淺析學(xué)術(shù)越軌行為

【摘 要】近年來，隨著學(xué)術(shù)論文造假事件的頻頻發(fā)生，一定程度上損害了學(xué)術(shù)形象、敗壞了學(xué)術(shù)風(fēng)氣、阻礙了學(xué)術(shù)規(guī)范的發(fā)展。在已有的研究中，人們分別從人性之惡、部分學(xué)者道德水平的下降與價(jià)值取向的變化等方面進(jìn)行了有益的探討，但仍然沒有完整地揭示出該越軌行為的動(dòng)力機(jī)制和解決措施。文章從越軌社會(huì)學(xué)的角度探究歸納了破壞學(xué)術(shù)規(guī)范的越軌行為的表現(xiàn)形式，分析了該越軌行為的成因，探討了相應(yīng)的防范對(duì)策。

【關(guān)鍵詞】學(xué)術(shù)論文；越軌行為；規(guī)范

一、學(xué)術(shù)越軌行為及相關(guān)概念的涵義

（一）越軌及越軌行為的定義

越軌是社會(huì)學(xué)的一個(gè)重要概念，所謂的越軌就是指違反重要的社會(huì)規(guī)范和要求并因此受到社會(huì)否定評(píng)價(jià)的行為。 ①越軌包括社會(huì)成員（社會(huì)個(gè)體，社會(huì)群體和社會(huì)組織）違反法律、規(guī)章制度、道德規(guī)范和社會(huì)習(xí)俗的所有行為。按照著名社會(huì)學(xué)家鄭航生教授的劃分，越軌行為可分為違法行為、違警行為和違規(guī)行為，三者在表現(xiàn)方式，危害程度上各有不同。這個(gè)劃分也明確的告訴我們，越軌行為并不等違法行為，甚至越軌行為并不總是負(fù)向的，但肯定的是越軌是對(duì)主流的一種違反，在大多數(shù)情景下，越軌行為會(huì)給社會(huì)造成負(fù)面影響。越軌行為亦稱偏離行為J.D道格拉斯和F.C瓦克斯勒給越軌一個(gè)半開放的定義:某一社會(huì)群體的成員判定是違反其準(zhǔn)則或價(jià)值觀念的任何思想，感受或行動(dòng)。 ②

（二）學(xué)術(shù)活動(dòng)中的越軌行為

近幾十年來，學(xué)術(shù)活動(dòng)中的越軌現(xiàn)象已經(jīng)引起人們的普遍關(guān)注。美國的布勞德和韋德在《背叛真理的人們》一書中介紹了20世紀(jì)科學(xué)史上一些重大的偽造數(shù)據(jù)、杜撰實(shí)驗(yàn)結(jié)果和剽竊他人成果等科研越軌行為的案例，首次全面系統(tǒng)地對(duì)科學(xué)研究活動(dòng)中鮮為人知的陰暗面進(jìn)行了解分析，把科學(xué)家從神圣的殿堂拉到世俗的人群中。 ③

本文定義的學(xué)術(shù)活動(dòng)中的越軌行為是指：違反學(xué)術(shù)活動(dòng)中被共同承認(rèn)的行為準(zhǔn)則或者價(jià)值觀念的行為，即學(xué)者在論文寫作過程本身、發(fā)表過程中偽造、剽竊、僭譽(yù)等違反職業(yè)道德規(guī)范的行為以及在發(fā)現(xiàn)、處理這些違規(guī)行為過程中的違反職業(yè)道德規(guī)范的行為。

