圖書館數(shù)字資源著作權(quán)限制與例外原則探討

蔣 麗

（廣西壯族自治區(qū)桂林圖書館 廣西 桂林 0 541001）

在以網(wǎng)絡(luò)為主體的新的信息技術(shù)環(huán)境下，傳統(tǒng)圖書館正在加速數(shù)字資源的整合，以向復(fù)合圖書館轉(zhuǎn)型，數(shù)字資源占圖書館館藏的比例逐年上升。一方面，圖書館的數(shù)字資源內(nèi)容廣泛、類型復(fù)雜、傳播手段多樣、服務(wù)范圍廣，在資源建設(shè)和服務(wù)過程中有可能面臨一系列侵犯著作權(quán)人的復(fù)制權(quán)和信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的問題。另一方面，現(xiàn)行的法律、法規(guī)也為圖書館提供了著作權(quán)的限制與例外條款，以尋求著作權(quán)人與圖書館所代表的公共利益的平衡點(diǎn)，從而實(shí)現(xiàn)整個社會效益的最大化。

1 圖書館數(shù)字資源面臨的著作權(quán)問題

1.1 資源建設(shè)方式涉及的著作權(quán)問題

按照建設(shè)方式分類，圖書館的數(shù)字資源包括自建資源、接受捐贈資源、購買資源、合作共建資源和免費(fèi)獲取資源等。其中，自建、合作共建和免費(fèi)獲取等資源建設(shè)方式都可能涉及到著作權(quán)問題。

1.2 數(shù)據(jù)庫建設(shè)面臨的著作權(quán)問題

圖書館建設(shè)的核心資源是特色數(shù)據(jù)庫，它是各圖書館特色資源的集中反映，其來源主要有四個部分：一是本館的特色館藏文獻(xiàn)數(shù)字化；二是網(wǎng)絡(luò)虛擬資源館藏化；三是將本館購買的數(shù)據(jù)庫的部分?jǐn)?shù)據(jù)資料合理使用；四是本館自主拍攝、制作的多媒體資源。通過這幾種方式獲取的數(shù)據(jù)都有可能受版權(quán)保護(hù)，涉及到著作權(quán)保護(hù)問題。

1.3 數(shù)字資源服務(wù)面臨的著作權(quán)問題

圖書館通過信息網(wǎng)絡(luò)提供數(shù)字資源時，必須承擔(dān)采取技術(shù)措施、防止法律規(guī)定的服務(wù)對象以外的人獲得著作權(quán)作品的義務(wù)，否則會遭遇侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

2 與圖書館相關(guān)的著作權(quán)限制與例外原則

2.1 著作權(quán)限制與例外的基本內(nèi)容

著作權(quán)法是保護(hù)著作權(quán)人專有權(quán)利的法律，授予著作權(quán)人對自己作品的廣泛權(quán)利。但為了保護(hù)社會尤其是教育、研究和殘疾人群利用知識的權(quán)利，著作權(quán)法又設(shè)置了對著作權(quán)人專有權(quán)利的某些限制與例外，規(guī)定在一定情況下可以不經(jīng)著作權(quán)人授權(quán)就可以按照一定形式來使用相關(guān)作品［1］。即限制著作權(quán)人的部分權(quán)利，通過立法的形式來創(chuàng)建例外確保公共利益，使公眾能從事對社會有益的廣泛的信息利用活動，進(jìn)而促進(jìn)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。限制和例外條款貫穿在知識產(chǎn)權(quán)法律制度之中。對于圖書館而言，這些限制與例外主要集中在復(fù)制、保護(hù)、為特定目的或特定對象提供服務(wù)和館際互借等。

2.2 著作權(quán)限制與例外的必要性

著作權(quán)是授予著作權(quán)人對其知識產(chǎn)品專有權(quán)的法律制度，是私權(quán)；圖書館權(quán)利代表的是社會的公共利益，反映的是社會對公眾知識權(quán)利的保障。在數(shù)字網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，著作權(quán)有擴(kuò)張趨勢，圖書館的合理使用權(quán)利受到壓縮，對著作權(quán)的過度保護(hù)，將會影響到公眾獲取公共知識的權(quán)利。如果沒有限制與例外條款，許多信息利用活動將因?yàn)橹鳈?quán)保護(hù)而無法開展?！吨腥A人民共和國著作權(quán)法》以下簡稱《著作權(quán)法》第四條第二款規(guī)定：“著作權(quán)人行使著作權(quán)，不得違反憲法和法律，不得損害公共利益?！?/p>

