從英國(guó)大學(xué)自治權(quán)力的變遷看英國(guó)國(guó)家權(quán)力的變遷

蔣鵬

摘 要：英國(guó)大學(xué)的自治權(quán)力來源于中世紀(jì)以來的行會(huì)精神、《大憲章》精神、傳統(tǒng)上對(duì)“過于強(qiáng)大國(guó)家”的疑慮以及穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)來源。英國(guó)大學(xué)的自治權(quán)力的變遷也從一個(gè)側(cè)面體現(xiàn)了英國(guó)國(guó)家權(quán)力從中世紀(jì)受教皇制約，到16世紀(jì)民族國(guó)家形成，以及到現(xiàn)代意義上的國(guó)家權(quán)力的變遷過程。

關(guān)鍵詞：英國(guó)大學(xué)；自治權(quán)力；國(guó)家權(quán)力

[中圖分類號(hào)]：D93/97 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]：A

[文章編號(hào)]：1002-2139（2013）-8--02

英國(guó)的大學(xué)制度奠定了現(xiàn)代大學(xué)的雛形。英國(guó)的國(guó)家權(quán)力的形成是一個(gè)漫長(zhǎng)的過程，在形成過程必然針對(duì)國(guó)家權(quán)力本身的漏洞而不斷修補(bǔ)本身，這種形成和修補(bǔ)又是如何在大學(xué)的自治權(quán)力變化中體現(xiàn)的，本文將嘗試探討。

一、英國(guó)大學(xué)自治權(quán)力的源泉

1、行會(huì)精神

行會(huì)是各行各業(yè)的人為了保護(hù)自己的利益而結(jié)成的同盟，學(xué)者行會(huì)（university of scholars）便是由此而來。來自歐洲各地的學(xué)生，由于沒有公民權(quán)，自己在城市的利益得不到保護(hù)，于是成立行會(huì)。學(xué)生們自己制定各種規(guī)章制度來管理日常學(xué)習(xí)生活事務(wù)，擁有選舉院長(zhǎng)的權(quán)力，雇傭教師并制訂教學(xué)計(jì)劃的權(quán)力。[1]新增的學(xué)生和教師群體可以刺激城市的貿(mào)易，所以學(xué)生行會(huì)往往能以遷移權(quán)作為要挾，從城市政府那里獲得了一些自治權(quán)利。1

這就造就了大學(xué)在還在雛形的時(shí)候就具有一種自我保護(hù)精神，并且具有一種斗爭(zhēng)意識(shí)，如果不能按照他們本身的意愿，將用會(huì)用遷移權(quán)做要挾正是這一點(diǎn)的體現(xiàn)。英國(guó)最古老的大學(xué)牛津大學(xué)和劍橋大學(xué)，都是由于使用了這種遷移權(quán)才搬到牛津鎮(zhèn)和劍橋鎮(zhèn)的。

2、《大憲章》精神

《大憲章》產(chǎn)生于英國(guó)普通法形成之際，在很大程度上是對(duì)以往習(xí)慣法的歸納和延伸。它不僅是一份政治協(xié)議，帶有明顯的強(qiáng)制性，還借用了成文制定法的程序和形式，因此強(qiáng)化了它的契約性特征，起到了限制王權(quán)的作用?！洞髴椪隆返亩喾N權(quán)利，多是封建權(quán)益?？赡腿藢の兜氖?，它們可以隨著時(shí)間的流逝，作出新的解釋，進(jìn)而使新生中產(chǎn)階級(jí)，包括鄉(xiāng)紳、自耕農(nóng)、城市市民和社會(huì)其他階層的權(quán)益也得到維護(hù)。 2《大憲章》的精神也隨著時(shí)間的變遷成為大學(xué)所確信自己本身應(yīng)當(dāng)擁有的權(quán)利的堅(jiān)持之一。

