藝術(shù)作品中面部表情不對稱與情緒的腦半球偏側(cè)化

袁阿潭

（南京師范大學(xué) 心理學(xué)院，江蘇 南京 210097）

1 引言

面部表情的不對稱性是研究情緒腦半球功能偏側(cè)化的重要方面。一般認(rèn)為，情緒腦半球功能偏側(cè)化的研究主要包括情緒識別、情緒體驗以及情緒表達(dá)三個領(lǐng)域。其中，情緒表達(dá)的偏側(cè)化包括情緒性面部表情的偏側(cè)化以及情緒性語音韻律表達(dá)的偏側(cè)化。面部不對稱(facial asymmetry)是指一側(cè)面部相對于另一側(cè)面部表達(dá)強(qiáng)度和肌肉參與度的差異，由于面部下2/3 部分是受對側(cè)腦半球神經(jīng)元支配，面部不對稱也被用作是面孔情緒性表達(dá)腦半球功能偏側(cè)化的行為指標(biāo)①Borod J C,Haywood C S,Koff E.Neuropsychological aspects of facial asymmetry during emotional expression:a review of the normal adult literature.Neuropsychology Review,1997,7(1):41-60.。

從日常觀察，我們可以發(fā)現(xiàn)一個有趣的現(xiàn)象：在攝影作品中常見偏向左側(cè)臉的照片，在影視作品中也常以左側(cè)臉面對鏡頭。國外也有研究者發(fā)現(xiàn)，在肖像畫中同樣存在著左右側(cè)臉不對稱，描繪左側(cè)臉比右側(cè)臉的多。Conesa 從不同媒介共收集了4180 幅個體肖像作品，發(fā)現(xiàn)大部分為左側(cè)面。其中，左半側(cè)面1990 幅（47.61%）、左側(cè)面172 幅（4.11%）、整張正面185 幅（4.43%）、右半側(cè)面1702幅（40.72%）以及右側(cè)面131 幅（3.13%）②Conesa J,Brunold-Conesa C,Miron M.Incidence of the half-left profile pose in single-subject portraits[J.Perceptual and motor skills,1995,81(3 Pt 1):920.。那么這些有趣的發(fā)現(xiàn)有沒有科學(xué)依據(jù)呢？

本文通過對面部表情不對稱及情緒腦半球功能偏側(cè)化相關(guān)研究的梳理與回顧，探討了面部表情不對稱和藝術(shù)作品中人物肖像“左側(cè)偏好”的原因。首先，介紹了面部表情不對稱的相關(guān)研究，特別關(guān)注了假裝表情和自發(fā)表情的區(qū)分；其次，介紹了情緒腦半球功能偏側(cè)化的相關(guān)理論模型；最后，探討了面部不對稱與情緒性腦半球功能偏側(cè)化的關(guān)系，對藝術(shù)作品中人物肖像“左側(cè)偏好”的原因進(jìn)行了分析和總結(jié)。

2 面部表情的不對稱

面部表情的不對稱研究最早可追溯到達(dá)爾文，其1872年關(guān)于“嘲笑和蔑視”的探討中就包含了對面部不對稱的評估。他要求四個被試在擺出嘲笑表情時露出犬齒，其中兩人暴露左邊犬齒、一人暴露了右邊犬齒、第四人沒有顯示出不對稱①Darwin C.The expression of the emotions in man and animals.Oxford University Press,1998.。這雖然是非常小的樣本，但開創(chuàng)了面部表情不對稱研究的先河。1970年左右開始有大量面部不對稱研究的文獻(xiàn)出現(xiàn)，其中Borod 及Caron 提出了面部不對稱方向的兩個預(yù)測。第一個假說源于單側(cè)優(yōu)勢文獻(xiàn)，認(rèn)為面部表情和利手利足一樣，代表另一種單側(cè)肌肉功能，并且由優(yōu)勢半球控制。因此，對右利手來說面孔表情是右側(cè)化的，而對左利手來說是左側(cè)化。第二個假說源于早期的情緒加工文獻(xiàn)，認(rèn)為情緒性面孔表情是由右腦半球調(diào)節(jié)。因此，右利手的面部表情是左側(cè)化的，而在左利手中不可預(yù)測②Borod J C,Caron H S.Facedness and emotion related to lateral dominance,sex and expression type.Neuropsychologia,1980,18(2):237-242.。

