EPC總承包模式下的項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理

摘要：在EPC總承包模式下，設(shè)計(jì)階段的成功是項(xiàng)目成功的關(guān)鍵，設(shè)計(jì)工作處于整個(gè)項(xiàng)目工作的核心地位，設(shè)計(jì)工作的質(zhì)量及設(shè)計(jì)管理工作的水平對(duì)整個(gè)項(xiàng)目的質(zhì)量、進(jìn)度和成本等都有著最重要和最直接的影響。文章基于國(guó)內(nèi)石油石化EPC總承包模式，剖析設(shè)計(jì)管理在總承包中的優(yōu)勢(shì)，分析其在協(xié)調(diào)、平衡工程的三大要素（質(zhì)量、進(jìn)度與成本）的作用，從而使其在工程建設(shè)中發(fā)揮更大作用。

關(guān)鍵詞：EPC總承包；設(shè)計(jì)管理；成本控制；工程設(shè)計(jì)；設(shè)備采購(gòu)；工程施工；價(jià)值工程；限額設(shè)計(jì)

中圖分類號(hào)：F284文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1009-2374（2012）13-0158-03

1EPC總承包模式簡(jiǎn)述

大型石化建設(shè)項(xiàng)目具有工藝流程長(zhǎng)、大型復(fù)雜設(shè)備多、建設(shè)周期長(zhǎng)、工程投資大、利益相關(guān)方涉及面廣等特點(diǎn)，采用何種建設(shè)管理模式搞好項(xiàng)目的建設(shè)，已成為項(xiàng)目建設(shè)方（業(yè)主）前期策劃的頭等大事。以設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工為一體的工程總承包EPC模式，在縮短建設(shè)周期、降低項(xiàng)目造價(jià)、減少糾紛等方面具有明顯的優(yōu)勢(shì)。該模式正逐步被工程建設(shè)方（業(yè)主）所接受，通過(guò)模式實(shí)施，使項(xiàng)目的最終價(jià)格、要求和工期具有最大的確定性。

EPC是英文Engineering（工程設(shè)計(jì)）Procurement（設(shè)備采購(gòu)）Construction（工程施工）的縮寫。EPC項(xiàng)目管理模式，即：工程總承包企業(yè)按照合同約定，承擔(dān)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、試運(yùn)行等服務(wù)工作，并對(duì)承包工程的質(zhì)量、安全、工期、造價(jià)等全面負(fù)責(zé)。EPC項(xiàng)目管理模式是基于總承包企業(yè)的統(tǒng)一策劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)和全過(guò)程控制的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工的組織活動(dòng)。

在EPC模式下業(yè)主將項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)大部分或全部轉(zhuǎn)移給了EPC總承包商，這主要包括工藝技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、工程設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)備材料采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、建筑安裝風(fēng)險(xiǎn)、試車投產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、工期風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)用及成本風(fēng)險(xiǎn)。但對(duì)承包商來(lái)說(shuō)，雖然這種合同模式的風(fēng)險(xiǎn)大很多，但只要EPC總承包商有足夠的管理水平與經(jīng)驗(yàn)，就可能獲得較高利潤(rùn)。

2EPC總承包模式下的設(shè)計(jì)管理研究

工程設(shè)計(jì)管理應(yīng)始終貫穿于項(xiàng)目的全過(guò)程，從項(xiàng)目的策劃和可行性研究階段到項(xiàng)目竣工驗(yàn)收階段，其工作應(yīng)是各個(gè)環(huán)節(jié)緊密相連、環(huán)環(huán)相扣的。

2.1項(xiàng)目策劃階段和可行性研究階段

在項(xiàng)目策劃階段和可行性研究階段，應(yīng)根據(jù)業(yè)主的功能需求和市場(chǎng)定位，結(jié)合現(xiàn)行的工程技術(shù)提出新穎具有創(chuàng)新性、針對(duì)性的設(shè)計(jì)方案。

