“設(shè)計(jì)－施工總承包”合同模式在國際工程項(xiàng)目管理中的實(shí)踐研究

曹成志

（中交一公局海外工程公司 北京 100015）

在國際工程承包中，設(shè)計(jì)－施工總承包模式由于自身的優(yōu)勢和特點(diǎn)，逐步受到各國業(yè)主的青睞，根據(jù)美國設(shè)計(jì)－建造學(xué)會(huì)（Design Build Institute of America）的報(bào)告［1］，采用設(shè)計(jì)－施工總承包合同模式的比例，已從1995年的25%上升到2010年的50%多。

埃塞俄比亞國家公路局（Ethiopian Roads Authority，ERA）負(fù)責(zé)全國主干線公路橋梁基礎(chǔ)建設(shè)，為適應(yīng)該國基礎(chǔ)建設(shè)未來發(fā)展和規(guī)劃，在2010年ERA進(jìn)行組織機(jī)構(gòu)調(diào)整劃分為“東西南北中”5個(gè)片區(qū)。另外，ERA為了在埃塞推廣DB合同模式，成立專門獨(dú)立負(fù)責(zé)該模式的“設(shè)計(jì)－施工總承包理事會(huì)（Design and Build Directorate，DB部）”專職部門。該項(xiàng)目是埃塞國家公路局第一個(gè)國際招標(biāo)的DB項(xiàng)目。筆者結(jié)合埃塞俄比亞某公路項(xiàng)目工作實(shí)踐談?wù)勗诤Ｍ夤肥┕み^程中設(shè)計(jì)－施工總承包（DB）模式下的管理經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，以提高承包商進(jìn)一步適應(yīng)和運(yùn)用該合同模式的能力。

1 DB合同模式的特點(diǎn)和適用范圍

1.1 DB項(xiàng)目合同模式的特點(diǎn)

“設(shè)計(jì)－施工總承包”合同模式是指工程總承包單位按照合同約定，承擔(dān)工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)和施工，并對承包工程的質(zhì)量、安全、工期、造價(jià)、環(huán)保等全面負(fù)責(zé)的一種工程承包模式。在此合同條件下，業(yè)主承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)較低，其不必再把設(shè)計(jì)工作實(shí)行平行發(fā)包，避免了多方單位相互扯皮和責(zé)任不明，組織協(xié)調(diào)工作量較傳統(tǒng)清單模式小，最大限度減少變更和索賠，有助于控制造價(jià)，縮短建設(shè)周期、保證工程質(zhì)量。對承包商而言，承擔(dān)較大的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也應(yīng)該獲得更大的利潤［2］。

1.2 DB項(xiàng)目合同模式適用范圍

該合同模式最初主要應(yīng)用于由廠家或承包商負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)、施工或安裝調(diào)試后交業(yè)主使用的電氣工程、機(jī)械工程、以及化工等項(xiàng)目。當(dāng)前逐步推廣應(yīng)用到由承包商負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)和施工的建筑、石油管道、土木等工程項(xiàng)目。該合同“計(jì)價(jià)”模式通常采用“總價(jià)合同”（lump－sum price contractor）的計(jì)價(jià)形式。該項(xiàng)目采用的是混合計(jì)價(jià)即“每公里總價(jià)（lump－sum per kilometer）”的 方 式，采 用1995年第1版FIDIC合同條件（即通常稱為“橘皮書”）［3］。

2 DB合同模式項(xiàng)目管理主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和要點(diǎn)

2.1 設(shè)計(jì)工作

設(shè)計(jì)工作地位和作用：DB合同模式與傳統(tǒng)單價(jià)合同模式最大的區(qū)別是設(shè)計(jì)工作屬于承包商任務(wù)的一部分，是總承包商開展各項(xiàng)工作的龍頭，設(shè)計(jì)工作對整個(gè)項(xiàng)目的運(yùn)行和管理起著決定性的作用［4］。