二、學(xué)術(shù)越軌行為的表現(xiàn)形式

（一）論文寫作階段中的越軌行為

1.表現(xiàn)之一就是抄襲剽竊行為。抱著“天下文章一大抄，就看會(huì)抄不會(huì)抄”的錯(cuò)誤觀念，利用各種已發(fā)表文獻(xiàn)，通過剪輯拼湊的手段來杜撰論文。這種現(xiàn)象在人文社會(huì)科學(xué)研究領(lǐng)域中表現(xiàn)得十分突出。有關(guān)調(diào)查結(jié)果顯示，54%的研究生在第一篇論文完成過程中，有“剪刀加漿糊”的拼湊行為?！爸袊鴮W(xué)術(shù)批評(píng)第一人”楊玉圣教授曾在《中華讀書報(bào)》1996年11月20日發(fā)表的《“博士論文”與“文抄公”——一種值得注意的非學(xué)術(shù)現(xiàn)象》第一次揭露、明確批評(píng)中國社會(huì)科學(xué)院研究生院畢業(yè)的博士論文《論美國國際地位的歷史趨向》（河南大學(xué)出版社1992年版）、山東大學(xué)畢業(yè)的博士論文《現(xiàn)代化的戰(zhàn)略與模式選擇》（山東人民出版社1996年版）所存在的抄襲剽竊問題，由此可見一斑。

現(xiàn)代社會(huì)人們獲取各類信息的途徑越來越多，獲取的速度也越來越快捷：從傳統(tǒng)的書刊到電子雜志再到國際互聯(lián)網(wǎng)。利用圖書館、網(wǎng)絡(luò)等有利條件，通過對(duì)已有成果的復(fù)制、剪貼，再經(jīng)過一番編輯整理，在較短時(shí)間內(nèi)一篇像模像樣的論文很容易就“寫”出來了。做得高明的，還真騙過了編輯的眼睛，“大作”真堂而皇之地上了刊物。

2.表現(xiàn)之二就是參考文獻(xiàn)列入與閱讀失范行為。眾所周知，沒有科學(xué)的繼承，就不會(huì)有學(xué)術(shù)的創(chuàng)新和科技的進(jìn)步。新的科研起點(diǎn)是建立在以往科學(xué)成果基礎(chǔ)之上的。這種繼承集中體現(xiàn)在對(duì)以往文獻(xiàn)的參考和引用上?？茖W(xué)工作者在進(jìn)行新的探索過程中，對(duì)與課題相關(guān)的文獻(xiàn)必須予以充分的調(diào)研，并且不可避免地要吸納別人的研究成果。在如何正確吸納別人的成果上，有些學(xué)者不是依據(jù)國際論文引文規(guī)范和國標(biāo)（GB7714-87）發(fā)布的文末論文引文規(guī)范列出所參考的文獻(xiàn)或加以注釋，而是對(duì)文中實(shí)際參考的文獻(xiàn)任意取舍，導(dǎo)致論文公開發(fā)表后引來學(xué)術(shù)乃至法律上的爭議。

（二）論文發(fā)表階段的越軌行為

1.表現(xiàn)之一就是署名的搭車現(xiàn)象。一部分學(xué)者沒有把全部精力放在學(xué)習(xí)和科研上，忙于社會(huì)活動(dòng)和兼職，根本就不寫論文，或者因疲于繁忙的行政事務(wù)而失去學(xué)術(shù)研究的興趣和動(dòng)力，對(duì)科研論文無從下手。為了達(dá)到學(xué)校必須發(fā)表論文的要求，轉(zhuǎn)而請(qǐng)求朋友或同學(xué)在擬發(fā)表的論文上署上大名，或以第二或第二以上署名次序發(fā)表了論文，實(shí)際并沒有參與論文寫作過程，卻成為研究成果的當(dāng)然所有者和享受者。

2.表現(xiàn)之二就是一稿多投現(xiàn)象。一稿多投在我國的期刊界是嚴(yán)格禁止的，但此現(xiàn)象的蔓延態(tài)勢在學(xué)術(shù)界卻己成為不爭事實(shí)。隨著我國學(xué)術(shù)研究的日益繁榮，近年來我國學(xué)術(shù)界中剽竊、抄襲、一稿多發(fā)等越軌行為頻繁發(fā)生，最多的甚至一稿幾十發(fā)，出現(xiàn)一年發(fā)表一百多篇論文的“奇跡”。 ④一稿多投，不但浪費(fèi)了編輯部大量的人力物力和極為有限的出版資源，而且一旦多家期刊同時(shí)發(fā)表同一篇論文極易引發(fā)著作權(quán)爭議和知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。有些人置規(guī)定于不顧，早已把學(xué)術(shù)道德拋在腦后。通過把一篇論文復(fù)印幾份，同時(shí)寄給幾家雜志社，增加命中的幾率，有人對(duì)此戲稱為“廣種薄收”。更有不敢明目張膽的或自認(rèn)為高明者，通過一番變通，或換個(gè)題目，或變換文章結(jié)構(gòu)和體例，把一篇長文分成多篇文章，分別投向不同刊物。殊不知，即使這些文章均發(fā)表了，這種被支解的文章其學(xué)術(shù)價(jià)值能有多大呢？

