論民事訴訟法中的誠實信用原則

【摘 要】近年來，隨著我國民事審判方式改革的不斷深化，當(dāng)事人在訴訟中的地位和作用日益突出。但是與此同時，司法實踐中普遍地存在著當(dāng)事人濫用訴訟權(quán)利的情形如惡意訴訟、虛假訴訟、偽造證據(jù)等時有發(fā)生。此外，法官也存在著濫用自由裁量權(quán)，徇私舞弊，枉法裁判的現(xiàn)象。針對以上問題我國民事訴訟法于2012年8月13作了相關(guān)的修改，將誠實信用原則明文化、法定化。在此種背景下，提出了在民事訴訟法分則中完善誠實信用原則支配下的規(guī)則和條款、完善并強化違反誠實信用原則的法律責(zé)任、完善我國的律師制度和限制誠實信用原則適用等建議，以期對我國民訴法中誠實信用原則的實施有所裨益。

【關(guān)鍵詞】誠實信用原則；意義；適用；完善

古語有云：“人而無信，不知其可也”，這說明早在我國古代誠實信用就被作為衡量個人修養(yǎng)素質(zhì)的一個標(biāo)準(zhǔn)，它也強調(diào)了誠實信用的重要性。然而，隨著我國市場經(jīng)濟的快速發(fā)展，個人為了追求利益的最大化，往往做出一些違背誠信的事情，在民訴法上就表現(xiàn)為某些當(dāng)事人為了獲得個人不正當(dāng)利益，往往濫用訴訟權(quán)利，損害國家、集體和第三人的利益。

誠實信用原則作為一種道德規(guī)范，是為了適應(yīng)社會經(jīng)濟發(fā)展的需要而被引入私法領(lǐng)域，并由此發(fā)展成民法最重要的原則，享有“帝王條款”之美譽。包括我國在內(nèi)的大多數(shù)國家都將誠實信用原則確立為民法的一項基本原則。然而，近年來在民事訴訟司法實踐中大量出現(xiàn)當(dāng)事人違背誠實信用濫用訴訟權(quán)和法官濫用自由裁量權(quán)的現(xiàn)象，在民事訴訟領(lǐng)域也亟需誠實信用原則來規(guī)制這些行為。面對司法實踐中出現(xiàn)的問題，我國民訴法在今年的修改中也將誠實信用原則確立為民事訴訟法的一項基本原則。

一、誠實信用原則的概念

作為私法領(lǐng)域的誠實信用原則，“就是要求人們在市場經(jīng)濟活動中講究信用，恪守諾言，誠實不欺，在不損害他人利益和社會利益的前提下追求自己的利益”。i

那么作為公法領(lǐng)域即民事訴法上的誠實信用原則的含義又是什么呢？由于誠實信用原則的抽象性和不確定性，導(dǎo)致學(xué)術(shù)界對訴訟法領(lǐng)域的誠實信用原則的含義眾說紛紜。

有學(xué)者認(rèn)為，誠實信用，即誠實信用原則，是指法院、當(dāng)事人以及其他訴訟參與人在審理民事案件和進行民事訴訟時必須公正、誠實和善意。ii

也有學(xué)者認(rèn)為，民事訴訟中的誠實信用原則，簡而言之，大體上就是指法院、當(dāng)事人以及證人、鑒定人等訴訟參與人必須基于誠實信用來實施訴訟行為。iii

還有學(xué)者認(rèn)為，民事訴訟誠實信用原則的實質(zhì)指如果在訴訟中出現(xiàn)民事訴訟法中沒有規(guī)定的程序問題，法院可以根據(jù)該原則行使公平裁量權(quán)，直接對當(dāng)事人的訴訟權(quán)利義務(wù)進行調(diào)整。iv

由于著眼點不同，各個學(xué)者對民事訴法上的誠實信用原則的定義各異。從以上各個學(xué)者對誠實信用原則的理解來看，誠實信用原則包含以下幾點內(nèi)容：第一，要求法院、當(dāng)事人及其他訴訟參與人在行使審判權(quán)和訴訟權(quán)利時主觀上要是善意的；第二，所以的訴訟參與人在行使相應(yīng)的訴訟權(quán)利時不能存在濫用權(quán)利的行為；第三，誠實信用原則賦予法官在民事訴訟法沒有相關(guān)規(guī)定時享有一定的自由裁量權(quán)。