3、傳統(tǒng)上對(duì)“過于強(qiáng)大國(guó)家”的疑慮思想

這具有英國(guó)自由主義鼎盛時(shí)期的政治思想特征：認(rèn)為合適的國(guó)家行動(dòng)的程度有一個(gè)較寬的范圍。另外一個(gè)因素歸功于一種對(duì)國(guó)家沒有文化使命的堅(jiān)定信念，要么以一種文化政府的形式來表達(dá)，要么像德國(guó)和法國(guó)一樣，以一種位于公共資助的高等教育之下的形式來表達(dá)。3英國(guó)最早進(jìn)行了資產(chǎn)階級(jí)革命，牢固樹立了有限政府的理念，不過多干涉大學(xué)內(nèi)部事務(wù)，堅(jiān)守“守夜人”的角色。

4、經(jīng)濟(jì)的自給自足

英國(guó)大學(xué)有獨(dú)立的經(jīng)費(fèi)來源，既不依靠學(xué)費(fèi)，也不受政府機(jī)構(gòu)的干涉。“傳統(tǒng)大學(xué)依靠教會(huì)留下的財(cái)產(chǎn)和捐助，各學(xué)院經(jīng)費(fèi)較為充裕，大學(xué)在招生、課程設(shè)置、學(xué)術(shù)研究和內(nèi)部管理等方面有完全的獨(dú)立的自主權(quán)，是典型的自治機(jī)構(gòu)，基本上不受政府部門的干預(yù)，政府一直以來沒有資助大學(xué)的傳統(tǒng)?！?4首先，中世紀(jì)的大學(xué)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響不大。中世紀(jì)的西歐，生產(chǎn)力發(fā)展水平較為低下，科技也不發(fā)達(dá)，教育特別是高等教育對(duì)社會(huì)發(fā)展的反作用不明顯，大學(xué)與政府、教會(huì)保持相對(duì)的獨(dú)立性。其次，大學(xué)的經(jīng)費(fèi)自籌。中世紀(jì)大學(xué)的經(jīng)費(fèi)主要有三大來源：一是來自教會(huì)或世俗人士的捐贈(zèng)。二是來自學(xué)生的學(xué)費(fèi)。三是城市當(dāng)局的撥款。再次，大學(xué)沒有強(qiáng)烈的攬財(cái)欲望。5

二、英國(guó)大學(xué)自治權(quán)力的變遷

1、中世紀(jì)英國(guó)大學(xué)的自治權(quán)力

19世紀(jì)之前的幾百年間，英國(guó)的大學(xué)史基本就是牛津、劍橋大學(xué)的歷史。在牛津、劍橋成立之初，教會(huì)控制大學(xué)。大學(xué)的校長(zhǎng)雖然由任課老師選舉出來，但是必須經(jīng)過主教任命。并且校長(zhǎng)必須是宗教法博士或者神學(xué)博士，擁有很大權(quán)力，不僅參與地方政權(quán)，還被授予生殺大權(quán)。牛津大學(xué)歸林肯郡主教管轄，劍橋大學(xué)歸依萊地區(qū)主教管轄，而這兩個(gè)地區(qū)的主教都由直接聽命于羅馬教皇的坎特伯雷大主教管轄。隨著校長(zhǎng)與主教的摩擦越來越大， 1368年教皇終于下令免去了林肯主教對(duì)校長(zhǎng)的確認(rèn)權(quán)。6“從此以后，牛津大學(xué)享有選舉和確認(rèn)自己的最高首腦的權(quán)力，而無須考慮基督教當(dāng)局，開創(chuàng)了大學(xué)自治制度。” 7劍橋成立后也為脫離基督教會(huì)的控制而斗爭(zhēng)，但是直到1432年才被伊利主教裁定完全脫離教會(huì)的直接控制。

中世紀(jì)大學(xué)所獲得的自治權(quán)力主要有以下幾個(gè)方面：（1）免稅免役和司法審判權(quán)。大學(xué)師生在研習(xí)期間免除各種賦稅，乃至兵役。許多大學(xué)有權(quán)設(shè)立校內(nèi)特別法庭，煩外人與大學(xué)師生發(fā)生訴訟，均有大學(xué)審理。（2）頒發(fā)任教特許狀的權(quán)力。（3）罷課和遷校權(quán)。大學(xué)師生在與教會(huì)、封建領(lǐng)主或市民發(fā)生沖突時(shí)，或在教學(xué)事務(wù)上受到無端干擾時(shí)，可以罷課、罷教，直至舉校搬遷。8

