證偽主義觀照下“旅游產業(yè)集群”理論研究

黃雪瑩　張輝

摘要：可證偽性是區(qū)分“科學”與“非科學”的標準，在證偽主義方法論研究框架下，“旅游產業(yè)集群”是一個偽命題。這對旅游產業(yè)發(fā)展的實踐具有非常重要的現(xiàn)實意義。一個實體的旅游產業(yè)集聚區(qū)不可能囊括既面向旅游者、旅游經(jīng)營商，又面向旅游用品、裝備制造等生產類企業(yè)等多個主體，傳統(tǒng)意義上的產業(yè)集群理論并不適用于旅游業(yè)的發(fā)展。從旅游產業(yè)組織、運行的特點來看，旅游業(yè)內部各行業(yè)圍繞旅游者空間流動緊密關聯(lián)，在互聯(lián)網(wǎng)信息技術不斷發(fā)展的推動下，實現(xiàn)以生產經(jīng)營地理分散、產品銷售（互聯(lián)）網(wǎng)絡集中為特征的旅游網(wǎng)絡集群。

關鍵詞：旅游產業(yè)集群；證偽主義；網(wǎng)絡集群

中圖分類號：F59 文獻標識碼：A 文章編號：1003-3890（2013）06-0063-07

一、問題的提出與研究方法

（一）問題的提出

1990年，Michael Porter首先提出用“產業(yè)集群（Industrial Cluster）”一詞對集群現(xiàn)象進行分析[1]。新世紀初，“產業(yè)集群”這個詞語走進了中國人的經(jīng)濟生活。無論是在政府經(jīng)濟部門，還是在企業(yè)的決策部門和行業(yè)協(xié)會，關注的人數(shù)與日俱增[2]。國內學者對旅游產業(yè)集群的研究與此同步，截至2010年12月31日，在中國知網(wǎng)（http：//www.cnki.net）學術文獻網(wǎng)絡出版總庫，分別以“旅游產業(yè)集群”為關鍵詞、題名進行檢索，共獲得281條相關記錄，其中包括中國報紙文獻全文數(shù)據(jù)庫的29篇文獻。從時間上來看，2007—2010年底，相關文獻數(shù)量占檢索文獻總量的87%左右。這說明隨著產業(yè)集群理論的深化，“旅游產業(yè)集群”問題得到越來越多的學者關注。在由王緝慈等學者發(fā)起的地方產業(yè)集群研究網(wǎng)（http：//www.clusterstudy.com）的論壇上，眾多旅游學者、經(jīng)濟學者、地理學者針對旅游產業(yè)集群的有關問題展開了激烈的爭論，爭論的內容包括旅游產業(yè)集群是否存在、旅游產業(yè)集群的概念、形成條件、特征、產業(yè)關系、創(chuàng)新等，焦點問題仍是旅游產業(yè)能否用集群理論進行研究[3]。

國內學者的研究內容主要包括旅游產業(yè)集群的定義與內涵，結構，類型與競爭優(yōu)勢，形成條件與集聚機理，區(qū)域旅游產業(yè)集群發(fā)展和研究方法等方面[3]。研究視角集中在旅游目的地的旅游業(yè)集聚區(qū)，認為這種經(jīng)濟現(xiàn)象即是“旅游產業(yè)集群”，脫離旅游產業(yè)空間分布的特點，在經(jīng)驗主義方法論與實證主義方法論的框架下，生硬的套用傳統(tǒng)的產業(yè)集群理論解釋旅游經(jīng)濟現(xiàn)象。研究方法以定性描述和案例研究為主，定量研究較少，以應用研究為主，基礎性、思辨性的理論探索不足。

在旅游經(jīng)濟的實踐中，我國某些省、市、地區(qū)也提出了建設“旅游產業(yè)集群”的設想與規(guī)劃方案。而目前學界與業(yè)界提出的“旅游產業(yè)集群”概念，實質上是目的地的旅游業(yè)集聚區(qū)，并沒有考慮旅游產業(yè)的空間分布特點，錯把空間外部性帶來的好處歸因于一種集群效應。旅游產業(yè)運行以旅游流在客源地與目的地的空間流動為紐帶，而旅游產業(yè)要形成集群又必須要求大量的旅游企業(yè)克服空間的阻力集聚在一起，兩者之間是矛盾的，那么“旅游產業(yè)集群”是否能夠形成？這種“集群”將以何種形式存在？帶著這些問題，筆者試圖打破舊的研究范式，在證偽主義方法論的指導下，對旅游產業(yè)的“集群”理論進行基礎性的探討，以真正厘清旅游產業(yè)與產業(yè)集群理論之間的關系及旅游產業(yè)的集群效應的特點，并為旅游經(jīng)濟活動的實踐提供理論基礎，這也正是文章的意義所在。