設(shè)計(jì)工作分為以下兩大階段：

（1）第一階段：設(shè)計(jì)勘察報(bào)告的開展。主要內(nèi)容包括“4大設(shè)計(jì)勘察報(bào)告”：水文／水利報(bào)告（hydrology／hydraulics reports）、結(jié)構(gòu)物和排水報(bào)告（structure and drainage reports）、材料調(diào)查和路面報(bào)告（material investigation and pavement design reports）、地形設(shè)計(jì)測量報(bào)告（topographic and design survey works，承包商需要仔細(xì)研究《業(yè)主要求》的規(guī)定，編寫的計(jì)算方法和其他要求的內(nèi)容，以及上報(bào)的程序，對于業(yè)主代表提出的意見做好溝通，爭取盡快提交和獲得業(yè)主代表的批復(fù)，以便進(jìn)入下一階段的編制設(shè)計(jì)圖紙，為施工提供必要條件。

（2）第二階段：提交和獲得審批設(shè)計(jì)圖紙。根據(jù)建設(shè)項(xiàng)目的大小與復(fù)雜性，一般設(shè)計(jì)圖紙可分為2階段設(shè)計(jì)或3階段設(shè)計(jì)：概念／初步設(shè)計(jì)（concept／preliminary design）、技術(shù)設(shè)計(jì)（technical design）和施工圖設(shè)計(jì)（working drawings design）。埃塞俄比亞當(dāng)?shù)毓こ探缌?xí)慣按工程專業(yè)不同劃分為路線幾何設(shè)計(jì)、路基路面設(shè)計(jì)、橋涵和排水結(jié)構(gòu)物設(shè)計(jì)、標(biāo)志標(biāo)線等附屬工程設(shè)計(jì)。

2.2 施工管理工作各主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

（1）施工進(jìn)度管理。在DB合同模式下，施工現(xiàn)場組織和進(jìn)度取決于施工圖的批復(fù)。在施工圖紙和工程量基本確定后，關(guān)鍵控制點(diǎn)是要做好對施工機(jī)械設(shè)備數(shù)量、選型、配套工作，同時(shí)也要考慮項(xiàng)目所在位置和周邊環(huán)境資源條件的情況，以及物資供應(yīng)計(jì)劃。由于缺乏工期進(jìn)度就是成本的觀念，ERA習(xí)慣做法是給承包商延期，但是承包商需要承諾放棄費(fèi)用索賠，故從全局角度看“工期提前是項(xiàng)目最大成本節(jié)約，工期的延誤（即便業(yè)主不罰款）是項(xiàng)目的最大的浪費(fèi)”。

（2）質(zhì)量管理。由于DB合同模式中“業(yè)主代表”取代傳統(tǒng)清單項(xiàng)目的“工程師／監(jiān)理”，原則上應(yīng)盡量減少對承包商日常工作的“干預(yù)”，給與承包商更大的“主動(dòng)權(quán)”。所以，DB合同模式中的承包商對項(xiàng)目的質(zhì)量控制要變被動(dòng)為主動(dòng)。主要應(yīng)該做好審核優(yōu)化施工圖紙、施工圖紙的技術(shù)交底及施工前質(zhì)量的預(yù)先控制工作。

（3）成本管理。理論上講，由于DB項(xiàng)目承包商承擔(dān)更大風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)獲得比傳統(tǒng)清單項(xiàng)目更高的利潤。主承包商需要在項(xiàng)目投標(biāo)、中標(biāo)后項(xiàng)目籌劃、項(xiàng)目實(shí)施、竣工驗(yàn)收等各階段進(jìn)行成本籌劃和控制。

2.3 健康（health）安全（safety）和環(huán)境（environment）即HSE的管理

在國際工程承包中對于HSE工作，一般當(dāng)?shù)囟加邢鄳?yīng)的法律法規(guī)和相關(guān)要求進(jìn)行規(guī)范，當(dāng)?shù)卣蜆I(yè)主都相當(dāng)重視HSE工作。在該公路項(xiàng)目的《特殊合同條件》第4.18和4.25款就明確規(guī)定了對“借土場、棄土場、便道、河道、廢棄物以及灰塵、噪音等污染環(huán)境”要求開工28d內(nèi)承包商應(yīng)提交書面“安全和環(huán)保計(jì)劃（含預(yù)防控制措施）”。另外，對于員工的健康也規(guī)定必須監(jiān)理工地衛(wèi)生室配備合格醫(yī)生和必要的醫(yī)療設(shè)施，對一般性傳染?。疭TD和艾滋?。疕IV預(yù)防強(qiáng)制每月至少一次宣傳檢查發(fā)放預(yù)防藥物等，開展教育、咨詢活動(dòng)。