綜上所述，筆者認(rèn)為，民事訴訟法上的誠實信用原則是指，在民事訴訟中，法院、當(dāng)事人及其他訴訟參與人應(yīng)本著誠實、善意的心理恰當(dāng)?shù)匦惺箤徟袡?quán)和訴訟權(quán)利，以達到當(dāng)事人間的利益、當(dāng)事人與社會間的利益、法院與當(dāng)事人間的利益、法院與社會間的利益的均衡，如若違背誠信，則應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

二、我國民事訴訟法確立誠實信用原則的意義及其適用

（一）我國民事訴訟法確立誠實信用原則的意義

1.民事訴訟法確立誠實信用原則，有利于維護訴訟公正和提高訴訟效率，促進司法資源的合理配置。在民事司法實踐中普遍地存在著當(dāng)事人濫用訴訟權(quán)利的情形如惡意訴訟、虛假訴訟等，這不僅增加了法官發(fā)現(xiàn)案件事實真相的難度，而且造成訴訟拖延，成本增加，危害司法公正。同時，由于國家為社會提供的司法資源是非常有限的，個案的拖延不僅會影響其他民事主體利用訴訟資源和尋求司法救濟，而且還會導(dǎo)致國家司法資源的浪費。民事訴訟法確立了誠實信用原則，通過有效的制約訴訟權(quán)利和審判權(quán)力的濫用，一方面可以使案件事實得以盡快的發(fā)現(xiàn)，有利于維護司法公正；另一方面可以使糾紛得到公正、快速的解決，從而提高訴訟效率，促進司法資源在所有當(dāng)事人之間的合理分配。

2.民事訴訟法確立誠實信用原則，有利于補充現(xiàn)行民事訴訟法的漏洞，維護法的穩(wěn)定性。隨著我國經(jīng)濟的快速發(fā)展，糾紛數(shù)量不斷地增加且類型日益復(fù)雜化，而法律本身具有穩(wěn)定性，不能隨意修改；同時由于立法的滯后性，法條不可能涵蓋社會生活的方方面面，所以現(xiàn)行的民訴法必然存在著漏洞。而誠實信用原則由于內(nèi)涵和外延的不確定性，它可以賦予法官一定的自由裁量權(quán)，在民訴法未作相關(guān)規(guī)定的情況下，法官可以根據(jù)誠實信用原則并結(jié)合案件的具體情況加以裁判。誠實信用原則不僅能彌補法的漏洞，而且可以維護法律的穩(wěn)定，使現(xiàn)行民事訴訟法能夠適應(yīng)社會發(fā)展的需要。

3.民事訴訟法確立誠實信用原則，有利于推動我國民事審判方式改革的順利進行。我國以往實行的是超職權(quán)的審判模式，然而此種模式弊端甚多。為此，我國開始實施由超職權(quán)的審判模式向以當(dāng)事人主義為主、以職權(quán)主義為輔的審判模式改革。在以當(dāng)事人主義為主的新型審判模式下，它賦予了當(dāng)事人更多的訴訟權(quán)利，強化當(dāng)事人的訴訟自主權(quán)，弱化法院對訴訟程序的職權(quán)干預(yù)。然而權(quán)利的增加如果沒有必要的限制，必然導(dǎo)致權(quán)利的濫用。在民訴法中確立誠實信用原則后，此原則要求當(dāng)事人應(yīng)公正、善意的行使訴訟權(quán)利，禁止訴訟權(quán)利的濫用。因此，誠實信用原則不僅有利于維護我國民事審判方式改革的成果，而且有利于保證我國新型審判模式的合理實施。

（二）誠實信用原則的適用

我國新民訴法第十三條第一款規(guī)定：“民事訴訟應(yīng)當(dāng)遵循誠實信用原則。”從該條文可以看出我國民訴法并未明確規(guī)定誠實信用原則適用哪些主體。在司法實踐中，既存在當(dāng)事人及其他訴訟參與人濫用訴權(quán)或訴訟權(quán)利，也存在法官濫用司法審判權(quán)的現(xiàn)象。所以，筆者認(rèn)為，誠實信用原則不僅應(yīng)適用當(dāng)事人、其他訴訟參與人，而且也應(yīng)適用于法院。

