芻議聽音與聲紋鑒定

賈麗文

（中國政法大學 研究生院，北京100088）

我國從1989年第一起運用語音鑒定的案件至今，聲紋鑒定逐步從單一依靠圖譜比對分析，發(fā)展成綜合運用嗓音音質、言語特征和頻譜數據的多種定性定量分析，一步步揭開了其神秘面紗，使聲紋鑒定日趨規(guī)范化和標準化。伴隨對語音、語言研究的深入，以及語音處理軟件的升級換代，有的鑒定者在聲紋鑒定中，多依賴于頻譜的分析和數據的提取及處理上，卻忽視了鑒定中聽音過程，或減少了聽音次數。然而，聽音才是聲紋鑒定之王，只有在聽音基礎上的分析和判斷，才能成為聲紋鑒定的正確導向。

一、聽音與聲紋鑒定

（一）聽音與聲紋鑒定的關系

目前使用的聲紋鑒定方法，主要是通過語圖儀或語音工作站實現語音聲學特征比對進行鑒定。聲紋鑒定的步驟，主要是“聽-看-測-析”?！奥牎奔绰犚?，“看”（通過語圖觀察特定音節(jié)的各方面形態(tài)特征）、“測”（對各方面特征參數的定量檢測）、“析”（綜合分析判斷）都是在“聽”的基礎之上進行。

聽音，就是聽辨檢材和樣本的全部語音材料，對有關方言、語音速度、言語習慣、鼻音輕重、音高、變音、變調、節(jié)奏、聲源譜特性（聲音的厚薄、余音的強弱）、清晰度、流暢度、口頭語、贅語、虛詞、言語缺陷（口吃、大舌頭等），以及是否偽裝等進行辨別。此外，還要聽辨語義、詞匯、語法及其表達方式的異同。

聽音是聲紋鑒定的首要步驟，也是聲紋鑒定的必經程序，聲紋鑒定離不開聽音這一過程。離開聽音，僅僅依靠對語圖的觀察和特征參數的測量，將使聲紋鑒定變得沒有方向，會浪費大量的鑒定資源，得出不可靠的鑒定意見。

（二）聽音在聲紋鑒定中的重要作用

1.決定了聲紋鑒定的方向。在一段語料中，并不是所有的詞語和音節(jié)都有鑒定價值。聽音是對整體語料的感知，同時也是對特征音節(jié)的篩選，進而對語圖分析和參數測量有了方向和依據。

2.有助于得出正確的鑒定結論。不同的軟件和算法的選擇及不同的參數設置，會造成“同一”的假象，再使用聽音進行判斷和檢查，假象就會露出破綻，避免單一依靠語圖和數據帶來的鑒定失誤。

3.有助于彌補現有技術對語圖和參量數據無法反映的語音特征。人類對聲紋鑒定技術的認識仍處在不斷的深化之中，現有的鑒定技術難免有其系統(tǒng)性的弊端。好在人的聽覺感知系統(tǒng)與生俱來且功能強大，其奧妙之處，就在于人們能感知檢材與樣本是否為同一人所說。

二、聽音重要性的原因

（一）聲紋鑒定的理論基礎反映了聽音的必然性

刑事物證鑒定的一般理論，揭示了被鑒定客體具有特定性、穩(wěn)定性和反映性。聲音之所以可進行話者的同一認定，亦是依賴聲音的特定性、穩(wěn)定性和反映性，其中最主要的是聲音的特定性。聲音的特定性，首先表現在語音產生的生理機制上，即人呼吸器官的生理結構、聲帶的生理結構（包括質量、幾何形狀、勁度、周圍肌群等）、聲道的生理結構（包括長度、截面積、機能等）；其次表現在話者的言語習慣定型，即話者言語的社會性，話者處在一定的社會環(huán)境和社會條件下，會形成獨特的言語搭配習慣和語音表達習慣（如：方言）。因此，聲音的特定性不是單一的生理結構特點或是話者的語言習慣定型決定的，而是二者結合的結果，導致聲紋鑒定比指紋鑒定、筆跡鑒定更加復雜，影響鑒定的因素也更加多樣化。無論是指紋鑒定還是筆跡鑒定，都是直觀的檢材和樣本的比對，而聲音之所以能進行比對，是依賴將聲音轉化為語圖。然而，不同的軟件所轉化的語圖，會因其自身的屬性或參數設置的不同而丟失，或者無法反映一些語音信息，使反映語音生理特點的特定性產生偏差。因此，語圖的比對要以聽音為基礎，排除聽音以單一語圖比對將會產生錯誤。而對于話者言語習慣定型的特定性的反映，聽音是最好的選擇。話者是否有地方口音，是否有特殊的詞語搭配習慣，幾乎一聽便知。

