中低技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新文獻綜述

王 磊，闞 益

（南京大學a.經(jīng)濟學院；b.物理學院，江蘇 南京 210093）

目前，高技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新受到盲目推崇，而中低技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新卻被嚴重忽視。中低技術產(chǎn)業(yè)依靠其不同于高技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新方式，不僅始終保持著較高的創(chuàng)新頻率，而且在很大程度上促進了高技術產(chǎn)業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新（白玲、鄧瑋，2008）[1]。作為發(fā)展中的大國，中國30 多年的高速發(fā)展取得了舉世矚目的偉大成就，在這個過程中，中低技術產(chǎn)業(yè)在我國工業(yè)經(jīng)濟體系中扮演了相當重要的角色。因此，在經(jīng)濟全球化背景下，中國產(chǎn)業(yè)知識吸收與技術追趕的過程中，鑒于中低技術產(chǎn)業(yè)與高技術產(chǎn)業(yè)處于不同的創(chuàng)新軌道，深入探究中國中低技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新問題，對我國建設創(chuàng)新型國家具有十分重要的戰(zhàn)略意義。

一、國外研究文獻

“高技術產(chǎn)業(yè)”與“中低技術產(chǎn)業(yè)”的相對概念源于美國，1981年美國出現(xiàn)了以“高技術”命名的月刊。1983年，“高技術”概念被收入《韋氏第三版新國際辭典增補9000詞》中(李艷林，1995)[2]。1986年，OECD提出以產(chǎn)業(yè)的研發(fā)強度為依據(jù)對高、中、低技術產(chǎn)業(yè)進行分類，由于這一標準直觀易用，逐漸為許多國家和地區(qū)所接受。OECD 首先依據(jù)研發(fā)強度將產(chǎn)業(yè)技術等級分類為高技術、中技術和低技術，隨后又將中技術分為兩類，即中高技術和中低技術。根據(jù)OECD 的標準，中低技術產(chǎn)業(yè)主要指研發(fā)強度小于3%的產(chǎn)業(yè)。隨著科技的不斷發(fā)展，OECD 的標準也發(fā)生了變化，他們將4%以上稱為高技術產(chǎn)業(yè)，1%以下稱為低技術產(chǎn)業(yè)，1%到4%之間稱為中高技術或中低技術產(chǎn)業(yè)，后兩類合在一起被稱為中低技術產(chǎn)業(yè)。

（一）中低技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新特點

Wesley M Cohen(2010)[3]在《關于創(chuàng)新行為與績效的五十年經(jīng)驗研究》一書中，專門研究了關于影響行業(yè)間創(chuàng)新行為和表現(xiàn)的三類因素：市場需求、獨占性和技術機會。為了解產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動中存在的差異，實證研究者Pakes 和Schankerman (1984)[4]明確了以上三類解釋變量。

在過去50年里，眾多研究者的目光已不再局限于公司規(guī)模和市場集中度，而是轉向更加廣闊的領域，包括需求、可適用性、技術機會以及關鍵的公司特性，Cohen 和Levin（1989）[5]認為，對產(chǎn)業(yè)研發(fā)來說，這些是“根本性”的決定因素。然而，目前對這些影響的存在性及重要性的檢驗仍然是間接的。僅Levin等（1987）[6]，Cohen等（2000）[7]，Com?munity Innovation 等少數(shù)研究者和研究項目在此方面進行過相關調查。因此，判斷這些因素對創(chuàng)新活動是否具有“根本性”的影響，目前學界依然沒有統(tǒng)一意見。

以上研究闡述了產(chǎn)業(yè)間創(chuàng)新差異存在的原因，而更多的文獻專門研究了中低技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的特點。由于中低技術產(chǎn)業(yè)是相對于高技術產(chǎn)業(yè)而言，因此針對中低技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新特點的研究總是建立在與高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的比較上，具體而言為以下一些方面：