三、學(xué)術(shù)越軌行為產(chǎn)生的原因

引發(fā)學(xué)術(shù)規(guī)范中越軌行為并使其成為通病的，有內(nèi)在的原因，也有外在的原因。

（一）從內(nèi)在原因看，主要有如下兩個(gè)方面。

1.現(xiàn)行管理體制過分依賴學(xué)術(shù)界的自我檢驗(yàn)監(jiān)督，過分相信權(quán)威人士，導(dǎo)致學(xué)術(shù)活動(dòng)自我管制的松散，造成作弊現(xiàn)象的日益猖獗，表現(xiàn)為論文審查關(guān)存在著的漏洞。論文審查存在相當(dāng)嚴(yán)重的不可靠性，能不能看出稿子中的錯(cuò)誤與審稿人的觀點(diǎn)取向有很大關(guān)系。且目前尚未建立起一整套切實(shí)可行的、明了簡單的評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)成果質(zhì)量的科學(xué)指標(biāo)體系，所以人們不可避免地要按照學(xué)術(shù)成果的數(shù)量來定義學(xué)術(shù)榮譽(yù)的大小，造成了不少學(xué)者只重?cái)?shù)量而不顧質(zhì)量的越軌心理。

2.學(xué)術(shù)榮譽(yù)的“通貨膨脹”。表現(xiàn)為“熬年頭”，行政管理人員“套”職稱等現(xiàn)象。權(quán)力與學(xué)術(shù)掛鉤、當(dāng)官和學(xué)者不分的現(xiàn)象日益蔓延。最突出的表現(xiàn)是官大學(xué)問長，官越大，學(xué)問越高。這一方面造成學(xué)術(shù)榮譽(yù)的貶值，另一方面加劇學(xué)術(shù)共同體內(nèi)部學(xué)術(shù)榮譽(yù)的“短缺”，導(dǎo)致學(xué)者學(xué)術(shù)行為的紊亂，越軌行為的盛行。學(xué)術(shù)地位的特殊確立方式與學(xué)術(shù)成果質(zhì)量的矛盾，要求學(xué)者多發(fā)表論文，致使學(xué)者心理壓力普遍較大，不惜采取低劣手段追求論文發(fā)表數(shù)量。這實(shí)際上是由行政權(quán)力的干預(yù)造成的學(xué)術(shù)越軌行為，把學(xué)術(shù)問題政治化了，扣上了一些莫須有的“政治帽子”。事實(shí)上，學(xué)術(shù)問題只能通過平等、民主的學(xué)術(shù)討論來解決，把學(xué)術(shù)問題政治化是于事無補(bǔ)的，學(xué)術(shù)問題更不能通過“告狀”等高壓方式來以勢壓人，否則只能把學(xué)術(shù)問題復(fù)雜化。 ⑤

總體來看，越軌行為根本的內(nèi)在原因在于學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)制度和學(xué)術(shù)規(guī)范結(jié)構(gòu)的內(nèi)在沖突，具體表現(xiàn)為學(xué)者對(duì)學(xué)術(shù)目標(biāo)和手段評(píng)價(jià)的失衡，進(jìn)而導(dǎo)致目標(biāo)與手段的嚴(yán)重背離。

（二）從外在原因看，主要有如下兩個(gè)方面。

1.學(xué)術(shù)規(guī)范指導(dǎo)過程不完善。從目前的高等教育來看，無論是論文寫作的指導(dǎo)者還是執(zhí)筆者，都只是側(cè)重于技術(shù)規(guī)范的傳授或接受，而忽視了行為規(guī)范?？v觀大學(xué)開設(shè)的課程體系，現(xiàn)行大學(xué)課程體系以實(shí)用性學(xué)習(xí)為重，而關(guān)于學(xué)術(shù)規(guī)范的課程寥寥無幾的現(xiàn)狀一目了然，實(shí)為高等教育的一大缺憾。

