 采用ISO9001標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)型式，要求以過程方法PDCA循環(huán)管理模式建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，實(shí)施方式相同、可操作性較強(qiáng)，企業(yè)有曾似相識(shí)的感受，適于企業(yè)當(dāng)前的管理模式，也有利于與企業(yè)現(xiàn)有的管理體系相融合，便于大規(guī)模地推廣應(yīng)用，美中不足的是在標(biāo)準(zhǔn)中找不到外包過程控制條款，而現(xiàn)實(shí)中，國內(nèi)大部分企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請、維護(hù)、保護(hù)等工作外包（委托）給知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)，甚至還有把企業(yè)的所有知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理也外包（委托）給中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的。江蘇省的DB32/T 1204—2008標(biāo)準(zhǔn)雖然也是參照ISO9001標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)型式編制，也強(qiáng)調(diào)過程管理，但標(biāo)準(zhǔn)某些條款讓人感到規(guī)定不具體、難操作（如4.2.3；6.1.3；6.1.4等條款），也缺少“溝通”渠道的建立、“硬件資源”支持等內(nèi)容，普適性和可操作性稍遜。寧波的DB3302/T1042—2011標(biāo)準(zhǔn)采用的是要素管理模式，對(duì)于已建立ISO9001管理體系的企業(yè)來說，可能有些別扭，不利于與企業(yè)現(xiàn)有的管理體系相融合。但是由于所有工業(yè)企業(yè)都有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)（如產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、生產(chǎn)工藝標(biāo)準(zhǔn)、檢測標(biāo)準(zhǔn)等），所以對(duì)于所有工業(yè)企業(yè)來說這種結(jié)構(gòu)型式是最熟悉不過的了，同時(shí)其最大的優(yōu)點(diǎn)在于標(biāo)準(zhǔn)條款內(nèi)容具體，有利于企業(yè)實(shí)施，可操作性較強(qiáng)，再結(jié)合附錄A使用，也便于檢查和評(píng)價(jià)。

4 對(duì)體系持續(xù)改進(jìn)要求對(duì)比分析

一個(gè)管理體系在企業(yè)發(fā)展過程中應(yīng)該是不斷改進(jìn)、不斷提升的過程。一家企業(yè)建立管理體系的必要性和作用，主要體現(xiàn)在有效性和效率上。持續(xù)改進(jìn)是一個(gè)管理體系不可或缺的過程，只有持續(xù)改進(jìn)才能保持管理體系的有效性，才能為企業(yè)帶來收益。國標(biāo)《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（GB/T29490—2013）和 江蘇省《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（DB32/T1204—2008）的優(yōu)勢在于以PDCA循環(huán)的過程管理模式強(qiáng)調(diào)了改進(jìn)的要求，以筆者的觀點(diǎn)來看，這兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)這部分的要求規(guī)定太過簡單、寬泛，沒有強(qiáng)調(diào)建立在數(shù)據(jù)分析基礎(chǔ)上的糾正、預(yù)防措施，在具體實(shí)施時(shí)缺乏依據(jù)?！秾幉ㄊ衅髽I(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范？》（DB3302/T 1042-2011）最后的11.3管理改進(jìn)規(guī)定則更簡單。我們知道企業(yè)獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)的目的是為了防止侵權(quán)和被侵權(quán)，為企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)下獲取效益，對(duì)比GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)的持續(xù)改進(jìn)過程，如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系缺少預(yù)防措施要求是一個(gè)很大的缺憾。各標(biāo)準(zhǔn)中對(duì)建立預(yù)警機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)管理的規(guī)定，無法替代建立預(yù)防措施要求。

5 結(jié)論和建議

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理標(biāo)準(zhǔn)制訂的指導(dǎo)思想，決定著標(biāo)準(zhǔn)的框架結(jié)構(gòu)、實(shí)施模式。通過以上的分析可以看出：國標(biāo)具有管理體系易于建立、便于與企業(yè)原有管理體系相融合、普適性與可操作性強(qiáng)的優(yōu)點(diǎn)，是一部對(duì)我國中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理有著劃時(shí)代意義的管理標(biāo)準(zhǔn)。

企業(yè)在建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系時(shí)建議：（1）采用《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（GB/T29490—2013），建立以過程方法PDCA循環(huán)持續(xù)改進(jìn)管理模式；（2）進(jìn)一步參照ISO9001標(biāo)準(zhǔn)要求，根據(jù)企業(yè)的規(guī)模、人員、已有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略等實(shí)際，結(jié)合現(xiàn)有的管理體制對(duì)標(biāo)準(zhǔn)過程進(jìn)行刪減和整合，以提高標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施的效率；（3）在制定有關(guān)具體的實(shí)施方法時(shí)，建議將《寧波市企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（DB3302/T 1042-2011）作為指南性標(biāo)準(zhǔn)加以采用，特別是其附錄A更值得參考，以提高標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施的有效性。

參考文獻(xiàn)：

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