我國專利本國優(yōu)先權(quán)制度研究

陳思

我國于1985年正式成為《巴黎公約》的成員國，為了更好地履行公約的義務(wù)，我國《專利法》第二十九條和第三十條集中規(guī)定了專利優(yōu)先權(quán)制度，該規(guī)定與《巴黎公約》基本相同，但不同的是我國的專利優(yōu)先權(quán)分為國際優(yōu)先權(quán)和本國優(yōu)先權(quán)。

一、規(guī)定本國優(yōu)先權(quán)的原因

我國關(guān)于本國優(yōu)先權(quán)的規(guī)定是1992年第一次修改《專利法》時增加的。其原因主要有如下三點(diǎn)：第一、外國申請人可以按照《巴黎公約》要求優(yōu)先權(quán)，并享受優(yōu)先權(quán)帶來的各種優(yōu)惠，如果本國申請人不能享受類似的待遇，則顯然處于不利地位。外國的企業(yè)可以援引國際優(yōu)先權(quán)使申請日回溯，而我國企業(yè)雖然可能實(shí)際提出申請的日期更早，但卻失去了獲得專利的機(jī)會。第二，在1992年第一次修改《專利法》時，我國加入PCT條約一事已經(jīng)列入議事日程，一旦我國成為PCT的成員國，申請人在向我國提出首次申請后，又就同一主題提出國際申請的，可以要求其在我國首次申請的優(yōu)先權(quán)。如果該國際申請指定了中國，并隨后進(jìn)入中國國家階段，按照PCT條約的規(guī)定，該申請人可以用它來取代其在中國的原始申請。這種情況相當(dāng)于申請人已經(jīng)享受了本國首次申請的優(yōu)先權(quán)。既然如此，如果不修改本條的規(guī)定，就會產(chǎn)生能否享受本國優(yōu)先權(quán)因申請途徑而異的不合理現(xiàn)象。第三，本國優(yōu)先權(quán)制度在世界上許多國家的專利法中都有規(guī)定。

二、本國優(yōu)先權(quán)的構(gòu)成要件

1、實(shí)質(zhì)要件?？煞譃榉e極要件和消極要件兩方面。積極要件是指專利申請人提出的專利申請的內(nèi)容應(yīng)該具備的要件，若不具備此要件，則專利申請人不享有本國優(yōu)先權(quán)；后者是指專利申請人提出的專利申請不應(yīng)存在的一些情形，若該專利申請中具備了此類情形之一，則專利申請人不享有本國優(yōu)先權(quán)。積極要件包括：第一，所提出的專利申請必須為發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷膶＠暾垺５诙?，專利申請人必須在第一次向中國專利局提出申請之日起的十二個月內(nèi)，又向中國專利局提出專利申請，并且只能是第二次提出的專利申請時，專利申請人享有本國優(yōu)先權(quán)，第三次及第三次以上的專利申請中，專利申請人均不享有本國優(yōu)先權(quán)。先后提出的專利申請均是向同一國家的專利局提出，并且專利申請人只能享有一次本國優(yōu)先權(quán)，這是本國優(yōu)先權(quán)與國際優(yōu)先權(quán)的重大區(qū)別所在。第三，先后提出的兩個專利申請必須為相同主題。依《專利法實(shí)施細(xì)則》第33條的規(guī)定，本國優(yōu)先權(quán)的消極要件是：（1）專利申請人尚未要求過外國或者本國優(yōu)先權(quán)；（2）專利申請人提出的在先申請尚未被批準(zhǔn)授予專利權(quán)；（3）專利申請人提出的在先申請不屬于按照規(guī)定提出的分案申請。只要出現(xiàn)上述所禁止的情況之一，專利申請人即不能要求本國優(yōu)先權(quán)。