2.社會(huì)不正之風(fēng)的影響和社會(huì)輿論出現(xiàn)偏差。正如意大利偉大的作家、思想家卡爾維諾說：在一個(gè)人人都偷竊的國家里，唯一不去偷竊的人就會(huì)成為眾矢之的，成為被攻擊的目標(biāo)。因?yàn)樵诎籽蛉褐谐霈F(xiàn)了一只黑羊，這只黑羊就是“另類”，一定會(huì)被驅(qū)逐出去。商業(yè)化運(yùn)作使雜志發(fā)文量大增但學(xué)術(shù)價(jià)值卻遞減，也使得很多學(xué)者不把心思放在學(xué)術(shù)上，而是學(xué)術(shù)之外個(gè)別雜志甚至交錢就能發(fā)文章，學(xué)術(shù)研究徹底演變成文人互相賺錢的游戲。評(píng)議機(jī)制不完善，也使一些學(xué)者熱衷于媒體報(bào)道，甚至本末倒置以媒體報(bào)道代替論文發(fā)表，稍有工作就在媒體上大吹特吹。在學(xué)術(shù)失范的困境中，學(xué)者們不是通過正當(dāng)途徑來獲得認(rèn)可，而是通過學(xué)術(shù)腐敗來達(dá)到目的，最終導(dǎo)致了學(xué)術(shù)共同體底線的倒退和學(xué)術(shù)良心的瓦解，在這樣的前提下，“學(xué)術(shù)腐敗與學(xué)術(shù)造假”的越軌行為的擴(kuò)張似乎成為必然。 ⑥

四、對(duì)學(xué)術(shù)越軌行為的防范

學(xué)術(shù)越軌行為的后果往往是破壞性的，對(duì)個(gè)人來說導(dǎo)致學(xué)術(shù)信譽(yù)的喪失。偽造、作假、剽竊行為，甚至與此沾一點(diǎn)邊的案例，都會(huì)給個(gè)人單位甚至整個(gè)研究領(lǐng)域帶來嚴(yán)重挫折。因此，學(xué)術(shù)繁榮進(jìn)步的前提條件就是學(xué)術(shù)越軌行為必須得到充分有效的遏制與防范。為遏制防范學(xué)術(shù)越軌行為，在完善法規(guī)制度、成立機(jī)構(gòu)等措施方面，很多國家已經(jīng)走在前面。在美國，一般由主管科研項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)的兩個(gè)主要部門---國家科學(xué)基金會(huì)(NSF)和國立衛(wèi)生研究院(NIH)來執(zhí)行有關(guān)處理科學(xué)越軌行為的法律和規(guī)定。此外，還要求所有接受公共基金的研究單位具有處理學(xué)術(shù)越軌行為的措施。許多大學(xué)和科研單位設(shè)有專門的投訴官員，在盡可能保密的情況下討論科學(xué)中的越軌行為。此外還有為可能出現(xiàn)越軌行為的科學(xué)家提供咨詢服務(wù)的組織，這樣就從保護(hù)投訴者、被投訴者的利益兩方面都形成相對(duì)完備的制度體系和管理機(jī)制。

結(jié)合國外成功經(jīng)驗(yàn)，在遏制學(xué)術(shù)越軌行為發(fā)生的對(duì)策方面，未來至少還可考慮以下幾方面:

（一）制定可操作的學(xué)術(shù)規(guī)范

根據(jù)不同學(xué)科特點(diǎn)或?qū)W術(shù)類別，盡可能詳細(xì)地制定全國統(tǒng)一的、可操作性的成文規(guī)范，使研究者有章可循，出現(xiàn)越軌行為也可以依法處置。制定可操作的學(xué)術(shù)規(guī)范，是有效防止科學(xué)研究中越軌行為發(fā)生的一個(gè)迫切需要解決的問題。2004年8月，教育部發(fā)布了《高等學(xué)校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究學(xué)術(shù)規(guī)范(試行)》 ⑦，這是建國以來的第一部學(xué)術(shù)規(guī)范，對(duì)促進(jìn)我國學(xué)術(shù)研究的健康發(fā)展，確立對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的懲戒規(guī)則，無疑具有十分重大的意義。