（二）研究方法

1934年，著名科學哲學家卡爾·波普爾在其著作《科學發(fā)現(xiàn)的邏輯》中首次提出“證偽主義”的概念，他認為判斷理論（命題）是否科學的標準是可證偽性（falsifiability）。證偽主義來源于對邏輯實證主義的經(jīng)驗證實原則的批判，證偽主義認為，經(jīng)驗科學應該服從一種證偽主義，可證偽性才是區(qū)分“科學”與“非科學”的標準[4]。

發(fā)展旅游科學，必須要堅持科學的原則，將證偽方法引入旅游研究，是一種新的嘗試。筆者希望通過新方法的探索，找到旅游業(yè)“集群”理論的本質特征，以期為旅游集群理論的研究提供新的思路。假設“旅游產業(yè)集群”這個命題成立，那么它必須符合產業(yè)集群形成的必要條件，從而得出若干推論，然后運用證偽的方法來檢驗得出的推論，并修正先前的推論，得出正確的結論。具體來說，是在證偽主義的框架下，通過舉證和推理完成對理論假設條件下得到的若干結論的檢驗。

二、命題推理過程

若產業(yè)集群理論適用于旅游產業(yè)，那么“旅游產業(yè)集群”必須符合產業(yè)集群的定義，具備產業(yè)集群形成的必要條件，只有這樣，“旅游產業(yè)集群”這個命題才有可能成立。

（一）產業(yè)集群的定義

在一些英文文獻中，產業(yè)集群往往具有一個簡單的定義——指具有垂直和水平聯(lián)系的相關產業(yè)的企業(yè)和支持機構的地理集聚[5]。王緝慈認為，盡管產業(yè)集群與產業(yè)的地理集聚存在緊密的聯(lián)系，但并不是說“具有垂直和水平聯(lián)系的相關產業(yè)的企業(yè)和支持機構的地理集聚”就是產業(yè)集群[4]。產業(yè)集群是在制造業(yè)集聚的基礎上形成的概念。產業(yè)集群是指在特定領域中，同時具有競爭與合作關系，且在地理上集中、有交互關聯(lián)性的企業(yè)、專業(yè)化供應商、服務供應商、相關產業(yè)的廠商，以及相關的機構（如大學、指定標準化的機構、產業(yè)協(xié)會）[6]。產業(yè)集群的規(guī)模，可以從單一城市、整個州到一個國家，甚至到一些鄰國聯(lián)系成的網(wǎng)絡[6]。

（二）產業(yè)集群形成的必要條件

符合以下幾個必要條件才可能形成產業(yè)集群：

1. 與最終產品生產相關的某一個或幾個產業(yè)的大量企業(yè)必須在地理上集聚。產業(yè)集聚不一定能形成產業(yè)集群，但產業(yè)集群內的相關產業(yè)及企業(yè)必須形成地理集聚。

2. 集聚的眾多企業(yè)之間必須以價值鏈為基礎形成縱向的產業(yè)鏈關系。這是由產業(yè)集群本身的特點決定的。

3. 最終產品的生產過程具有可拆分性[7]，并且在集聚地區(qū)完成中間產品的生產，因此，要求在價值創(chuàng)造鏈中，不同活動分工需要專業(yè)化。

4. 最終產品可運輸[7]。產業(yè)集群是企業(yè)在某個特定區(qū)域內高密度的聚集，它所產生的供給必然會遠大于當?shù)氐男枨?，這自然要求其產品銷往其他的地區(qū)，否則，在某一個特定區(qū)域內由于市場規(guī)模的限制，必然沒法形成大量同類、相關企業(yè)集聚的現(xiàn)象。最終產品可運輸才可能形成產業(yè)集群。

（三）“旅游產業(yè)集群”形成的假設與推論

假設“旅游產業(yè)集群”這個命題成立，那么“旅游產業(yè)集群”必須符合產業(yè)集群形成的四個必要條件，因此，可以得到四個推論：

命題1：生產最終旅游產品的各相關行業(yè)（食、住、行、游、購、娛）及企業(yè)可以形成旅游產業(yè)集聚區(qū)。

命題2：旅游產業(yè)集聚區(qū)內，（包括并不局限于）旅行社、餐飲、飯店、交通、景區(qū)、購物、娛樂等旅游相關企業(yè)存在緊密的縱向產業(yè)鏈關系。

