知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略在中小企業(yè)中的實(shí)施與思考

鐘德惠

摘要：目前大多數(shù)中小企業(yè)缺乏清晰的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，忽視知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的影響。本文針對(duì)這一情況，對(duì)中小企業(yè)應(yīng)如何建立自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略進(jìn)行了分析，并結(jié)合筆者走訪的企業(yè)狀況，從可操作性的角度，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施要點(diǎn)與難點(diǎn)進(jìn)行了討論。

關(guān)鍵詞：中小企業(yè) 知識(shí)產(chǎn)權(quán) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已成為企業(yè)日常決策的關(guān)鍵性考慮因素，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的學(xué)術(shù)研究已成為國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界和企業(yè)界的研究熱點(diǎn)。

關(guān)于中小企業(yè)的專利戰(zhàn)略研究，學(xué)者們并沒(méi)有形成統(tǒng)一的看法，而且大多是從理論方面進(jìn)行分析。不過(guò)，這些研究離開(kāi)了中小企業(yè)本身局限性的分析，因而也缺乏更多的可操作性。導(dǎo)致這種局面的原因主要來(lái)自兩個(gè)方面：一是國(guó)內(nèi)的知識(shí)戰(zhàn)略研究才剛剛起步，可利用的專利文獻(xiàn)少。二是國(guó)內(nèi)中小企業(yè)的知識(shí)管理機(jī)制尚未建立，導(dǎo)致可收集的研究素材缺乏。

針對(duì)這一情況，筆者在本文就以下三個(gè)方面從實(shí)踐角度出發(fā)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略在中小企業(yè)中的實(shí)施問(wèn)題進(jìn)行了簡(jiǎn)單探討，寓以拋磚引玉。

1 中小企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的認(rèn)識(shí)誤區(qū)

從法律角度而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指民事主體對(duì)其創(chuàng)造性的智力成果依法所享有的專有權(quán)，即是一種權(quán)利。

我國(guó)中小企業(yè)除具有規(guī)模小、市場(chǎng)適應(yīng)性強(qiáng)、市場(chǎng)反應(yīng)快捷、富有創(chuàng)新精神等優(yōu)勢(shì)外，還存在著技術(shù)力量薄弱、管理水平落后、競(jìng)爭(zhēng)能力差、經(jīng)濟(jì)效益低下、資金人才缺乏等缺陷，這就導(dǎo)致中小企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的認(rèn)識(shí)普遍存在如下幾個(gè)誤區(qū)：

1.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)的意識(shí)薄弱

中小企業(yè)的普遍表現(xiàn)為更重視產(chǎn)品技術(shù)和質(zhì)量卻輕視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。認(rèn)為只要擁有了技術(shù)先進(jìn)和高品質(zhì)的產(chǎn)品就可以高枕無(wú)憂了，自身缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的相應(yīng)知識(shí)，忽視產(chǎn)品的品牌保護(hù)和專利申請(qǐng)，等到自己的技術(shù)或者商標(biāo)被別人搶先申請(qǐng)而受制于他人時(shí)又追悔莫及。

1.2 自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失嚴(yán)重

許多中小企業(yè)大力投入開(kāi)發(fā)新技術(shù)和新產(chǎn)品，但卻沒(méi)有建立嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)措施來(lái)保護(hù)自己努力開(kāi)發(fā)的新產(chǎn)品。例如許多中小企業(yè)有了創(chuàng)新成果后，未等申請(qǐng)專利，就搶先進(jìn)行成果鑒定，發(fā)表論文公開(kāi)成果，造成新穎性的喪失而不能申請(qǐng)專利。另外，中小企業(yè)的員工流動(dòng)性較強(qiáng)，在與雇員的勞動(dòng)合同中經(jīng)常欠缺保密條款和同業(yè)禁止的規(guī)定，這樣雇員跳槽的同時(shí)也帶走了企業(yè)核心技術(shù)或商業(yè)秘密。

1.3 對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律屬性的認(rèn)識(shí)不足

這主要體現(xiàn)在兩方面：一方面是當(dāng)別人侵犯自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)，不善于利用法律來(lái)保護(hù)自己的權(quán)益；另一方面是對(duì)侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的認(rèn)識(shí)不足，企業(yè)經(jīng)營(yíng)者思想中沒(méi)有侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)等同于普通犯罪的法律概念，另外還有不少企業(yè)心存僥幸、知法犯法，認(rèn)為自己的侵權(quán)行為不會(huì)被別人發(fā)現(xiàn)。