（二）聽音者自身所具備的聽覺特性反映其特有的功能性

在日常生活中，人們能很輕易地辨別出家人、朋友、同事的聲音，甚至當對方在憤怒、哭泣、大聲喊叫、使用方言時，也能很快地辨別出是某人發(fā)出的聲音，而不是他人發(fā)出的聲音。就是很多年沒有交往的朋友，接電話聽到聲音時還能聽辨出對方是誰。甚至對不熟悉的陌生人其少年時和老年期說同樣一段話，人們也能分辨出哪個是其少年時所說，哪個是其老年期所說。這種先天具有的功能，源于人類自身所具備的聽覺系統(tǒng)。人類的聽覺系統(tǒng)既是靈敏的聲音接收系統(tǒng)，也是高度的語音綜合分析系統(tǒng)。

人類的聽覺系統(tǒng)對聲音具有很強的解析、綜合和分析判斷能力，聽覺系統(tǒng)的這些能力和特點總稱為聽覺特性。聽覺特性可進一步細分為聲學感受性和主觀感受性。聲學感受性可通過各種聲學參數（如：頻率）來表述。但是，主觀感受性在聲紋鑒定研究中，要想如聲學感受性一樣得以量化表示和衡量，還有很長一段路要走。此外，就音質和音色而言，人類的聽覺系統(tǒng)具有奇妙的感知能力，人們能夠輕易地區(qū)分不同人的聲音且不混淆，就是聽覺具有差別感受性。也正是聽覺的差別感受性，使聲音鑒定有據可循，最早的話者識別，就是依靠聽音來完成。因此，聽音在聲紋鑒定中具有其得天獨厚的優(yōu)勢，它是人類的聽覺系統(tǒng)與生俱來的，任何工具不可替代。

（三）語音的特性反映了感知過程的惟一性

人類的生活離不開語言。語言是生理現象、心理現象和社會現象三者的結合和統(tǒng)一。語音的生理性、心理性和社會性構成了語音的特性。言語交流實際上是一系列生理、心理、物理轉換的復雜過程，它可分為發(fā)音、傳遞和感知三個階段。發(fā)音和傳遞在聲紋鑒定過程中是既定的，而感知過程是語音通過聽音者聽覺系統(tǒng)獲得專一信號，這是一個從生理現象到心理現象的轉換過程，它具有很強的獨立性。正因如此，依據同樣一段語圖進行聽音，有些人聽后可得出同樣的結論，有些人聽后則得出不同的結論。之所以會產生這樣的情況，源于不同的人有不同的感知過程。在這種情況下，不僅要重視語圖和參量數據，更要加強反復聽音和多次聽音。理由很簡單：這種差異根本沒有反映在語圖上！正如筆跡鑒定尋找差異點需要反復比對一樣，聲紋鑒定也需要反復地聽音來尋找差異點，尤其在聲紋鑒定還沒有成熟化的今天，聽音更不可捨棄。

（四）現有的鑒定技術反映了聽音的可靠性

目前，聲紋鑒定主要使用語音學分析法，即綜合運用嗓音音質、口頭語言和頻譜等特征綜合評斷的一種方法。此外，還有聲紋自動識別法和綜合方法（即語音學分析法和聲紋自動識別法相結合的方法）。鑒定方法的發(fā)展在逐步信賴科學技術的同時，也很自然地逐步鞏固了聽音的重要地位。因為：

1.對現有科學技術的認識存在局限性。在聲紋鑒定中，最重要的一點是對共振峰的提取，這方面的研究已經頗為豐富，但是，不同軟件和不同參量的選擇，在提取的過程中都會面臨自身方法的弊端。人們在認識的過程中還不能達到盡善盡美，而聽音能聽出原聲態(tài)。

2.在某些情況下，聽音比使用科學技術更加便利，能夠省去參量選擇和數據處理等技術要求的大量繁瑣過程，而直接得出可靠的意見。由此可見，真正的聲紋鑒定，永遠不會摒去聽音，如同指紋鑒定離不開“看”，聲紋鑒定亦離不開“聽”。