2.2工程投標(biāo)（議標(biāo)）階段

在工程的投標(biāo)（議標(biāo)）階段，此刻的設(shè)計(jì)管理工作主要應(yīng)圍繞著投標(biāo)（議標(biāo)）報(bào)價(jià)而進(jìn)行，一方面應(yīng)組織相關(guān)人員對(duì)項(xiàng)目所在地業(yè)主的思維方式、風(fēng)俗習(xí)慣進(jìn)行深入的了解，對(duì)當(dāng)?shù)卣块T的政策、法規(guī)等方面進(jìn)行必要的了解，并對(duì)交通環(huán)境、人力資源、主要材料供應(yīng)進(jìn)行相應(yīng)的市場(chǎng)調(diào)查；另一方面要組織工程設(shè)計(jì)人員認(rèn)真研究標(biāo)書的技術(shù)要求，熟悉相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，如業(yè)主提供了工藝包等均應(yīng)組織相關(guān)人員進(jìn)行深入研究，并對(duì)關(guān)鍵設(shè)備、材料進(jìn)行預(yù)詢價(jià)。經(jīng)過(guò)多方面的調(diào)查、研究才能報(bào)出合理并具有競(jìng)爭(zhēng)力的投標(biāo)報(bào)價(jià)。在現(xiàn)行的市場(chǎng)環(huán)境中，很難有這樣從容的時(shí)間進(jìn)行實(shí)地踏勘、工藝包研究、設(shè)備材料預(yù)詢價(jià)，這樣就更加需要加強(qiáng)設(shè)計(jì)管理工作，一方面及時(shí)總結(jié)前期完成項(xiàng)目的各項(xiàng)數(shù)據(jù)；另一方面時(shí)刻注意從外界獲取本行業(yè)有代表性的關(guān)鍵數(shù)據(jù)并不斷地完善企業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)，也應(yīng)是企業(yè)設(shè)計(jì)管理工作中日常最重要的工作之一。

2.3項(xiàng)目實(shí)施期間的設(shè)計(jì)管理工作

項(xiàng)目實(shí)施階段最開始就是設(shè)計(jì)階段，該階段是項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施過(guò)程中極為重要的階段，該階段對(duì)整個(gè)項(xiàng)目的進(jìn)度、質(zhì)量、費(fèi)用等方面均有深遠(yuǎn)的意義和重要的影響。

2.3.1設(shè)計(jì)管理對(duì)工程進(jìn)度的影響

采用EPC總承包模式的項(xiàng)目基本上工藝復(fù)雜、專業(yè)技術(shù)高、項(xiàng)目投資大，這就決定了設(shè)計(jì)工作工程量大、設(shè)計(jì)周期長(zhǎng)的必然性。就部分項(xiàng)目的統(tǒng)計(jì)，設(shè)計(jì)工作從項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)（基礎(chǔ)設(shè)計(jì)）到詳細(xì)設(shè)計(jì)（施工圖設(shè)計(jì)）的設(shè)計(jì)周期基本上占項(xiàng)目總工期的2/5～3/5，如考慮到配合的采購(gòu)、施工工作，設(shè)計(jì)工作基本覆蓋了項(xiàng)目整個(gè)全過(guò)程。

長(zhǎng)周期設(shè)備的制造、特殊材料的采購(gòu)常常決定一個(gè)項(xiàng)目的最終工期。例如：中石油廣西石化的重油催化裝置在基礎(chǔ)設(shè)計(jì)（華東院設(shè)計(jì)）時(shí)再生器系統(tǒng)的設(shè)備壁板為引進(jìn)材質(zhì)，但在洛陽(yáng)石化工程公司在承接該裝置的EPC項(xiàng)目工作后，發(fā)現(xiàn)再生器如還采用基礎(chǔ)設(shè)計(jì)的引進(jìn)材質(zhì)，項(xiàng)目根本不可能按合同工期完成，經(jīng)洛陽(yáng)石化項(xiàng)目組及相關(guān)部門反復(fù)論證，改為國(guó)內(nèi)滿足要求的鋼材。此次設(shè)計(jì)管理不僅確保了項(xiàng)目工期，又為業(yè)主節(jié)約了工程投資，取得了雙贏（注：反再系統(tǒng)設(shè)備采購(gòu)不在洛陽(yáng)石化工程公司EPC的采購(gòu)范圍）。