2.3 我國現(xiàn)有法律框架中與圖書館相關(guān)的著作權(quán)限制與例外條款

2.3.1 保存

根據(jù)《著作權(quán)法》第二十二條第八款的規(guī)定：“圖書館為陳列或者保存版本的需要，復(fù)制本館收藏的作品，可以不經(jīng)著作權(quán)人許可，不向其支付報(bào)酬。”根據(jù)《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》第七條的規(guī)定：“為陳列或者保存版本的需要以數(shù)字化形式復(fù)制的作品，應(yīng)當(dāng)是已經(jīng)損毀或者瀕臨損毀、丟失或者失竊，或者其存儲格式已經(jīng)過時，并且在市場上無法購買或者只能以明顯高于標(biāo)定的價(jià)格購買的作品。”圖書館為陳列或者保存版本的需要，復(fù)制本館收藏的作品，可以不經(jīng)著作權(quán)人許可，不向其支付報(bào)酬；或者以保存為目的，為瀕臨損壞或是以不易獲取方式存儲的館藏資源制作數(shù)字復(fù)本，并且將這些復(fù)本作為易損型或難獲取材料的替代品提供使用，使原件避免由于使用而遭遇的磨損，屬于合理使用［2］。當(dāng)然，《著作權(quán)法》同時也規(guī)定了圖書館的義務(wù)，即“應(yīng)當(dāng)指明作者姓名、作品名稱，并且不得侵犯著作權(quán)人依照本法享有的其他權(quán)利”。

2.3.2 傳播

一般情況下，提供信息網(wǎng)絡(luò)服務(wù)應(yīng)該“先授權(quán)，再傳播”，但我國現(xiàn)有的法律法規(guī)也對特定的公益性服務(wù)單位提供了豁免?！缎畔⒕W(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》第七條規(guī)定：“圖書館可以不經(jīng)著作權(quán)人許可，通過信息網(wǎng)絡(luò)向本館館舍內(nèi)服務(wù)對象提供本館收藏的合法出版的數(shù)字作品和依法為陳列或者保存版本的需要以數(shù)字化形式復(fù)制的作品，不向其支付報(bào)酬，但不得直接或者間接獲得經(jīng)濟(jì)利益?！边@表明，圖書館可以通過信息網(wǎng)絡(luò)向本館館舍內(nèi)的讀者提供兩類數(shù)字化作品：一是本館收藏的、合法出版的數(shù)字作品；二是符合特殊規(guī)定的、為陳列和保存版本數(shù)字化復(fù)制的館藏作品（該項(xiàng)提供不受作者事先聲明不許提供的限制）?！缎畔⒕W(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》第九條規(guī)定，“為扶助貧困，通過信息網(wǎng)絡(luò)向農(nóng)村地區(qū)的公眾免費(fèi)提供已經(jīng)發(fā)表的種植養(yǎng)殖、防病治病、防災(zāi)減災(zāi)等與扶助貧困有關(guān)的作品和適應(yīng)基本文化需求的作品”，在網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者提前公告、著作權(quán)人沒有提出異議的、不直接或間接獲得經(jīng)濟(jì)利益的前提下可以提供其作品。這為各級圖書館通過網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行信息資源服務(wù)提供了法律依據(jù)，即圖書館可以“公告制的法定許可”方式向農(nóng)村、基層免費(fèi)提供特定作者、特定內(nèi)容的作品［3］。不過，條例列舉了扶助貧困有關(guān)的作品，但沒有對“適應(yīng)基本文化需求的作品”做出明確界定。滿足人民基本文化需求是社會主義文化建設(shè)的基本任務(wù)，知識產(chǎn)權(quán)組織有必要研究“基本文化需求界定問題”，擬定成正式文本，去引導(dǎo)知識產(chǎn)權(quán)行政部門以成文的形式將“基本文化需求”進(jìn)行界定，用以指導(dǎo)各級圖書館合理地利用網(wǎng)絡(luò)傳播文化信息資源。

3 爭取立法支持賦予圖書館等公益性文化服務(wù)單位更多著作權(quán)保護(hù)的限制與例外

3.1 國外的著作權(quán)限制與例外

美國版權(quán)法108條款中規(guī)定了圖書館及檔案館的限制與例外內(nèi)容。108條款允許非贏利性圖書館和檔案館制作三份復(fù)制品，條件是“數(shù)字復(fù)制件不能向建筑物以外的公眾傳播”；還規(guī)定“非贏利圖書館、檔案館和教育機(jī)構(gòu)，出于誠意，以確認(rèn)是否希望獲得對作品的合法存取為目的而破解技術(shù)措施，可享有例外”。適合于例外的條件是：圖書館或檔案館必須向公眾或至少某一專業(yè)領(lǐng)域的科研人員開放；復(fù)制或傳播不得用于商業(yè)內(nèi)容；復(fù)制品必須有版權(quán)說明［4］。