命題3：最終旅游產品具有可拆分性，并且組成最終旅游產品的各項中間旅游產品都可以在旅游產業(yè)集聚區(qū)完成生產過程。

命題4：最終旅游產品可運輸。

三、證偽檢驗過程

用證偽的方法對得出的4個命題進行檢驗。

（一）命題1與旅游空間移動消費理論

旅游是一種人們的空間移動的現(xiàn)象，旅游活動由旅游主體、旅游客體與旅游媒介體三者構成。作為旅游主體的旅游者是空間移動的主體，來自于旅游客源地；旅游客體主要包括旅游景區(qū)景點、各種旅游飯店，主要由旅游目的地提供；旅游媒介體主要包括各種旅行社以及實現(xiàn)旅游者移動的交通設施，在旅游活動中成為聯(lián)結旅游客源地與旅游目的地的聯(lián)結體。旅游消費的實質是一種空間移動消費，離開了空間移動這個條件，旅游消費無法完成[8]。

旅游空間移動消費決定了最終旅游產品的形態(tài)，即從旅游者通過旅游聯(lián)結體離開旅游客源地到達旅游目的地，完成各項游覽活動，再從旅游目的地返回旅游客源地的過程中，各類旅游企業(yè)對旅游者提供的產品與服務的總和，如圖1。這里涉及了空間位移的問題，因此生產旅游最終產品的各相關行業(yè)（食、住、行、游、購、娛等）及企業(yè)無法形成旅游產業(yè)集聚區(qū)。以往旅游學者研究的“旅游產業(yè)集群”，考慮了旅游產業(yè)及相關旅游企業(yè)在旅游目的地的集聚，卻忽略了旅游活動的空間移動性賦予旅游產業(yè)與制造業(yè)不同的特點，即旅游產品的生產從旅游者離開常住地趕往旅游目的地時，就已經(jīng)開始了。學者們觀察到的實際上僅僅是目的地旅游產業(yè)集聚區(qū)。在這個目的地集聚區(qū)內，旅游企業(yè)生產的是旅游中間產品，而非旅游最終產品。分析說明，命題1與旅游空間移動消費理論相悖。

（二）命題2與空間外部性理論

按照旅游活動的組織方式來劃分，旅游活動可以分為團隊旅游和散客旅游兩種形式[8]。這里以團隊旅游產品為例，闡釋旅游集聚區(qū)內旅游企業(yè)之間是否存在緊密的產業(yè)鏈關系如圖2。

在目的地旅游產業(yè)集聚區(qū)內，旅游企業(yè)集聚大多是出于對空間外部經(jīng)濟的要求，獲得重要的企業(yè)聯(lián)系、互補和技術、技能、信息、市場和跨企業(yè)的顧客需求的外溢（Julie Jackson，Peter Murphy，2002）[9]。以團隊旅游產品為例。組團社將某個旅游目的地的地接社組合生產的一條旅游線路，或多個旅游目的地的地接社組合生產的數(shù)條旅游線路，進一步組合生產，得到旅游最終產品，然后組織客源、銷售旅游最終產品。地接社為組團社提供目的地旅游線路，負責外聯(lián)、接待前來目的地游覽的團隊旅游者。地接社對飯店、景區(qū)、購物商店、娛樂、餐飲及市內旅游交通等相關旅游企業(yè)提供的單項旅游產品組合生產，形成旅游線路產品，這些旅游企業(yè)相互之間不提供原料、半成品，也沒有表現(xiàn)出明顯的縱向產業(yè)鏈關系，而是以獨立的個體形式、共同組合成了團隊旅游產品的一部分，這種組合通過旅行社的創(chuàng)新設計、組合勞動來實現(xiàn)。所以命題2并不成立，或者說，若要命題2成立，那需要許多假設條件來支撐，這里不再詳述。

（三）命題3、命題4與旅游產品的特性

最終旅游產品由多項中間旅游產品構成，因此它具有可拆分性。但旅游產品的實質是無形的服務，其生產活動是一種與旅游者活動空間結合的經(jīng)營活動，并且服務產品不具有移動性和可儲存性[8]。產品消費通過旅游者跨空間活動實現(xiàn)，生產過程與消費過程同步進行。因而，組成最終旅游產品的各項中間旅游產品不可能在旅游產業(yè)集聚區(qū)完成，旅游最終產品不可運輸。所以，命題3、4與旅游產品的特性相背離。