受業(yè)主提供的邊界條件、專利商設(shè)計(jì)進(jìn)度、設(shè)備制造商返回資料、施工進(jìn)度要求等因素對(duì)設(shè)計(jì)進(jìn)度的影響（或要求），設(shè)計(jì)進(jìn)度常常需要進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。設(shè)計(jì)完成的請(qǐng)購(gòu)單（技術(shù)詢價(jià)）又是設(shè)備、材料進(jìn)行采購(gòu)招標(biāo)的依據(jù)，而制造商返回的技術(shù)資料又是后續(xù)設(shè)計(jì)基礎(chǔ)，因此加強(qiáng)設(shè)計(jì)階段的設(shè)計(jì)管理，協(xié)調(diào)好與采購(gòu)、施工方面的工作，將為隨后的工作創(chuàng)造有利條件。

2.3.2設(shè)計(jì)管理對(duì)工程質(zhì)量的影響

設(shè)計(jì)的質(zhì)量對(duì)EPC總承包項(xiàng)目成本以及項(xiàng)目日后的運(yùn)營(yíng)成本無(wú)疑起到至關(guān)重要的影響。由于EPC總承包項(xiàng)目實(shí)施環(huán)節(jié)眾多，任何方面的質(zhì)量問(wèn)題都會(huì)對(duì)項(xiàng)目的實(shí)施或日后項(xiàng)目投產(chǎn)后的日常運(yùn)行造成重大的影響。而設(shè)計(jì)文件是采購(gòu)、施工、開車工作的支撐性的技術(shù)文件，其質(zhì)量的高低、好壞無(wú)疑決定了總承包項(xiàng)目是滿足合同質(zhì)量要求、滿足日后生產(chǎn)運(yùn)行的關(guān)鍵因素。如果設(shè)計(jì)質(zhì)量不能滿足采購(gòu)或施工技術(shù)的要求，將導(dǎo)致已采購(gòu)的設(shè)備材料重新訂貨或已完成施工的工作重新返工，這將給項(xiàng)目造成非常不利的影響，甚至造成不可挽回的局面。筆者曾經(jīng)歷的一個(gè)總承包項(xiàng)目，裝置總承包商發(fā)現(xiàn)主風(fēng)機(jī)布置位置剛滿足規(guī)范最小要求，認(rèn)為該設(shè)計(jì)欠妥，但總體院已經(jīng)不可能進(jìn)行調(diào)整（周圍已實(shí)施），雖然裝置順利開車并投產(chǎn)，但投產(chǎn)后主風(fēng)機(jī)及出口管線振動(dòng)幅度一直較大，雖經(jīng)過(guò)多次修改仍然收效甚微，如在全廠規(guī)劃時(shí)注意到這個(gè)問(wèn)題，振幅較大的問(wèn)題將較容易解決。

在工程項(xiàng)目中設(shè)計(jì)的質(zhì)量管理應(yīng)始終如一的得到加強(qiáng)與貫徹。在可行性研究階段，由可行性研究的三個(gè)方面：工藝技術(shù)、市場(chǎng)需求、財(cái)務(wù)經(jīng)濟(jì)狀況得出項(xiàng)目的最終結(jié)論，將是決定項(xiàng)目命運(yùn)的最終設(shè)計(jì)文件。