在情緒性表達(dá)的神經(jīng)心理學(xué)研究中，有專門對“有意表情”（或稱假裝表情；posed facial expression）和“無意表情”（或稱自發(fā)表情；spontaneous facial expression）的區(qū)分。有意表情是指個體故意或被要求擺出的表情，也稱為“隨意表情”（voluntary facial expression）；而無意情緒是指由一個適當(dāng)?shù)那榫w性激活刺激而引起的本能反應(yīng)，也叫“不隨意表情”（involuntary facial expression）③Myers R E.Comparative neurology of vocalization and speech:proof of a dichotomy.Annals of the New York Academy of Sciences,1976,280(1):745-757.。

2.1 有意（假裝）表情的不對稱

早期面部表情不對稱研究的重心是有意表情，也就是要求被試做出特定表情并進(jìn)行評判。使用嵌合臉是這些研究的常用方法，Sackeim 及其同事最早在實驗中將其作為刺激材料，并發(fā)現(xiàn)在有意的情緒表達(dá)過程中左側(cè)臉占支配地位④Sackeim H A,Gur R C,Saucy M C.Emotions are expressed more intensely on the left side of the face.Science,1978,202(4366):434-436.。另有大量實驗研究也發(fā)現(xiàn)，左側(cè)臉比右側(cè)臉更具有情緒性表達(dá)的優(yōu)勢⑤Borod J C,Kent J,Koff E,et al.Facial asymmetry while posing positive and negative emotions:Support for the right hemisphere hypothesis.Neuropsychologia,1988,26(5):759-764.⑥Borod J C,Koff E,White B.Facial asymmetry in posed and spontaneous expressions of emotion.Brain and Cognition,1983,2(2):165-175.。

其中，Borod 和Caron 利用影像記錄人們擺出的各種不同表情，并讓觀察者對兩側(cè)面孔的情緒強(qiáng)度進(jìn)行等級評估。結(jié)果顯示，觀察者易將左側(cè)臉評定為表情更強(qiáng)烈的一側(cè)，并且與情緒的類型無關(guān)⑦Borod J C,Caron H S.Facedness and emotion related to lateral dominance,sex and expression type.Neuropsychologia,1980,18(2):237-242.。Campbell 做了專門針對積極情緒（笑臉）的研究，第一個實驗要求被試觀察兩組嵌合臉，并回答哪一個看起來更為高興。這些嵌合臉分別是正常左臉笑容、正常右臉笑容、鏡像左臉笑容和鏡像右臉笑容，無論圖片是正常顯示還是鏡像顯示，被試都認(rèn)為左側(cè)臉的笑容更為高興；第二個實驗與前人研究一致，被試將左側(cè)臉顯示的表情判斷為更加強(qiáng)烈⑧Campbell R.Asymmetries in interpreting and expressing a posed facial expression.Cortex:A Journal Devoted to the Study of the Nervous System and Behavior,1978.。

Borod 等對26 個有意表情面部不對稱研究的結(jié)果進(jìn)行了分析，進(jìn)一步支持了情緒表達(dá)的左側(cè)優(yōu)勢。他認(rèn)為盡管這些研究存在技術(shù)和方法的不同，但最終可以推論，在有意情緒表達(dá)過程中左側(cè)臉的參與比右側(cè)臉更多⑨Borod J C,Haywood C S,Koff E.Neuropsychological aspects of facial asymmetry during emotional expression:a review of the normal adult literature.Neuropsychology Review,1997,7(1):41-60.。