（二）建立必要的懲戒制度

除了學(xué)術(shù)批評(píng)之外，學(xué)術(shù)越軌行為一旦被發(fā)現(xiàn)，就應(yīng)及時(shí)予以懲戒，以免造成不良影響。以學(xué)術(shù)著作為例，出版社或雜志社至少應(yīng)發(fā)表更正說明，責(zé)成責(zé)任主體公開致歉；相應(yīng)的責(zé)任主體也應(yīng)受到一定的懲罰。遺憾的是，目前我國很多學(xué)術(shù)越軌事件的責(zé)任主體并沒有得到應(yīng)有的處理。至于評(píng)議人和編輯出版方面的學(xué)術(shù)越軌事件，也應(yīng)予以同樣的關(guān)注和處理，但目前這一類的學(xué)術(shù)越軌行為還沒有得到足夠的重視。

學(xué)術(shù)懲戒制度不完善，對(duì)越軌行為處罰不到位或處罰力度不足，也就成為一些越軌者繼續(xù)越軌，尚未越軌者不斷加入，越軌行為愈演愈烈的重要原因。當(dāng)然，越軌者沒有得到應(yīng)有的處罰也和講情面、走關(guān)系的不良風(fēng)氣有關(guān)，但更重要的是缺乏可操作的懲罰制度及相應(yīng)的主管機(jī)構(gòu)。學(xué)術(shù)越軌行為大多介于法與非法的交叉區(qū)域，現(xiàn)有法律不能完全涵蓋，僅靠道德約束又顯得流于被動(dòng)，制度的漏洞使很多越軌者僥幸逃脫。因此，進(jìn)一步完善相關(guān)學(xué)術(shù)研究的法律法規(guī)以及懲戒條例，是有效制止學(xué)術(shù)越軌行為的必由之路。 ⑧

（三）營造必要的學(xué)術(shù)批評(píng)環(huán)境

眾所周知，絕對(duì)的權(quán)力導(dǎo)致絕對(duì)的腐敗，這一原理不僅對(duì)行政官員有效，對(duì)擁有絕對(duì)發(fā)表機(jī)會(huì)的學(xué)者而言也同樣有效。在一個(gè)缺乏監(jiān)督和批評(píng)的學(xué)術(shù)環(huán)境中，學(xué)者們很可能由一個(gè)對(duì)學(xué)術(shù)越軌行為大行其道的旁觀者很快轉(zhuǎn)化成為積極的參與者，因?yàn)?，誠實(shí)的勞動(dòng)畢竟沒有越軌行為獲取的學(xué)術(shù)利益大，在利益和生存動(dòng)機(jī)的驅(qū)使下，學(xué)術(shù)越軌行為甚至可能演變成學(xué)者們津津樂道的基本功。對(duì)此現(xiàn)象的防范其實(shí)也很簡單，那就是營造并保護(hù)必要的學(xué)術(shù)批評(píng)環(huán)境。如果學(xué)術(shù)越軌行為一出現(xiàn)就被揭露和批評(píng)，即使是暫時(shí)沒有給予嚴(yán)格的懲治，也會(huì)在很大程度上遏制新的越軌行為的產(chǎn)生。在當(dāng)今信息以光速傳播的時(shí)代，對(duì)學(xué)者而言，學(xué)術(shù)聲譽(yù)的敗壞也同時(shí)意味著新的學(xué)術(shù)發(fā)表機(jī)會(huì)的降低甚至徹底喪失，更不用說在學(xué)術(shù)同行當(dāng)中的信譽(yù)掃地。因此，營造并保護(hù)必要的學(xué)術(shù)批評(píng)環(huán)境，就是當(dāng)前最為有效且投入最少的應(yīng)對(duì)措施之一。