初步設(shè)計(jì)是根據(jù)批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告或設(shè)計(jì)任務(wù)書而編制的初步設(shè)計(jì)文件。在基礎(chǔ)設(shè)計(jì)階段需確定工藝模擬計(jì)算、工藝流程圖、配管與儀表流程、平面布置總圖。在初步設(shè)計(jì)階段，主要關(guān)鍵工藝設(shè)備（含壓縮機(jī)）應(yīng)到達(dá)詢價(jià)文件要求的深度、工藝管道流程圖的完成標(biāo)志著初步設(shè)計(jì)的完成。可以說(shuō)初步設(shè)計(jì)是整個(gè)設(shè)計(jì)過(guò)程中關(guān)鍵的階段，初步設(shè)計(jì)在可行性研究階段與詳細(xì)設(shè)計(jì)階段之間起著承上啟下的作用；批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)文件為長(zhǎng)周期設(shè)備（材料）采購(gòu)提供了技術(shù)詢價(jià)文件，是詳細(xì)設(shè)計(jì)基礎(chǔ)。良好的初步設(shè)計(jì)為總承包項(xiàng)目的成功，打下了牢固的基礎(chǔ)，如初步設(shè)計(jì)存在較大缺陷（問(wèn)題），在以后的詳細(xì)設(shè)計(jì)中是很難彌補(bǔ)的，因此加強(qiáng)初步設(shè)計(jì)的管理工作是項(xiàng)目在設(shè)計(jì)管理中最重要的工作。

詳細(xì)設(shè)計(jì)階段的質(zhì)量控制的重點(diǎn)已經(jīng)從工藝方面計(jì)算轉(zhuǎn)到工程圖設(shè)計(jì)方面，該階段主要完成從設(shè)備制造圖到電氣（電信）、自控專業(yè)與工藝管道等大宗設(shè)備、材料采購(gòu)活動(dòng)及設(shè)備與管廊基礎(chǔ)施工圖設(shè)計(jì)。該階段的設(shè)計(jì)質(zhì)量直接影響到現(xiàn)場(chǎng)施工與設(shè)備制造的質(zhì)量，如果在該階段重視設(shè)計(jì)質(zhì)量管理，不但能節(jié)約項(xiàng)目實(shí)施成本，還能保證項(xiàng)目進(jìn)度。

2.3.3設(shè)計(jì)管理對(duì)工程成本的影響

EPC總承包項(xiàng)目的成本控制的基礎(chǔ)是嚴(yán)格準(zhǔn)確的費(fèi)用估算。在項(xiàng)目執(zhí)行不同階段，編制不同深度和準(zhǔn)確度的項(xiàng)目費(fèi)用估算（概算）是費(fèi)用控制成功與否的主要保證條件。工程項(xiàng)目的費(fèi)用控制與費(fèi)用估算是相互結(jié)合的動(dòng)態(tài)管理過(guò)程。在工程項(xiàng)目的管理和控制中，常常因?yàn)橘|(zhì)量和進(jìn)度因素使最終費(fèi)用與計(jì)劃發(fā)生偏差，因此，只有嚴(yán)格地進(jìn)行費(fèi)用控制才能確保在合同規(guī)定的工程質(zhì)量與工期的前提下獲得最佳經(jīng)濟(jì)效益。

在EPC總承包項(xiàng)目運(yùn)行各個(gè)階段，設(shè)計(jì)階段無(wú)疑對(duì)項(xiàng)目的成本影響最大，隨著項(xiàng)目的進(jìn)行各種因素對(duì)項(xiàng)目的最終成本影響越來(lái)越小。據(jù)國(guó)內(nèi)外對(duì)項(xiàng)目成本影響統(tǒng)計(jì)，在初步設(shè)計(jì)階段對(duì)項(xiàng)目最終成本影響力在60%～80%之間，而到了施工階段對(duì)項(xiàng)目的最終成本影響力已經(jīng)下降到5%～10%左右。由上可以看出，EPC總承包項(xiàng)目獲得最佳經(jīng)濟(jì)效益的最佳控制階段是項(xiàng)目的設(shè)計(jì)階段。加強(qiáng)設(shè)計(jì)階段的設(shè)計(jì)成本管理工作是整個(gè)項(xiàng)目費(fèi)用控制工作的重中