1.4 缺乏明確的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略

因?yàn)橹行∑髽I(yè)大多規(guī)模比較小，資金和技術(shù)力量薄弱，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)需要不少的人力和費(fèi)用，這樣造成多數(shù)中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體制不健全，沒(méi)有明確的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，同時(shí)也缺乏懂知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)的專業(yè)性人才。

2 中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的指定與實(shí)施要點(diǎn)

2.1 企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的分類(lèi)

對(duì)于大多數(shù)企業(yè)來(lái)說(shuō)，涉及到的知識(shí)產(chǎn)權(quán)有三類(lèi)，即商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)和著作權(quán)。

許多研究文獻(xiàn)明確指出，品牌是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的首選，創(chuàng)新企業(yè)應(yīng)該將品牌作為企業(yè)財(cái)富源泉和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。因此筆者認(rèn)為，商標(biāo)權(quán)也應(yīng)該是中小企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)核心。但我國(guó)許多中小企業(yè)都還沒(méi)有自己的注冊(cè)商標(biāo)，確實(shí)是一個(gè)不小的尷尬。

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)，說(shuō)到底就是創(chuàng)新實(shí)力的較量，能否取得領(lǐng)先的知識(shí)產(chǎn)權(quán)將成為中小企業(yè)決勝于市場(chǎng)的關(guān)鍵。而企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中涉及到的專利權(quán)和著作權(quán)則是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的具體體現(xiàn)，同時(shí)也是提升企業(yè)品牌和核心競(jìng)爭(zhēng)力的根本因素。

2.2 選擇合適的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略模式

我國(guó)大多數(shù)中小企業(yè)的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)模式可分為如下三類(lèi)：

2.2.1 原創(chuàng)性創(chuàng)新企業(yè)

這類(lèi)中小企業(yè)一般經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)集中于各種新興行業(yè)，如高新材料、生物醫(yī)藥、集成電路等，其創(chuàng)新門(mén)檻較高、風(fēng)險(xiǎn)大。

對(duì)于這類(lèi)企業(yè)，在技術(shù)與產(chǎn)品開(kāi)發(fā)等工作開(kāi)展之前，必須要進(jìn)行情報(bào)信息資料的廣泛檢索，為建立自己專有的技術(shù)奠定基礎(chǔ)。而當(dāng)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)成功后，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的核心則轉(zhuǎn)變?yōu)槿绾伪ＷC自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)不被別人侵犯，以及如何讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)為本企業(yè)的經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生最大的經(jīng)濟(jì)效益。

如果決定對(duì)開(kāi)發(fā)出的技術(shù)成果申請(qǐng)專利，企業(yè)一般應(yīng)采取進(jìn)攻型專利戰(zhàn)略的模式。應(yīng)對(duì)在哪些國(guó)家申請(qǐng)專利進(jìn)行分析，首先采用“市場(chǎng)導(dǎo)向”申請(qǐng)戰(zhàn)略，即優(yōu)先選擇市場(chǎng)最大或人口最多的國(guó)家申請(qǐng)專利。但是，如果該發(fā)明創(chuàng)造屬于高技術(shù)范疇，如微電子、遺傳工程等，只有極少數(shù)企業(yè)能夠生產(chǎn)這種產(chǎn)品，則應(yīng)考慮“生產(chǎn)導(dǎo)向”申請(qǐng)戰(zhàn)略，即在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的國(guó)家申請(qǐng)專利。對(duì)于有高度發(fā)達(dá)的工業(yè)又有廣闊市場(chǎng)的國(guó)家，可以同時(shí)應(yīng)用這兩種戰(zhàn)略。

2.2.2 應(yīng)用性創(chuàng)新企業(yè)

這類(lèi)中小企業(yè)是我國(guó)中小企業(yè)的主流，其業(yè)務(wù)模式一般是針對(duì)現(xiàn)有的國(guó)內(nèi)外技術(shù)成果進(jìn)行一些應(yīng)用性創(chuàng)新。這類(lèi)創(chuàng)新企業(yè)在技術(shù)開(kāi)發(fā)上采用的是追隨性戰(zhàn)略，緊緊跟著國(guó)外同行的研發(fā)工作，適時(shí)引進(jìn)新技術(shù)，然后在引進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行改進(jìn)和自主創(chuàng)新，研發(fā)出更好的技術(shù)或者產(chǎn)品。

