非法經(jīng)營罪認定難點淺析

項金發(fā)

（江西警察學(xué)院，江西 南昌 330100）

非法經(jīng)營罪認定難點淺析

項金發(fā)

（江西警察學(xué)院，江西 南昌 330100）

非法經(jīng)營罪是常見多發(fā)犯罪,對其認定有不少難點問題。不少學(xué)者對“其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件”范圍理解和界定有片面性；“違法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)”和“非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)”要區(qū)分；“違法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)”不以非法經(jīng)營行為論；“其他非法經(jīng)營行為”范圍不應(yīng)限定，符合刑法規(guī)定的違反國家規(guī)定、嚴(yán)重擾亂市場秩序的非法經(jīng)營行為均應(yīng)以非法經(jīng)營罪論。

非法經(jīng)營罪；認定；難點

非法經(jīng)營犯罪是擾亂市場秩序犯罪中常見多發(fā)的經(jīng)濟犯罪，非法經(jīng)營犯罪的實質(zhì)是違反了國家規(guī)定從事經(jīng)營活動，擾亂正常市場交易秩序，情節(jié)嚴(yán)重的行為。非法經(jīng)營犯罪中的“買賣其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件”、“未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)”以及構(gòu)成非法經(jīng)營罪的“其他非法經(jīng)營行為”如何來準(zhǔn)確理解和界定，是認定非法經(jīng)營罪的難點問題，對此進行探討和研究十分必要。

一、“買賣其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件”非法經(jīng)營行為的界定

經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件，是行為人進行需經(jīng)許可或者批準(zhǔn)經(jīng)營的合法有效憑證，沒有相應(yīng)的經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件從事經(jīng)營活動就屬于非法經(jīng)營。一些沒有特定經(jīng)營權(quán)，無法獲取有關(guān)經(jīng)營許可證件或者批準(zhǔn)文件的人，便購買經(jīng)營許可證或批準(zhǔn)文件從事經(jīng)營活動，買賣經(jīng)營許可證及批準(zhǔn)文件的違法犯罪行為應(yīng)運而生。

“買賣進出口許可證、進出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件”是刑法第225條列舉的構(gòu)成非法經(jīng)營犯罪的行為方式之一，理論和司法實踐中對“買賣進出口許可證、進出口原產(chǎn)地證明”的非法經(jīng)營行為在理解和認定上基本沒有什么疑難問題，但對“其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件的”的界定與范圍有不同的理解。代表性的觀點有四種：1.“其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件”，是指“國家行政主管部門依照相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，對符合特許經(jīng)營的單位或個人允許其進行特定交易或禁止交易的證明文件”;[1]2.“其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件”，是指依法有效的特種行業(yè)經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件。如藥品經(jīng)營企業(yè)許可證、種子經(jīng)營許可證、煙草專賣零售許可證、野生動物特許捕獵證、采礦許可證等[2]287;3.“其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件”，是指法律、行政法規(guī)規(guī)定從事某些生產(chǎn)經(jīng)營活動者必須具備的經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件，如煙草專賣、種子經(jīng)營、森林采伐、礦產(chǎn)開采、野生動物狩獵等許可證[3]; 4.“其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件”一般是指經(jīng)營某些特定被限制買賣或禁止自由買賣的物品時應(yīng)由有關(guān)行政主管部門依照法律、法規(guī)核定簽發(fā)的經(jīng)營許可證明文件或批準(zhǔn)文件。

上述四種觀點把“其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件”范圍理解為特定交易、特許經(jīng)營、特種行業(yè)經(jīng)營或從事某些生產(chǎn)經(jīng)營活動的經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件具有片面性，范圍狹窄。根據(jù)《行政許可法》規(guī)定精神，從事特定活動（包括經(jīng)營活動）必須經(jīng)過許可的事項要經(jīng)過許可頒發(fā)許可證或者行政機關(guān)的批準(zhǔn)文件或者證明文件方可進行特定活動，否則就是非法。不能片面地把刑法規(guī)定的其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件理解為特定交易、特許經(jīng)營、特種行業(yè)經(jīng)營或從事某些生產(chǎn)經(jīng)營活動的經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件。只要對法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營許可證或批準(zhǔn)文件進行買賣的，嚴(yán)重擾亂正常市場秩序的，均要以非法經(jīng)營罪論處。經(jīng)營許可證制度是我國行政許可制度的重要組成部門，是國家通過行政許可規(guī)制我國經(jīng)營活動的重要手段。為了有效管理好市場交易秩序，國家對相應(yīng)的經(jīng)營活動實行嚴(yán)格的許可制度，對法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營許可證件或批準(zhǔn)文件進行買賣，就是對市場秩序的擾亂，情節(jié)嚴(yán)重的，必須以非法經(jīng)營罪論處。買賣經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件是對向性犯罪，對買賣雙方均要以非法經(jīng)營罪處罰。