（四）小結

假設“旅游產業(yè)集群”這個命題成立，那么它符合產業(yè)集群理論的要求，于是得到4個推論，但經(jīng)過檢驗發(fā)現(xiàn)，得出的四個推論均不成立。因此，假設本身不成立，旅游產業(yè)不能滿足形成產業(yè)集群的必要條件。理論的驗證表明，“旅游產業(yè)集群”是一個偽命題，所以，旅游產業(yè)的經(jīng)濟現(xiàn)象也不能生硬的套用傳統(tǒng)的產業(yè)集群理論來解釋。近年來，部分省市不管省情、市情一擁而上大搞“旅游產業(yè)集群”或“泛旅游產業(yè)集群”，違背了旅游經(jīng)濟的客觀規(guī)律，導致同一區(qū)域內基礎設施與旅游設施重復建設、設施利用率低等不經(jīng)濟現(xiàn)象。旅游經(jīng)濟實踐中產生的這些問題，同時反映了旅游產業(yè)的集群現(xiàn)象研究存在不足。

在旅游產業(yè)經(jīng)濟運行的實踐中，也確實出現(xiàn)了典型的旅游產業(yè)集聚現(xiàn)象。如集主題公園、度假村（分時度假）、旅游飯店、購物中心、高爾夫俱樂部等于一體的迪斯尼旅游度假區(qū)；東部華僑城的主題酒店產業(yè)集聚盈利模式；以迪斯尼樂園為核心、培育旅游會展、文化創(chuàng)意、商業(yè)零售、體育休閑等產業(yè)集聚平臺的上海國際旅游度假集聚區(qū)等。顯然，這些旅游產業(yè)集聚的根本動因是相關產業(yè)在某一區(qū)域集聚產生了共通性或互補性的外部效應，對消費者、企業(yè)都產生了增量效益。但是如果產業(yè)集群理論不能解釋這些旅游經(jīng)濟現(xiàn)象，那么旅游產業(yè)存在集群現(xiàn)象嗎？旅游產業(yè)的集群特點與組織方式應該是什么樣的？

四、旅游產業(yè)的集群特點與組織方式分析

（一）旅游產業(yè)的集群特點分析

旅游產業(yè)的“集群”現(xiàn)象與全球化力量驅動下制造業(yè)的產業(yè)集群具有截然不同的特點。

制造業(yè)的產業(yè)集群的核心是，在一定空間范圍內產業(yè)的高集中度有利于降低企業(yè)的制度成本（包括生產成本、交換成本），提高規(guī)模經(jīng)濟效益和范圍經(jīng)濟效益，提高產業(yè)和企業(yè)的市場競爭力。首先，制造業(yè)產業(yè)集群形成了范圍經(jīng)濟，它集聚了最終產品或服務廠商，專業(yè)元件、零部件、機器設備以及服務供應商，金融機構，互補性產品制造商，專業(yè)化基礎設施的供應商，政府與其他提供專業(yè)化訓練、教育、信息、研究和技術支持的機構（如大學），以及行業(yè)協(xié)會和相關政府管理機關；而且這些企業(yè)與組織之間具有緊密的產業(yè)關聯(lián)。同時，制造業(yè)產業(yè)集群也是規(guī)模經(jīng)濟。阿爾弗雷德·馬歇爾（Alfred Marshall， 1920）從新古典經(jīng)濟學的角度，通過研究工業(yè)組織發(fā)現(xiàn)：產業(yè)集群是由外部規(guī)模經(jīng)濟所致，他認為生產和銷售同類產品的企業(yè)或存在產業(yè)關聯(lián)的上中下游企業(yè)集中于特定的地方會使專門人才、專門機構、原材料產生很高的使用效率，而這種使用效率是處于分散狀態(tài)下的企業(yè)所不能達到的，這種高效率形成外部規(guī)模經(jīng)濟，促成了產業(yè)集群[10]。

理論上講的旅游產業(yè)的“集群”，應該既是范圍經(jīng)濟同時又形成了外部規(guī)模經(jīng)濟。旅游傳統(tǒng)業(yè)態(tài)與旅游新業(yè)態(tài)在某一地域上集聚，形成了旅游產業(yè)集聚區(qū)，例如上文中提到的迪斯尼旅游度假區(qū)、亞龍灣國家旅游度假區(qū)等，都屬于范圍經(jīng)濟，但是這些集聚區(qū)內的旅游企業(yè)之間的產業(yè)鏈關系非常微弱，是外部經(jīng)濟效應使得消費者與旅游企業(yè)都獲得了增量的收益。但是，這與制造業(yè)集群產生的外部規(guī)模經(jīng)濟有本質的區(qū)別。制造業(yè)產品是先生產后銷售，而旅游服務業(yè)的產品生產與消費具有同步性，一般情況下都是邊生產邊銷售。因此，總體上講，旅游集聚區(qū)一旦形成，其旅游容量是有限的，也就是說，旅游服務總量是有限的，難以在短期內增加供給量，超過了一定水平的旅游容量，旅游者滿意度會受到負面影響，從而形成規(guī)模不經(jīng)濟的現(xiàn)象。