2、形式要件。依我國《專利法》第三十條及《專利法實(shí)施細(xì)則》第三十二條的規(guī)定，專利申請人在提出后一申請時，應(yīng)符合下列形式要件：第一，應(yīng)在申請的時候提出書面聲明，并且只能為書面聲明，口頭聲明或其他形式的聲明均無效；第二，應(yīng)當(dāng)在書面聲明中寫明第一次提出的專利申請日、申請?zhí)柡褪芾碓撋暾埖膰?，書面聲明中未寫明在先申請的申請日和受理該申請的國家的，視為未提出聲明；第三，?yīng)在提出書面聲明后三個月內(nèi)提交第一次提出專利申請文件的副本，逾期未提交專利申請文件副本的，視為未要求本國優(yōu)先權(quán)。應(yīng)強(qiáng)調(diào)的是，申請人提交的在先申請文件副本應(yīng)當(dāng)由專利局制作，否則無效，也即為未要求本國優(yōu)先權(quán)。這三個要求與本國專利申請人提出的專利申請的實(shí)質(zhì)內(nèi)容無關(guān)，但卻是專利申請人請求本國優(yōu)先權(quán)時必須遵守和履行的手續(xù)，故稱為形式要件。專利申請人在申請本國優(yōu)先權(quán)時，既要符合所有實(shí)質(zhì)要件，也要符合所有形式要件。實(shí)質(zhì)要件和形式要件相輔相成，缺一不可。

三、本國優(yōu)先權(quán)的權(quán)利內(nèi)容、范圍及法律效力

一旦專利申請人被批準(zhǔn)取得本國優(yōu)先權(quán)，意味著該申請人有權(quán)要求將第一次提出申請的日期作為后來申請的日期，也就意味著申請人有權(quán)要求以第一次提出申請的日期而不是后來提出的申請日期作為判定專利申請是否具有創(chuàng)造性、新穎性的時間標(biāo)準(zhǔn)，這就是本國優(yōu)先權(quán)的權(quán)利內(nèi)容。本國優(yōu)先權(quán)存在于發(fā)明專利和實(shí)用新型專利申請中，商標(biāo)、外觀設(shè)計(jì)等其他工業(yè)專利中均不存在本國優(yōu)先權(quán)。獲得本國優(yōu)先權(quán)的專利申請，盡管其先后提出的專利申請均向同一國家專利局提出，但本國優(yōu)先權(quán)的地域效力卻不一定僅限于國內(nèi)，也可以擴(kuò)展至域外，這只能通過獲得本國優(yōu)先權(quán)的申請人又申請國際優(yōu)先權(quán)來實(shí)現(xiàn)。

比如，A于2010年7月13日向中國專利局提出發(fā)明專利申請，后又就其相同主題的改進(jìn)方案于2011年2月10日向中國專利局提出發(fā)明專利申請，并要求本國優(yōu)先權(quán)，4月15日獲得本國優(yōu)先權(quán)后，又隨即于5月1日就同一發(fā)明向美國專利局提出發(fā)明專利申請并要求國際優(yōu)先權(quán)，6月5日獲得美國專利局批準(zhǔn)授予的國際優(yōu)先權(quán)。此時，A向美國專利局提出的發(fā)明專利的優(yōu)先權(quán)日應(yīng)為2010年7月13日，這就表明中國專利局授予的本國優(yōu)先權(quán)亦獲得美國專利局的認(rèn)可，這就是本國優(yōu)先權(quán)的效力在域外擴(kuò)張。

本國優(yōu)先權(quán)的法律效力表現(xiàn)在：第一，專利申請人的在先申請自后一申請?zhí)岢鲋掌鸺匆暈槌坊?；第二，以在先申請日作為后來提出的申請日，并以此日期作為判斷專利申請的新穎性和創(chuàng)造性的時間標(biāo)準(zhǔn)；第三，賦予專利申請人在享有優(yōu)先權(quán)的前提下，可以將發(fā)明專利申請轉(zhuǎn)化為實(shí)用新型專利申請，或?qū)?shí)用新型專利申請轉(zhuǎn)換為發(fā)明專利申請的權(quán)利。

（作者單位：周口市知識產(chǎn)權(quán)局）