2、16—19世紀(jì)的英國(guó)大學(xué)自治權(quán)力

15世紀(jì)下半葉，英格蘭在1458年建立都鐸王朝后，逐漸成為了穩(wěn)定的民族國(guó)家。在此之前，民族國(guó)家還在形成過程中，王權(quán)不夠強(qiáng)大，經(jīng)常作戰(zhàn)，政府很少有干預(yù)大學(xué)的行為，除了偶爾支持大學(xué)與地方政權(quán)或教會(huì)的斗爭(zhēng)。15世紀(jì)以后，英國(guó)政府管理職能進(jìn)一步增強(qiáng)，而16世紀(jì)進(jìn)行的宗教改革又為民族精神找到了生存土壤，對(duì)增強(qiáng)世俗政府的力量發(fā)揮了積極作用。但英國(guó)的大學(xué)依然以“自治機(jī)構(gòu)”著稱，而同時(shí)期的歐洲大陸的大學(xué)則走上被國(guó)家干預(yù)的道路，是因?yàn)椤爸钡?9世紀(jì)，劍橋傳統(tǒng)的一個(gè)有利因素是財(cái)產(chǎn)和學(xué)者聯(lián)盟獨(dú)立于國(guó)家之外?！钡?guó)王室并非對(duì)大學(xué)的變革無所作為。如國(guó)王亨利八世在1536年作了很多規(guī)定，禁止在大學(xué)學(xué)習(xí)天主教會(huì)的教會(huì)法和經(jīng)院哲學(xué)。伊麗莎白一世1570年在劍橋大學(xué)的章程中規(guī)定，大學(xué)的權(quán)力不再集中在學(xué)院院長(zhǎng)和大學(xué)學(xué)監(jiān)手中，而是轉(zhuǎn)移到副校長(zhǎng)和起顧問作用的首腦機(jī)關(guān)手中。在1549至1559年間牛津和劍橋連續(xù)三次接受國(guó)王的巡視，第一次是為了建立國(guó)教，第二次是使教會(huì)與政府分離，第三次是確立新的信仰。1546年亨利八世創(chuàng)辦了劍橋神學(xué)院，并改建了牛津的基督堂學(xué)院。16世紀(jì)40年代，在這兩所大學(xué)中設(shè)立了一種榮譽(yù)職務(wù)——?dú)J定講座教授。9

根據(jù)1856年分別通過的《牛津大學(xué)法》與《劍橋大學(xué)法》。取消了牛津大學(xué)和劍橋大學(xué)自中世紀(jì)以來的一些特權(quán)，鎮(zhèn)長(zhǎng)和鎮(zhèn)議會(huì)不必宣誓維護(hù)這些特權(quán)了，涉及民事或刑事案件的大學(xué)人員也不再由大學(xué)法庭審理?！坝?guó)廢除了1636年倫敦大主教為牛津大學(xué)制定的學(xué)則，取消英國(guó)女王為劍橋大學(xué)頒布的學(xué)則，擴(kuò)大大學(xué)評(píng)議會(huì)的人員構(gòu)成，加強(qiáng)評(píng)議會(huì)的權(quán)限，開放學(xué)院，對(duì)非英國(guó)國(guó)教徒部分開放?！?10大學(xué)特許狀制度是政府行使對(duì)大學(xué)權(quán)力的另一種方式。獲得英國(guó)王室頒發(fā)的特許狀，得到王室的認(rèn)可，高等教育機(jī)構(gòu)才能獲得大學(xué)的地位。1828年就開始招生的倫敦大學(xué)，在英國(guó)國(guó)教會(huì)和牛津大學(xué)、劍橋大學(xué)的反對(duì)聲中，沒有得到皇家的特許狀。不過好在持續(xù)的時(shí)間不長(zhǎng)，到1836年得到了國(guó)王威廉四世頒發(fā)的特許狀。