澳大利亞版權(quán)法規(guī)定了一般例外、法定許可、用戶和專用例外。合理使用條款嚴(yán)格限制為：研究和學(xué)習(xí)、評論或綜述、發(fā)表新聞等，版權(quán)法的第3部分第5節(jié)設(shè)置了許多例外來允許圖書館和檔案館的特有行為。版權(quán)法規(guī)定，圖書館、檔案館不以營利為目的可以收集相關(guān)歷史事件及公共利益的資料［4］。1999年的《版權(quán)法修正案》對圖書館在向公眾傳播權(quán)方面享有的例外權(quán)利做出規(guī)定：圖書館在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下可以使用新的傳播技術(shù)向公眾傳播作品，圖書館還可以把版權(quán)作品上載到網(wǎng)站，為讀者提供作品的瀏覽服務(wù)，但不能輸出到打印機(jī)或軟盤。

韓國著作權(quán)法對作品版權(quán)人的復(fù)制權(quán)和網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)做出一定的限制規(guī)定，允許數(shù)字圖書館在滿足一定條件的情況下，不經(jīng)版權(quán)人許可即可對圖書館館藏資料進(jìn)行數(shù)字化并將它提供給讀者使用，還可以把數(shù)字化的資料通過網(wǎng)絡(luò)傳輸給其他圖書館。

世界知識產(chǎn)權(quán)組織著作權(quán)及相關(guān)權(quán)利常務(wù)委員會（簡稱SCCR）持續(xù)進(jìn)行關(guān)于著作權(quán)限制和例外的討論，其中包括2004年和2005年由智利政府遞交給世界知識產(chǎn)權(quán)組織的相關(guān)建議。智利明確了三方面即將由SCCR 處理的工作，即：從成員國的國家知識產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)中或者從國家范例和實(shí)踐中明確例外和限制；為促進(jìn)創(chuàng)作和發(fā)展過程中所需要的傳播，分析必要的例外和限制；為了保護(hù)必須體現(xiàn)在所有國家立法中有利于社團(tuán)發(fā)展，尤其是有利于弱勢群體或者社會優(yōu)先部門獲取信息的公共利益，達(dá)成關(guān)于例外和限制的共識和合約［5］。

3.2 圖書館數(shù)字資源的著作權(quán)限制與例外的思考

目前，我國知識產(chǎn)權(quán)立法水平不高，現(xiàn)行著作權(quán)法有待進(jìn)一步完善，希望政府能夠借鑒國外著作權(quán)立法經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合國際協(xié)議中已有的限制與例外，對現(xiàn)行的法律、法規(guī)進(jìn)行修改，或者增加補(bǔ)充說明，在立法中給予公益性圖書館特殊的豁免權(quán)，與圖書館有關(guān)的著作權(quán)法的限制與例外條款應(yīng)該從以下幾個方面考慮：

3.2.1 適用范圍

應(yīng)當(dāng)適用于所有非營利性的對公眾開放的圖書館；適用于所有版權(quán)作品，包括文學(xué)、藝術(shù)、動畫和錄音等；適用于所有載體形式，包括數(shù)字作品，以及各種媒體和各種形式的資料。

3.2.2 合理使用

圖書館除了享有著作權(quán)法規(guī)定的限制與例外，還可引用“合理使用”原則，在一定情況下不經(jīng)著作權(quán)人授權(quán)并無須補(bǔ)償著作權(quán)人就可以按照一定形式來為自己的用戶提供相關(guān)作品。例如，允許圖書館在構(gòu)建本館特色數(shù)據(jù)庫時，對本館購買的數(shù)據(jù)庫進(jìn)行少量復(fù)制，條件是原有的數(shù)據(jù)庫的格式與自建數(shù)據(jù)庫不兼容；允許圖書館收集網(wǎng)上資源，并使其可以被用戶利用；允許圖書館在尊重著作權(quán)人精神權(quán)利的條件下，向用戶提供“鏈接”服務(wù)。

3.2.3 可操作性

由文化主管部門牽頭編制圖書館行業(yè)性的著作權(quán)授權(quán)指導(dǎo)原則，提供數(shù)字資源建設(shè)、傳播、服務(wù)過程中的合理使用規(guī)范，指明合理使用范圍，明確限制條件，提高圖書館從業(yè)人員的著作權(quán)保護(hù)意識，指導(dǎo)從業(yè)人員在實(shí)際業(yè)務(wù)工作中的知識產(chǎn)權(quán)管理、保護(hù)、糾紛處理能力。

