古代文學(xué)研究中計量分析的應(yīng)用與限度*——由唐詩宋詞排行榜引起的思考

張三夕 張世敏

武漢大學(xué)王兆鵬教授在出版《唐詩排行榜》之后，又出版了《宋詞排行榜》。這兩本書的出版，引起了相關(guān)領(lǐng)域的專家學(xué)者與普通讀者的強烈反響。報紙、期刊等平面媒體及文化網(wǎng)站、博客等網(wǎng)絡(luò)媒體刊載的對《唐詩排行榜》與《宋詞排行榜》二書的評論性文章可以分為兩類，即學(xué)理層面的批評與非學(xué)理層面的批評。

非學(xué)理層面的批評，往往并沒有建立在對批評對象本身及其目的有深入認(rèn)識的基礎(chǔ)之上，因而這類批評并不能把握問題的關(guān)鍵。如周懷宗在《〈唐詩排行榜〉引熱議，學(xué)術(shù)研究還是惡作劇》一文中評道:“用數(shù)據(jù)來計算文學(xué)，這也是許多網(wǎng)友批評的根源。當(dāng)文學(xué)變成一堆冰冷的數(shù)據(jù)，文學(xué)還是文學(xué)嗎?”①周懷宗:《〈唐詩排行榜〉引熱議，學(xué)術(shù)研究還是惡作劇》，《北京晨報》2011年11月8日。張皓亮在《“宋詞排行”外行學(xué)術(shù)還是另辟蹊徑?》一文中評道:“文學(xué)欣賞中不同的讀者對同一個作品的人物都看法迥異，何況博大精深的唐詩宋詞。把它們作為類似運動員的成績來排序，是一種外行學(xué)術(shù)的做法?！雹趶堭┝?《“宋詞排行”外行學(xué)術(shù)還是另辟蹊徑?》，http://focus.cnhubei.com/local/201202/t1974054.shtml。這類非學(xué)理層面的批評，表達的是批評者對“排行榜”的一種反感情緒。除此之外，非學(xué)理層面的批評還有一些近乎惡意攻擊的言論，其本身亦難免有炒作之嫌，姑置不論?？陀^地說，即使是非學(xué)理層面的批評也是有價值的，這些批評至少能告訴我們公眾對“唐詩宋詞排行”的某種“歧見”。非學(xué)理層面的批評者希望以文學(xué)的藝術(shù)性作為唐詩宋詞排行的標(biāo)準(zhǔn)，這與王兆鵬教授排名時“比較各名篇影響力的大小和知名度的高低”①王兆鵬等:《宋詞排行榜》，中華書局2012年版，第1頁。的標(biāo)準(zhǔn)之間存在差異。對于唐詩宋詞排行標(biāo)準(zhǔn)的不同認(rèn)識，使得兩者之間的爭論失去了共同的基礎(chǔ)。

相對于非學(xué)理層面的批評，對于“唐詩宋詞排行”學(xué)理層面的批評顯得更為冷靜和深刻，因而對推動相關(guān)問題的認(rèn)識來說具有更大的價值。傅璇琮先生在《唐詩有了排行榜之后……》一文中對《唐詩排行榜》的評價是:“依據(jù)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的研究，其研究結(jié)果是否科學(xué)可信，在很大程度上取決于數(shù)據(jù)采樣的全面與否和具體分析過程的科學(xué)與否，《唐詩排行榜》從‘古代選本’、‘現(xiàn)代選本’、‘歷代評點’、‘當(dāng)代研究’、‘文學(xué)史錄入’、‘互聯(lián)網(wǎng)鏈接’等多個維度來收集和審視數(shù)據(jù)，同時，又對所收集的各項數(shù)據(jù)指標(biāo)進行了標(biāo)準(zhǔn)化處理和加權(quán)計算，應(yīng)該說，其數(shù)據(jù)覆蓋是有效度和信度的，其具體分析和計算的過程是科學(xué)合理的，因而，其研究結(jié)論是科學(xué)可信的?！雹诟佃?《唐詩有了排行榜之后……》，《光明日報》2012年2月5日。陳尚君先生對“唐詩排行”持反對態(tài)度，他在《唐詩憑什么排名》一文中說:“唐詩是情感的藝術(shù)表達，閱讀者有各自的愛好，要找出大家都能接受的名篇排行，本身就是幾乎不可能的任務(wù)。王兆鵬和他的團隊，‘嘗試用統(tǒng)計學(xué)的方法來衡量測度公眾的關(guān)注度和名篇指數(shù)’，當(dāng)然是花氣力而不易討好的努力。但其方法，則是西方的、現(xiàn)代的。按照古人的辦法，其實找?guī)孜幻遥炔桡逶≈?，提出個名單，也可以很權(quán)威?！雹坳惿芯?《唐詩憑什么排名》，《東方早報》2012年2月19日。相關(guān)領(lǐng)域的專家對于“唐詩排行”截然不同的態(tài)度，源自他們對古代文學(xué)研究中計量分析的接受與否。由傅璇琮先生與陳尚君先生對《唐詩排行榜》的不同態(tài)度，可以引出中國古代文學(xué)研究中的一些帶有普遍性的問題，即中國古代文學(xué)研究中到底有沒有必要引進計量分析方法?如果有必要，計量分析方法可以在古代文學(xué)研究中的多大范圍、多大程度上發(fā)揮作用?