1.誠實信用原則對當(dāng)事人的適用

當(dāng)事人作為民事訴訟的一個重要主體，所以其理當(dāng)受到誠實信用原則的規(guī)制，具體表現(xiàn)為以下幾方面：

第一，禁止虛假陳述。即當(dāng)事人負(fù)有真實陳述的義務(wù)。當(dāng)事人的陳述對法院認(rèn)定案件事實具有重要的作用，所以虛假陳述不僅會影響法院對事實的判斷，還會影響法律的正確適用，最終將會導(dǎo)致判決的不公正，從而影響司法的權(quán)威性。誠實信用原則的適用有利于規(guī)制當(dāng)事人的虛假陳述，保證司法的公正性和效率性。

第二，禁止濫用訴訟權(quán)利。濫用訴訟權(quán)利，是指當(dāng)事人違背訴訟權(quán)利設(shè)置的目的，專門以損害對方當(dāng)事人或國家利益為目的行使權(quán)利的行為。它要求當(dāng)事人在訴訟過程中必須依法行使訴訟權(quán)利，不得違背訴訟權(quán)利設(shè)置的目的而濫用訴訟權(quán)利。當(dāng)事人濫用訴訟權(quán)利的情形主要有濫用程序異議權(quán)、回避申請權(quán)、反訴權(quán)、上訴權(quán)等。

第三，禁止惡意制造訴訟狀態(tài)。惡意制造訴訟狀態(tài)主要指當(dāng)事人為了自己的利益，利用不正當(dāng)?shù)氖侄沃\取有利于自己的訴訟狀態(tài)，而使對方處于不利的訴訟地位。例如，一方當(dāng)事人故意變更義務(wù)履行地從而取得對自己有利的審判管轄，或者是以不正當(dāng)?shù)睦碛色@取財產(chǎn)保全等。這些都是利用不正當(dāng)方式獲取有利于自己的訴訟狀態(tài)，是違背誠實信用原則的訴訟行為。

第四，禁止反言。禁止反言要求當(dāng)事人在訴訟中實施的行為必須前后一致，不得自相矛盾。在訴訟中，一方當(dāng)事人基于對方當(dāng)事人的前行為而實施了相應(yīng)的訴訟行為，而對方當(dāng)事人在之后的訴訟過程中又實施了與前行為相矛盾的后行為，如果認(rèn)可對方當(dāng)事人后行為的效力將會損害一方當(dāng)事人的利益，法院應(yīng)該根據(jù)誠實信用原則認(rèn)定后實施的行為無效。

第五，禁止實施妨礙民事訴訟的行為。它主要指當(dāng)事人不得偽造、隱藏、毀滅證據(jù)從而影響法院對案件的審理；不得以暴力、威脅、賄買的方法阻止證人作證或者指使、賄買、脅迫他人作證等行為。我國法律規(guī)定了對于妨礙民事訴訟的行為，法院可以采取相應(yīng)的強制措施，對于構(gòu)成犯罪的，應(yīng)依法承擔(dān)刑事責(zé)任。

第六，訴訟權(quán)利的喪失。它是指當(dāng)事人長期不行使某項訴訟權(quán)利，而后將會產(chǎn)生此項權(quán)利失效的不利后果。在民事訴訟中，當(dāng)事人的訴訟權(quán)利的行使都有一定的期限，若一方當(dāng)事人長期不行使該權(quán)利，勢必會影響對方當(dāng)事人權(quán)利的行使，而對方當(dāng)事人基于一方當(dāng)事人不行使該權(quán)利的信任進而做出與此相關(guān)聯(lián)的其他訴訟行為，可以以誠實信用原則不允許前一當(dāng)事人再來行使該項權(quán)利來妨礙對方當(dāng)事人的利益。

2.誠實信用原則對法院的適用

法院作為民事訴訟的另一個重要組成部分，其若濫用審判權(quán)對當(dāng)事人的利益的影響遠(yuǎn)大于當(dāng)事人不誠實的訴訟行為，因此誠實信用原則規(guī)制法院的行為對保障當(dāng)事人合法權(quán)益顯得尤為重要。