之重。

目前對(duì)設(shè)計(jì)階段的成本管理，基本上是通過(guò)價(jià)值工程及限額設(shè)計(jì)的綜合運(yùn)用得以實(shí)現(xiàn)的，其不僅確保了工程設(shè)計(jì)符合國(guó)家相關(guān)技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)要求，并能使項(xiàng)目成本運(yùn)行在可控范圍內(nèi)。筆者親歷一臺(tái)流量計(jì)采購(gòu)，通過(guò)價(jià)值工程的運(yùn)用（延長(zhǎng)流量計(jì)前端測(cè)量長(zhǎng)度，降低1個(gè)測(cè)量精度等級(jí)），使該設(shè)備招標(biāo)價(jià)從26萬(wàn)多元下降到6萬(wàn)多元。在這次的項(xiàng)目設(shè)計(jì)成本管理活動(dòng)中，EPC項(xiàng)目相關(guān)人員充分發(fā)揮集體智慧、多方論證，得到了最佳設(shè)計(jì)方案，不但滿足了技術(shù)要求而且有效地控制了工程造價(jià)。

2.3.4設(shè)計(jì)管理與采購(gòu)、施工的工作關(guān)系

在EPC總承包項(xiàng)目中，設(shè)備材料的采購(gòu)是以設(shè)計(jì)為前提的，這不僅需要設(shè)計(jì)向采購(gòu)提供設(shè)備材料采購(gòu)清單及詢價(jià)的技術(shù)文件，設(shè)計(jì)還有承擔(dān)對(duì)供應(yīng)商提供的技術(shù)文件及圖紙進(jìn)行審查和確認(rèn)的工作，在設(shè)備的制造過(guò)程中需要設(shè)計(jì)協(xié)助設(shè)備供應(yīng)商解決相關(guān)技術(shù)問(wèn)題，參加關(guān)鍵設(shè)備、材料的檢驗(yàn)工作，因此做好設(shè)計(jì)配合采購(gòu)的管理工作也是EPC總承包項(xiàng)目順利、高效運(yùn)行的重點(diǎn)。

在EPC總承包項(xiàng)目中，施工工作均是以設(shè)計(jì)的詳細(xì)施工設(shè)計(jì)文件為依據(jù)，設(shè)計(jì)管理工作應(yīng)重視設(shè)計(jì)的可施工性研究，組織設(shè)計(jì)參加的施工性分析及大型設(shè)備吊裝方案研討，工程設(shè)計(jì)完成后，應(yīng)組織設(shè)計(jì)向施工及相關(guān)方進(jìn)行設(shè)計(jì)交底與圖紙會(huì)審工作，說(shuō)明設(shè)計(jì)意圖，解釋設(shè)計(jì)文件。在施工階段做好設(shè)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)工作，解決圖紙中出現(xiàn)的問(wèn)題。

3結(jié)語(yǔ)

設(shè)計(jì)工作在EPC總承包項(xiàng)目中的各項(xiàng)工作中起到“龍頭”的作用，其自始至終貫穿在整個(gè)項(xiàng)目的運(yùn)行過(guò)程中，因此要做好EPC總承包項(xiàng)目的管理工作，需做好以設(shè)計(jì)為先導(dǎo)的設(shè)計(jì)管理工作，充分發(fā)揮設(shè)計(jì)管理的作用，才能充分體現(xiàn)EPC總承包的優(yōu)越性，在確保工程質(zhì)量的前提下，達(dá)到縮短建設(shè)工期、降低工程成本的目標(biāo)，為投資方、總承包商及相關(guān)利益方創(chuàng)造出共贏的結(jié)果。

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作者簡(jiǎn)介：董志濤（1971-），男，中國(guó)石化集團(tuán)洛陽(yáng)石化工程公司一級(jí)注冊(cè)建造師（機(jī)電建筑），注冊(cè)造價(jià)工程師，研究方向：EPC總承包項(xiàng)目控制。

（責(zé)任編輯：葉小堅(jiān)）