電力工程企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防控

胡四明　范麗娜

摘要：隨著電力行業(yè)的發(fā)展，電力工程逐漸向高參數(shù)、大容量發(fā)展，電力工程企業(yè)面對(duì)的工程難度越來(lái)越大，合同額越來(lái)越高。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)逐漸發(fā)展、法治日趨完善的情況下，電力企業(yè)通過(guò)制度完善、風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制建立、機(jī)構(gòu)完整配備等手段構(gòu)建好法律風(fēng)險(xiǎn)防范管理體系，這樣才能使企業(yè)健康發(fā)展，同時(shí)也是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法治化的內(nèi)在需求。

關(guān)鍵詞：法律風(fēng)險(xiǎn)；防范；控制；機(jī)制

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中因企業(yè)自身未按照法律規(guī)定或合同約定，以及外部法律環(huán)境發(fā)生變化，造成企業(yè)未能有效行使權(quán)力、履行義務(wù)，從而對(duì)企業(yè)造成不利法律后果的可能，包括運(yùn)營(yíng)、人力、市場(chǎng)、財(cái)務(wù)、戰(zhàn)略等法律風(fēng)險(xiǎn)。隨著電力行業(yè)發(fā)展，電力工程逐漸向高參數(shù)、大容量發(fā)展，電力工程企業(yè)面對(duì)的工程難度越來(lái)越大，合同額越來(lái)越高。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)逐漸發(fā)展和法治日趨完善的情況下，實(shí)現(xiàn)電力企業(yè)合法經(jīng)營(yíng)、依法保護(hù)企業(yè)權(quán)益是電力企業(yè)健康發(fā)展和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法治化的內(nèi)在需求。

一、企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)

電力工程企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)從不同角度有不同分法。從風(fēng)險(xiǎn)形成角度，法律風(fēng)險(xiǎn)可分為內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)和外部法律風(fēng)險(xiǎn)。

內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)主要指企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，管理及重要活動(dòng)違反國(guó)家法律、法規(guī)，可能遭受行政管理機(jī)構(gòu)的處罰，造成信譽(yù)或經(jīng)濟(jì)損失。例如，企業(yè)重要規(guī)章制度、重要事件授權(quán)委托書(shū)、重大經(jīng)營(yíng)決策等未提交法律合規(guī)部門(mén)進(jìn)行審核，或?qū)徍撕笪窗粗贫葓?zhí)行，就可能造成失誤、舞弊、重大差錯(cuò)而導(dǎo)致?lián)p失；企業(yè)內(nèi)部缺乏財(cái)務(wù)管理嚴(yán)格的約束機(jī)制，導(dǎo)致財(cái)務(wù)監(jiān)管及法律防控不嚴(yán)，給管理人員提供可乘之機(jī)，為親朋好友謀取不當(dāng)利益或利用違法手段來(lái)侵吞國(guó)有資產(chǎn)等埋下隱患。從經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)來(lái)看，內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)是最主要的原因，主要源自企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范制度不完善，相關(guān)崗位人員防范法律風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)不強(qiáng)或意識(shí)淡薄，在經(jīng)營(yíng)決策中未充分考慮法律因素影響，對(duì)國(guó)家法律法規(guī)認(rèn)知不充分、存在僥幸心理故意違法經(jīng)營(yíng)等，這些都是引起企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的重要因素。