對(duì)于這類(lèi)企業(yè)，建議采用防御型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。首先是要合理合法地利用他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。其次要及時(shí)申請(qǐng)依賴于他人核心專利的各種改進(jìn)專利成果和應(yīng)用創(chuàng)新技術(shù)成果，在他人的基本專利周?chē)渴鸫罅扛倪M(jìn)型專利。這樣當(dāng)發(fā)生與核心專利的持有人進(jìn)行對(duì)抗的情況，可以采用外圍專利與核心專利交互授權(quán)的方式來(lái)化解糾紛。

2.2.3 服務(wù)性創(chuàng)新企業(yè)

這類(lèi)企業(yè)一般屬于第三產(chǎn)業(yè)，通過(guò)各種創(chuàng)新性的服務(wù)方式來(lái)滿足大眾的生活需求。對(duì)于這類(lèi)企業(yè)，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的核心即對(duì)于企業(yè)品牌和注冊(cè)商標(biāo)的完善保護(hù)。只有建立一個(gè)具有良好美譽(yù)度的企業(yè)品牌才能使企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，從而使企業(yè)快速成長(zhǎng)。

2.3 處理好員工與企業(yè)的知識(shí)權(quán)屬關(guān)系

任何知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生都離不開(kāi)人的創(chuàng)造，因此如何處理好員工與企業(yè)的知識(shí)權(quán)屬關(guān)系是中小企業(yè)面臨的最有挑戰(zhàn)性的工作，這也是容易發(fā)生糾紛的部分。

首先，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者應(yīng)該根據(jù)自身企業(yè)經(jīng)營(yíng)和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的特點(diǎn)，和本企業(yè)員工約定好職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的有效權(quán)屬范圍，并在勞動(dòng)合同或其他附件中留存雙方均認(rèn)可的紙質(zhì)證明。其次，當(dāng)員工創(chuàng)造出有效的技術(shù)成果后，企業(yè)應(yīng)積極認(rèn)可員工的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造成果，如給予一定的物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)，使員工有更大的積極性投入新的技術(shù)創(chuàng)造工作中。最后，企業(yè)應(yīng)在員工職務(wù)技術(shù)成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)活動(dòng)，如專利權(quán)申請(qǐng)或著作權(quán)申請(qǐng)中，占據(jù)主導(dǎo)地位，這樣可以讓該技術(shù)成果更為明確地歸屬于本企業(yè)。

對(duì)于員工的“職務(wù)外發(fā)明”，企業(yè)也應(yīng)該持肯定態(tài)度。并可根據(jù)公司需要和該技術(shù)成果與公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的遠(yuǎn)近關(guān)系，與員工通過(guò)協(xié)調(diào)讓度補(bǔ)償方式來(lái)確認(rèn)技術(shù)成果的權(quán)屬方。這樣既可以提升員工對(duì)企業(yè)的歸屬感，也擴(kuò)寬了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的來(lái)源渠道。

2.4 結(jié)合實(shí)際狀況的實(shí)施要點(diǎn)

中小企業(yè)大多資金和技術(shù)力量薄弱，所以中小企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施方面，無(wú)法完全照搬一些大型企業(yè)的成功經(jīng)驗(yàn)，而需要結(jié)合企業(yè)自身情況進(jìn)行適應(yīng)性調(diào)整，主要體現(xiàn)在如下三個(gè)方面：

2.4.1 專利申請(qǐng)的策略

受限于企業(yè)的資金規(guī)模和人員配置，中小企業(yè)在專利申請(qǐng)方面無(wú)法采用廣而撒網(wǎng)方式，必須采用有的放矢、漸進(jìn)性的申請(qǐng)策略。應(yīng)根據(jù)企業(yè)自身的經(jīng)營(yíng)狀況和技術(shù)成果特性，按照重要性和緊迫性，對(duì)擬申請(qǐng)的技術(shù)成果進(jìn)行分類(lèi)，首先對(duì)自身的核心技術(shù)進(jìn)行申請(qǐng)，然后逐步擴(kuò)大到其他技術(shù)成果。

