高校機構知識庫建設實踐與探索

〔摘要〕針對高校圖書館建設機構知識庫的問題，以北京工業(yè)大學圖書館機構知識庫的建設為實例，描述構建機構知識庫的實施過程，分別從構建模式的制定、軟件平臺的選擇、資源內容的收集以及推廣使用等方面進行闡述，著重介紹了機構知識庫系統(tǒng)平臺、資源內容的收集。通過分享、交流和討論在建設機構知識庫過程中的經(jīng)驗、體會和遇到的問題，以期共同推動高校機構知識庫的建設發(fā)展。

〔關鍵詞〕機構知識庫；開放存?。粌热菔占?；資源獲取

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2013.07.018

〔中圖分類號〕G250.76〔文獻標識碼〕B〔文章編號〕1008-0821（2013）07-0080-04

Practice and Exploration of Building Institutional Repository in University

——Taking the Library of Beijing Technology University as an ExampleDeng Hong

（Library，Beijing University of Technology，Beijing 100124，China）

〔Abstract〕Focused on building institutional repository in university library，taking the library of Beijing Technology University as an example，this paper elaborated the implementation process of building institutional repository，respectively，from building a model of development，the choice of software platform，the collection of resources content and popularity，highlighting the institutional repository platform，the collection of resources content.Through sharing，exchange and discussing experience and problems encountered in the process of building institutional repository，were expected to jointly promote the development of building institutional repository in university.

〔Key words〕institutional repository；open access；content collection；resources obtainment

長期以來高校各類學術科研成果斐然，除了正式發(fā)表和出版的論著外，還有大量的科技報告、工作報告、科學數(shù)據(jù)、多媒體資料、科研項目申報材料、博士后出站報告、學生畢業(yè)論文等各種極具學術科研價值的灰色文獻，但這些科研成果大多分散在科研人員個人手中，沒有得到廣泛的利用和共享[1]。正是在這樣的背景下，機構知識庫應運而生以實現(xiàn)學術資源的建設、共享和利用。

機構知識庫又稱機構典藏、機構倉儲、機構庫。Clifford Lynch最早對大學的機構知識庫下了定義：一個大學的機構知識庫是學校為師生員工提供的一套服務系統(tǒng)，用于管理和發(fā)布由其產(chǎn)生的數(shù)字化資料。簡單地說，機構知識庫是大學或研究機構通過網(wǎng)絡來收集、保存、管理、檢索和利用其學術資源的數(shù)據(jù)庫[2]。

國外對于機構知識庫的研究和建設始于20世紀末，國內有關機構知識庫的研究始于2004年[3]。近年來一直處于快速增長趨勢。根據(jù)OpenDOAR（Directory of Open Access Repositories）[4]的統(tǒng)計結果（截止2013年4月8日），全球范圍內在此網(wǎng)站上注冊的機構知識庫數(shù)量已達2 270個。世界知名大學，如哈佛大學、麻省理工大學、普林斯頓大學、加州大學以及劍橋大學等都已經(jīng)建立了自己的機構知識庫。在我國，香港大學、香港科技大學、臺灣大學、清華大學、廈門大學、中國農(nóng)業(yè)大學、中國人民大學和中國科學院部分機構等也已經(jīng)建立了機構知識庫，以實現(xiàn)本機構知識資產(chǎn)的有效管理和長期保存，供分享、交流、參考利用，促進跨院系、跨機構、跨學科的合作。同時這種運作模式也越來越受到科研人員的認可。

1機構知識庫的建設實施

北京工業(yè)大學（以下簡稱北工大）順應開放獲取的發(fā)展潮流，以機構知識庫的建設為契機，積極投身到學術資源共建共享中。北工大機構知識庫的建設首先從組建圖書館機構知識庫建設小組開始，選派專職館員負責機構知識庫的研究和建設。由圖書館負責搭建機構知識庫平臺，對本校教職工已公開發(fā)表的學術資源進行統(tǒng)一收集，同時鼓勵教職工將自己的灰色教學科研產(chǎn)出上傳到機構知識庫中，不斷豐富機構知識庫中的資源，最終將知識庫中的資源對外開放，實現(xiàn)學術資源在全球范圍的交流使用。