同時，對“買賣其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件”的界定筆者認為要明確以下幾點：一是買賣其他經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件，是指買賣進出口許可證、進出口原產(chǎn)地證明以外的經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件，不是所有的許可證或者批準(zhǔn)文件，如果買賣的不是經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件而是進行其他違法犯罪活動的許可證或者批準(zhǔn)文件如人民警察證、駕駛執(zhí)照等證件的，不屬于買賣其他經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件，不構(gòu)成非法經(jīng)營罪，但可以構(gòu)成買賣國家機關(guān)公文、證件罪；二是買賣進出口許可證、進出口原產(chǎn)地證明以外的經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件是法律、行政法規(guī)明確規(guī)定的經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件。這里的法律是指狹義的法律，即國家立法機關(guān)（全國人大及常委會）制定的法律，行政法規(guī)是國務(wù)院制定的規(guī)范性文件，如果行為人買賣的不是法律、行政法規(guī)而是國務(wù)院決定、地方性法規(guī)設(shè)定的經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件、或者省級人民政府的規(guī)章設(shè)定的臨時性經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件，不構(gòu)成非法經(jīng)營罪；三是買賣其他經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件必須是真實有效依法取得的許可證或者批準(zhǔn)文件。如果買賣其他經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件是偽造的，構(gòu)成犯罪的，根據(jù)司法解釋，可構(gòu)成買賣國家機關(guān)公文、證件罪但不構(gòu)成非法經(jīng)營罪；四是刑法對買賣經(jīng)營許可證或批準(zhǔn)文件的行為有特別規(guī)定的，不構(gòu)成非法經(jīng)營罪，應(yīng)當(dāng)以特別規(guī)定的犯罪論處。如非法買賣金融機構(gòu)經(jīng)營許可證實質(zhì)上也是買賣經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件的非法經(jīng)營行為，但刑法已單獨規(guī)定為犯罪，根據(jù)特別規(guī)定優(yōu)于普通規(guī)定適用的規(guī)則，應(yīng)當(dāng)以轉(zhuǎn)讓金融機構(gòu)經(jīng)營許可證罪定罪處罰。

二、“未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)”非法經(jīng)營行為的界定

刑法修正案（七）將刑法第225條第3項修改為：“未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營證券、期貨、保險業(yè)務(wù)的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的”。在原條文中增加“非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的”非法經(jīng)營行為的規(guī)定。對什么是“非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)”，由于立法本身和司法解釋對此沒有規(guī)定和解釋，理論上對此有不同理解，刑事執(zhí)法中對此理解執(zhí)行也存在偏差，如有的公安機關(guān)把私下從事票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)的單位或個人，認定為刑法規(guī)定的“未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)”以涉嫌非法經(jīng)營犯罪追究刑事責(zé)任。

要準(zhǔn)確認定“未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)”非法經(jīng)營行為，筆者認為應(yīng)當(dāng)從以下幾方面把握：首先要界定什么是“資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)”。所謂資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)是指單位、個人在社會經(jīng)濟活動中使用票據(jù)、信用卡和匯兌、托收承付、委托收款等結(jié)算方式進行貨幣給付及其資金清算的行為。商業(yè)銀行（包括城鄉(xiāng)信用合作社）是支付結(jié)算和資金清算的中介機構(gòu)，是合法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的機構(gòu)，任何未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)的非銀行金融機構(gòu)和其他單位、個人均不得作為中介機構(gòu)從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)[4]；其次；要界定什么是“非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)”？“非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)”，是與合法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)相對應(yīng)的行為，是指在未經(jīng)銀監(jiān)會批準(zhǔn)的情況下，擅自從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)[2]288。從發(fā)生的“非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)”的案例來分析，主要是“地下錢莊”為了謀取非法利益逃避金融監(jiān)管非法為他人實施辦理大額資金轉(zhuǎn)移等資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的行為?！暗叵洛X莊”是非法的(或非公開的)從事金融活動的機構(gòu)，其辦理資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)是地下錢莊的主要非法經(jīng)營活動，當(dāng)然，“地下錢莊”還從事其他非法的金融活動。如非法吸收公眾存款、發(fā)放貸款、非法買賣外匯、洗錢、掩飾毒品、毒贓以及掩飾其他犯罪所得和收益等。“地下錢莊”構(gòu)成其他犯罪的，以相應(yīng)的犯罪論處，發(fā)生競合的擇一重罪處罰。第三；“違法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)”和“非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)”要注意區(qū)分。所謂“違法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)”，是指經(jīng)過國家有關(guān)主管部門（主要是指銀監(jiān)會）批準(zhǔn)取得了從事資金結(jié)算業(yè)務(wù)的主體資格，違反法律、行政法規(guī)及《支付結(jié)算辦法》的規(guī)定從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的行為。金融機構(gòu)及工作人員有“違法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)”行為的，不能以非法經(jīng)營行為論處，應(yīng)當(dāng)視情節(jié)嚴(yán)重程序，或給予行政處罰，或依照刑法規(guī)定的其他犯罪承擔(dān)相應(yīng)刑事責(zé)任。要追究刑事責(zé)任的行為主要是指金融機構(gòu)的工作人員在票據(jù)業(yè)務(wù)中玩忽職守，對違反規(guī)定的票據(jù)予以承兌、付款、保證或者貼現(xiàn)的，造成重大損失的行為，根據(jù)刑法規(guī)定，可以構(gòu)成對違法票據(jù)承兌、付款、保證罪?？梢姡鹑跈C構(gòu)及工作人員“違法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)”，不構(gòu)成非法經(jīng)營罪，只有“非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)”的非法經(jīng)營行為并達到嚴(yán)重程度才可以構(gòu)成非法經(jīng)營罪。