一、文學(xué)研究中計量分析的必要性

計量分析是與定性分析相對而言的，就是用數(shù)學(xué)和統(tǒng)計的方法對研究對象進行分析，達到全面、深刻、準(zhǔn)確地把握研究對象的本質(zhì)規(guī)律的一種研究方法。計量分析最早應(yīng)用于自然科學(xué)，在取得成功之后，這一方法先后被引進到經(jīng)濟學(xué)、管理學(xué)、社會學(xué)、人類學(xué)、政治學(xué)、心理學(xué)等社會科學(xué)以及歷史學(xué)等人文科學(xué)研究領(lǐng)域中來，并有力地推動了相關(guān)學(xué)科的發(fā)展。正是基于這種認(rèn)識，拉法格在《回憶馬克思恩格斯》一書中認(rèn)為:“一種科學(xué)只有在成功地運用數(shù)學(xué)時，才算達到了完善的地步。”④［法］保爾·拉法格等:《回憶馬克思恩格斯》，中共中央馬克思恩格斯列寧斯大林著作編譯局編，人民出版社1973年版，第7頁。作為一種偏重于實證主義的研究方法，計量分析在自然科學(xué)、社會科學(xué)與人文科學(xué)中運用的程度和所起的作用是有所區(qū)別的。

文學(xué)與經(jīng)濟學(xué)等社會學(xué)科以及歷史等人文學(xué)科相比，與人的情感、審美等主觀化的因素靠得更近，通常難以與數(shù)學(xué)等自然科學(xué)發(fā)生直接的聯(lián)系。因此，計量分析法過去很少介入到文學(xué)創(chuàng)作與文學(xué)審美欣賞之中。與文學(xué)中的一個分支中國古代文學(xué)相對的古代文學(xué)研究，其任務(wù)是總結(jié)古代文學(xué)活動中各方面的規(guī)律，毫無疑問是一門人文科學(xué)，因而在運用定性分析法的同時，也應(yīng)適度地運用計量分析法，以增強文學(xué)研究這門科學(xué)的科學(xué)性。古代文學(xué)研究引入計量分析的必要性主要體現(xiàn)在以下幾個方面:

