關(guān)于羅納德·科斯的企業(yè)理論文獻(xiàn)綜述

李茂林　陳知夏

作者簡(jiǎn)介：李茂林（1991-），男，西南財(cái)經(jīng)大學(xué)國(guó)際商學(xué)院本科生，研究方向：國(guó)際貿(mào)易。

陳知夏（1994-），女，西南財(cái)經(jīng)大學(xué)國(guó)際商學(xué)院本科生，研究方向：國(guó)際商務(wù)。

摘要：20世紀(jì)70年代以來，企業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)逐漸成為當(dāng)代微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)一個(gè)非?；钴S而又卓有成效的前沿研究領(lǐng)域，并已在一定程度上改變了經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)如何運(yùn)行的看法。而羅納德科斯在這一領(lǐng)域的開創(chuàng)性貢獻(xiàn)令人印象深刻，科斯的著述不多，但毫不影響他在各領(lǐng)域的突出貢獻(xiàn)。本文嘗試對(duì)科斯關(guān)于企業(yè)理論的重要文獻(xiàn)做綜述分析，并從“企業(yè)的性質(zhì)”提出問題的背景探討至后續(xù)爭(zhēng)論的發(fā)展線索。

關(guān)鍵詞：羅納德科斯企業(yè)理論；爭(zhēng)論與發(fā)展

一、 前言

企業(yè)理論的創(chuàng)立和發(fā)展是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要進(jìn)展之一。企業(yè)理論主要解釋了企業(yè)產(chǎn)生的原因和企業(yè)組織的相關(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)意義?，F(xiàn)代企業(yè)理論的發(fā)展大致可以劃分為三個(gè)階段：第一階段是新古典廠商理論，主要探討了企業(yè)如何在既定技術(shù)條件下和外部環(huán)境下實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化的問題；第二階段是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的企業(yè)理論，以科斯為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家，用交易成本來解釋企業(yè)的存在和邊界，從市場(chǎng)和企業(yè)關(guān)系的角度探討了企業(yè)的本質(zhì)和規(guī)模；第三階段是企業(yè)理論的最新發(fā)展階段，即后現(xiàn)代企業(yè)的激勵(lì)、約束機(jī)制等為主要擴(kuò)充內(nèi)容的擴(kuò)展研究。

科斯作為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表人物，創(chuàng)造性地提出了一些新的概念與方法，對(duì)現(xiàn)代企業(yè)理論的發(fā)展做出了突出的貢獻(xiàn)。對(duì)科斯的理論研究，對(duì)了解和把握科斯經(jīng)濟(jì)思想的內(nèi)涵和方法論的實(shí)質(zhì)，加深對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)理論的理解以及提高對(duì)真實(shí)經(jīng)濟(jì)世界的認(rèn)知能力都有著非常重要的作用。

二、 科斯的企業(yè)理論綜述

科斯產(chǎn)權(quán)理論的形成，可以大致分為兩個(gè)階段。第一階段是30年代對(duì)正統(tǒng)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行的批判，指出市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)行中存在摩擦即存在交易費(fèi)用。減少的關(guān)鍵是產(chǎn)權(quán)制度和企業(yè)組織形式的創(chuàng)新。在分析企業(yè)的起源、性質(zhì)和生產(chǎn)縱向一體化的過程中，科斯首次將交易費(fèi)用概念引入經(jīng)濟(jì)分析，奠定了現(xiàn)代交易費(fèi)用和產(chǎn)權(quán)理論的基礎(chǔ)。

科斯認(rèn)為傳統(tǒng)的基礎(chǔ)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論是不完整的，因?yàn)樗话ㄉa(chǎn)和運(yùn)輸費(fèi)用，而忽視了為制訂和執(zhí)行合同以及經(jīng)營(yíng)管理組織方面所花的費(fèi)用，即“交易費(fèi)用”?？扑估谩敖灰踪M(fèi)用”的概念對(duì)企業(yè)的存在和行為進(jìn)行了分析。企業(yè)通過使市場(chǎng)交易“內(nèi)部化”，如使市場(chǎng)上的勞動(dòng)力受雇于某個(gè)企業(yè)等，從而節(jié)約了交易費(fèi)用。這就是說，在科斯看來，交易費(fèi)用的節(jié)約是企業(yè)產(chǎn)生和存在的唯一動(dòng)力。對(duì)于企業(yè)的規(guī)模問題，科斯也用交易費(fèi)用的概念來解釋。他認(rèn)為隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，交易管理費(fèi)用也將不斷增大。最后到某一點(diǎn)靠“內(nèi)部化”所節(jié)省的費(fèi)用被管理費(fèi)用的增長(zhǎng)額所抵消時(shí)，企業(yè)的規(guī)模便不能再擴(kuò)大。因此，交易費(fèi)用是決定企業(yè)規(guī)模的主要因素。

第二階段主要是50年代至60年代中期?？扑惯M(jìn)一步論述了產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)作用，指出產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)功能在于克服外部性，降低社會(huì)成本，從而在制度上保證資源配置的有效性。后來把科斯的產(chǎn)權(quán)思想概括為著名的“科斯定理”。