綜上所述，只有營造健康的學(xué)術(shù)批評(píng)環(huán)境，制定合理的學(xué)術(shù)規(guī)范，形成獎(jiǎng)懲并舉，監(jiān)管分立的新機(jī)制，從制度上加以保障，才能使學(xué)術(shù)越軌行為得到有效、及時(shí)的懲罰和遏制，減少學(xué)術(shù)越軌行為的發(fā)生。最后引用《叢稿》的話以饗讀者“我們需要大力倡導(dǎo)和弘揚(yáng)這種求索真理、實(shí)話實(shí)說的無畏精神。與此同時(shí)，我們也要積極投身于健康書評(píng)的洪流之中，在洗刷學(xué)術(shù)書評(píng)的污泥濁水過程中純凈我們的學(xué)術(shù)和學(xué)術(shù)書評(píng)事業(yè)。”

注釋：

① 鄭杭生.社會(huì)學(xué)概論新修[M].中國人民大學(xué)出版社,1994:37-38.

②(美)J.D道格拉斯,F.C瓦克斯勒.越軌社會(huì)學(xué)概論[M].張寧,等譯.河北人民出版社,1987:127-129.

③(美)W·布勞德，N·韋德.背叛真理的人們——科學(xué)界的弄虛作假[M].科學(xué)出版社,1988.

④ 汪繼南.“一稿兩發(fā)”到“一稿九發(fā)”:瘋狂的“一稿多發(fā)”以CSSCI個(gè)人發(fā)文第一的“周毅”先生為例[J].社會(huì)科學(xué)報(bào),2004(4).

⑤ 黃安年.學(xué)術(shù)評(píng)獎(jiǎng)中的非學(xué)術(shù)因素[A].中華讀書網(wǎng).學(xué)術(shù)權(quán)力與民主——“長江《讀書》獎(jiǎng)”論爭備忘[C].鷺江出版社,2000.

⑥ 朱四倍.學(xué)術(shù)共同體消失，利益共同體膨脹[EB/OL].新聞中心-中國網(wǎng) news.china.com.cn，2010年4月2日訪問.

⑦ 施芳;首部“學(xué)術(shù)憲章”應(yīng)對(duì)學(xué)術(shù)失范[N].人民日?qǐng)?bào),2004-08-27(12).

⑧ 韓麗峰,徐飛.學(xué)術(shù)成果發(fā)表中不端行為的形式、成因和防范[J].科學(xué)學(xué)研究,2005(5).

【參考文獻(xiàn)】

[1]鄭杭生.社會(huì)學(xué)概論新修[M].中國人民大學(xué)出版社,1994.

[2](美)J.D道格拉斯，F(xiàn).C瓦克斯勒.越軌社會(huì)學(xué)概論[M].河北人民出版社,1987.

[3](美)W·布勞德，N·韋德.背叛真理的人們——科學(xué)界的弄虛作假[M].科學(xué)出版社,1988.

[4]姜春林.研究生科研越軌：一個(gè)值得關(guān)注的現(xiàn)象[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理,2002(03).

[5]汪繼南.“一稿兩發(fā)”到“一稿九發(fā)”:瘋狂的“一稿多發(fā)”以CSSCI個(gè)人發(fā)文第一的“周毅”先生為例[J].社會(huì)科學(xué)報(bào),2004(4).

[6]黃安年.學(xué)術(shù)評(píng)獎(jiǎng)中的非學(xué)術(shù)因素[A].中華讀書網(wǎng).學(xué)術(shù)權(quán)力與民主——“長江《讀書》獎(jiǎng)”論爭備忘[C].鷺江出版社,2000.

[7]朱四倍.學(xué)術(shù)共同體消失，利益共同體膨脹[EB/OL].新聞中心-中國網(wǎng) news.china.com.cn，2010年4月2日訪問.

[8]施芳.首部“學(xué)術(shù)憲章”應(yīng)對(duì)學(xué)術(shù)失范[N].人民日?qǐng)?bào),2004-08-27(12).

[9]徐飛.學(xué)術(shù)成果發(fā)表中不端行為的形式、成因和防范[J].科學(xué)學(xué)研究,2005(5).

作者簡介：羅明月（1989.10月—），女，漢族，山東泰安人，中國政法大學(xué)中歐法學(xué)院2012級(jí)碩士研究生。