合同效力的比較

黎穎殷

一、大陸法系的合同效力制度和類型

大陸法系國家傳統(tǒng)的民法理論（意思表示理論）通常將合同定義為，由相對應(yīng)的兩個或兩個以上的意思表示的合意形成的法律行為。由此可見，大陸法系國家以意思表示的合意作為合同產(chǎn)生以及發(fā)生效力的基礎(chǔ)。因此，意思表示理論是大陸法系國家的合同效力制度。后來基于對意思表示理論的修正，大陸法系國家在立法上形成了一個表示主義理論，外觀信賴法理便是表示主義在立法上的一個具體表現(xiàn)。

以德國合同法為例，基于合同自由原則，人們可以選擇任何他們同意的條款訂立合同。即便如此，也并不是每一個協(xié)議都被視為有效并予以執(zhí)行?！兜聡穹ǖ洹返?34條明文規(guī)定：“本法無其他規(guī)定時，違反法律禁止規(guī)定的法律行為完全無效?！逼┤?，合同雙方的協(xié)議與法律規(guī)定不符，有損于第三人或公眾利益時，它將被視為非法或不道德并且無效。

但是大陸法系各國均在其立法、司法中出現(xiàn)了一種在我們看來奇怪的現(xiàn)象。一方面，原則上確認(rèn)為無效；另一方面，又試圖用各種方法對強行性規(guī)定進(jìn)行區(qū)分，以達(dá)到法律適用上的例外。德國學(xué)者拉倫茲所指出，《德國民法典》第134條只是說明了，如果違反禁止規(guī)定的行為屬于禁止條款規(guī)定的意義和目的所要求的時候，則違反禁止規(guī)定的行為完全無效。但該條款并沒有具體規(guī)定，什么情況屬于完全無效，這表明德國法并不認(rèn)為違法合同等于無效合同。

二、英美法系的合同效力制度和類型

相對于大陸法系國家的意思表示理論，英美法系國家采取了約因理論作為其合同效力制度的理論基礎(chǔ)。其中，交易理論更是當(dāng)今英美法系國家在解釋合意為何發(fā)生法律約束力這一合同效力基本問題上具有非常深遠(yuǎn)的影響力。美國一個案例對交易理論作了很好的詮釋。

甲在一次眾人的聚會上對其侄子講，如果你到21歲不賭博、不抽煙、不喝酒，到時我將給你5000美金。侄子同意了上述叔叔所講的內(nèi)容，并且在日后的生活中做到了這一點。侄子到了21歲，在拿到叔叔的5000美金前，叔叔去世。為取得上述財產(chǎn)，侄子與叔叔的遺產(chǎn)管理人發(fā)生了糾紛。根據(jù)交易理論，侄子與叔叔之間事實上處于一種交易狀態(tài)，且是一種具有合意性質(zhì)的交易。因此，他們之間的合意具有法律約束力。

為了補充和修正約因理論，英美法系以判例的形式形成了允諾禁反言的理論，從而緩解了無約因便無法律約束力的傳統(tǒng)約因理論帶來的困境。

三、兩種法系合同效力制度的異同

根據(jù)上面敘述，大陸法系和英美法系在合同約束力問題上的規(guī)定存在著一定程度上的共同特征。第一，意思表示理論和約因理論，都是依據(jù)合同當(dāng)事人的合意而使合同產(chǎn)生法律約束力的。第二，無論是大陸法系外觀信賴的法理，還是英美法系允諾緊反言的理論，它們都是將一方當(dāng)事人負(fù)有義務(wù)的理論根據(jù)脫離于個人的意思，從雙方間所形成的一定關(guān)系出發(fā)解釋和說明合同的約束力。

兩種截然不同的法系，關(guān)于合同效力制度的規(guī)定當(dāng)然會存在差異的地方。在合同日益傾向社會化的今天，英美法系國家的約因理論，尤其是作為約因理論的補充和修正的允諾禁反言理論，較大陸法系國家的意思表示理論更適合當(dāng)今社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，更能對合同產(chǎn)生約束力的原因進(jìn)行解釋和說明。由此可見，大陸法系合同法體系還有相當(dāng)闊的突破空間。

四、我國合同效力類型的發(fā)展與演變

我國合同法自1949年至今經(jīng)歷了一個曲折的發(fā)展過程，從1950-1956年，在國民經(jīng)濟(jì)恢復(fù)時期和向社會主義過渡時期為了促進(jìn)商品生產(chǎn)和商品交換國家在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中廣泛推行合同制度。盡管如此，政府為了鞏固政權(quán)，對我國經(jīng)濟(jì)的重要經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域?qū)嵭泄苤?，致使合同無效制度的適用范圍被擴(kuò)大。之后，我國合同制度在很長一段時間內(nèi)被取消了，直至文化大革命的結(jié)束、黨十一屆三中全會的召開，我國合同法才出現(xiàn)廣闊的前景。在那相當(dāng)長的歷史時期里，我國合同效力類型主要分為有效合同與無效合同兩種。自新《合同法》頒布實施以來，合同效力制度得到了不斷地完善。根據(jù)我國《合同法》第三章的有關(guān)規(guī)定，我國合同效力類型主要有四種，它們分別是：有效合同、無效合同、可撤銷合同與效力待定合同。

五、我國現(xiàn)行合同效力類型的不足及修改建議

新合同法雖然已經(jīng)為合同效力體系的完善做出努力，但仍然存在一些不足，主要表現(xiàn)在以下幾個方面。第一，未區(qū)分合同的成立效力與生效效力。雖然我國《合同法》將合同的成立與合同的生效獨立區(qū)分開來，但并未就具體產(chǎn)生的法律效力作出規(guī)定。根據(jù)《合同法》第44條規(guī)定，依法成立的合同，原則上合同自成立起即發(fā)生法律效力，但同時結(jié)合合同的有效要件加以分析，則存在例外情況。如：當(dāng)事人不具有相應(yīng)的行為能力，將導(dǎo)致合同無效或者效力未定；標(biāo)的不合法，將導(dǎo)致合同無效。因此，區(qū)分合同的成立效力與合同的生效效力是有必要的。第二，未規(guī)定情勢變更原則。情勢變更原則是大陸法系國家合同法的一個重要原則，是指合同訂立后，由于合同所賴以存在的社會基礎(chǔ)和環(huán)境發(fā)生重大變化，繼續(xù)履行合同將產(chǎn)生極不公平的后果時，允許當(dāng)事人變更或者解除合同以消除不公平的結(jié)果的制度。此原則能夠使法律更好地適應(yīng)社會經(jīng)濟(jì)情況的變化，更好地協(xié)調(diào)當(dāng)事人之間的利益沖突以維護(hù)正常的經(jīng)濟(jì)秩序。所以說，在合同法中明確規(guī)定情勢變更的情形可以使我國合同法效力制度得到完善。

（作者單位：廣州市番禺區(qū)人民法院）