三、聽音在聲紋鑒定中的困境及解決方式

聽音在聲紋鑒定中固然重要，但也會遭遇一些困境。

（一）聽音者的聽覺效應

聽音者的識別能力強度，很大程度上取決于聽音者的感知。而感知會受到聽覺效應的影響產生偏差。聽覺效應主要有：

1.掩蔽效應。即當同時聽到兩個聲音時，較響的聲音掩蓋了較輕的聲音，使人聽起來好像只有一個聲音。這種掩蔽效應，又分為純音對純音的掩蔽和噪音對純音的掩蔽。

2.哈斯效應，又稱時間效應。即當方向不同的兩個聲源發(fā)出同樣的聲音時，由于到達的時間為同一時刻、或相差5～35ms、或相差35～50ms、或相差50ms以上，會感覺聲音來源方向是兩個聲源之間的一個假聲源、先到達的聲源、后到達的聲源，得出聲源來自不同方向的結果。

3.德·波埃效應，又稱響度效應。即兩個聲源對稱的置于聽音者的前方時，當反饋給兩個聲源的聲音信號相同時，聽音者感覺聲音來自兩個聲源的中間，而且似乎是只有一個聲源。

4.勞氏效應，又稱相位效應。勞氏效應產生假立體聲效果，即將信號延時后以反相疊加在直達聲信號上，立即就會產生明顯的空間印象，聲音似乎來自四面八方，聽音者有置于樂隊之中的感受。

聽覺效應所產生的困境，主要是聽音者感知失真。這種失真，聽音者不可控制，也不可避免。對于掩蔽效應帶來的困境，學術界已有人提出并研究了統(tǒng)計模型算法、譜減法、聽覺掩蔽算法、短時譜估計算法、子空間算法、小波變換算法等，用作降低錄音資料的噪音信號、增強語音信號。其余的效應在日常生活中不常見，在此不作研究。

（二）聽音在認定同一中的體現

聽音為聲紋鑒定服務，聲紋鑒定的最終目的是要鑒別檢材與樣本的說話人是否同一。就像指紋認定同一一樣，要以本質符合點占絕對多數，且少數差異點得到科學解釋為判斷依據。聲紋鑒定能夠進行同一認定，也要有值得令人信服的判斷依據。而聽音是一個主觀性很強的活動，很難以“我認為兩個語料是同一人所說”來取得他人的信服。即使兩個或三個聽音者持同一意見，也很難保證沒有其他聽音者持不同意見，這就使聽音的結論很難在認定聲音同一時得到體現。

對于這一困境，可以將主觀的聽音判斷轉化為客觀的參數反映和語圖反映方式來解決。目前，國內外學者對聲紋研究已經日趨擴大，從基本的音強特征、音高模式的研究，已經逐步細化到情緒語音、情感語音及具體的地區(qū)方言（如廣州話、上海話等）的研究上，使聽音所得的結論可通過具體的參數和形態(tài)（如共振峰頻率、基頻、語圖形態(tài)等）得以量化。雖然具體的研究還有待于進一步探索，但聽音在認定同一中的體現也有了方向可循。

（三）聲紋鑒定的證據力

在提供偵查線索、縮小偵查范圍上，聲紋鑒定起到的作用有目共睹。但是，在法庭上作為證據使用，要具備證據力。在美國，聲紋鑒定作為證據使用不是沒有，但并不常見。之所以如此，主要質疑聲紋鑒定的可靠性，往往要從鑒定人是否具有經驗，鑒定過程是否存在主觀性，語音自身的易變性等諸多問題，對聲紋鑒定是否具有可采性提出質疑。在日本、德國和英國等國家，聲紋鑒定作為證據也較少見。我國聲紋鑒定起步晚于西方國家，在之前的訴訟程序中，聲紋證據也不作為定案的根據。但是，伴隨新刑訴法的修改，鑒定結論改為鑒定意見，鑒定人出庭制度得到進一步的完善，聲紋作為訴訟程序中的證據指日可待。不過盡管如此，完善聲紋鑒定的證據能力，還要經過很長的路程對其探索。

四、結語

聲紋鑒定過程中，聽音是必不可少的重要步驟，鑒定人要高度重視聽音。要多注重做好專業(yè)的聽音訓練，夯實語音學基礎，以此提高聲紋鑒定質量。

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