學(xué)術(shù)不端行為的防治與治理

摘 要：偽造、篡改、剽竊科研成果；論文虛假等學(xué)術(shù)不端行為，嚴(yán)重?fù)p害了我國(guó)科研工作者的形象，影響學(xué)術(shù)氛圍的純凈，甚至嚴(yán)重影響國(guó)家的學(xué)術(shù)信譽(yù)和學(xué)術(shù)發(fā)展。因此，防治和治理學(xué)術(shù)不端及學(xué)術(shù)腐敗行為、凈化學(xué)術(shù)環(huán)境勢(shì)在必行。通過分析學(xué)術(shù)造假現(xiàn)象，學(xué)術(shù)不端行為產(chǎn)生的原因，提出了治理對(duì)策。

關(guān)鍵詞：學(xué)術(shù)不端；學(xué)術(shù)腐??；第三方評(píng)價(jià)；防范與治理

中圖分類號(hào)：G644.5 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-8122（2013）09-0128-02

學(xué)術(shù)造假和論文剽竊在國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界早已不是新聞。但近幾年，媒體頻頻曝光各種學(xué)術(shù)不端行為，如論文抄襲、成果剽竊、捏造數(shù)據(jù)、不當(dāng)署名、一稿多投、挪用科研經(jīng)費(fèi)等等，而涉嫌者從研究生到到教授甚至博導(dǎo)、院士，實(shí)在令人震驚。種種不端行為正如病毒般侵蝕著科研肌體，如不及時(shí)防范、治療，學(xué)術(shù)環(huán)境就難以純凈。

一、學(xué)術(shù)造假現(xiàn)象及產(chǎn)生的原因分析

（一）學(xué)術(shù)不端行為體現(xiàn)

1.抄襲他人成果

抄襲是最為常見的學(xué)術(shù)不端行為。如湖北某大學(xué)郝漢舟把他人發(fā)表的3篇SCI論文竊為己有，其中把自己列為第一作者的有2篇，列為非第一作者的有1篇；2005 年西安交通大學(xué)教授李連生被舉報(bào)存在剽竊他人成果的嫌疑，經(jīng)調(diào)查屬實(shí)；浙江大學(xué)原藥學(xué)院副教授賀海波因論文造假被開除出教師隊(duì)伍。

2.偽造篡改實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)

實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)造假現(xiàn)象較多存在學(xué)術(shù)論文中。而目前學(xué)術(shù)期刊使用的檢測(cè)系統(tǒng)不能分析數(shù)據(jù)，因此，盡管有些文章通過了檢測(cè)系統(tǒng)這關(guān)，但還需要編輯、專家進(jìn)一步認(rèn)真評(píng)審。如日本分子生物學(xué)研究領(lǐng)域的權(quán)威加藤茂明的研究小組被曝存在大量篡改和捏造實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)的行為，數(shù)十篇論文因此被撤銷；天津某大學(xué)作者發(fā)表的兩篇標(biāo)注國(guó)家自然科學(xué)基金資助的論文實(shí)驗(yàn)材料完全不同，但是實(shí)驗(yàn)結(jié)果完全相同，經(jīng)查其中一篇論文數(shù)據(jù)造假。

3.雇“槍手”

論文中介、槍手在市場(chǎng)的需求下迅速生長(zhǎng)。職稱論文、畢業(yè)論文、學(xué)位論文甚至連工作總結(jié)、會(huì)議發(fā)言都可以花錢通過中介、槍手獲得。如湖南某大學(xué)彭國(guó)星與福建某大學(xué)余文瓊在網(wǎng)上雇人完成基金項(xiàng)目書。經(jīng)比對(duì)，彭國(guó)星2012年度申報(bào)的科學(xué)基金面上項(xiàng)目與余文瓊2012年度申報(bào)的科學(xué)基金面上項(xiàng)目整體相似度為97.1%，經(jīng)調(diào)查，兩人都是花錢從網(wǎng)上“中介公司”購(gòu)買申請(qǐng)書。

4.剽竊、偽造信息

山東某大學(xué)任升峰抄襲剽竊他人已獲資助項(xiàng)目申請(qǐng)書。經(jīng)項(xiàng)目相似性檢查系統(tǒng)比對(duì)，其2012年度基金申請(qǐng)書與其他人2008年度已獲資助項(xiàng)目申請(qǐng)書高度相似；同時(shí)，任升峰為展示他了解該研究領(lǐng)域的前沿，將申請(qǐng)書中10篇參考文獻(xiàn)的出版日期變?cè)斐山?，并且將原資助項(xiàng)目主持人在美國(guó)的研究工作列為自己的研究成果[1，2]。