3 公路項(xiàng)目工作實(shí)踐中遇到的主要問題

（1）合同文件主要概念模糊不清的問題。《業(yè)主要求／Employer’Requirement》。《業(yè)主要求》是DB合同模式中核心合同文件，包括工作范圍、設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、施工質(zhì)量、上報(bào)審批程序等規(guī)定。在該公路項(xiàng)目合同文件《業(yè)主要求》中明確規(guī)定要求幾何設(shè)計(jì)要符合《幾何設(shè)計(jì)手冊（2002）》DS4標(biāo)準(zhǔn)中“不同地形（平原段、丘陵段、山區(qū)段、懸崖段、城鎮(zhèn)段等）”采取不同的設(shè)計(jì)指標(biāo)，但對于怎樣界定“不同的地形”和“過渡段長度”無明確規(guī)定，承包商和業(yè)主代表的意見出現(xiàn)嚴(yán)重分歧，導(dǎo)致長期爭論不休，嚴(yán)重影響了后續(xù)設(shè)計(jì)和施工工作的開展。

（2）勘察設(shè)計(jì)中“四個(gè)報(bào)告”的問題。設(shè)計(jì)工作中“四大設(shè)計(jì)勘察報(bào)告”不僅決定施工圖設(shè)計(jì)的審批，可謂牽一發(fā)動(dòng)全身，相互間又聯(lián)系緊密，地質(zhì)材料報(bào)告決定著路基填方厚度和邊坡坡率等，結(jié)構(gòu)物設(shè)計(jì)要結(jié)合水文水利報(bào)告和材料檢測和結(jié)構(gòu)物計(jì)算受力的要求。該公路將設(shè)計(jì)工作根據(jù)“專業(yè)分工和優(yōu)勢互補(bǔ)”的原則，將設(shè)計(jì)工作分包給國內(nèi)某專業(yè)設(shè)計(jì)公司。但是，由于本項(xiàng)目埃塞公路局的設(shè)計(jì)規(guī)范要求和國內(nèi)有較大不同，計(jì)算方法也有較大差異，在長期爭論互相無法接受的情況下，設(shè)計(jì)單位不得不找到當(dāng)?shù)匾患夜こ套稍児具M(jìn)行合作，并按規(guī)定程序上報(bào)業(yè)主代表。即便如此，業(yè)主代表對“4個(gè)報(bào)告”又不斷提出不同的意見，在業(yè)主召開多次會(huì)議情況下，業(yè)主、監(jiān)理、承包商重新共同測定，前后共花費(fèi)了約1年的時(shí)間。由此可見，DB合同模式“設(shè)計(jì)工作”是我們的短板，單純的國內(nèi)設(shè)計(jì)思維和程序在海外工程施工中不能‘生搬硬套’。

（3）合同文件約定路面結(jié)構(gòu)層厚度與實(shí)際調(diào)查的交通量不符產(chǎn)生矛盾的問題。根據(jù)合同文件《業(yè)主要求》中路面結(jié)構(gòu)層設(shè)計(jì)明確指出按照T5標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)油面厚度為50mm，本項(xiàng)目路面設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)在ERA2002路面設(shè)計(jì)手冊中定義為T5，等效單軸負(fù)載（ESAL）為6×106的瀝青混凝土柔性路面。但是進(jìn)場后承包商在現(xiàn)場實(shí)地調(diào)查后發(fā)現(xiàn)，日交通量（ADT）超過400，按ERA路面設(shè)計(jì)手冊標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行計(jì)算得出應(yīng)為T7或T8，油面厚度要設(shè)計(jì)為100mm以上才能符合設(shè)計(jì)需求。這樣需要業(yè)主變更增加預(yù)算費(fèi)用，業(yè)主因無法解決資金預(yù)算追加問題，最終通過業(yè)主代表指示承包商按原合同T5標(biāo)準(zhǔn)路面厚度50mm設(shè)計(jì)和施工，意味著設(shè)計(jì)偏離了實(shí)際要求，同時(shí)埋下質(zhì)量隱患。