第一，禁止濫用自由裁量權(quán)。由于立法的滯后性和法條的穩(wěn)定性，為了將法律能夠有效的適應(yīng)具體社會發(fā)展的需要，就必須賦予法官一定的自由裁量權(quán)。誠實信用原則要求法官在行使自由裁量權(quán)時，對實體和程序問題的處理，應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件的具體情況本著誠實、善意、公平公正的心態(tài)作出裁判。

第二，禁止實施突襲裁判。它要求法官在審理案件時，應(yīng)充分尊重當(dāng)事人的主體地位，尊重并保障當(dāng)事人所享有的程序參與權(quán)。在訴訟過程中，法院應(yīng)當(dāng)為雙方當(dāng)事人提供平等且充分的辯論機會，不得實施突襲裁判。

第三，在收集和判斷證據(jù)方面的誠信要求。法官在收集和判斷證據(jù)時，應(yīng)平等的對待雙方當(dāng)事人，不能只收集對一方有利的證據(jù)；對于雙方當(dāng)事人提供證據(jù)的證明力的判斷應(yīng)該客觀公正真實的對待。

3.誠實信用原則對其他訴訟參與人的適用

其他訴訟參與人作為訴訟程序的輔助人員，主要包括訴訟代理人、證人、鑒定人、翻譯人員。雖然他們對訴訟進程并不起決定的作用，但是他們的訴訟行為對法官認(rèn)定案件事實有時候起著至關(guān)重要的作用，所以他們的訴訟行為應(yīng)該受到誠實信用原則的規(guī)制。

第一，訴訟代理人。依誠實信用原則，訴訟代理人應(yīng)該在代理權(quán)的范圍行使訴訟權(quán)，不得濫用和超越訴訟代理權(quán)，否則給當(dāng)事人造成損失的應(yīng)該給予賠償。

第二，證人。證人是了解案件相關(guān)情況并接受法院的詢問或被傳喚到庭的人。根據(jù)誠實信用原則，證人不得作虛假證言，否則將會承擔(dān)相關(guān)的法律責(zé)任，構(gòu)成犯罪的，還應(yīng)該承擔(dān)刑事責(zé)任。

第三，鑒定人。鑒定人是指專門利用專業(yè)的知識對某些專業(yè)性問題進行鑒別判斷并提供鑒定意見的人。誠實信用原則要求鑒定人應(yīng)當(dāng)運用自己的專業(yè)知識客觀公正的作出真實的鑒定意見。

第四，翻譯人員。翻譯人員一般被要求不得作出與當(dāng)事人陳述不一致的翻譯，否則也應(yīng)承擔(dān)相關(guān)的法律責(zé)任。

三、完善我國民事訴訟法誠實信用原則的建議

（一）在民事訴訟法分則中完善誠實信用原則支配下的規(guī)則和條款

誠實信用原則作為民事訴訟法的一個基本原則，它具有抽象性、概括性和指導(dǎo)性，是其他行為準(zhǔn)則產(chǎn)生的基礎(chǔ)。誠實信用原則是民訴法新規(guī)定的一個原則，所以有必要通過司法解釋等一系列規(guī)定使之更具體化、更具有可操作性，使誠實信用原則能貫穿到整個民事訴訟的各個階段，而不是將誠實信用原則只是作為民訴法的一個形式上的規(guī)定。如在民訴法分則中增加：在當(dāng)事人的訴訟權(quán)利和義務(wù)一章中增加當(dāng)事人不得以不正當(dāng)手段謀取勝訴；當(dāng)事人不得提供偽證；人民法院在調(diào)查取證時必須以當(dāng)事人申請，客觀收集；當(dāng)事人不得作虛假陳述；鑒定人不得出具與事實不符的鑒定結(jié)論；當(dāng)事人不得濫用訴訟權(quán)利等。

(二)完善并強化違反誠實信用原則的法律責(zé)任

誠實信用原則作為民訴法的一項基本原則，如何保障其有效的實施呢？這就需要設(shè)置一種責(zé)任制度來制裁在民事訴訟過程中違背誠實信用原則的行為。

1.違反誠實信用原則承擔(dān)的實體法律責(zé)任

第一，當(dāng)事人違反誠實信用原則應(yīng)承擔(dān)實體法律責(zé)任。首先，對方當(dāng)事人可以提起侵權(quán)損害賠償之訴。針對當(dāng)事人故意不履行訴訟義務(wù)或者是濫用訴訟權(quán)利給對方當(dāng)事人造成損害的，對方當(dāng)事人可以向法院提起訴訟，要求其承擔(dān)賠償責(zé)任。其次，法院對違反誠實信用原則的當(dāng)事人給予民事處罰。對于故意拖延訴訟或作虛假陳述的當(dāng)事人，法院可處以一定數(shù)量的民事罰款。