對于旅行社企業(yè)來說，由于旅游需求的區(qū)域分散性，旅行社只有實現(xiàn)客源組織的空間擴散及銷售門市的網(wǎng)絡化，通過網(wǎng)絡經(jīng)濟來實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟。而且從實際的觀察中來看，市場定位不同，旅行社的區(qū)位選擇也存在非常大的差異：以組團為主的旅行社，大多喜歡在人流量大、城市交通便利的地方設立門市；而有些以地接、一日游業(yè)務為主的旅行社才可能選擇在上文中提到的旅游業(yè)集聚區(qū)內設立門市；旅行社的集聚也是利用外部經(jīng)濟性，但這往往在很大程度上提高了區(qū)域內的競爭水平。

由于飯店企業(yè)在短期內受到剛性接待能力的約束，在長期內受到飯店所在區(qū)域市場范圍與需求季節(jié)性波動的約束，因此很難通過內部規(guī)模的擴大實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟，通過連鎖經(jīng)營在不同的空間點上追求規(guī)模經(jīng)濟，是飯店企業(yè)的必然選擇[8]。這似乎難以解釋“東部華僑城主題酒店集聚現(xiàn)象”，卻說明了為什么華僑城集團將旗下44家酒店、7 200余間（套） 客房分別布局在深圳、北京、天津、廣州、成都、昆明等全國20多個城市。飯店業(yè)的鼻祖斯塔特勒曾經(jīng)提到，任何飯店成功的關鍵是“地點、地點還是地點”，可見區(qū)位選擇對飯店經(jīng)營的重要性。為了獲取良好的經(jīng)濟效益，飯店企業(yè)主往往都想選擇好的區(qū)位，從而造成飯店在某一區(qū)位空間集聚的現(xiàn)象，多家飯店集聚又增強了這一區(qū)位對旅客的整體吸引力，同時隨著集聚帶來的地價攀升還會產生擠出效應從而帶來規(guī)模不經(jīng)濟。東部華僑城8家借助不同文化背景的主題酒店集聚，客源充足時，部分受歡迎的主題酒店客滿，集聚區(qū)內其他的主題酒店雨露均沾，各有收益，起到了補充作用；客源不足時，這些主題酒店之間對客源的競爭就超越了外部經(jīng)濟帶來的好處而成為規(guī)模不經(jīng)濟。

對于一些新興旅游業(yè)態(tài)，如主題公園等也在通過“多地點經(jīng)營”的方式實現(xiàn)內部規(guī)模經(jīng)濟，迪斯尼旅游度假區(qū)和歡樂谷則是利用外部經(jīng)濟性來獲得增量收益。許多旅游企業(yè)集團跨越空間實施橫向一體化經(jīng)營，目的就在于追求內部規(guī)模經(jīng)濟和網(wǎng)絡經(jīng)濟，從而形成了“多地點經(jīng)濟性”。隨著旅游企業(yè)經(jīng)營地點的擴大、市場空間范圍的延伸，企業(yè)單位經(jīng)營成本下降，全程利潤的增加[8]。集聚與擴散相結合的網(wǎng)絡化經(jīng)營模式是旅游產業(yè)與傳統(tǒng)制造業(yè)在實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟上最根本的區(qū)別。

（二）旅游產業(yè)的“集群”組織方式

既然旅游產業(yè)集聚區(qū)與傳統(tǒng)意義上的制造業(yè)產業(yè)集群有根本的區(qū)別，那么，如果旅游產業(yè)也有“集群”的形式，它應該是一種特殊的產業(yè)組織形式，或許可以說，目前所謂的這些“旅游產業(yè)集群”的概念和理論并不能解釋旅游產業(yè)實踐中的各種現(xiàn)象，亟須建立適當?shù)睦碚搧碇笇糜萎a業(yè)空間組織的發(fā)展。