1.創(chuàng)新推動力

Lall（1987）[8]總結了印度一些產(chǎn)業(yè)（如水泥、鋼鐵和紡織等）的創(chuàng)新能力積累路徑。不同產(chǎn)業(yè)間創(chuàng)新積累的路徑呈多樣化趨勢，但都反映了創(chuàng)新能力從低端到高端發(fā)展的一個復雜移動過程。Alfred R,Jrgen S（2006）[9]認為科技進步是高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的主要推動力，也是高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新成果的集中體現(xiàn)；而推動中低技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的并不是科技研究的最新成果，而是以“干中學”和“用中學”為基礎的漸進式知識積累。與高技術產(chǎn)業(yè)相比，研發(fā)對中低技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的作用并不顯著。Luis D B,Casimiro A H,Margarita M,Jacin?to G P（2006）[10]對西班牙林木工業(yè)的實證研究表明，研發(fā)投入與企業(yè)績效的相關性并不顯著，而如何有效地獲取并整合外部信息與技術對中低技術產(chǎn)業(yè)更為重要。正因為如此，中低技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動的開放性和網(wǎng)絡性特征日趨明顯。鑒于研發(fā)投入重要性的爭議，PILOT 研究項目對于OECD 的產(chǎn)業(yè)劃分標準提出了批評。一方面，研發(fā)投入和經(jīng)濟增長率間的關系并不顯著,沒有證據(jù)支持高研發(fā)投入必然帶來高經(jīng)濟增長率；另一方面，從新技術的發(fā)明到產(chǎn)業(yè)化的過程中常常存在時滯。

相比高技術產(chǎn)業(yè)，需求的力量對中低技術產(chǎn)業(yè)在創(chuàng)新過程中的作用更直接、更顯著。另外，供應商在中低技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新過程中的作用不可替代，因為相對于高技術產(chǎn)業(yè)，中低技術產(chǎn)業(yè)內部創(chuàng)新能力較弱，造成中低技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新嚴重依靠外部供應商，供應商往往比知識、信息、需求更重要。

2.創(chuàng)新類型

PILOT 研究項目通過案例研究，將中低技術企業(yè)的創(chuàng)新源泉歸納為企業(yè)的“創(chuàng)新實現(xiàn)能力”(Innovation Enabling Ca?pability)。創(chuàng)新實現(xiàn)能力不是全新的創(chuàng)新范式，而是實現(xiàn)創(chuàng)新的幾個組合，包括轉換能力(Transformative Capability)和重組能力(Configurational Capability)。前者指將外部知識轉換為其內部具有獨特適用性知識的能力；后者指將各種知識、中間產(chǎn)品、各行為主體進行再組合的能力。中低技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新并非僅指在世界范圍內的首創(chuàng)行為，對于某地區(qū)、某企業(yè)來說，只要是全新的知識、技術、材料等使用均為創(chuàng)新行為。Heidenreich（2005）[11]的研究更是指出中低技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新類型主要是過程創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和營銷創(chuàng)新。Santamaría 等人（2009）[12]認為設計、中間設備和員工培訓等非研發(fā)活動是中低技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新成功與否的決定因素。

3.創(chuàng)新程度

Hansen PA,Serin G（1997）[13]的研究得出，高技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新是為了實現(xiàn)全新的功能，即提供具備全新功能或者有重大改進的產(chǎn)品，而中低技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新則是通過優(yōu)化工藝以降低成本和提高質量、改進設計、提高靈活性和客戶滿足度等。高技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新是通過以研發(fā)投入為重點開發(fā)全新的科技產(chǎn)品，屬于激進式創(chuàng)新；而中低技術產(chǎn)業(yè)主要是通過將各種可用資源進行獨創(chuàng)性的再組合或改造而產(chǎn)生的創(chuàng)新，是漸進式創(chuàng)新。

4.創(chuàng)新網(wǎng)絡

高技術產(chǎn)業(yè)憑借自身技術基礎以及大規(guī)模的研發(fā)投入，可以建立正式的創(chuàng)新網(wǎng)絡而實現(xiàn)重大創(chuàng)新，但中低技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新大多依賴于外界信息資源以彌補企業(yè)內部創(chuàng)新資源不足的問題。因此，通過合作創(chuàng)新和研發(fā)外包等形式從外界獲取創(chuàng)新知識源泉的網(wǎng)絡模式是中低技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的主要模式。Chen（2009）[14]對臺灣地區(qū)機床行業(yè)的研究證實，與消費者互動、分享供應商的技術知識和利用公共研究機構等地區(qū)性非正式信息網(wǎng)絡，與參加國際貿(mào)易展、咨詢國外經(jīng)銷商以及建立跨國戰(zhàn)略聯(lián)盟等全球性的非正式信息網(wǎng)絡，兩者極大地促進了該行業(yè)的技術創(chuàng)新，實現(xiàn)了技術跨越。Taplin,I.M,Winterton,J.(1996)[15]對英國和美國的紡織服裝業(yè)的研究也發(fā)現(xiàn)，某些企業(yè)形成了以小組為單位的制造系統(tǒng)以應對市場的變化，且部分小型企業(yè)實行了業(yè)務外包。