(一)計量分析法能夠提高古代文學(xué)研究分析過程與結(jié)論的精確性。在習(xí)慣使用定性分析法的古代文學(xué)研究中，對文學(xué)作品的藝術(shù)水平、審美傾向、價值取向等進行分析時，使用定性分析法是不可或缺的。不過，單獨使用定性分析法對古代文學(xué)進行研究，其局限性也是非常明顯的，那就是不同的研究者單獨使用定性分析法得出的結(jié)論，往往很不一致，而且這些不同的結(jié)論往往都有可靠的證據(jù)作為支撐，相互之間誰也無法說服對方。例如，宋代詞作按照風(fēng)格可以分為婉約與豪放兩派。要判斷兩派中哪一派對于后代的影響更大，如果單獨運用定性分析方法，基本上是不可能確定的。在浩如煙海的古代文獻中，可以隨便舉出千百個具體例證來證明豪放詞或者婉約詞受到了后代詞人的重視。在此情況下運用定性分析法不能得出精確的結(jié)論，如果在運用定性分析法的同時引入計量分析法，就可以得出相對精確的結(jié)論。王兆鵬教授在對宋代詞作按照詞選、互聯(lián)網(wǎng)、評點資料、20世紀(jì)研究論文以及歷代詞人追和之作等五個方面的數(shù)據(jù)進行綜合分析的基礎(chǔ)之上，得出了“排行榜上豪放、婉約兩派的人氣也是旗鼓相當(dāng)”①王兆鵬等:《宋詞排行榜》，中華書局2012年版，第14頁。的結(jié)論。因為有了具體數(shù)據(jù)的支撐，這個結(jié)論不僅比定性分析所得模糊結(jié)論更精確，而且具有更高的可信度。

(二)運用計量分析法得出的結(jié)論具有穩(wěn)定性和可驗證性的特點。古代文學(xué)的研究對象是具有審美特性的文學(xué)作品，因而必須運用定性分析法對作品進行解讀。不過，由于定性分析法一般具有主觀性的特點，故單獨運用定性分析法所得出的結(jié)論，常常會呈現(xiàn)出不穩(wěn)定的特征。明代王世貞，早年對汪道昆的文學(xué)作品褒揚有加，但晚年卻說只是戲語，就是很好的例證。與批評對象處在相同的歷史語境中的古人，論述古代文學(xué)作品時，早年與晚年的觀點尚且變化很大;今天的研究者與研究對象處在不同的語境中，運用定性分析法對古代文學(xué)進行研究，得出的結(jié)論往往更不穩(wěn)定。在“只有對人類社會的研究采用了科學(xué)的、可靠的、能夠重復(fù)和檢驗的方法，那么這種研究所獲得的知識也是科學(xué)”②許曉東:《定量分析方法》，華中科技大學(xué)出版社2008年版，第11頁。的情況下，古代文學(xué)研究只使用定性分析法，顯然會降低這門科學(xué)的科學(xué)性。

運用計量分析法對古代文學(xué)作品進行研究，則可以在一定程度上彌補研究結(jié)論不穩(wěn)定的不足。王兆鵬教授的《唐詩排行榜》與《宋詞排行榜》是將計量分析法運用于古代文學(xué)研究而產(chǎn)生的“副產(chǎn)品”?？陀^地說，運用計量分析法對唐詩和宋詞進行排名，由于數(shù)據(jù)采集過程中所依據(jù)文獻資料的廣度的不同，排名順序可能會有變化。誠如陳尚君指出的:“《文學(xué)遺產(chǎn)》2008年第二期發(fā)表的論文《尋找經(jīng)典——唐詩百首名篇的定量分析》，當(dāng)時還只依據(jù)前三組數(shù)據(jù)，沒有涉及文學(xué)史?，F(xiàn)在加上了，但權(quán)重則將論文的二十分為兩份。此文也附有一份名單，與《排行榜》有很大不同?！雹坳惿芯?《唐詩憑什么排名》，《東方早報》2012年2月19日。但從理論上來講，只要將數(shù)據(jù)來源的范圍擴充到足夠大，比如增加詞選的種類，且前后統(tǒng)一口徑，那么即使是不同的人運用這種方法進行重新驗證，前后當(dāng)不會有大的出入。運用計量分析法與定性分析法相結(jié)合得出的具有穩(wěn)定性與可驗證性的結(jié)論，可以使古代文學(xué)研究更具現(xiàn)代科學(xué)性。

(三)計量分析法能夠為古代文學(xué)研究提供更加宏觀的視野。除了總體式的理論分析，定性分析法一般側(cè)重對具體文學(xué)文獻進行例證式的考察。這些具體的例證，即使本身就是總括性的描述與評點，但作為獨立的文獻，通常會影響到研究者對文學(xué)現(xiàn)象的宏觀把握。一篇優(yōu)秀的文學(xué)作品，可以代表某個時代的藝術(shù)水平，但無法展現(xiàn)某個時代文學(xué)的整體面貌;一部文學(xué)選本，可以流露出選本作者的偏好，卻不能完全代表作者所處時代的價值取向;一部優(yōu)秀的文論著作，可以描述某類或幾類文學(xué)作品演進的歷史與面貌，卻不能向讀者展現(xiàn)文論作者所處時代的文論本身的狀況。導(dǎo)致這些問題產(chǎn)生的原因就是，定性分析法所依據(jù)的具體文獻例證不能給研究者提供宏觀的視野。