三、構(gòu)成非法經(jīng)營罪的“其他非法經(jīng)營行為”界定

刑法第225條列舉三種非法經(jīng)營行為之后在第四項概括規(guī)定了“其他嚴(yán)重擾亂市場秩序的非法經(jīng)營行為”，即構(gòu)成非法經(jīng)營罪的“其他非法經(jīng)營行為”。由于目前司法解釋對此沒有作出權(quán)威的解釋，如何界定構(gòu)成非法經(jīng)營罪的“其他非法經(jīng)營行為”成為非法經(jīng)營罪認定的難點問題。準(zhǔn)確認定構(gòu)成非法經(jīng)營罪的“其他非法經(jīng)營行為”筆者認為必須從以下幾方面界定：

（一）構(gòu)成非法經(jīng)營罪的“其他非法經(jīng)營行為”與刑法明確列舉的非法經(jīng)營行為一樣必須發(fā)生在生產(chǎn)經(jīng)營活動中，主要是發(fā)生在市場交易流通領(lǐng)域；經(jīng)營的范圍應(yīng)屬國家專營、專賣的物品或者經(jīng)國家許可的其他經(jīng)營行為。刑法設(shè)立非法經(jīng)營罪的目的是側(cè)重規(guī)制市場經(jīng)營秩序，市場秩序包括市場準(zhǔn)入秩序、市場競爭秩序和市場交易秩序?！敖?jīng)營”行為的存在是非法經(jīng)營罪客觀要件中的首要條件，也就是說，不具有經(jīng)營內(nèi)容而以經(jīng)營為借口從事詐騙、敲詐勒索等行為不構(gòu)成非法經(jīng)營罪。構(gòu)成非法經(jīng)營罪的“其他非法經(jīng)營行為”同樣必須符合這個首要條件。

（二）構(gòu)成非法經(jīng)營罪的“其他非法經(jīng)營行為”必須違反國家規(guī)定即非法。違反國家規(guī)定根據(jù)刑法的解釋精神即經(jīng)營行為違反全國人民代表大會及其常務(wù)委員會制定的法律和決定，國務(wù)院制定的行政法規(guī)、規(guī)定的行政措施、發(fā)布的決定和命令。具體到非法經(jīng)營罪的違反國家規(guī)定，是指經(jīng)營行為違反國家立法機關(guān)和國務(wù)院為規(guī)范市場交易行為而制定的有關(guān)法律、法規(guī)、決定和命令等。如果國家法律、行政法規(guī)等未對某種經(jīng)營行為予以禁止或者限制的，該經(jīng)營行為不得被認定為非法經(jīng)營行為。國務(wù)院各部門制定的行政規(guī)章，地方性法規(guī)和地方規(guī)章，不屬于國家規(guī)定；當(dāng)某種犯罪刑法明確規(guī)定須以“違反國家規(guī)定”為前提時，“違反國家規(guī)定”就是構(gòu)成該罪的前提條件，刑事執(zhí)法部門首先就必須查明行為人是否確實違反了某個方面的國家規(guī)定。如果違反了，行為人就可能構(gòu)成本罪，反之，沒有違反任何國家規(guī)定的，則應(yīng)當(dāng)排除構(gòu)成本罪的可能。認定構(gòu)成非法經(jīng)營罪的“其他非法經(jīng)營行為”同樣必須嚴(yán)格按照刑法規(guī)定，查明“其他非法經(jīng)營行為”是否違反了國家規(guī)定進行經(jīng)營活動，如果其他非法經(jīng)營行為沒有違反國家任何明文規(guī)定，不能認定為構(gòu)成非法經(jīng)營罪的“其他非法經(jīng)營行為”。例如，在國家立法機關(guān)和國務(wù)院未對IP電話的民間經(jīng)營行為作出明文禁止或者限制之前，民間經(jīng)營IP電話的行為就不宜認定為構(gòu)成非法經(jīng)營罪的其他非法經(jīng)營行為。