3、20世紀(jì)以來的自治權(quán)利

就政府對(duì)大學(xué)而言，政府是通過以下方式來侵蝕大學(xué)的自治權(quán)利的：第一是以立法形式規(guī)定高等教育的政治方向及其服務(wù)于國(guó)家國(guó)防建設(shè)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)公平的目標(biāo)。政府一方面對(duì)高等學(xué)校大量撥款，另一方面又規(guī)定接受撥款的高校必須接受政府的管理和監(jiān)督。第二是通過大量投資來確定高等教育發(fā)展的戰(zhàn)略重點(diǎn)，制定教育發(fā)展規(guī)劃，協(xié)調(diào)高等教育發(fā)展總體規(guī)模、速度與布局。第三是改革撥款方式，運(yùn)用市場(chǎng)手段，引進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)，迫使學(xué)校改變“為學(xué)術(shù)而學(xué)術(shù)”的象牙塔傳統(tǒng)，面向社會(huì)需求辦學(xué)。第四是通過立法對(duì)高校董事會(huì)的組成作出規(guī)定或政府官員直接參與董事會(huì)。11

第一次世界大戰(zhàn)以后，政府深刻認(rèn)識(shí)到學(xué)對(duì)政府和公民的價(jià)值，開始加大對(duì)大學(xué)的資助力度，英國(guó)政府對(duì)大學(xué)的資助可分為三個(gè)階段，即大學(xué)撥款委員會(huì)（UGC）階段（1919—1989）、大學(xué)基金委員會(huì)（UFC）階段（1989—1993）、英格蘭基金委員會(huì)（HEFCE）階段（1993—至今）。英國(guó)政府高等教育管理權(quán)力在新公共管理的背景下做出了重新定位，英國(guó)高等教育發(fā)生了深刻的變革，政府完全卷入了高等教育事務(wù)，大學(xué)的財(cái)政受到政府的控制，政府不斷擴(kuò)大招生，增加海外留學(xué)生的名額，對(duì)大學(xué)進(jìn)行一系列的質(zhì)量控制和評(píng)估，取消雙重制，以新的機(jī)構(gòu)取代UGC等手段干涉和控制高等教育，大大增強(qiáng)了政府的權(quán)力。12

這一時(shí)期英國(guó)大學(xué)實(shí)行了雙重制，即將高等教育分成了自治和公立兩個(gè)組成部分。政府任務(wù)獲得皇家特許狀的大學(xué)是自治機(jī)構(gòu)，享有獨(dú)立的辦學(xué)自主權(quán)，獨(dú)立地管理自己的內(nèi)部事務(wù)，有學(xué)位授予權(quán)。最為獨(dú)立機(jī)構(gòu)，大學(xué)傳統(tǒng)上享有對(duì)其規(guī)模和增長(zhǎng)速度實(shí)質(zhì)性的控制權(quán)力，對(duì)各種不同渠道獲得的收入有自主分配的權(quán)力。而“公立”多科技術(shù)學(xué)院因?yàn)椴皇谴髮W(xué)，則要受制于地方教育當(dāng)局、皇家督學(xué)團(tuán)、教育和科學(xué)部的直接或間接干涉。13

三、英國(guó)國(guó)家權(quán)力的變遷

美國(guó)高等教育專家伯頓·克拉克認(rèn)為：“歷史上形成的權(quán)力分布形式傾向于維持現(xiàn)狀，因而，不同國(guó)家高教體制的相互靠攏是有限度的；然而，每個(gè)國(guó)家的權(quán)力結(jié)構(gòu)都有缺陷，都會(huì)激發(fā)人民去努力彌補(bǔ)這些缺陷，因此會(huì)產(chǎn)生有意識(shí)的改革和無意識(shí)的調(diào)整?！?14英國(guó)大學(xué)的自治權(quán)力不斷變化調(diào)整的過程，體現(xiàn)的正式國(guó)家權(quán)力不斷調(diào)整變化的過程。