外部法律風(fēng)險(xiǎn)是指由于企業(yè)自身以外的法律環(huán)境、社會(huì)環(huán)境、政策環(huán)境、自然環(huán)境等因素變化而引發(fā)的企業(yè)難以避免或不可預(yù)見(jiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)。例如，電力工程在建設(shè)過(guò)程中，由于管理不到位或?qū)彶椴粐?yán)引起的違反環(huán)境保護(hù)、侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)、侵害第三方利益、造成安全責(zé)任事故等違法行為；合同管理不嚴(yán)謹(jǐn)，合同簽訂過(guò)程中對(duì)合同條文審查不嚴(yán)，為合同的履行及以后產(chǎn)生糾紛后的訴訟埋下隱患；對(duì)方當(dāng)事人資質(zhì)審查不嚴(yán)，出現(xiàn)違法掛靠使用他人資質(zhì)或以全部轉(zhuǎn)包的方式來(lái)承攬工程等。企業(yè)作為一個(gè)法人組織結(jié)構(gòu)，在外部溝通環(huán)境中，不可避免需與政府、相關(guān)公司、組織、個(gè)人等進(jìn)行交易、買(mǎi)賣(mài)等商業(yè)行為，這個(gè)過(guò)程本身就可能產(chǎn)生法律風(fēng)險(xiǎn)。這些引發(fā)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的因素不是企業(yè)所能夠完全控制和避免的，所以企業(yè)不可能從根本上杜絕外部環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

無(wú)論是內(nèi)部還是外部，法律風(fēng)險(xiǎn)給企業(yè)帶來(lái)的后果主要是造成企業(yè)經(jīng)營(yíng)成本增加或債權(quán)債務(wù)能以履行，嚴(yán)重的將導(dǎo)致企業(yè)難以生存甚至破產(chǎn)。

二、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范和機(jī)制的構(gòu)建

電力工程企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)存在多樣性、復(fù)雜性，而且也可能發(fā)生在企業(yè)運(yùn)營(yíng)的各個(gè)環(huán)節(jié)或領(lǐng)域。企業(yè)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體，它所具有的行為在某種意義上都是法律行為，都要受到法律的約束。與此同時(shí)，法律風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)常常是相伴相生并具有轉(zhuǎn)化性，所以企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范是一個(gè)綜合、系統(tǒng)、全方位、多角度的防范工作，必須從制度完善、內(nèi)控機(jī)制建設(shè)、人才機(jī)構(gòu)構(gòu)建等方面入手，通過(guò)運(yùn)用全面、全程的管理手段，最終完善企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制體系。

1.制定完善的規(guī)章制度

規(guī)章制度是企業(yè)內(nèi)部的各項(xiàng)流程和作業(yè)的管理規(guī)范，其本質(zhì)是行為規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)化，也是國(guó)家法律法規(guī)在企業(yè)內(nèi)部的延伸。通過(guò)建立企業(yè)規(guī)章制度，對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、運(yùn)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范。它是企業(yè)法治的重要組成部分，也是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系中的重要組成部分。在企業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，企業(yè)就要把生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的每一個(gè)環(huán)節(jié)都納入到法律風(fēng)險(xiǎn)防控之中，建立起完善的法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系，才能盡可能地減少法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。企業(yè)各項(xiàng)管理工作要規(guī)范化、制度化，最終以“法治”代替“人治”。法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系的建立應(yīng)當(dāng)運(yùn)用現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理體系，建立法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、法律風(fēng)險(xiǎn)分析、法律風(fēng)險(xiǎn)防控、法律風(fēng)險(xiǎn)化解、法律風(fēng)險(xiǎn)考核等制度體系。制度的建立既應(yīng)體現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)管理動(dòng)態(tài)閉環(huán)的管理過(guò)程，又應(yīng)當(dāng)將企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)制度涵蓋企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的每個(gè)環(huán)節(jié)。法律風(fēng)險(xiǎn)制度的建立首先要有規(guī)劃。企業(yè)應(yīng)制定《法制工作規(guī)劃》和《普法宣傳規(guī)劃》。其次，應(yīng)有良好的制度系統(tǒng)保障，如制定相關(guān)企業(yè)的《法律事務(wù)管理辦法》、《法律糾紛案件管理辦法》、《重大經(jīng)濟(jì)合同法律審查辦法》、《重要決策法律審查辦法》、《重要規(guī)章制度法律審查辦法》等。再次，應(yīng)落實(shí)法律制度考核機(jī)制，分清責(zé)任，嚴(yán)格獎(jiǎng)懲，制定《經(jīng)濟(jì)糾紛過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究辦法》、《法律風(fēng)險(xiǎn)控制考核辦法》等一系列規(guī)章制度，而且要有良好的監(jiān)督落實(shí)機(jī)制，用以指導(dǎo)企業(yè)法律事務(wù)和合規(guī)工作的有序開(kāi)展。