（三）構(gòu)成非法經(jīng)營罪的“其他非法經(jīng)營行為”具有嚴(yán)重擾亂市場交易秩序的社會危害性。對嚴(yán)重擾亂市場交易秩序的認定，主要依據(jù)非法經(jīng)營的數(shù)額或者非法獲利的數(shù)額，同時參照其他嚴(yán)重情節(jié)。其所謂“情節(jié)嚴(yán)重”，首先應(yīng)當(dāng)考慮經(jīng)濟衡量標(biāo)準(zhǔn)。此外，諸如造成惡劣的社會影響或者人民生命、財產(chǎn)重大損失等嚴(yán)重后果者，亦可視為情節(jié)嚴(yán)重。至于數(shù)額或數(shù)量較大的起點和標(biāo)準(zhǔn)，具體應(yīng)當(dāng)根據(jù)最高人民檢察院、公安部《關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》規(guī)定的非法經(jīng)營案立案追訴標(biāo)準(zhǔn)確定。

（四）構(gòu)成非法經(jīng)營罪的“其他非法經(jīng)營行為”范圍限定。構(gòu)成非法經(jīng)營罪的“其他非法經(jīng)營行為”范圍如何限定？基本觀點有兩種，第一種觀點認為構(gòu)成非法經(jīng)營罪的“其他非法經(jīng)營行為”范圍以已有法律或司法解釋明確規(guī)定為“其他非法經(jīng)營行為”為限，目前法律或司法解釋規(guī)定的“其他嚴(yán)重擾亂市場秩序的非法經(jīng)營行為”，大致有十多種；另一種觀點認為，構(gòu)成非法經(jīng)營罪的“其他非法經(jīng)營行為”范圍不應(yīng)當(dāng)以法律或司法解釋規(guī)定的“其他嚴(yán)重擾亂市場秩序的非法經(jīng)營行為”為限，只要符合刑法規(guī)定的違反國家規(guī)定，嚴(yán)重擾亂市場秩序的非法經(jīng)營行為均要以非法經(jīng)營罪論處。筆者同意第二種觀點，因為非法經(jīng)營活動的客觀方面的表現(xiàn)形式和涉及的非法經(jīng)營活動種類繁多，特別是隨著改革開放的深入發(fā)展，新的非法經(jīng)營行為會不斷出現(xiàn)，立法無法窮盡所有將發(fā)生的其他非法經(jīng)營行為，必須作一個兜底性規(guī)定。

[1]李永升，朱建華.經(jīng)濟刑法學(xué)[M].北京：法律出版社，2011.368. [2]周光權(quán).刑法各論（第二版）[M].北京：中國人民大學(xué)出版社，2011.

[3]高銘暄，馬克昌.刑法（第五版）[M].北京：北京大學(xué)出版社、高等教育出版社，2011.452,453.

[4]朱大旗.金融法(第二版)[M].北京：中國人民大學(xué)出版社, 2007:357,358.

Difficulties in Identification of Illegal Operation Crime

XIANG Jin-fa

(Jiangxi Police Academy,Nanchang,Jiangxi,330100)

The illegal operation crime occurs commonly,and it is difficult to define.A lot of scholars have partial understanding about the scope and identification of“ the business license or approval document stipulated in other laws, administrative rules and regulations".It is necessary to distinguish"the illegal operation crime engaged in funds settlement"and" the conduct illegally engaged in disbursement of funds business".Illegal operation crime engaged in funds settlement is not an illegal operation crime.The scope of"other illegal business activities"should not be limited,illegal business activities which break provisions of the criminal law and seriously disturb the market order should be identified as the illegal operation crime.

the crime of illegal business;identification;difficulties

D924.33

A

2095-1140（2013）01-0016-03

（責(zé)任編輯：王道春）

2012-11-28

項金發(fā)（1962- ），男，江西靖安人，江西警察學(xué)院偵查系副主任、教授，主要從事刑法學(xué)研究。