（4）業(yè)主代表（employer’s representative）定位和職責(zé)范圍的問題。在FIDIC通用條件5.2款規(guī)定了“施工文件必須報(bào)工程師批準(zhǔn)，工程師的審核期最大不能超過21d，在得到工程師正式批準(zhǔn)前不得開始施工”，在3.1款指出“業(yè)主代表的任何建議、檢查、審核、同意、批準(zhǔn)類似行為（包括否定）都不能解除承包商的任何責(zé)任包括第5.3和第5.4的責(zé)任”。上述給予業(yè)主代表干預(yù)設(shè)計(jì)的理論支持，實(shí)際操作中監(jiān)理（業(yè)主代表）怕承擔(dān)責(zé)任，在21d審核期到前反復(fù)多次給出意見，有時(shí)審批后還要再給出修改意見，因此，承包商承擔(dān)延期和不斷修改完善設(shè)計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)。

（5）DB合同條件下的計(jì)量支付問題。設(shè)計(jì)－施工總承包模式1995年第1版FIDIC通用條件13.1款規(guī)定“除非第二部分（特殊條件）中另有規(guī)定外，工程支付應(yīng)以固定總價(jià)為基礎(chǔ)（lump－sum price）”。該公路項(xiàng)目采用的是混合計(jì)價(jià)即“每公里總價(jià)（lump－sum per kilometer）”的方式，并且可以按合同約定公式進(jìn)行調(diào)價(jià)。施工實(shí)際組織安排中不可能按從“清表、挖填土方、結(jié)構(gòu)物、路面結(jié)構(gòu)層”以“公里”同時(shí)開始，意味著中間計(jì)量和支付會(huì)嚴(yán)重影響現(xiàn)金流動(dòng)和存在極大潛在的物價(jià)和匯率損失風(fēng)險(xiǎn)。

（6）DB合同條件下的調(diào)價(jià)問題。根據(jù)FIDIC通用條件，通常DB合同屬于總價(jià)合同，同時(shí)也不存在調(diào)價(jià)。該公路項(xiàng)目合同文件在“特殊合同條件中”給出了調(diào)價(jià)公式，承包商就理解為業(yè)主承擔(dān)了物價(jià)和匯率風(fēng)險(xiǎn)同意調(diào)價(jià)。隨后，爭議焦點(diǎn)在合同額20%的預(yù)付款是否參與調(diào)價(jià)，即：合同中約定“After deducting”預(yù)付款基數(shù)調(diào)價(jià)，既然同意調(diào)價(jià)，但是這樣又不符合埃塞俄比亞工程慣例，經(jīng)初步測算可能讓承包商損失700多萬美元。

4 問題的分析和對策

（1）研究并逐步適應(yīng)DB合同模式，調(diào)整思維、迎接挑戰(zhàn)、占領(lǐng)市場先機(jī)。由于傳統(tǒng)單純的“按圖施工”已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)滿足不了當(dāng)前業(yè)主要求，而DB合同模式對業(yè)主有降低風(fēng)險(xiǎn)，縮短建設(shè)周期，有助于控制造價(jià)等諸多的優(yōu)勢，毋庸置疑，該模式已成為當(dāng)前國際工程承包發(fā)展趨勢。

（2）設(shè)計(jì)工作控制的要點(diǎn)。①在投標(biāo)階段，承包商應(yīng)認(rèn)真研讀招標(biāo)文件，重視現(xiàn)場考察，避免重大漏項(xiàng)和失誤；②中標(biāo)后工作的重點(diǎn)是對勘察設(shè)計(jì)工作的組織和開展；③勘察設(shè)計(jì)工作完成后，進(jìn)入施工圖深化設(shè)計(jì)階段，應(yīng)開始組織施工隊(duì)伍進(jìn)場。同時(shí)要求設(shè)計(jì)單位給施工單位進(jìn)行設(shè)計(jì)交底，在施工過程中還需要派駐設(shè)計(jì)代表，對施工中設(shè)計(jì)意圖把握和現(xiàn)場變更進(jìn)行指導(dǎo)。