2.建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范管理機(jī)制

企業(yè)要采用動(dòng)態(tài)循環(huán)控制的原理，運(yùn)用“事前預(yù)防、事中控制、事后救濟(jì)”的管理方法，通過(guò)建立動(dòng)態(tài)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范管理體系，達(dá)到管理控制法律風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)。針對(duì)電力工程企業(yè)，應(yīng)主要從以下方面著手。①建立完善的合同管理制度。合同是電力工程企業(yè)主要的經(jīng)濟(jì)行為，通過(guò)合同的簽訂，從而產(chǎn)生了權(quán)利與義務(wù)關(guān)系，這也是電力工程企業(yè)最容易產(chǎn)生法律風(fēng)險(xiǎn)的地帶。加強(qiáng)對(duì)合同的管理是控制企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的重要方法。要進(jìn)行有效的合同管理。首先，在合同簽訂過(guò)程中，應(yīng)盡量使用國(guó)家或國(guó)際推薦的規(guī)范版本，如《建設(shè)工程施工合同》、《建設(shè)工程委托監(jiān)理合同》及FIDIC推薦使用的紅皮書(shū)、白皮書(shū)等；在未有標(biāo)準(zhǔn)版本時(shí)，企業(yè)應(yīng)盡量參照規(guī)范版本，在規(guī)范版本基礎(chǔ)上與相關(guān)法律部門(mén)一起制定企業(yè)自行使用的標(biāo)準(zhǔn)合同文本格式。標(biāo)準(zhǔn)合同文本的制定，將在一定程度上降低或避免企業(yè)在合同簽訂過(guò)程中所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)。與此同時(shí)，企業(yè)應(yīng)該根據(jù)工程各個(gè)項(xiàng)目的具體情況，在標(biāo)準(zhǔn)合同文本的基礎(chǔ)上，有針對(duì)性地進(jìn)行合同標(biāo)準(zhǔn)文本的修改和完善，特別是合同專用條款中的內(nèi)容。其次，應(yīng)建立完善的合同審批和授權(quán)管理制度。在合同評(píng)審和簽訂的全過(guò)程中，程序的流程及授權(quán)規(guī)定需明確且規(guī)范，確保合同在意向溝通、招標(biāo)、投標(biāo)、簽訂、履行、爭(zhēng)議的解決等全過(guò)程均能被管理與監(jiān)控，盡可能降低可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)。②建立完善的勞動(dòng)關(guān)系管理制度。企業(yè)的經(jīng)營(yíng)是由人去組織實(shí)施的，它的運(yùn)作與經(jīng)營(yíng)離不開(kāi)人。按照現(xiàn)行的勞動(dòng)管理法律法規(guī)，企業(yè)不可避免地會(huì)涉及勞務(wù)合同、薪酬、招聘、培訓(xùn)、績(jī)效考核、工傷事故、勞務(wù)解聘等相關(guān)勞動(dòng)法律制度。企業(yè)必須在現(xiàn)行法律法規(guī)的框架下，建立完善的用人制度，從而減少或避免用人勞動(dòng)關(guān)系方面可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)，這對(duì)于企業(yè)平穩(wěn)運(yùn)行具有非常重要的意義。③建立完善的訴訟管理制度。訴訟是法律制度體系中的一項(xiàng)非常重要的制度，也是法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的一項(xiàng)事后補(bǔ)救措施。在訴訟發(fā)生后或在訴訟時(shí)效期內(nèi)，法律部門(mén)要積極指導(dǎo)相關(guān)部門(mén)進(jìn)行訴訟或應(yīng)對(duì)訴訟，盡可能提早策劃，準(zhǔn)備相關(guān)材料，避免證據(jù)消失及訴訟時(shí)效過(guò)期。法律事務(wù)部門(mén)要根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)的要求，依據(jù)企業(yè)的需要，積極將訴訟的事后被動(dòng)控制轉(zhuǎn)向提前準(zhǔn)備的事前控制，積極做好訴訟的前期準(zhǔn)備，切實(shí)防范并化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，減少引發(fā)訴訟糾紛的各種因素危害。