4 圖書館使用著作權(quán)的限制與例外條款必須確保著作權(quán)人的合法權(quán)益

圖書館必須提高版權(quán)意識，從加強(qiáng)人才隊(duì)伍培訓(xùn)和提高技術(shù)保護(hù)措施兩方面入手，在數(shù)字資源建設(shè)和傳播過程中避免侵權(quán)。

4.1 建立著作權(quán)管理的人才隊(duì)伍

一支高素質(zhì)的著作權(quán)人才隊(duì)伍，能有效地避免著作權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，越來越多的圖書館正在設(shè)置“著作權(quán)圖書館員”這種新的專業(yè)崗位。據(jù)Pnina Shachaf等專家2006年對美國50所圖書館網(wǎng)站的調(diào)查研究，有15%的圖書館設(shè)立了著作權(quán)圖書館員或者著作權(quán)委員會［6］。中國國家圖書館也于2008年在數(shù)字資源部成立了版權(quán)管理組，負(fù)責(zé)解決館藏資源建設(shè)與服務(wù)中的著作權(quán)問題。圖書館界應(yīng)該學(xué)習(xí)借鑒國外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合國情與各館的實(shí)際，建立“著作權(quán)圖書館員”的任職條件、選拔、培養(yǎng)、考核等系列化配套制度和機(jī)制，建立一支專業(yè)化的、高層次的著作權(quán)管理的人才隊(duì)伍。

4.2 積極采取技術(shù)保護(hù)措施

《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》第十條第四款規(guī)定，信息網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者應(yīng)當(dāng)“采取技術(shù)措施，防止服務(wù)對象以外的其他人獲得著作權(quán)人的作品，并防止服務(wù)對象的復(fù)制行為對著作權(quán)人利益造成實(shí)質(zhì)性損害”。圖書館采取的技術(shù)措施要達(dá)到“控制復(fù)制”與“控制傳播”兩個目的?！翱刂茝?fù)制”主要是采取控制使用作品的技術(shù)措施，如不得打印、不得拷貝、不得保存文件，文檔提供PDF格式等。“控制傳播”主要是采取控制接觸作品的技術(shù)措施，以防止對在線作品的接觸，最常用的是口令技術(shù)和問題技術(shù)。如采用設(shè)置口令、設(shè)置防火墻、使用客戶認(rèn)證技術(shù)、水印加載技術(shù)、軟件加密技術(shù)等各種先進(jìn)技術(shù)保護(hù)措施，以減少侵權(quán)行為。同時，圖書館還應(yīng)采取保護(hù)作品完整性的技術(shù)措施，防止未經(jīng)授權(quán)的對作品的修改或篡改［7］。即使被侵權(quán)，也可以及時發(fā)現(xiàn)，為追查侵權(quán)行為提供線索。

《著作權(quán)法》和《信息網(wǎng)絡(luò)傳播保護(hù)條例》需要在實(shí)踐的基礎(chǔ)上重新尋求創(chuàng)作者、傳播者和使用者之間利益的平衡點(diǎn)，使著作權(quán)最大限度地發(fā)揮作用，同時法律也應(yīng)該賦予圖書館等公益性文化服務(wù)單位更多的著作權(quán)限制與例外條款，使圖書館的服務(wù)效益最大化，促進(jìn)全社會的創(chuàng)新發(fā)展。

［1］張曉林.走向挑戰(zhàn)走向新生——國際圖聯(lián)第74屆年會熱點(diǎn)學(xué)術(shù)問題選評［J］.大學(xué)圖書館學(xué)報(bào)，2009，27（1）：99－106.

［2］張燦影，編譯.高校與研究型圖書館關(guān)于合理使用的最佳實(shí)踐規(guī)范［J］.圖書情報(bào)工作動態(tài)，2012，（2）：1－5.

［3］肖希明，張勇，等.公共圖書館文獻(xiàn)資源建設(shè)法律保障研究［M］.北京：國家圖書館出版社，2011.

［4］張煒，李春明.著作權(quán)法中的限制與例外對數(shù)字資源長期保存的影響研究［J］.圖書館建設(shè)，2009，（6）：1－4.

［5］周玲玲，譯.與圖書館和檔案館相關(guān)的著作權(quán)例外和限制原則的聲明［EB／OL］.（2009－12－24）［2013－03－28］.http：／／ir.las.ac.cn／handle／12502／2670.

［6］秦珂.個人授權(quán)——圖書館利用著作權(quán)的重要模式［J］.圖書館論壇，2010，30（6）：273－275.

［7］秦珂.數(shù)字著作權(quán)合理使用的圖書館規(guī)范——《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》第七條評析［J］.圖書館雜志，2007，26（2）：17－20.