科斯指出，企業(yè)不是市場(chǎng)的唯一替代形式，政府對(duì)經(jīng)濟(jì)生活的直接管制是另一種替代方法?！罢皇墙⒁惶子嘘P(guān)各種可通過市場(chǎng)交易進(jìn)行調(diào)整的權(quán)利的法律制度，而是強(qiáng)制性地規(guī)定人們必須做什么或不得做什么”，因而，“政府是一個(gè)超級(jí)企業(yè)”。有時(shí)，它能以比企業(yè)更低的成本替代某些市場(chǎng)交易活動(dòng)。當(dāng)然，政府行政機(jī)制本身并非不要成本，實(shí)際中有時(shí)它的成本反而很大。

三、 科斯企業(yè)理論的爭(zhēng)論與發(fā)展

科斯的企業(yè)理論，首次提出了交易費(fèi)用的概念，并且認(rèn)為這是唯一重要的因素，從而系統(tǒng)的回答了企業(yè)的本質(zhì)，即企業(yè)是市場(chǎng)和價(jià)格機(jī)制的替代物，企業(yè)的規(guī)模和便捷，即“一個(gè)企業(yè)擴(kuò)大的一筆額外的內(nèi)部交易成本，等于在市場(chǎng)上進(jìn)行這筆交易的成本”時(shí)，企業(yè)的邊界確定。并且提出了科斯定理，分別論證了是否存在交易費(fèi)用的前提下，產(chǎn)權(quán)配置清晰對(duì)社會(huì)福利的作用。

此后，沿著科斯開創(chuàng)的企業(yè)是以一種且越替代了另一種契約的思路，契約理論成為企業(yè)理論的主要框架，但是，契約又被劃分為完全契約和不完全契約兩個(gè)階段。以德姆塞茨、張五常等為代表的一批新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家極大地發(fā)展了契約理論，他們創(chuàng)立并發(fā)展了委托——代理理論，基于契約理論的委托代理關(guān)系對(duì)企業(yè)內(nèi)部組織進(jìn)行分析，并建立了道德風(fēng)險(xiǎn)模型和逆向選擇模型，至此企業(yè)內(nèi)部行為的模型首次建立起來。同時(shí)，基于契約理論，德姆塞茨對(duì)企業(yè)的本質(zhì)又有了全新的認(rèn)識(shí)，提出了“生產(chǎn)理論”。他們認(rèn)為企業(yè)的本質(zhì)特征并不是控制和雇傭的關(guān)系，而是以獨(dú)立的個(gè)體簽約組織的攝入國(guó)內(nèi)產(chǎn)團(tuán)隊(duì)而存在的。同時(shí)他們還認(rèn)為，企業(yè)內(nèi)不存在任何超越市場(chǎng)的權(quán)威、命令權(quán)和紀(jì)律約束。他們的詰難在一定程度上動(dòng)搖了科斯的企業(yè)權(quán)威觀的基礎(chǔ)，以至于張五常等人認(rèn)為，對(duì)企業(yè)內(nèi)的事情和企業(yè)外的事情進(jìn)行區(qū)分幾乎毫無意義，因?yàn)閷?shí)際上存在的只是個(gè)人之間一組復(fù)雜的合約關(guān)系。

以上研究本質(zhì)仍然堅(jiān)持新古典的完全理性假設(shè)和契約完整的理論，因此與現(xiàn)實(shí)差距較大，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家仍然堅(jiān)持科斯原始的思路，基于信息不對(duì)稱和契約不完整的前提，由威廉姆森等人開創(chuàng)了交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)，他們基于有限理性、機(jī)會(huì)主義、資產(chǎn)專用型的假設(shè)，運(yùn)用資產(chǎn)專用性、交易頻率和不確定性三個(gè)維度指標(biāo)，深刻地刻畫了企業(yè)交易費(fèi)用的內(nèi)涵，得到了廣泛的認(rèn)同。被稱為“交易費(fèi)用學(xué)派”。同時(shí)，以哈特為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家則發(fā)展了科斯的產(chǎn)權(quán)理論。主要探討了特定交易費(fèi)用導(dǎo)致契約不完整的條件下，如何確保當(dāng)事人的“激勵(lì)”問題。與科斯、阿爾欽等人創(chuàng)立的產(chǎn)權(quán)理論不同，他們提出了用剩余控制權(quán)來定義所有權(quán)的理論，因此被稱為“新產(chǎn)權(quán)學(xué)派”。（作者單位：西南財(cái)經(jīng)大學(xué)國(guó)際商學(xué)院）

參考文獻(xiàn)：

[1]科斯，盛洪，陳郁. 企業(yè)，市場(chǎng)與法律[M]. 三聯(lián)書店上海分店，1990.

[2]張衛(wèi)東，鐘熙維. 現(xiàn)代企業(yè)理論[M]. 湖北人民出版社，2002.

[3]張仁德，王昭鳳. 企業(yè)理論[M]. 高等教育出版社，2003.

[4]張五常. 企業(yè)的契約性質(zhì)[J]. 企業(yè)制度與市場(chǎng)組織，1996.