2.2 無意（自發(fā)）表情的不對稱

Ekman 批評Sackeim 等人的研究沒有做出無意表情和有意表情的區(qū)分，Ekman 等認(rèn)為，相對于有意表情的不對稱，無意表情要更加勻稱。他們記錄了由笑話和鼓勵誘發(fā)的兒童無意識的高興面孔，并與有意識的高興面孔進(jìn)行對比。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，78 例無意高興面孔中只有6%是不對稱的，而114 例有意高興面孔中有24%為不對稱①Ekman P,Hager J C,Friesen W V.The symmetry of emotional and deliberate facial actions.Psychophysiology,1981,18(2):101-106.。Cacioppo 和Petty發(fā)現(xiàn)，被試在判斷有意表情時認(rèn)為右側(cè)臉更富有情緒性，但判斷無意表情時認(rèn)為左側(cè)臉更富有情緒性②Cacioppo J T,Petty R E.Lateral asymmetry in the expression of cognition and emotion.Journal of Experimental Psychology:Human Perception and Performance,1981,7(2):333.。然而Bryden 等（1983）通過對相關(guān)文獻(xiàn)的總結(jié)推論，無論是有意表情還是無意表情，左側(cè)臉都更強(qiáng)烈地富有表情性③Bryden M P,Ley R G.Right-hemispheric involvement in the perception and expression of emotion in normal humans.Neuropsychology of human emotion,1983:6-44.，他們認(rèn)為Cacioppo 和Petty實驗的效應(yīng)量較弱，因為其只涉及了一種表情（悲傷），限制了結(jié)果的推廣。

Schiff 和MacDonald 也認(rèn)為，面孔因誘發(fā)的情緒狀態(tài)不同而分為兩種。他們要求被試根據(jù)要求回答反義詞，較難任務(wù)產(chǎn)生困惑，而較簡單任務(wù)可輕松執(zhí)行，以此產(chǎn)生不同情緒狀態(tài)。然后對被試進(jìn)行拍照并制作右側(cè)和左側(cè)構(gòu)成的嵌合臉，要求另外一組被試進(jìn)行評定。結(jié)果顯示，簡單任務(wù)中，右側(cè)臉的變化比左側(cè)臉更多（積極情緒狀態(tài)）；而復(fù)雜任務(wù)中，左側(cè)臉的變化比右側(cè)臉更多（消極情緒狀態(tài)）。這一結(jié)果表明，因引發(fā)情緒狀態(tài)的不同，左右兩側(cè)臉會產(chǎn)生差異④Schiff B B,MacDonald B.Facial asymmetries in the spontaneous response to positive and negative emotional arousal.Neuropsychologia,1990,28(8):777-785.。

Borod 等發(fā)現(xiàn)，在積極情緒條件下，有意表情和無意表情之間沒有顯著的面部不對稱性差異；而在消極情緒下，左側(cè)臉的消極表情更為強(qiáng)烈⑤Borod J C,Kent J,Koff E,et al.Facial asymmetry while posing positive and negative emotions:Support for the right hemisphere hypothesis.Neuropsychologia,1988,26(5):759-764.。Indersmitten 等利用三維嵌合臉圖像的研究表明，有意和無意條件下左側(cè)臉的表情都更加強(qiáng)烈（誘發(fā)的憤怒表情除外）；與此相反，右臉的表情更能被高效識別，這也許表明右臉的表情更為精確。表情強(qiáng)度的偏側(cè)化與識別效果的偏側(cè)化顯示，這兩種加工之間也許存在著不同的神經(jīng)結(jié)構(gòu)⑥Indersmitten T,Gur R C.Emotion processing in chimeric faces:hemispheric asymmetries in expression and recognition of emotions.The Journal of Neuroscience,2003,23(9):3820-3825.。因此，有意表情和無意表情之間的不對稱性差異還需進(jìn)一步探討。