解決古代文學(xué)研究中這類問題的途徑之一，就是在研究過程中盡可能地將所有相關(guān)文獻都運用到研究分析的過程中去。不過，這種操作方法又會帶來新的問題，那就是唐代以降各種文獻的數(shù)量都變得越來越大，在某篇論文或某部著作中對相關(guān)文獻都作征引，缺乏可行性。解決辦法只能是將這些文獻進行抽象，把分散獨立的文獻變成能夠反映古代文學(xué)宏觀面貌的數(shù)據(jù)。劉尊明與王兆鵬合著的《唐宋詞的定量分析》一書中，大量運用了在這類具體文獻的基礎(chǔ)之上進行抽象而成的數(shù)據(jù)，實現(xiàn)了從宏觀上對文學(xué)現(xiàn)象進行把握的目的。作者在前言中說:“實際上，‘文學(xué)數(shù)據(jù)’具有與‘文學(xué)文獻’同等重要的意義和價值。正是基于這樣的認(rèn)識，我們對有關(guān)唐五代詞壇詞史的基本數(shù)據(jù)進行了分類統(tǒng)計?！雹賱⒆鹈?、王兆鵬:《唐宋詞的定量分析》，北京大學(xué)出版社2012年版，第11頁。對古代文學(xué)進行宏觀的把握，是探索古代文學(xué)規(guī)律的基礎(chǔ)，也是提高古代文學(xué)研究科學(xué)性的必然要求。通過以上分析我們可以得知，計量分析法比定性分析法更適合從宏觀上把握古代文學(xué)。

在古代文學(xué)研究中引進計量分析法，可以提高結(jié)論的精確性、穩(wěn)定性，并為古代文學(xué)研究提供一個更加宏觀的視野，以探索古代文學(xué)的基本規(guī)律。能不能探索到研究對象的基本規(guī)律，研究結(jié)論是否精確、穩(wěn)定，都關(guān)系到古代文學(xué)研究是否能夠成為一門現(xiàn)代科學(xué)，在這個意義上說，將計量分析法引入到古代文學(xué)研究中來，不僅可行，而且必要。筆者早在1984年就發(fā)表過《作家作品研究中的數(shù)量分析——唐代詩人總數(shù)考實》一文②張三夕:《作家作品研究中的數(shù)量分析——唐代詩人總數(shù)考實》，《徐州師范學(xué)院學(xué)報》1984年第2期。，可見我們對于古代文學(xué)研究中運用計量分析方法的重視。

二、文學(xué)研究中計量分析法運用的限度

古代文學(xué)研究引進計量分析法，對于提高古代文學(xué)研究的現(xiàn)代科學(xué)性來說，是必要的。但是，我們也必須看到，古代文學(xué)研究因為是人文科學(xué)中的一門特殊學(xué)科，與自然科學(xué)、社會科學(xué)存在很大的差異。由于研究對象的特殊性，在古代文學(xué)研究中引入計量分析法，必須注意把握限度。古代文學(xué)研究中需要綜合考察社會經(jīng)濟文化背景、作家、作品、文學(xué)創(chuàng)作、接受、批評等多方面因素，依統(tǒng)計學(xué)的定義，這些因素在具體研究過程中，都可以稱之為變量，這些變量按照是否可以確定，可以分為理論上可以確定的變量、基本可以確定的變量與不可確定的變量。