高校機構知識庫建設實踐與探索1.1機構知識庫系統(tǒng)平臺的搭建

機構知識庫的建立首先要選擇軟件平臺。根據(jù)學校和下屬學術單位的實際需求，分析比較現(xiàn)有的商業(yè)和開源軟件平臺，綜合考慮圖書館的財力、人力，選擇開源軟件DSpace作為基礎系統(tǒng)平臺。在搭建、試用系統(tǒng)平臺的過程中，結合定點學術團隊的調研，提出需要改進和增加的功能。通過與第三方合作的方式，深度開發(fā)新增功能和本地化的定制，建立適合本校的機構知識庫系統(tǒng)平臺。運用此機構知識庫系統(tǒng)平臺，分別建立學校級的總機構知識庫和一個研究所的分機構知識庫。然后，對總機構知識庫和分機構知識庫進行數(shù)據(jù)資源的收集，再以這兩個機構知識庫為樣本，向全校宣傳推廣和使用。

北工大機構知識庫小組在采用Dspace開源軟件構建機構知識庫試用平臺后，在不改變Dspace內核的基礎上，通過增加功能模塊實現(xiàn)新增功能和改進優(yōu)化已有功能，以及完善界面顯示等二次開發(fā)和定制，來滿足學校及下屬學術單位的實際需求。二次開發(fā)定制后的系統(tǒng)名稱命名為IRP。該系統(tǒng)集成文獻管理軟件NoteExpress[5]的數(shù)據(jù)整理和批量導入功能，將個人文獻管理與機構知識庫結合起來，提高收集、整理、上傳資源的效率，為機構知識庫的可持續(xù)發(fā)展提供技術保障。

1.1.1IRP系統(tǒng)技術架構

IRP系統(tǒng)基本保留了Dspace的技術架構，另外增加了一些功能模塊。整個技術架構屬于典型的三層結構：存儲層、業(yè)務邏輯層和應用層，每一層分別由不同的組件組成，層與層間，通過接口相連，交互運作[6]。在實際應用中，應用層程序調用業(yè)務邏輯層和存儲層程序來實現(xiàn)用戶所需要的各種功能。IRP系統(tǒng)架構如圖1所示。

最底層是存儲層，負責元數(shù)據(jù)和附件文件的物理存儲管理、附件全文索引和數(shù)據(jù)庫操作支持。整個IRP的核心功能就是保存文件、檢索文件、保存元數(shù)據(jù)，而這些保存操作，必須依賴于底層的API支持。IRP的存儲層是在DSpace系統(tǒng)的基礎上，做了部分的改進，主要用來支持附件的全文檢索。

第二層為業(yè)務邏輯層，該層建立在存儲層之上。所有的業(yè)務層進行操作之后，都需要將業(yè)務數(shù)據(jù)和狀態(tài)經(jīng)過存儲層的API調用，保存到數(shù)據(jù)庫或者文件中。在這個層中，IRP的業(yè)務包含兩部分，核心部分是DSpace自身帶有的功能，如內容管理、句柄管理、工作流管理、權限管理等等。同時，在該層中也加入了IRP擴展的業(yè)務，如快速提交、OAI在線收割、筆記、收藏、全文檢索、新聞發(fā)布等，IRP所有的擴展服務幾乎都來自這里的支持。

第三層為應用層，負責系統(tǒng)與外界的交流。該層由兩部分組成：一是用戶UI展示部分，通過JSPUI網(wǎng)站，對外提供服務，如Web用戶界面、批量數(shù)據(jù)導入導出工具、OAI元數(shù)據(jù)提供、統(tǒng)計工具等、管理員后臺管理界面、Web2.0展現(xiàn)等；二是擴展的管理工具，如NoteExpress（NE）提交插件、異構數(shù)據(jù)轉換工具以及TPI提交插件等，用于發(fā)布數(shù)據(jù)。該層各個組件的功能是通過JAVA編寫的Servlet和JSP來調用實現(xiàn)。