3 情緒的腦半球功能偏側(cè)化

情緒腦功能偏側(cè)化的理論模型主要有兩種，一種是右腦模型（The right-hemisphere model），認(rèn)為右腦半球主導(dǎo)情緒的識別與加工，而無論其效價如何。第二種效價模型（The valence model）則認(rèn)為，情緒識別與加工的腦半球不對稱性與情緒效價有關(guān)，右腦負(fù)責(zé)消極情緒加工，而左腦負(fù)責(zé)積極情緒加工。

3.1 右腦模型

支持右腦在情緒加工中優(yōu)勢作用有多種研究，包括腦損傷研究、面孔識別研究、雙耳分聽、啟動實驗、速示技術(shù)等。例如，有研究者將雙耳分聽技術(shù)運(yùn)用于正常被試，證明了在言語中非言語情緒方面（哭或笑）的識別上存在著左耳優(yōu)勢（右腦優(yōu)勢）⑦Carmon A,Nachshon I.Ear asymmetry in perception of emotional non-verbal stimuli.Acta psychologica,1973,37(6):351-357.。利用速示技術(shù)的研究也為情緒識別的右腦優(yōu)勢提供了支持，在面部表情識別方面的研究證明，正常被試在區(qū)分面孔表情時的左視野優(yōu)勢⑧Ley R G,Bryden M P.Hemispheric differences in processing emotions and faces.Brain and Language,1979,7(1):127-138.。腦損傷證據(jù)也表明，右腦半球損傷被試比左腦半球損傷被試在識別面孔情緒性上的表現(xiàn)要差⑨Adolphs R,Damasio H,Tranel D,et al.Cortical systems for the recognition of emotion in facial expressions.The Journal of neuroscience,1996,16(23):7678-7687.。

電生理學(xué)記錄和神經(jīng)成像研究的結(jié)果也支持右腦專門負(fù)責(zé)面部情緒的觀點(diǎn)。通過皮電記錄的誘發(fā)事件相關(guān)電位（ERP）研究表明，在面部情緒加工過程中，右腦相對于左腦產(chǎn)生了更大的激活①Kestenbaum R,Nelson C A.Neural and behavioral correlates of emotion recognition in children and adults.Journal of Experimental Child Psychology，1992，54（1）:1-18.。近期的功能磁共振成像(fMRI)研究也顯示，右腦某些結(jié)構(gòu)在識別情緒上的特異性。如Narumoto 等發(fā)現(xiàn)，對具體面部情緒的選擇性注意與那些未特別注意面孔情緒的被試相比，右腦顳葉上回得到了激活②Narumoto J，Okada T，Sadato N，et al.Attention to emotion modulates fMRI activity in human right superior temporal sulcus.Cognitive Brain Research,2001,12（2）：225-231.。

3.2 效價模型

對效價模型有利的證據(jù)來自對Wada 測驗病人的研究。Wade 測驗通過向病人的一側(cè)頸動脈注射阿米妥鈉，以有選擇性地使大腦某側(cè)半球去活化。共有68%左腦注射的被試顯示出抑郁，而只有32%產(chǎn)生欣快異常；與之相比，84%右腦注射被試顯示出欣快異常，而只有16%顯示出抑郁③Rossi G F，Rosadini G.Experimental analysis of cerebral dominance in man.Brain mechanisms underlying speech and language,1967:167-184.。這一發(fā)現(xiàn)顯示，當(dāng)處于激活狀態(tài)時，右腦半球主要調(diào)節(jié)負(fù)性情緒，而左腦半球主要調(diào)節(jié)積極情緒。單側(cè)腦損傷研究也支持了效價假說。Gainotti 指出，左腦損傷病人常表現(xiàn)出回避、抑郁，而右腦損傷病人則被描述為語氣平緩及有不適當(dāng)?shù)臍g樂④Gainotti G.Emotional behavior and hemispheric side of the lesion.Cortex,1972，8（1）：41-55.。