（二）學(xué)術(shù)不端產(chǎn)生的原因

1.學(xué)術(shù)造假動(dòng)機(jī)來源于利益

為了評(píng)價(jià)高校及科研單位研究人員的技術(shù)水平，產(chǎn)生了發(fā)表論文的需求，現(xiàn)今發(fā)表論文、出版論著、科研成果與評(píng)職稱、年終考核、課題結(jié)題、榮譽(yù)、升遷等利益問題密切聯(lián)系。導(dǎo)致在科研成果上重成果、輕轉(zhuǎn)化，在職稱評(píng)定上重?cái)?shù)量、輕質(zhì)量，在項(xiàng)目評(píng)定、成果認(rèn)定上重人情、輕內(nèi)涵導(dǎo)致了學(xué)術(shù)的虛假繁榮。

2.急功近利、浮躁、追求短期效應(yīng)之風(fēng)對(duì)學(xué)術(shù)氛圍的侵蝕，部分科技人員職業(yè)道德缺失。

3.科技管理體制存在問題也是造成學(xué)術(shù)不端行為的主要原因。

4.懲治不力是學(xué)術(shù)不端行為頻發(fā)的原因之一

目前我國(guó)尚無完整有效地防止和懲處學(xué)術(shù)腐敗的法規(guī)。因此，面對(duì)剽竊、抄襲、虛假學(xué)術(shù)行為，要用“重典”治理，以儆效尤[3，4]。

二、整治學(xué)術(shù)不端行為的對(duì)策

（一）加強(qiáng)科學(xué)道德教育

缺乏養(yǎng)成教育是造成學(xué)術(shù)不端行為的一個(gè)根源因素。如果大學(xué)缺乏學(xué)術(shù)積淀和學(xué)術(shù)傳統(tǒng)，必將嚴(yán)重影響整個(gè)社會(huì)學(xué)術(shù)誠(chéng)信。因此，應(yīng)該從大學(xué)開始培養(yǎng)青年人的學(xué)術(shù)誠(chéng)信意識(shí)，將正確的價(jià)值觀念植入靈魂。對(duì)在校本科生和研究生要進(jìn)行嚴(yán)格的學(xué)術(shù)規(guī)范和誠(chéng)信教育，設(shè)立不同的探討科學(xué)道德相關(guān)問題的課程，包括科學(xué)道德規(guī)范與文化宗教影響、科學(xué)與政策、學(xué)術(shù)道德與社會(huì)服務(wù)等等。

同時(shí)還要設(shè)立明確的科學(xué)道德培訓(xùn)目標(biāo)和管理人員，針對(duì)不同學(xué)位的學(xué)生給予足夠的科學(xué)道德教育。一旦發(fā)現(xiàn)學(xué)生、教職人員出現(xiàn)學(xué)術(shù)剽竊等不端行為，就要給予最嚴(yán)厲的打擊。國(guó)內(nèi)的很多高校相關(guān)的“宣傳教育”已起步，這將成為學(xué)術(shù)凈化的主要防線。

（二）建立正確的評(píng)價(jià)機(jī)制，設(shè)立專門的評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)

第一，建立正確的評(píng)價(jià)機(jī)制。學(xué)術(shù)規(guī)范，首先要避免錯(cuò)誤的機(jī)制設(shè)計(jì)。國(guó)內(nèi)很多科研院所和高校把學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)、考核結(jié)果直接與職稱、職務(wù)、工資等聯(lián)系起來，有些人為了使自己的利益不受損失，就采取學(xué)術(shù)不端行為。

這些設(shè)計(jì)，在某種程度上是“鼓勵(lì)”和“逼迫”學(xué)者造假。錯(cuò)誤的機(jī)制設(shè)計(jì)是導(dǎo)致我國(guó)論文產(chǎn)出第一，質(zhì)量落后的根本原因。定量評(píng)價(jià)與定性評(píng)價(jià)相結(jié)合才是推動(dòng)學(xué)術(shù)發(fā)展的出路。比如在中國(guó)科大實(shí)行多年的 “柔性考核機(jī)制”，學(xué)校一概不提硬性指標(biāo)，對(duì)一年一度的考核也不作具體要求，只是要求進(jìn)行3～5年的階段性工作匯報(bào)。歷史數(shù)據(jù)表明，這種管理上的“柔”，并未造成中國(guó)科大學(xué)術(shù)和人才建設(shè)上的“弱”，反而使他們更“強(qiáng)”。

第二，建立第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)。當(dāng)前我國(guó)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制需改革或重構(gòu)。中國(guó)著名教育學(xué)者、21世紀(jì)教育研究院副院長(zhǎng)熊丙奇指出，應(yīng)建立學(xué)術(shù)打假機(jī)構(gòu)，作為第三方進(jìn)行學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)。大學(xué)里雖然有審查機(jī)構(gòu)、評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，但缺乏獨(dú)立性，做出的評(píng)價(jià)也缺乏客觀性。國(guó)家自然科學(xué)基金委為防止申請(qǐng)人抄襲剽竊項(xiàng)目申請(qǐng)書，引入了項(xiàng)目相似度檢查系統(tǒng)，起到了維護(hù)科研誠(chéng)信的作用，但僅依靠檢查系統(tǒng)還是不夠，仍缺乏科學(xué)性、客觀性。因此，必須有第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，維護(hù)程序公正。將評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和程序預(yù)先公布，并得到嚴(yán)格遵守，可實(shí)行小同行評(píng)價(jià)，采用通訊評(píng)審等方式。