關于制造業(yè)集群中的企業(yè)取得元件方面，傳統(tǒng)觀點認為，延伸的垂直整合（如內部自行生產零件、提供服務等）能夠帶來高效率和高效益。但邁克爾·波特認為，產業(yè)集群內部達成各類互補性的優(yōu)勢遠勝過縱向一體化或正式的戰(zhàn)略聯(lián)盟形式。隨著越來越多國家對全球經(jīng)濟開放，原料供應也正在擴張；國家與國際間的生產要素市場，運作得越來越有效率；競爭中，生產要素的重要性日漸減輕。企業(yè)與客戶、供應商、相關機構的緊密聯(lián)結，不僅帶來了效率和效益，也加快了改善和創(chuàng)新的速度[6]。

1. 散客化趨勢下旅游產品信息的“網(wǎng)絡”集聚。20世紀80年代以來，世界旅游市場呈現(xiàn)出“散客化”的趨勢，歐美各主要旅游接待國的散客市場份額達到了70%～80%。經(jīng)營和接待散客旅游的能力，已經(jīng)成為衡量一個國家或地區(qū)旅游業(yè)成熟度的主要標準。近年來，游客消費模式的變化、旅行經(jīng)驗的成熟，將不斷推動散客旅游的發(fā)展。隨著我國休閑、旅游市場和互聯(lián)網(wǎng)信息技術的快速發(fā)展，旅游業(yè)發(fā)展的散客化、自助化、信息化趨勢進一步增強，旅游者的預訂行為將從線下向線上轉移，在線旅游預訂將成為中國游客的主流出行方式。

網(wǎng)絡信息技術的發(fā)展，突破了旅游客源地與目的地之間空間距離對旅游企業(yè)組織形式的局限，為“散客化”趨勢下旅游產業(yè)組織的創(chuàng)新發(fā)展奠定了基礎（見圖3）。海量的單項旅游產品信息與旅游線路產品信息通過互聯(lián)網(wǎng)集聚，為旅行者的在線旅游預訂提供了便利條件。這些提供產品的旅游企業(yè)，遍布全國（甚至世界）各地，卻以消費者的旅游需求和跨空間的旅游活動為主線，串聯(lián)成一個大服務（生產）網(wǎng)絡。網(wǎng)絡中的旅游企業(yè)在地理區(qū)位上雖然相距甚遠，旅游服務產品信息卻可以通過互聯(lián)網(wǎng)集聚，旅游者通過海量信息的比對，可以更方便地獲取合適的旅游產品信息，有利于促成旅游產品購買決策。

2. 企業(yè)縱向一體化及戰(zhàn)略聯(lián)盟是旅游產業(yè)重要的“集群”組織方式。在我國，旅游產業(yè)鏈的縱向外部性帶來的負面影響較大[11]，旅游行業(yè)中一直未得到有效解決的零負團費問題的根源也在于此。要解決這些問題，使旅游企業(yè)集團產生增量效益，主要經(jīng)濟手段則是讓外部效應內部化：第一，形成縱向一體化經(jīng)營；第二，建立松散型的旅游企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟。

旅游企業(yè)縱向一體化經(jīng)營的實現(xiàn)途徑有兩個：一是內部成長，即旅游企業(yè)利用自身積累的資源與資本，投資籌建新的經(jīng)營單位，并與其主業(yè)形成一定的上鏈或下鏈關系，如春秋國旅與春秋航空的運作模式；二是外部成長，即通過并購處于旅游產業(yè)鏈不同層次的其他旅游企業(yè)獲得成長，如中青旅收購廣西桂林的帝苑飯店（五星級）[8]。旅游資源空間分布不均衡，且旅游活動具有空間移動性特征，旅游企業(yè)的縱向一體化經(jīng)營，必須適應旅游者的空間流動。旅游企業(yè)實現(xiàn)跨地區(qū)（國家）縱向一體化經(jīng)營是旅游組織發(fā)展的趨勢，途易集團（旅游部）的跨國縱向一體化經(jīng)營正體現(xiàn)了這一趨勢（見圖4）。同時，互聯(lián)網(wǎng)信息技術與電子商務的發(fā)展，交通條件的進一步改善，為旅游企業(yè)實現(xiàn)跨越地理空間的“集群”效應創(chuàng)造了條件。

松散型旅游縱向一體化戰(zhàn)略聯(lián)盟，是指旅游產業(yè)鏈中的上下游企業(yè)為了縱向一體化收益最大化目的而進行的契約安排，它并不意味著一個企業(yè)獲得了對另一個企業(yè)實體的控制權，從而避免了產權的沖突，同時又能實現(xiàn)低成本并獲得資源互補?！八缮ⅰ保馕吨@種聯(lián)盟更具彈性，聯(lián)盟各主體就必須遵守協(xié)議約定的目標、組織形式、利益分配方式等。它既可以是長期的，也可以是臨時的；它可以是為市場滲透而定，也可以為獲得更高利潤而定；它的主體可以是區(qū)域性的，也可以是跨區(qū)域甚至是跨國的[11]。途易集團（旅游部）縱向一體化戰(zhàn)略運作即體現(xiàn)了這種靈活的形式（參見表1）。