2.4.2 優(yōu)化申請(qǐng)費(fèi)用

無(wú)論是國(guó)家層面，還是各級(jí)地方政府都出臺(tái)了許多知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)費(fèi)用補(bǔ)貼政策，來(lái)鼓勵(lì)個(gè)人或者企業(yè)的創(chuàng)新。因此中小企業(yè)在進(jìn)行專利申請(qǐng)時(shí)，可充分咨詢調(diào)研一下相關(guān)機(jī)構(gòu)，然后根據(jù)實(shí)際情況來(lái)申請(qǐng)各項(xiàng)補(bǔ)貼措施來(lái)減小企業(yè)自身的相關(guān)花費(fèi)。如大多數(shù)中小企業(yè)可以向所在科技園或當(dāng)?shù)卣块T(mén)申請(qǐng)企業(yè)專利申請(qǐng)費(fèi)用補(bǔ)貼政策。而對(duì)于許多小微企業(yè)還可以采用企業(yè)法人或者創(chuàng)始人個(gè)人專利申請(qǐng)的方式享受到國(guó)家的減免政策。

2.4.3 企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理人才配置

對(duì)于中小企業(yè)，可以不設(shè)立專門(mén)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門(mén)，而是和技術(shù)研發(fā)合二為一，但知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面一定要有專人來(lái)負(fù)責(zé)相關(guān)工作。即使企業(yè)沒(méi)有專職的知識(shí)管理人才，也可以通過(guò)向?qū)I(yè)型服務(wù)公司購(gòu)買(mǎi)技術(shù)服務(wù)的方式來(lái)管理企業(yè)自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

3 企業(yè)實(shí)施樣例

筆者有幸對(duì)一家中小企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施情況進(jìn)行了走訪。該公司的業(yè)務(wù)方向是嵌入式工業(yè)控制計(jì)算機(jī)領(lǐng)域，屬于應(yīng)用創(chuàng)新型企業(yè)。在技術(shù)開(kāi)發(fā)策略上，公司采取的是追隨型技術(shù)開(kāi)發(fā)策略，側(cè)重于針對(duì)國(guó)內(nèi)外工業(yè)應(yīng)用的實(shí)際需求與趨勢(shì)，通過(guò)應(yīng)用創(chuàng)新模式設(shè)計(jì)出適合于工業(yè)應(yīng)用的專用計(jì)算機(jī)設(shè)備。

公司在注冊(cè)成立之初，即非常重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略的制定與實(shí)施，以及相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)與管理。公司成立之時(shí)便通過(guò)技術(shù)服務(wù)公司提交了公司產(chǎn)品商標(biāo)的注冊(cè)申請(qǐng)。同時(shí)在近五年的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，該公司已經(jīng)圍繞工業(yè)控制領(lǐng)域申請(qǐng)了12項(xiàng)與工業(yè)計(jì)算機(jī)設(shè)備相關(guān)的專利權(quán)以及4項(xiàng)軟件著作權(quán)。而在上述知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)過(guò)程中，該企業(yè)均申請(qǐng)了所在科技園區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)補(bǔ)貼資助，減免了近90%的申請(qǐng)費(fèi)用，因此企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)方面的實(shí)際支出并不多。

通過(guò)上述知識(shí)產(chǎn)權(quán)所體現(xiàn)的產(chǎn)品技術(shù)優(yōu)勢(shì)和企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，使公司不僅在人員數(shù)量和營(yíng)收規(guī)模有了長(zhǎng)足發(fā)展，而且還幫助企業(yè)成功申請(qǐng)到包括國(guó)家中小企業(yè)創(chuàng)新基金在內(nèi)的多項(xiàng)國(guó)家與地方政府的政策與資金支持，資助金額達(dá)數(shù)佰萬(wàn)元。企業(yè)負(fù)責(zé)人告訴筆者，這些政府資助不僅大大支持了公司的產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和日常經(jīng)營(yíng)，同時(shí)也對(duì)提升公司品牌起到了極大促進(jìn)作用。這一切都表明公司多年堅(jiān)持的知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)與公司核心經(jīng)營(yíng)活動(dòng)已經(jīng)體現(xiàn)了一個(gè)良好互助關(guān)系。

4 總結(jié)

綜上，面對(duì)科學(xué)技術(shù)迅速發(fā)展、全球經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程加快所帶來(lái)的機(jī)遇與挑戰(zhàn)，小企業(yè)應(yīng)當(dāng)立足內(nèi)外環(huán)境、結(jié)合其組織特點(diǎn)、揚(yáng)長(zhǎng)避短地制定出適合自身長(zhǎng)期發(fā)展的知識(shí)產(chǎn)品戰(zhàn)略，從而提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)性和戰(zhàn)略優(yōu)勢(shì)。

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