1.1.2IRP系統(tǒng)開發(fā)、應用環(huán)境

整個IRP系統(tǒng)基于J2EE的B/S架構，在Windows7平臺下進行開發(fā)，測試環(huán)境包括Windows7/Debian6/Ubuntu10 3種操作系統(tǒng)。開發(fā)中涉及的技術主要有Java（J2EE）、JavaScript、Python、Delphi等。使用的數(shù)據(jù)庫是開源數(shù)據(jù)庫Postgresql，具有大型網(wǎng)絡型數(shù)據(jù)庫所具備的幾乎所有品質。IRP系統(tǒng)也支持商業(yè)數(shù)據(jù)庫Oracle。目前IRP系統(tǒng)的應用環(huán)境有：Windows2003、Ubuntu10、Debian6、Centos5.5等。

1.1.3IRP系統(tǒng)功能

Dspace系統(tǒng)已經(jīng)具備用戶注冊、資源上傳、下載、檢索、瀏覽、審核、統(tǒng)計、訂閱、用戶權限管理等功能[7]，但實際使用起來，還有諸多不方便之處。IRP系統(tǒng)對該系統(tǒng)功能進行了擴展和改進。集中體現(xiàn)在增加了Web2.0的網(wǎng)絡用戶交互功能、全文檢索功能和集成文獻管理軟件NoteExpress的批量導入功能，具體包括：實現(xiàn)附件的全文檢索、快速提交、新聞發(fā)布、筆記、收藏、評論的功能，優(yōu)化權限授予，增加NoteExpress批量導入工具，OAI在線收割，顯示全文圖標，用戶自動注冊，組織結構樹狀顯示、簡化附件下載的IP限制功能、機構知識庫中的題錄和全文批量導入到NoteExpress中等功能。

1.2機構知識庫的建設模式

為了促進機構知識庫的可持續(xù)發(fā)展，充分調動教職工將自己的教學科研產(chǎn)出提交到知識庫中的積極性，北工大機構知識庫決定采用集中、分布相結合的建設模式，即建設一個學校級的總機構知識庫，對學校下屬有需求、有條件的二級、三級學術單位，分別再建立分機構知識庫，即建立學院級、系級、研究所級或實驗室級的分機構知識庫。圖書館承擔總機構知識庫的建設任務，總機構知識庫中存放的數(shù)字資源代表學校的整體科研教學成果產(chǎn)出，根據(jù)出版社著作授權的要求，逐步對外開放。總機構知識庫最終要參與到北京市高校、全國高校乃至全球高校的機構知識（注：深色為Dspace系統(tǒng)原有模塊，淺色為IRP新增的功能模塊）圖1IRP系統(tǒng)架構圖

庫聯(lián)盟中，實現(xiàn)學術資源在世界范圍內的共享共用，推動科技的進步。分機構知識庫作為二級、三級學術單位日常保存、管理、交流教學科研知識產(chǎn)出的平臺，由各學術單位自行負責建設，圖書館派學科館員協(xié)助搭建平臺和收集、整理學術資源內容，并對數(shù)字資源進行合理的分類管理。分機構知識庫中的數(shù)字學術資源根據(jù)教學科研的進展情況，分層次公開。

學校極總機構知識庫的資源組織方式按照學院的不同，根據(jù)資源的類型分類。即總機構知識庫下劃分各個學院，學院下面再根據(jù)期刊會議論文、學位論文、著作、專利等資源類型劃分。學術團隊級的分機構知識庫本著自愿的原則，由學院、系、學科部或者研究所利用機構知識庫系統(tǒng)平臺，結合本學術單位的特點，組織資源內容。以科研為主的學術單位，可按項目課題的不同，根據(jù)資源的類型分類；以教學為主的學術單位，可按課程的不同來組織資源。

1.3機構知識庫資源內容的建設

機構知識庫中存儲的數(shù)據(jù)資源包括公開發(fā)表和未公開的知識產(chǎn)出，這些知識成果類型多種多樣，包括期刊論文、會議論文、專著教材、專利、學位論文、研究報告、演講稿、課件、實驗數(shù)據(jù)、軟件程序等，幾乎包括所有格式的文本、圖像、音頻、視頻資料。然而，數(shù)據(jù)資源的收集一直是機構知識庫建設中的一項艱巨任務，甚至成為高校機構知識庫可持續(xù)發(fā)展的瓶頸。在沒有強制政策的情況下，僅僅依靠校內教職工自助提交資源的方式是不可行的。