3.加強(qiáng)企業(yè)法律機(jī)構(gòu)的構(gòu)建

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范人員的設(shè)置有三種模式：第一種是企業(yè)通過(guò)聘用社會(huì)律師，由兼職律師負(fù)責(zé)企業(yè)全部的法律事務(wù)和法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作；第二種是企業(yè)在內(nèi)部任用法律從業(yè)人員負(fù)責(zé)企業(yè)全部的法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作；第三種是企業(yè)采用內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)防范人員和外聘律師相結(jié)合的方式。這三種方式，企業(yè)可以根據(jù)自身規(guī)模及業(yè)務(wù)的需求進(jìn)行合理選擇。相對(duì)而言，企業(yè)內(nèi)部法律從業(yè)人員相對(duì)外聘律師對(duì)企業(yè)內(nèi)部情況更為了解，能更多地站在企業(yè)管理和經(jīng)營(yíng)要求的角度思考問(wèn)題，能全盤(pán)對(duì)公司法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和判斷，做出的決策更能符合企業(yè)的實(shí)際要求。而且，很多時(shí)候，企業(yè)內(nèi)部法律從業(yè)人員作為企業(yè)管理部門(mén)中的一員，能更多地參與企業(yè)的管理環(huán)節(jié)，能起到更大的事前防范作用；外聘律師更多的是一種顧問(wèn)角色，或者“救火隊(duì)”的角色，對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范和控制以事前培訓(xùn)和事后救濟(jì)為主。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的最佳模式應(yīng)是公司內(nèi)部法律從業(yè)人員與外聘律師相結(jié)合的方式。企業(yè)日常運(yùn)營(yíng)中的法律咨詢、風(fēng)險(xiǎn)控制、制度制定、重大事項(xiàng)法律確定等，需要運(yùn)用熟練企業(yè)內(nèi)部情況的內(nèi)部法律從業(yè)人員來(lái)進(jìn)行業(yè)務(wù)的把控；某些專項(xiàng)的法律，需要由社會(huì)有專長(zhǎng)的律師來(lái)提供專業(yè)的法律服務(wù)，如某些特殊的海事法律、國(guó)際法律、財(cái)務(wù)盡職調(diào)查等項(xiàng)目，更需要了解專項(xiàng)法律、對(duì)專項(xiàng)領(lǐng)域情況了解的人進(jìn)行規(guī)劃和處理。通過(guò)建立有效的法律機(jī)構(gòu)，建立起以法律專業(yè)人力為主、其他相關(guān)人員在法律機(jī)構(gòu)指導(dǎo)下為輔的機(jī)構(gòu)體系，使法律機(jī)構(gòu)不斷完善。

三、總結(jié)

在電力工程現(xiàn)代化建設(shè)步伐加快的同時(shí)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展突飛猛進(jìn)，帶動(dòng)著各個(gè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。在電力工程方面，各種不確定因素導(dǎo)致各種風(fēng)險(xiǎn)，其中法律風(fēng)險(xiǎn)尤為突出。在企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)存在的同時(shí)，如何做好法律防范甚為重要。電力工程企業(yè)要建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防控制度，通過(guò)制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制完善、人才機(jī)構(gòu)構(gòu)建等方法，運(yùn)用管理的手段，使法律風(fēng)險(xiǎn)防范成為企業(yè)內(nèi)部控制體系的重要組成部分。與此同時(shí)，要根據(jù)法律的要求來(lái)完成企業(yè)各個(gè)環(huán)節(jié)的管理，從而減少企業(yè)管理體系在法律上的缺陷。

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（作者單位：胡四明，中國(guó)能源建設(shè)集團(tuán)、廣東省電力設(shè)計(jì)研究院；范麗娜，廣東一也節(jié)能科技有限公司）