中世紀(jì)時(shí)期，整個(gè)歐洲處于教皇統(tǒng)治之下，新國(guó)王在得到民眾的認(rèn)可之前，先經(jīng)過加冕禮，即通過涂抹圣油的方式，使新王具有神化的意義。英國(guó)教會(huì)被納入整個(gè)的基督教世界，成為基督教世界體系中的一分子。而基督教的勢(shì)力則滲透到英國(guó)社會(huì)的各個(gè)階層。中世紀(jì)所有人都為教徒，教徒身份與公民身份同時(shí)并存。若是被革除教籍，那就意味著此人已是被社會(huì)所拋棄的人，在社會(huì)上失去了應(yīng)有的地位，即便是國(guó)王本人也不例外。15王權(quán)并不能與之抗?fàn)帲瑥恼芾泶髮W(xué)的權(quán)能來分析，當(dāng)時(shí)和中世紀(jì)相對(duì)應(yīng)的政府可以稱得上是一種專權(quán)政府，它希望大學(xué)能夠接受它的領(lǐng)導(dǎo)和管理，但由于政府管理能力的弱小，加上當(dāng)時(shí)政府自身還處在不斷發(fā)展和成熟的過程中，它的主要職能集中表現(xiàn)在政治統(tǒng)治方面，所以面對(duì)大學(xué)的頑強(qiáng)抵抗，往往顯得力不從心，不得不忍讓于大學(xué)的自治。 16同一時(shí)期還存在一些自治城市。他們都代表不同的利益群體，因而會(huì)時(shí)常發(fā)生矛盾沖突，大學(xué)則成為了這些矛盾沖突的獲利者，從中為自己爭(zhēng)取到了許多特權(quán)。

16世紀(jì)開始，大學(xué)成了國(guó)家實(shí)現(xiàn)政教合一、統(tǒng)一國(guó)教的主要力量，大學(xué)里的天主教被清除出大學(xué)，羅馬教規(guī)的所有教義和學(xué)位都被禁止，神學(xué)不再重要，逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)楸姸嗥降葘W(xué)科中的一員了。1535年，國(guó)王要求大學(xué)的所有成員都要承認(rèn)王室的至高權(quán)威。17、18世紀(jì)，大學(xué)里宗教矛盾又開始冒頭，國(guó)王查理一世時(shí)期，宗教紛爭(zhēng)擴(kuò)大為國(guó)王與議會(huì)之爭(zhēng)，爆發(fā)了英國(guó)內(nèi)戰(zhàn)，天主教徒屬?；逝?，清教徒、議員、小商人支持議會(huì)，結(jié)果查理一世被處死，劍橋大學(xué)各學(xué)院信奉國(guó)教的領(lǐng)導(dǎo)人幾乎全部換上了清教徒的同情者。1660年王朝復(fù)辟，1662年議會(huì)通過一致法，要求大學(xué)所有人宣誓效忠國(guó)教會(huì)。17從國(guó)家對(duì)大學(xué)內(nèi)部事務(wù)的干預(yù)，可以看到英國(guó)的國(guó)家權(quán)力此時(shí)已然集中到了英國(guó)國(guó)王手中。16世紀(jì)，民族國(guó)家開始確定，英國(guó)開始宗教改革，亨利八世由于教皇不同意他同皇后凱瑟琳離婚，1533年通過頒布一系列法令，廢除羅馬教皇對(duì)英國(guó)事務(wù)的干涉權(quán)，規(guī)定國(guó)王及其繼承者應(yīng)被尊為英國(guó)教會(huì)在塵世的唯一最高首腦，這樣就確定了英國(guó)教會(huì)即國(guó)教的民族屬性。

傳統(tǒng)意義上的大學(xué)自治越來越多地受到政府、市場(chǎng)和社會(huì)的制約。此時(shí)的國(guó)家權(quán)力已不是代表某個(gè)教權(quán)或國(guó)王的意志，而是以整個(gè)國(guó)家的發(fā)展為重，以社會(huì)民生的發(fā)展為重，而在國(guó)家干預(yù)之前，傳統(tǒng)大學(xué)依然固步自封的活在自己的“象牙塔”中，無視與社會(huì)的脫節(jié)，以及科技發(fā)展需要大學(xué)來輸送有助于社會(huì)發(fā)展這一事實(shí)，國(guó)家權(quán)力在此時(shí)顯示出了它的判斷力以及執(zhí)行力。通過相應(yīng)措施來打開大學(xué)的大門，建立多學(xué)科技術(shù)學(xué)院等。

通過大學(xué)自治權(quán)力的變化，我們可以看到英國(guó)國(guó)家權(quán)力從教皇統(tǒng)治下的相對(duì)軟弱，到16世紀(jì)民族國(guó)家的形成，有了國(guó)家的概念和執(zhí)行力。以及到近代已具有現(xiàn)代國(guó)家含義的國(guó)家權(quán)力的一個(gè)變遷過程。

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