效價假說用積極/消極情緒的區(qū)分將兩半球進(jìn)行劃分，而最近的觀點(diǎn)認(rèn)為，趨近/回避模型(approach/withdrawal model) 更適合解釋人類情緒表達(dá)⑤Demaree H A,Everhart D E,Youngstrom E A,et al.Brain lateralization of emotional processing:historical roots and a future incorporating"dominance".Behavioral and cognitive neuroscience reviews，2005，4（1）：3-20.。Davidson 認(rèn)為右腦半球調(diào)節(jié)回避行為，因此受其調(diào)節(jié)的情緒表達(dá)與回避行為一致；而左腦半球調(diào)節(jié)趨近行為和與其一致的情緒表達(dá)。其利用腦電圖（EEG）進(jìn)一步證明了這一假說，數(shù)據(jù)顯示左腦前區(qū)與特異于趨近行為的相關(guān)情緒（如高興），而右腦前區(qū)特異于回避行為的相關(guān)情緒（如厭惡）⑥D(zhuǎn)avidson R J.Emotion and affective style:Hemispheric substrates.Psychological Science,1992，3（1）：39-43.。

眾多研究結(jié)果表明，左側(cè)臉比右側(cè)臉更具有情緒性，可能是因為情緒表達(dá)的差異揭示了腦半球的偏側(cè)化。首先，右腦半球在加工情緒的整體方面具有優(yōu)勢，因此左側(cè)臉更具有表達(dá)性。其次，右腦半球主要負(fù)責(zé)加工消極情緒，而左腦半球主要負(fù)責(zé)加工積極情緒。據(jù)Powell 等總結(jié)，有意表情的相關(guān)研究結(jié)果符合以上發(fā)現(xiàn)，但無意表情的相關(guān)研究結(jié)果較為復(fù)雜、尚未達(dá)成一致。其中在臨床觀察報告中，兩種表情發(fā)生分離；而在非臨床研究中，兩種表情在左側(cè)臉都比在右側(cè)臉更強(qiáng)⑦Powell W R,Schirillo J A.Asymmetrical facial expressions in portraits and hemispheric laterality:A literature review.Laterality，2009，14（6）：545-572.。

4 藝術(shù)作品中的面部表情不對稱——“左側(cè)偏好”

結(jié)合日常觀察和研究中發(fā)現(xiàn)的演員照片和肖像畫的面部不對稱性現(xiàn)象，讓我們產(chǎn)生這樣的疑問：是面部表情的不對稱導(dǎo)致了藝術(shù)作品中的這一現(xiàn)象嗎？事實上，如前文所述，這些照片和肖像畫等主要呈現(xiàn)出“左側(cè)偏好（leftward bias）”，也就是人物面部的左側(cè)臉比右側(cè)臉暴露更多的現(xiàn)象。這一現(xiàn)象的開創(chuàng)性研究來自于McManus 和Humphrey對14世紀(jì)到20世紀(jì)西歐肖像畫的調(diào)查，在1474幅畫中，891 幅（約60%）是描繪的左側(cè)臉更多，而只有583 幅（約40%）左右描繪右側(cè)臉更多⑧McManus I C,Humphrey N K.Turning the left cheek.（1973）:271-272.。

關(guān)于如何解釋這種“左側(cè)偏好”，有一個非常簡單的解釋，即認(rèn)為“右利手的藝術(shù)家會無意識地偏好左側(cè)。但有研究者提出了反駁證據(jù)，就是加入對左利手藝術(shù)家的檢測。Nicholls 等發(fā)現(xiàn)，左側(cè)偏好在左利手藝術(shù)家中也存在⑨Nicholls M E R,Clode D,Wood S J,et al.Laterality of expression in portraiture:putting your best cheek forward.Proceedings of the Royal Society of London.Series B:Biological Sciences，1999，266（1428）：1517-1522.。反對“利手解釋”的另一原因是，很多研究發(fā)現(xiàn)左側(cè)偏好也存在著性別差異，也就是描繪女性左側(cè)臉的比男性更多①M(fèi)cManus I C，Humphrey N K.Turning the left cheek.（1973）：271-272.②Gordon I.Left and right in art.Psychology and the arts，1981：211-241.。