PILOT 研究項目從兩個方面論述了合作對于中低技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的重要性。一是處于產(chǎn)業(yè)鏈中的企業(yè)與上游供貨商間的合作。前者的特定需求是后者創(chuàng)新的最直接有效的刺激，后者通過滿足前者的需求改進產(chǎn)品或技術；二是區(qū)域合作。地理上的臨近對于知識（尤其是難以編碼的意會型知識）外溢有著積極作用。中低技術產(chǎn)業(yè)需要吸收高技術產(chǎn)業(yè)的研究成果和各類知識，通過與各類研究機構、大學等知識創(chuàng)造主體建立合作關系，加強知識吸收與反饋。中低技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的合作對象同樣包括高技術產(chǎn)業(yè)，兩者存在一定的互補關系（Pol et al.，2002）[16]。中低技術產(chǎn)業(yè)利用高技術產(chǎn)業(yè)所提供的各種發(fā)明創(chuàng)新以改進自身的產(chǎn)品、生產(chǎn)技術、流程工藝，并以高技術產(chǎn)業(yè)所提供的創(chuàng)新成果為基礎實現(xiàn)再創(chuàng)新。中低技術產(chǎn)業(yè)不僅是高技術產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的主要市場，還可以通過與高技術產(chǎn)業(yè)的合作，促進高技術產(chǎn)業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新。中低技術產(chǎn)業(yè)與高技術產(chǎn)業(yè)之間是一種相互依存、缺一不可的共生關系。

（二）中低技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策

創(chuàng)新成果具有公共產(chǎn)品的性質，研發(fā)活動如果完全交給市場，研發(fā)活動的資源投入就會表現(xiàn)不足（Arrow,1962）[17]，這使創(chuàng)新政策不可或缺。而產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新在創(chuàng)新推動力、創(chuàng)新類型、創(chuàng)新程度以及創(chuàng)新網(wǎng)絡等方面的差異直接引致不同的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策。目前針對中低技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新政策的研究主要集中在以下一些方面：

一是提高對中低技術產(chǎn)業(yè)的重視，提高中低技術企業(yè)利用各種政策的意識。政策制定者通過宣傳媒介、培訓、管理層指導等途徑，引導中低技術企業(yè)合理利用相關政策等。

二是基于對中低技術產(chǎn)業(yè)深刻的認識。通過對中低技術產(chǎn)業(yè)特殊創(chuàng)新來源以及方式的研究，了解中低技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新所需要的條件，并制定適合中低技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的創(chuàng)新政策，從而提高產(chǎn)業(yè)整體競爭力。

三是引導企業(yè)發(fā)展創(chuàng)新實現(xiàn)能力。首先，應有助于增加企業(yè)知識儲備和培育企業(yè)從外部網(wǎng)絡獲取知識的能力，如提供培訓課程、建立中介機構等（Horst Hanusch and Andreas Pyka，2005）[18]。其次，政策應重視企業(yè)組織的結構，使之符合跨企業(yè)合作的需要；政策還需引導中低技術產(chǎn)業(yè)內企業(yè)內部知識加速流動，如企業(yè)內部的集體學習行為等，可將企業(yè)員工的各種類型的意會性知識轉化為企業(yè)的競爭力。

（三）中低技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的典型案例

Tessa Avermaete,Jacques Viaene,Eleanor J.Morgan,Nick Crawford（2003）[19]的研究關注了比利時小型食品飲料公司的創(chuàng)新，目的主要是為了觀測不同的創(chuàng)新行為模式?；谖墨I和經(jīng)驗分析，他們建立了一個分析框架用于理解小型食品公司創(chuàng)新的決定因素，得出了兩個方面的結論：一方面，絕大多數(shù)的小型食品公司都認為創(chuàng)新非常重要，它們都傾向于持續(xù)推出新產(chǎn)品，加強生產(chǎn)流程創(chuàng)新和組織結構創(chuàng)新以及開拓新的市場；另一方面，研究證實了創(chuàng)新的某些方面依賴于公司的創(chuàng)立時間長短、公司規(guī)模以及區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展情況等。