第二，法院違反誠實信用原則所應(yīng)承擔(dān)的實體法律責(zé)任。人民法院在民事訴訟過程中違背誠實信用原則，濫用自由裁量權(quán)給訴訟當(dāng)事人造成損害的，國家應(yīng)該承擔(dān)賠償責(zé)任。

2.違反誠實信用原則承擔(dān)的程序法律責(zé)任

第一，當(dāng)事人違反誠實信用原則應(yīng)承擔(dān)程序法律責(zé)任。首先，是失去相關(guān)的權(quán)利，即當(dāng)事人在訴訟中違背誠實信用原則時，法官可以剝奪當(dāng)事人特定的權(quán)利，如當(dāng)事人基于訴訟策略的考慮，未提交答辯狀或提交答辯狀但未在其中列出所依據(jù)的證據(jù)，以便給對方當(dāng)事人造成突襲，從而獲得訴訟上的優(yōu)勢，則法官可以判處被告喪失答辯權(quán)。其次，是限制相關(guān)權(quán)利。即當(dāng)事人違反誠信原則，濫用訴訟權(quán)利的行為應(yīng)該予以適當(dāng)?shù)南拗啤Ｈ绠?dāng)事人違反真實義務(wù)，作虛假自認(rèn)的，其自認(rèn)不發(fā)生法律效力。

第二，法院違反誠實信用原則應(yīng)承擔(dān)程序法律責(zé)任。對于法官濫用自由裁量權(quán)等不誠信的行為，一方面將會導(dǎo)致訴訟行為的無效，引起重審和再審程序的開始；另一方面應(yīng)該通過對法官進行懲戒來加以預(yù)防。

（三）完善我國的律師制度

律師是民事訴訟活動中的主要參與者，其在民事訴訟中的承擔(dān)者越來越重要的作用。因此，完善律師制度，對于在民事訴訟中貫徹實施誠實信用原則有著不可忽視的作用。完善我國律師制度，應(yīng)該健全律師懲戒制度，建立健全律師誠信制度等一系列制度的建設(shè)。

（四）誠實信用原則適用的限制

誠實信用原則的內(nèi)涵和外延本身就具有高度的抽象性和模糊性，如果不加限制的任意使用將會違背程序法的安定性、明確性和清晰性的要求。所以很有必要在民訴法中確立適用誠實信用原則的限制條件。在具體民事司法實踐中，法官只有在窮盡程序法規(guī)則后仍不能無法解決民事糾紛時方能適用誠實信用原則；或者是為了個案的正義才能適用，否則應(yīng)該嚴(yán)格按照程序法的規(guī)定進行裁判。

四、結(jié)語

在市場經(jīng)濟條件下，將誠實信用原則確立為我國民事訴訟法的一項基本原則，是符合社會經(jīng)濟發(fā)展和司法實踐的需要。誠實信用原則不僅能防止當(dāng)事人及其他訴訟參與人濫用訴訟權(quán)利，也能遏制法官濫用審判權(quán)力，在當(dāng)事人的處分權(quán)與維護公共利益之間，在實現(xiàn)個案正義與維護法律的穩(wěn)定之間起著中介和橋梁的作用。但誠實信用原則在民訴法中的實施還需要建立和完善一系列的制度來予以保證。

注釋：

i 梁慧星. 民法解釋學(xué)[M]. 北京: 中國政法大學(xué)出版社,1999:301.

ii 江偉. 民事訴訟法[M]. 北京: 中國人民大學(xué)出版社,2008:61.

iii 韓枚,李浩. 民事訴訟法學(xué)[M]. 北京: 高等教育出版社,2007:36.

iv 胡夏冰. 司法權(quán)：性質(zhì)與構(gòu)成的分析[M]. 北京: 人民法院出版社,2003:94.

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作者簡介：孫晶（1988—），華中師范大學(xué)法學(xué)院法律碩士研究生。