不止途易集團，美國運通公司、英國托馬斯·庫克集團、日本交通公社（JTB）的成長史都是一部企業(yè)縱向一體化發(fā)展的歷史。這些旅游產業(yè)發(fā)展的實踐同時說明，跨越地理空間、聚散結合的旅游企業(yè)縱向一體化及旅游企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟都是旅游企業(yè)獲取增量效益的重要方式。這里并沒有否認旅游集聚區(qū)在產業(yè)空間組織中發(fā)揮的積極作用，但旅游產業(yè)集聚區(qū)僅僅是旅游“集群”組織的一部分，因為它不能完整的為旅游消費者提供最終產品。這同時說明，邁克爾·波特關于“產業(yè)集群內部達成各類互補性的優(yōu)勢遠勝過縱向一體化或正式的戰(zhàn)略聯(lián)盟形式”這個論斷并不適用于旅游業(yè)。

綜上所述，旅游者的空間流動性特征，決定了旅游企業(yè)的經(jīng)營方式和旅游產業(yè)的組織形式。旅游產品（服務）分散生產、分散消費、集中銷售，同時，虛擬的互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境為客源地與目的地的旅游企業(yè)打破地域限制，實現(xiàn)“集群”效應提供了依托。只是，此時討論的“集群”已經(jīng)區(qū)別于依賴地理空間集聚的產業(yè)集群。通常，制造業(yè)通過地理集聚帶來的外部規(guī)模經(jīng)濟實現(xiàn)增量效益，旅游“集群”規(guī)模經(jīng)濟的建立卻是以旅游企業(yè)的空間分散、網(wǎng)絡擴張為前提的。

五、結語

（一）啟示與結論

“旅游產業(yè)集群”是一個偽命題，所以，旅游產業(yè)的經(jīng)濟現(xiàn)象也不能生硬的套用傳統(tǒng)的產業(yè)集群理論來解釋。這一結論對旅游產業(yè)發(fā)展的實踐，具有非常重要的現(xiàn)實意義。2011年4月，我國第一座旅游產業(yè)園區(qū)落戶天津，之后，各地政府紛紛上馬旅游產業(yè)園區(qū)項目，意圖打造旅游休閑度假、旅游地產、商貿服務業(yè)、食品加工、旅游裝備等為一體的旅游產業(yè)集聚區(qū)甚至旅游產業(yè)集群。不可否認，在旅游經(jīng)濟運行中確實存在旅游產業(yè)集聚效應，但是旅游要素的流動與聚集不是靠政府的規(guī)劃和政策所能決定的。要形成旅游集聚區(qū)必須考慮交通、資源、區(qū)位、旅游者意愿和潛在旅游市場的容量等多種因素。在旅游需求多樣化的今天，將各種需求的旅游要素、旅游項目集中在一起非常困難。以觀光旅游、度假旅游為例，觀光旅游以旅行社為龍頭、以景區(qū)開發(fā)為導向、以團隊旅游形式組織旅游線路產品，形成了點線旅游運行方式，是旅游產業(yè)發(fā)展初級階段的主要方式；度假旅游依賴于完善齊備的各類服務設施、支撐服務項目等散客服務體系，形成了板塊旅游運行方式，是旅游產業(yè)發(fā)展到高級階段的產物。上述二者的旅游要素與資源配置形式、產業(yè)運行方式截然不同，將兩類旅游要素與資源聚集到一個微觀的產業(yè)園區(qū)內，難度非常大。

有人認為，發(fā)展旅游產業(yè)集聚區(qū)是旅游產業(yè)轉型的重要抓手。一個實體的旅游產業(yè)集聚區(qū)不可能囊括既面向旅游者、旅游經(jīng)營商，又面向旅游用品、裝備制造等生產類企業(yè)等多個主體[12]。如果旅游產業(yè)轉型的抓手是一種不科學、不可行的方式，那么，轉型如何實現(xiàn)？自我國第一座旅游產業(yè)園開園以來，還沒有旅游產業(yè)園運營成功的例證。各地前赴后繼大搞旅游產業(yè)園區(qū)與旅游產業(yè)集群的做法，確實值得商榷。