北工大機構知識庫建設小組在綜合考慮校內教職工原生學術資源的分布情況和圖書館現(xiàn)有的資源建設能力后，采用分兩條線開展資源建設的方式：一是公開出版的學術資源和學?，F(xiàn)有管理系統(tǒng)中存在的數(shù)據(jù)資源由圖書館負責統(tǒng)一收集、整理和存檔；二是未公開出版的灰色資源由教職工自助提交到學術團隊級的分機構知識中，對所在學術團隊未建立分機構知識庫的教職工，提供入口直接提交到學校級總機構知識庫相應的專題中。

通過對學校學術資源分布的調查發(fā)現(xiàn)，全校師生已公開出版的學術資源、學位論文和個人信息分布于學?，F(xiàn)有的數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)、外購的數(shù)據(jù)庫中。其中學?，F(xiàn)有的數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)包括：師生信息系統(tǒng)公共庫、科研管理系統(tǒng)、學位論文庫，分別存儲著全校師生的個人信息和公開發(fā)表的學術成果，如期刊論文、會議論文、專著教材、專利，以及學生的學位論文。對于學?，F(xiàn)有數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)，需要機構知識庫系統(tǒng)與這些系統(tǒng)對接，進行數(shù)據(jù)的移植；對于外購數(shù)據(jù)庫中的數(shù)據(jù)資源，通過NoteExpress文獻管理軟件收集元數(shù)據(jù)信息和全文信息后再通過導入工具批量裝載到機構知識庫中。對于個人手中的灰色資源，通過機構知識庫系統(tǒng)的自助存檔方式提交到分機構知識庫或總機構知識庫中。北工大機構知識庫學術資源建設與使用整體框架如圖2所示。圖2北京工業(yè)大學機構知識庫學術資源建設與使用整體框架

1.3.1機構知識庫系統(tǒng)與校內現(xiàn)有系統(tǒng)的對接

機構知識庫與學校信息系統(tǒng)公共庫的對接。學校信息系統(tǒng)公共庫中存儲著全校師生的信息，如姓名、工號/學號、單位代碼等。為了解決校內用戶登錄機構知識庫系統(tǒng)的身份認證問題，并實現(xiàn)通過學校信息門戶網(wǎng)站單點登錄到機構知識庫系統(tǒng)的功能，需要機構知識庫系統(tǒng)與學校信息庫進行集成。集成后的機構知識庫系統(tǒng)解決了用戶身份認證問題，校內用戶無需在機構知識庫系統(tǒng)中注冊即可登錄到機構知識庫中，方便教職工的使用。集成后，校內用戶登錄機構知識庫系統(tǒng)有兩種方式：一是通過學校信息門戶中提供的機構知識庫鏈接進行登錄，教職工和學生在單點登錄到學校信息門戶后，點擊機構知識庫鏈接，直接跳轉到機構知識庫系統(tǒng)中，無需通過機構知識庫系統(tǒng)登錄界面進行登錄操作；二是通過機構知識庫系統(tǒng)網(wǎng)站上的登錄界面，使用學校信息門戶登錄信息，在信息系統(tǒng)中經(jīng)身份驗證后登錄到機構知識庫系統(tǒng)中。

機構知識庫與科研管理系統(tǒng)的對接?？蒲泄芾硐到y(tǒng)中存儲著教職工和學生公開發(fā)表的期刊會議論文、專利等的題錄信息，但沒有提供全文。通過開發(fā)的轉換工具，將科研管理系統(tǒng)中導出的EXCEL格式的數(shù)據(jù)轉換成NoteExpress格式的數(shù)據(jù)，然后再導入到NoteExpress中。通過NoteExpress的在線更新功能，補全題錄信息，同時下載全文。最后將整理好的NoteExpress中的題錄和全文一起通過基于NoteExpress開發(fā)的資源提交工具[8]批量導入到機構知識庫中。