(一)理論上可以確定的變量。在古代文學(xué)研究中，理論上可以確定的變量，可以再細(xì)分為以下幾個方面:1.作者的生卒年、籍貫、科舉身份、官職、所屬階層、文集數(shù)量與存量、各類作品的數(shù)量與存量等。2.作品的體裁、創(chuàng)作年代、作品中字詞的出現(xiàn)頻率、某一時代作品的數(shù)量與存量。3.歷代選本的數(shù)量、某一選本中各類作品的數(shù)量。4.對某一作品歷代批評的條數(shù)、詩詞類作品的次韻追和等。需要指出的是，古代文學(xué)研究中的這些變量，只是理論上可以確定的，在實際的操作過程中，由于記錄的缺失與文獻的散佚，這些變量也有一部分變得不可確定。當(dāng)然，這類變量的不可確定，是由于事實的湮沒而造成的，并不影響它們在理論上是可以確定的。

(二)基本可以確定的變量。在理論上可以確定的變量與不可確定的變量之間，存在一類大致可以確定的變量，我們把它稱之為基本可以確定的變量。這類變量包括:1.作品的題材。作品的題材一般來說相互之間存在明顯的區(qū)別，如邊塞詩與田園詩是截然不同的。但作品的題材有時也不能完全確定，山水詩與田園詩雖然是兩種不同題材的詩歌，但它們之間或多或少存在著重合之處。2.作品中的意象。作品中的意象類型大多是能夠確定的，但隱晦詩、朦朧詩等作品中的意象，也有難以確指的。此外，由于文學(xué)作品中有的意象并不是直接描寫，所以在用計算機對作品的各類意象進行統(tǒng)計時，會放大意象的不確定性。3.作者所屬的流派與名家名作的確定。在古代文學(xué)史上，某一作家被同時歸入幾個流派的現(xiàn)象并不少見，在確定名家名作時，有時也會存在爭議，因此這類變量也只能歸為基本可以確定的變量。

(三)不可確定的變量。在古代文學(xué)研究中，作品產(chǎn)生的文化背景，作者的經(jīng)歷、情感對創(chuàng)作的影響，作品中的思想、情感、審美取向，文學(xué)接受過程中作品對讀者產(chǎn)生的心理影響等，由于迄今為止還沒有產(chǎn)生針對它們的精確的計量單位，因而難以對它們進行精確計量，故可以將它們稱之為不可確定的變量。需要指出的是，不可確定是指在現(xiàn)有條件下不可確定，但正如聲音的大小因為“分貝”這種計量單位產(chǎn)生之后，變得可以計量一樣，古代文學(xué)研究中這些不可確定的變量也不排除將來的某一天可以轉(zhuǎn)變成可以確定的變量的可能。

由以上可知，在古代文學(xué)研究中引入計量分析法，只能限于理論上可以確定的變量與基本可以確定的變量這兩個范圍之內(nèi)。王兆鵬教授所著的《唐詩排行榜》對唐詩進行排名的依據(jù)是歷代選本入選唐詩的數(shù)據(jù)、歷代評點唐詩的數(shù)據(jù)、20世紀(jì)研究唐詩的論文數(shù)據(jù)和文學(xué)史著作選介唐詩的數(shù)據(jù)①王兆鵬等:《唐詩排行榜》，中華書局2011年版，第6頁。;《宋詞排行榜》對宋詞進行排名的依據(jù)則是每首詞作在107種詞選中入選的次數(shù)、谷歌與百度鏈接的網(wǎng)頁數(shù)目、歷代評點的條數(shù)、20世紀(jì)相關(guān)論文的篇數(shù)、歷代追和詞作的篇數(shù)等②王兆鵬等:《宋詞排行榜》，中華書局2012年版，第4頁。。這些數(shù)據(jù)在理論上都是可以確定的變量，這說明作者在將計量分析法引入到古代文學(xué)研究中來時，已經(jīng)意識到了計量分析在古代文學(xué)研究中運用的有限性。事實上，在任何一門科學(xué)的研究中，計量分析法與定性分析法都需要并重，不能以任何一方完全取代另一方。即使是在嘗試用計量分析的方法進行詞學(xué)研究的《唐宋詞的定量分析》一書中，論述歷代次韻李清照詞的審美觀照時③劉尊明、王兆鵬:《唐宋詞的定量分析》，北京大學(xué)出版社2012年版，第337～350頁。，計量分析法也不得不暫時讓位于定性分析法。