M Kirbach 和C Schmiedeberg(2008)[20]在以德國制造業(yè)為例來分析創(chuàng)新和出口績效關系時發(fā)現(xiàn)，高技術產(chǎn)業(yè)的公司，譬如化學、汽車、光學等產(chǎn)業(yè)顯示出較高的出口強度，而低技術產(chǎn)業(yè)內，諸如食品、煙草和紡織等產(chǎn)業(yè)內公司的出口強度明顯較低。

Carmen Otero-Neira,Martti Tapio Lindman,María J Fernández（2009）[21]利用意大利、西班牙和芬蘭的中小型低技術的家具制造業(yè)企業(yè)來進行跨國多案例的比較分析，目的在于挖掘創(chuàng)新利益最大化的條件。研究發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新對商業(yè)績效肯定存在影響，證實了不同類型的創(chuàng)新導致了不同績效等級。研究啟示公司首先應該考慮其所處的環(huán)境，然后應該根據(jù)產(chǎn)品、市場以及過程創(chuàng)新等相互作用來調整未來的創(chuàng)新計劃以達到最優(yōu)創(chuàng)新績效的目的。另外，研究指出創(chuàng)新的管理績效對于發(fā)展創(chuàng)新模式起著極其重要的作用。

二、國內研究文獻

“自主創(chuàng)新”的概念是技術追趕國家學者關注的重點。安同良等（2012）[22]把自主創(chuàng)新定義為：創(chuàng)新主體主導下的具有自主知識產(chǎn)權的創(chuàng)新。國內學界對中低技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的研究尚處于起步階段，相關研究成果還較少，國內研究文獻主要有以下三條線索：

（一）強調中低技術產(chǎn)業(yè)及其自主創(chuàng)新的重要性

張紅、李燕義（2000）[23]的文章分析了中低技術產(chǎn)業(yè)在國民經(jīng)濟中的角色，提出了中低技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展與升級的措施與對策。王一鳴（2001）[24]提出了從我國發(fā)展戰(zhàn)略高度看加快中技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展，并認為應當從促進核心企業(yè)增長、發(fā)展產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新體系，增強引進技術消化等方面提升中技術產(chǎn)業(yè)的國際競爭力。王允貴（2002）[25]認為在中長期，應當將發(fā)展中技術產(chǎn)業(yè)作為我國未來產(chǎn)業(yè)政策的主題。

（二）介紹國外對中低技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的研究

白玲、鄧瑋（2008）[1]、許超（2011）[26]的文章介紹了歐盟“低技術產(chǎn)業(yè)政策與創(chuàng)新研究”項目，并對項目研究成果進行了評論。陳壽雨（2011）[27]從中低技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的特征、戰(zhàn)略、政策等三個方面對國外學者的文獻內容進行梳理，并在此基礎上進行評述和提出需要進一步研究的問題。

（三）對我國中低技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新特征的探究

發(fā)展中國家企業(yè)所采用的技術戰(zhàn)略主要是從模仿到創(chuàng)新，所以中國的學者對公司戰(zhàn)略的分類與國外略有不同，安同良把公司的技術戰(zhàn)略為領先戰(zhàn)略和追隨戰(zhàn)略兩類，在追隨戰(zhàn)略下又細分成創(chuàng)新性模仿、復制性模仿和拿來主義三種戰(zhàn)略，且指出由于發(fā)展中國家企業(yè)的有限理性，更多的是采用拿來主義及技術發(fā)展的復制性模仿戰(zhàn)略，滿足于產(chǎn)品的短期競爭力（安同良，2003、2004）[28-29]。江劍、官建成（2008）[30]測度了我國中低技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新活動的相對效率并分析影響我國中低技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效提高的關鍵因素。結果表明：①我國中技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率最低，而低技術產(chǎn)業(yè)卻擁有比高技術產(chǎn)業(yè)更高的創(chuàng)新效率；②提高將技術成果轉化為經(jīng)濟收益的效率是我國中低技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的關鍵問題；③我國中低技術產(chǎn)業(yè)在創(chuàng)新活動的各階段主要表現(xiàn)為顯著的規(guī)模報酬遞增,因此加大中低技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新投入更有經(jīng)濟價值。劉宇清（2009）[31]考察了低技術中心企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新，提出了構建協(xié)同創(chuàng)新體系、完善知識產(chǎn)權保護、加強誠信文化建設等措施。孫理軍等（2008）[32]基于創(chuàng)新理論，探討了中國在實現(xiàn)經(jīng)濟體制轉型、適應信息化與經(jīng)濟全球化的改革開放進程中低技術制造業(yè)發(fā)展的原因與“中國價格”特征，描述了中國低技術制造業(yè)在企業(yè)制度創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新以及技術創(chuàng)新方面表現(xiàn)出的階段性特征。他們重點考察了中國紡織服裝業(yè)的發(fā)展情況與創(chuàng)新路徑（孫理軍等，2010）[33]。馮軍、顏永才（2011）[34]在界定低技術制造業(yè)的基礎上，測算了我國低技術制造業(yè)的對外技術依存度，并結合R&D強度指標，對我國低技術制造業(yè)技術創(chuàng)新模式演化過程進行了深入分析。王燕玲（2011）[35]建立了低技術行業(yè)與國際專利分類表的分類對應關系，以此分類關系為低技術行業(yè)專利分析的研究基礎，探究低技術制造業(yè)專利技術創(chuàng)新的特征。