從宏觀層面來看，旅游產業(yè)綜合性的特點決定了旅游業(yè)內部各行業(yè)（食、住、行、游、購、娛、會展、商務等）之間存在緊密的集成關系，各行業(yè)一起構成了旅游產業(yè)的整個外延。在信息技術突飛猛進的時代，在線旅游業(yè)態(tài)興起，向世人展現(xiàn)了超越地理空間的另外一種旅游集群的形態(tài)，可以稱為旅游網(wǎng)絡集群。這里的“網(wǎng)絡”包含兩層含義，一是作為現(xiàn)代信息技術依托的互聯(lián)網(wǎng)，二是旅游企業(yè)經(jīng)營的縱橫網(wǎng)絡。旅游集群以生產經(jīng)營地理分散、產品銷售（互聯(lián)）網(wǎng)絡集中為特征，主要表現(xiàn)為：旅游企業(yè)的空間網(wǎng)絡化擴張；不同經(jīng)營模式下各類在線旅游預訂網(wǎng)站的新業(yè)態(tài)的發(fā)展；松散型旅游縱向一體化戰(zhàn)略聯(lián)盟；區(qū)域旅游合作。

（二）余論

在高速交通網(wǎng)絡崛起的新時代，出現(xiàn)了旅游空間極化與旅游飛地現(xiàn)象，區(qū)域內的旅游資源與經(jīng)濟要素產生的收益向極核區(qū)轉移，部分地區(qū)邊緣化成為極核區(qū)的飛地。雖然各旅游目的地的旅游流量未發(fā)生大的變動，但一個突破行政區(qū)劃、以旅游集散地為極核的新空間結構已經(jīng)驟然形成。在這種結構下，區(qū)域內各行政地區(qū)的旅游區(qū)位關系與旅游功能關系將發(fā)生本質性變革，旅游要素配置方向將發(fā)生轉移，旅游開發(fā)與布局將有所調整，這些都會影響我國旅游空間結構的轉型。在新旅游空間格局下，“旅游產業(yè)集群”未必是城市或地區(qū)旅游發(fā)展的良方妙藥。區(qū)域旅游合作具有地域分布松散、經(jīng)濟聯(lián)系密切的一般特點，不同性質的行政單元應正確認識自己在旅游區(qū)域內的地位與比較優(yōu)勢、與其他行政單元之間的關系等關鍵問題，找準城市的旅游功能定位和今后的發(fā)展方向，做到有得有舍、優(yōu)勢互補，使松散區(qū)域中的每個利益主體都能享受到合作帶來的旅游經(jīng)濟溢出效應。

注釋：

①圖片來源：旅游社資訊網(wǎng)，文稿由中國旅游研究院提供。

參考文獻：

[1]Michael E. Porter. The Competitive Advantage of Nations[M].London：The Macmillan Press Ltd，1990：77.

[2]王緝慈，譚文柱，林濤，梅麗霞. 產業(yè)集群概念理解的若干誤區(qū)評析[J].地域研究與開發(fā)，2006，25（2）：1-6.

[3]馮衛(wèi)紅，苗長虹.國內外關于旅游產業(yè)集群的研究綜述[J].人文地理，2009，105（1）：16-21.

[4]【英】波普爾·查汝強.科學發(fā)現(xiàn)的邏輯[M].邱仁宗，譯.杭州：中國美術學院出版社，2008：6，14-15.

[5]Andersson T，et al. The cluster policies whitebook[R].International Organization for Knowledge Economy and Enterprise Development，2004，11-15. 轉引自：王緝慈，譚文柱，林濤，梅麗霞.產業(yè)集群概念理解的若干誤區(qū)評析[J].地域研究與開發(fā)，2006，25（2）：1-6.

[6]【美】邁克爾·波特.競爭論[M].劉寧，高登第，李明軒，等譯.北京：中信出版社，2003：211.

[7]寧鐘，張英.產業(yè)集群形成的必要條件和充分條件[J].科技導報，2005，23（7）：76-79.

[8]張輝. 旅游經(jīng)濟論[M].北京：旅游教育出版社，2002：13.

[9]Julie Jackson，Peter Murphy. Tourism destination as clusters：Analytical experience from the New World[J].Tourism and Hospitality Research，2002，4（1）：36-52.

[10]Marshall A. Principles of Economics[M]. London：Macmillan， 1920.

[11]張懷英，蔣輝. 旅游相關企業(yè)松散型縱向一體化戰(zhàn)略聯(lián)盟研究[J].旅游論壇，2009，2 （6）：845-849.

[12]王興斌.“旅游產業(yè)園”到底建什么[N].中國旅游報，2011-05-06.

責任編輯、校對：高鐘庭