（3）深刻理解DB合同模式的內(nèi)涵，努力營建雙贏局面。工程項(xiàng)目采用DB合同條件模式的主要目的是承包商不僅要負(fù)責(zé)施工，而且還要負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)工作，這種承包方式的本意是讓施工和設(shè)計(jì)工作有機(jī)結(jié)合，目的是提高經(jīng)濟(jì)性和效率，承包商承擔(dān)了從勘察設(shè)計(jì)到施工驗(yàn)收中的風(fēng)險(xiǎn)，大大降低了承包商變更索賠的機(jī)會(huì)，同時(shí)也降低了業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)。但是如果由于業(yè)主不信任或在規(guī)范模糊不清時(shí)不結(jié)合實(shí)際一味要求‘高質(zhì)量’，就會(huì)出現(xiàn)業(yè)主或業(yè)主代表和承包商過多的爭執(zhí)，浪費(fèi)大量的時(shí)間，不利于項(xiàng)目的開展。

（4）DB合同模式中“計(jì)量和調(diào)價(jià)”和匯兌損失的規(guī)避。①根據(jù)合同約定，承包商需要編寫《特殊技術(shù)規(guī)范》，經(jīng)和業(yè)主代表協(xié)商補(bǔ)充增加細(xì)化了中間計(jì)量條款，參考了單價(jià)合同計(jì)量條件和兼顧盡早回收款的因素，依照“每公里”進(jìn)行總價(jià)分解。截至2012年12月份，埃塞該公路項(xiàng)目價(jià)格調(diào)整比率達(dá)到58.5%，在很大程度上減輕了承包商的成本壓力，降低了物價(jià)和匯率風(fēng)險(xiǎn)；②貨幣兌換匯率轉(zhuǎn)換和外賬風(fēng)險(xiǎn)問題的思考。隨著全球經(jīng)濟(jì)的一體化，沒有哪個(gè)國家的貨幣是絕對的保險(xiǎn)，即便是強(qiáng)勢的美元或歐元如果一個(gè)工程項(xiàng)目合同期長達(dá)3～5年都會(huì)起伏相當(dāng)大，國際金融匯率變化風(fēng)險(xiǎn)，在合同的‘價(jià)格調(diào)整條款中起到一定的規(guī)避作用，同時(shí)對于日常的貨幣存款余額控制，也應(yīng)結(jié)合國際的金融形勢進(jìn)行預(yù)測和判斷。

（5）DB總承包項(xiàng)目中的組織管理。在DB合同模式中，根據(jù)以上所述，承包商負(fù)責(zé)組織實(shí)施建設(shè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購、施工所有環(huán)節(jié)，最終把完工符合要求的產(chǎn)品“交鑰匙／turnkey”給業(yè)主使用，在整個(gè)項(xiàng)目的運(yùn)行和管理中應(yīng)起到主導(dǎo)和核心的作用。

5 結(jié)語

在國際工程承包中的“設(shè)計(jì)－施工總承包（DB）”合同模式是一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)并存的的模式。其項(xiàng)目管理包含著豐富的內(nèi)容，以合同文件管理為中心，既包括了設(shè)計(jì)工作的管理，又涵蓋了施工現(xiàn)場的工期、質(zhì)量、成本、安全等環(huán)節(jié)，同時(shí)需要組織高效專業(yè)隊(duì)伍和高素質(zhì)人員全員參與和全過程控制，不斷在工作實(shí)踐中總結(jié)工程管理中的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)。只有努力提高對“設(shè)計(jì)－施工總承包項(xiàng)目”的管理水平，在激烈競爭的國際工程承包市場上提升核心競爭力，求得更大的發(fā)展機(jī)遇，才能實(shí)現(xiàn)業(yè)主、承包商等各方共贏的目的。

［1］張水波，周可榮，葉 永.設(shè)計(jì)－建造與交鑰匙工程合同條件應(yīng)用指南［M］.北京：中國建筑工業(yè)出版社，1999.

［2］林知炎.建筑工程總承包實(shí)務(wù)［M］.北京：中國建筑工業(yè)出版社，1999.

［3］趙艷華.D－B模式與EPC模式的比較研究［J］.項(xiàng)目管理，2007（7）：149－152.

［4］張水波，陳永強(qiáng).國際工程總承包EPC交鑰匙合同與管理［M］.北京：中國電力出版社，2009.