從國內研究現(xiàn)狀來看，學者們對于中低技術產(chǎn)業(yè)的地位與作用已經(jīng)有所認識，而且對中國中低技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新所處的階段性特征進行了一些分析，但是還缺乏更廣泛的系統(tǒng)性考察與行業(yè)細分研究，同時也缺乏微觀數(shù)據(jù)的支撐性研究。而大多數(shù)學者從傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造、升級的角度出發(fā)，對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新動力、能力、模式、路徑以及阻礙等因素進行了深入系統(tǒng)的研究，此類文獻頗為豐富。

三、現(xiàn)有研究評述及展望

（1）如前所述，西方學者們對中低技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新特點的了解比較全面，但現(xiàn)有成果主要基于西方發(fā)達國家的社會經(jīng)濟文化背景。中國有著特定的國情及產(chǎn)業(yè)背景，社會網(wǎng)絡關系同樣有明顯差別，中國的中低技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的特征可能具有其特殊性。同時，中低技術產(chǎn)業(yè)在我國國民經(jīng)濟中所占的份額比發(fā)達國家大，中低技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與升級，對我國經(jīng)濟社會發(fā)展更為重要。因此，在應用國外研究成果時，必須考慮中國的國情和產(chǎn)業(yè)特點?；谥袊鴩榈闹械图夹g產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新理論需要進一步從特征、戰(zhàn)略、政策、網(wǎng)絡、產(chǎn)業(yè)聚群等方面展開研究，總結出我國中低技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新模式。

（2）關于中低技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新政策的研究重點仍然停留在呼吁政府重視方面，這與目前中低技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新在自主創(chuàng)新體系中的尷尬地位有關。目前研究只停留在中低技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新特點本身，理論到政策制定的過程無法實現(xiàn)，不能對中低技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的發(fā)展提供支撐。

（3）現(xiàn)有理論對高中低技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新之間的相互作用機制尚未給出明確的答案，產(chǎn)業(yè)間互動理論模型過于簡單。應重點關注如何通過科技和產(chǎn)業(yè)政策措施支持產(chǎn)業(yè)間的協(xié)調發(fā)展，使不同產(chǎn)業(yè)之間的自主創(chuàng)新溢出效應得到充分發(fā)揮，使互動關系進一步深化。

（4）中低技術主要是針對工業(yè)的概念，而傳統(tǒng)的創(chuàng)新研究主要聚焦于制造業(yè)部門，導致了服務創(chuàng)新的研究比較滯后。Lundvall 和Borras (1997)[36]發(fā)現(xiàn)，“技術發(fā)展和創(chuàng)新研究主要集中在工業(yè)，只給予服務業(yè)邊緣的考慮”，因此目前的研究對中低技術產(chǎn)業(yè)與服務業(yè)自主創(chuàng)新互動的關注較少。然而近十年來國外學者通過大量的理論和實證研究，得出的一致結論是：服務業(yè)不僅在創(chuàng)新系統(tǒng)中起著積極作用，其自身也存在著大量的根本性或漸進性的創(chuàng)新，只不過與制造業(yè)相比，其創(chuàng)新模式大相徑庭。鑒于此，中低技術產(chǎn)業(yè)與服務業(yè)的自主創(chuàng)新互動機制研究，仍然是這個領域一個比較重要的議題。

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