（三）學(xué)術(shù)刊物要做好把關(guān)人角色

學(xué)術(shù)期刊作為論文出版發(fā)行的部門，擔(dān)負(fù)預(yù)防學(xué)術(shù)不端行為職責(zé)，起著把關(guān)人作用。

因此，編輯要明確自己的責(zé)任，公正處理來稿，堅(jiān)持學(xué)術(shù)原則。一是對(duì)“人情稿”、“關(guān)系稿”嚴(yán)格把關(guān)，杜絕發(fā)表不符合要求的稿件。

二是提高審稿門檻和質(zhì)量。每篇文章都要經(jīng)過學(xué)術(shù)不端系統(tǒng)檢測(cè)，對(duì)抄襲率高的文章一律淘汰。但檢測(cè)軟件不是萬能的，它只能起到警示、告誡學(xué)術(shù)人員遵守學(xué)術(shù)規(guī)范，盡可能地消除論文抄襲，是防止學(xué)術(shù)不端的一個(gè)輔助手段。因此，對(duì)文章的核心內(nèi)容是否具有創(chuàng)新性則要經(jīng)審稿專家嚴(yán)格評(píng)審。

三是拒絕中介。有需求就有市場(chǎng)，論文發(fā)表中介在中國(guó)大地上一下子漫延開來，甚至具備了一定規(guī)模，形成了職業(yè)。正是這個(gè)特殊群體的存在，給學(xué)術(shù)氛圍籠上了一層灰暗。一些期刊編輯收了好處費(fèi)，便將本不能發(fā)的文稿也發(fā)了。

這種收錢成人之美，不僅導(dǎo)致低劣文章充斥版面，也破壞了職業(yè)道德、損害了他人利益，踐踏了學(xué)術(shù)殿堂！作為學(xué)術(shù)刊物，用稿應(yīng)實(shí)行陽(yáng)光操作，編輯與作者直接聯(lián)系，拒絕接受論文發(fā)表中介推薦的文章[5-6]。

（四）完善法律法規(guī)遏制不端行為

學(xué)術(shù)不端行為使人們對(duì)科研的真實(shí)性、對(duì)研究者的誠(chéng)實(shí)性產(chǎn)生了極大懷疑，也使人們思考學(xué)術(shù)不端行為到底應(yīng)屬于法律管轄還是道德管轄。而如今科研人員并不能完全以科研道德來約束自己的行為。許多人拋棄了嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)風(fēng)，導(dǎo)致 “學(xué)術(shù)垃圾”橫生。

我國(guó)還缺乏防范和懲治學(xué)術(shù)不端行為的法規(guī)制度，在不端行為的認(rèn)定和處理方面，還存在認(rèn)識(shí)標(biāo)準(zhǔn)比較模糊等問題。因此，有關(guān)部門要完善相關(guān)法律法規(guī)。同時(shí)要提高學(xué)術(shù)不端、學(xué)術(shù)腐敗的懲治力度，不僅造假者要承擔(dān)責(zé)任，相應(yīng)的評(píng)審機(jī)構(gòu)也要承擔(dān)責(zé)任。只有形成一個(gè)良性循環(huán)的機(jī)制，才能從根本上整治學(xué)術(shù)不端行為。

（五）成立學(xué)術(shù)調(diào)查機(jī)構(gòu)，對(duì)不端行為無限期追究

在管理體制上，我國(guó)還缺乏一個(gè)能夠跨越多個(gè)部門、相對(duì)獨(dú)立的調(diào)查機(jī)構(gòu)?？萍疾康扔嘘P(guān)部門在幾年前成立了專門處理學(xué)術(shù)不端行為的科研誠(chéng)信建設(shè)辦公室，頒布了處理學(xué)術(shù)不端行為的有關(guān)條例，但該機(jī)構(gòu)還沒有產(chǎn)生明顯效果。同時(shí)，對(duì)學(xué)術(shù)不端行為應(yīng)該零容忍并無限期追究責(zé)任。

三、結(jié) 語

科技發(fā)展突飛猛進(jìn)、創(chuàng)新創(chuàng)造日新月異的時(shí)代，科學(xué)道德以其在學(xué)術(shù)繁榮發(fā)展、自主創(chuàng)新能力提升方面的重要基礎(chǔ)性作用。只有加強(qiáng)學(xué)術(shù)誠(chéng)信和道德教育，建立科學(xué)的學(xué)術(shù)激勵(lì)機(jī)制和規(guī)范的評(píng)價(jià)體系、評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，才能有效防范和治理學(xué)術(shù)不端行為。

學(xué)術(shù)期刊作為科學(xué)研究成果的傳播者，肩負(fù)著重要責(zé)任，只要整個(gè)期刊界、學(xué)術(shù)界聯(lián)合起來共同抵御學(xué)術(shù)不端行為，學(xué)術(shù)氛圍必將得到凈化。

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