三、計量分析在古代文學(xué)研究中的前景

古代文學(xué)研究作為一門人文科學(xué)，要求提高結(jié)論的精確性、可驗證性以及能夠宏觀地把握研究對象的規(guī)律，因而引入計量分析法是必然的選擇，即使沒有計算機等技術(shù)的發(fā)展成熟，古代文學(xué)研究對于計量分析的內(nèi)在需求，也足以推動在具體研究實踐中引入計量分析法。但另一方面，由于古代文學(xué)研究對象的特殊性，計量分析法在古代文學(xué)研究中的應(yīng)用也應(yīng)該有一個嚴(yán)格的限度，對于那些無法確定的變量，在條件不具備的情況下，可以暫緩嘗試運用計量分析法進行分析。筆者認(rèn)為有必要對計量分析在古代文學(xué)研究中的前景做一個合理的展望。

第一，計量分析法將被引進到古代文學(xué)的研究中來，并得到較廣泛的認(rèn)可，但它的地位將處在定性分析法之后。其原因有二:其一，定性分析法是古代文學(xué)研究中傳統(tǒng)的研究方法，而計量分析法被引入到古代文學(xué)研究中的時間還不長。其二，古代文學(xué)研究中理論上可以確定的變量、基本上可以確定的變量等能夠進行計量分析的因素，都必須同時運用定性分析法;而文學(xué)作品中的情感、審美傾向等只能運用定性分析法，不適宜運用計量分析法。因此，在可以預(yù)見的將來，計量分析法會越來越受到古代文學(xué)研究的重視，但定性分析法依然會占據(jù)主導(dǎo)地位，計量分析則處于輔助的地位。

第二，計量分析法被引入到古代文學(xué)的研究，將推動相關(guān)數(shù)據(jù)庫的建立，并對文獻計量學(xué)更好地服務(wù)于古代文學(xué)研究提出新的要求。當(dāng)前，建立服務(wù)于古代文史研究的數(shù)據(jù)庫已經(jīng)受到重視，在國內(nèi)也出現(xiàn)了一批此類數(shù)據(jù)庫。不過，也必須看到已經(jīng)建立的數(shù)據(jù)庫遠遠不能滿足對古代文學(xué)研究進行計量分析的要求，有些領(lǐng)域甚至對文獻還沒有進行基本的整理，更別談數(shù)據(jù)庫的建立。為了服務(wù)于古代文學(xué)研究中的計量分析，以文學(xué)作品、文學(xué)作家、文學(xué)傳播與接受等可以進行計量分析的因素為主要內(nèi)容的數(shù)據(jù)庫將逐步建立起來。同時，文獻計量學(xué)可以為在古代文學(xué)研究中引入計量分析法提供幫助與指導(dǎo)。相對于古代文學(xué)研究中的計量分析法，文獻計量學(xué)產(chǎn)生的時間早，因此在理論上更加成熟。文獻計量學(xué)在以統(tǒng)計學(xué)的方法對作者分布、詞頻分布、作者與文獻關(guān)系的分析中，形成了較為系統(tǒng)的理論，它可以為古代文學(xué)研究的計量分析提供借鑒與指導(dǎo)。由于在文學(xué)研究中情感、審美等因素不宜做計量分析，因此提出“文學(xué)計量學(xué)”這一概念，可能會引起一些人的疑慮;如果以“文學(xué)文獻計量學(xué)”這一概念代替“文學(xué)計量學(xué)”，不僅可以打消疑慮，排除在古代文學(xué)研究中引入計量分析時的“誤解”，而且可以更加方便地借鑒文獻計量學(xué)中已經(jīng)成熟的理論。

最后需要說明的是，筆者對在古代文學(xué)研究中引入計量分析法是持完全支持態(tài)度的，雖然在細(xì)節(jié)方面可能會與王兆鵬教授等學(xué)者的觀點存在某些出入，但只是對計量分析在古代文學(xué)研究中應(yīng)用限度的理解有差異。與全盤否定對古代文學(xué)研究進行計量分析不同，我們堅信在古代文學(xué)研究中引入計量分析，并合理地應(yīng)用，對于推動古代文學(xué)研究的發(fā)展具有建設(shè)性。