還有一種假設(shè)認(rèn)為，演員或模特更愿意在左側(cè)臉扮演特定的面部特征。因為大部分肖像和圖片是具有情感誘發(fā)特征的，而右腦半球主要負(fù)責(zé)情緒表達(dá)，所以在圖片中左側(cè)臉就更具有鮮明的特征。更重要的是，根據(jù)前文有意表情和無意表情不對稱的相關(guān)研究，藝術(shù)作品中演員或模特大多是有意識地做出表情，故在左臉更為豐富和強(qiáng)烈。所以該假設(shè)認(rèn)為，演員和模特直覺性地理解這一原理，因此可以根據(jù)他們想要傳達(dá)的情緒本能地展現(xiàn)其左側(cè)臉或右側(cè)臉③Nicholls M E R，Clode D，Wood S J，et al.Laterality of expression in portraiture:putting your best cheek forward.Proceedings of the Royal Society of London.Series B:Biological Sciences，1999，266（1428）：1517-1522.。另外，這一假說也可以更好地解釋性別差異。男性不像女性那樣經(jīng)常露出他們的情緒性一面，因此更常展現(xiàn)他們的右側(cè)臉。藝術(shù)家常描畫女性，也正因為女性比男性更具有情緒性，并更多地展現(xiàn)左側(cè)臉。

5 總結(jié)

綜合以上分析，藝術(shù)作品中人物肖像的“左側(cè)偏好”現(xiàn)象與腦半球功能的不對稱性有關(guān)。情緒表達(dá)的面部不對稱可能源于情緒的腦半球功能偏側(cè)化，因此可以用來解釋人物肖像中的“左側(cè)偏好”。從經(jīng)驗觀察和實證研究來看，左側(cè)臉相對于右側(cè)臉具有更豐富和更細(xì)膩的情感表現(xiàn)，尤其是因為藝術(shù)作品中展現(xiàn)的表情大多為有意表情，也就是演員或模特等對自己做出的表情是進(jìn)行有意識控制的。根據(jù)有意表情的研究結(jié)論，其神經(jīng)控制受右腦半球支配，因此涉及左側(cè)臉更多。

但是，在面部表情的研究中也存在需要注意的問題。首先，注意控制面部的結(jié)構(gòu)性不對稱，即無情緒狀態(tài)下面部表情是否已存在不對稱。以往的研究大多是建立在 “中性表情條件下面部結(jié)構(gòu)是對稱的”這一假設(shè)基礎(chǔ)上，但是人類的面部結(jié)構(gòu)并不是完全對稱的。Karen 等認(rèn)為面部表情的不對稱性不僅與表情動作的不對稱相關(guān)，也受到面部結(jié)構(gòu)的不對稱影響④Schmidt K L，Liu Y，Cohn J F.The role of structural facial asymmetry in asymmetry of peak facial expressions.Laterality，2006，11（6）：540-561.。所以在進(jìn)行面部表情不對稱研究的時候，應(yīng)控制面部原本的結(jié)構(gòu)不對稱這一因素。其次，在一些要求被試判斷面部表情強(qiáng)度的實驗中，對結(jié)果的解釋需要注意潛在的“左視野知覺優(yōu)勢”，也就是在左視野呈現(xiàn)的情緒性刺激會引起更強(qiáng)的右腦半球激活。因此，在實驗過程中需要控制評判者的視野優(yōu)勢。另外，ten Cate 研究了大學(xué)教授肖像的面部朝向，結(jié)果發(fā)現(xiàn)早期的畫像有“右側(cè)偏好”，而近期的畫像則偏向左側(cè)⑤ten Cate C.Posing as professor：Laterality in posing orientation for portraits of scientists.Journal of Nonverbal Behavior,2002,26（3）：175-192.。所以，“左側(cè)偏好”的現(xiàn)象應(yīng)進(jìn)一步分不同群體、不同性別等因素進(jìn)行探討，以深入了解面部表情不對稱是否受其他先天或后天因素的影響。