機構知識庫與學位論文庫的對接。學位論文庫包括學校的博士、碩士論文和優(yōu)秀本科生論文，包含題錄和全文信息。學位論文庫采用的是TPI即清華同方專業(yè)數(shù)據(jù)庫制作管理系統(tǒng)。對接方法是，從TPI中通過OAI收割出xml格式的數(shù)據(jù)，再通過機構知識庫系統(tǒng)中的TPI接口直接導入到機構知識庫中。

1.3.2外購數(shù)據(jù)庫中數(shù)據(jù)資源及灰色資源的收集

對于學?？蒲泄芾硐到y(tǒng)中沒有收集，存在于外購數(shù)據(jù)庫中的師生學術知識產(chǎn)出，圖書館員可通過NoteExpress文獻管理軟件收集元數(shù)據(jù)信息和全文信息后，再通過導入工具直接批量裝載到機構知識庫中。（下轉第129頁）基于學科服務視角的高校圖書館就業(yè)服務研究對于未公開發(fā)表的學術成果以及教學科研過程中產(chǎn)生的中間產(chǎn)品等灰色資源，通過教學科研人員自助存檔的方式上傳到機構知識庫中。然而，從機構知識庫運行的實際情況來看，極少有教學科研人員主動向機構知識庫中提交資源。為了促進機構內人員自主提交資源，建議高校制定相關政策將機構知識庫中的內容作為考核評價的依據(jù)之一，確保資源的可持續(xù)增加。另外，建議圖書館分派學科館員幫助機構內人員掌握提交流程，對要提交的資源進行分類整理，解答提交中出現(xiàn)的問題，保持提交途徑暢通。

2結語

高校機構知識庫的建設，不僅長期收集、管理、保存和展示學校教學科研活動中產(chǎn)生的各種學術成果，而且為教師、科研工作者提供了學術交流的平臺，促進了學校各學院、研究所、實驗室內外部的學術交流，推動了教學科研工作的發(fā)展，為學校教學和科研的評估提供依據(jù)。同時，基于開放存取理念的機構知識庫對提升學校的知名度和影響力、拓展圖書館的服務范圍、革新傳統(tǒng)學術交流體系、促進知識在全球共享共用都有著重要意義。機構知識庫未來的發(fā)展不但要求運用最新的信息技術加強系統(tǒng)平臺功能，提高使用率，而且還要制定相關政策充分調動機構內成員的積極性，主動參與到機構知識庫資源建設中，實現(xiàn)學術資源全面收集和呈現(xiàn)。

參考文獻

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[3]楊宏.國內機構知識庫研究綜述[J].上海高校圖書情報工作研究，2007，（3）：1-6.

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[5]NoteExpress簡介[EB/OL].http：∥www.reflib.org/indexchs.htm#feature，2013-02-19.

[6]DSpace System Documentation：Architecture[EB/OL].http：∥www.dspace.org/161Documentation/ch11.html#N16F84，2013-03-02.

[7]DSpace System Documentation：Functional Overview[EB/OL].http：∥www.dspace.org/161Documentation/ch02.html，2013-03-02.

[8]鄧紅，丁君濤，涂飛平.利用NoteExpress設計與開發(fā)DSpace機構知識庫資源提交工具[J].現(xiàn)代圖書情報技術，2012，（1）：80-84.

（本文責任編輯：孫國雷）企業(yè)信息化過程中知識整合機制與知識吸收能力關系研究

收稿日期：2013-04-17

基金項目：云南省教育廳科學研究基金項目（2010Y120）；云南財經(jīng)大學引進人才科研啟動費項目（YC10D020）；云南省應用基礎研究基金項目（09Z0058）。

作者簡介：寧東玲（1975-），女，副教授，博士，研究方向：知識管理、信息系統(tǒng)。

收稿日期：2013-04-16

基金項目：本文系廣西人文社會科學發(fā)展中心“科學研究工程”專項項目“基于本科生就業(yè)教育的圖書館個性化服務研究”（項目批準號：ZX2011055）研究成果之一。

作者簡介：何小貞（1962-），女，黨總支書記，講師，研究方向：就業(yè)教育，發(fā)表論文10余篇。

通訊作者：朱會華（1986-），女，館員，研究方向：圖情理論和實踐研究，發(fā)表論文5篇。