論小農(nóng)與小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的多面性:關(guān)于“理性小農(nóng)”和“道義小農(nóng)”理論的現(xiàn)實考察

張 軒，楊 浩

(1.成都航空職業(yè)技術(shù)學(xué)院 學(xué)報編輯部，四川 成都 610100;2.西南交通大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，四川 成都 610031;3.中國人民大學(xué) 農(nóng)業(yè)與農(nóng)村發(fā)展學(xué)院，北京 海淀 100872)

小農(nóng)是在生產(chǎn)資料私有制的基礎(chǔ)上，從事小規(guī)模耕作的個體農(nóng)民。小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的特征是以農(nóng)民家庭為單位小規(guī)模生產(chǎn)，利用家庭勞動力開展生產(chǎn)(不排除少量雇工)并由成員共同開展消費。［1］我國的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)，自秦漢產(chǎn)生后，一直延續(xù)到今天(上世紀(jì)中期人民公社運動曾一度消滅了小農(nóng)經(jīng)濟(jì)，但1980年代家庭聯(lián)產(chǎn)責(zé)任制的推行又使小農(nóng)經(jīng)濟(jì)重復(fù)生機(jī))。

長期以來，“小農(nóng)”一詞被貼著“保守”、“落后”的標(biāo)簽，而事實上，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)卻能夠在市場化環(huán)境下發(fā)揮良性效果。日本的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)模式就始終堅持以家庭經(jīng)營和農(nóng)協(xié)組織相結(jié)合的方式，積極發(fā)展小農(nóng)經(jīng)濟(jì)。［2］中國人多地少的現(xiàn)實，決定了我國農(nóng)村還將較長時期處于小農(nóng)社會。［3］因此，理解小農(nóng)經(jīng)濟(jì)和合理改造小農(nóng)具有極其重要的現(xiàn)實意義。也正因為如此，2013年中央一號文件提出了發(fā)展家庭農(nóng)場的方針。

關(guān)于小農(nóng)與小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的特點，相關(guān)理論還存在諸多爭議。西方新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)自由派把小農(nóng)看作類似企業(yè)家的理性人;而以實體主義為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家則將其看作綜合考慮生產(chǎn)利潤最大化和消費等各方面的“多面性小農(nóng)”。理論來源于實踐且服務(wù)于實踐，對小農(nóng)與小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的理解也應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)實的實踐為基礎(chǔ)?；谶@樣的思路，筆者在回顧有關(guān)小農(nóng)與小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的各理論傳統(tǒng)的基礎(chǔ)上，以四川省什邡市某鄉(xiāng)村為例，對小農(nóng)與小農(nóng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行了現(xiàn)實考察和分析。

一、關(guān)于小農(nóng)與小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的傳統(tǒng)理論

小農(nóng)經(jīng)濟(jì)可以看作是一種以生產(chǎn)資料個人所有或個人使用為基礎(chǔ)，以滿足家庭消費為目的，主要依靠個體自己的勞動進(jìn)行小規(guī)模農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)形式。關(guān)于小農(nóng)經(jīng)濟(jì)行為的分析主要有三個理論傳統(tǒng):馬克思理論所分析的“受剝削的小農(nóng)”，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)(以舒爾茨、波普金等人為代表)所提出的“理性的小農(nóng)”，以及實體主義(以恰亞洛夫、斯科特等為代表)所說的“生存的小農(nóng)”。本文主要以后兩者為主要討論對象來進(jìn)行分析。

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于小農(nóng)的分析，主要以舒爾茨為代表。舒爾茨在《改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)》中認(rèn)為，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)雖然貧窮，但還是有效率的。在小農(nóng)經(jīng)濟(jì)中，社會到處存在著產(chǎn)品和要素的定價競爭，小農(nóng)會為哪怕能賺到一個便士都要盡力而為，他們會認(rèn)真比較市場上商品的不同價格并認(rèn)真的計算自己的投入、產(chǎn)出和收入、消費。小農(nóng)經(jīng)濟(jì)雖然沒有工業(yè)經(jīng)濟(jì)那樣的巨大利潤，但是在生產(chǎn)技術(shù)約束條件之下，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)達(dá)到了生產(chǎn)要素的最優(yōu)配置?？傊?，舒爾茨認(rèn)為小農(nóng)和資本主義企業(yè)家有同樣的經(jīng)濟(jì)理性。［4］

繼舒爾茨之后，波普金繼續(xù)發(fā)揮了“理性小農(nóng)”的觀點。他在《理性小農(nóng)》中指出，小農(nóng)的行為并非沒有理性，其行為與精于算計的資本主義企業(yè)家比較起來，絲毫不會遜色。因此，小農(nóng)是一個在權(quán)衡長短期利益之后，會為追求最大利益而做出合理生產(chǎn)抉擇的理性經(jīng)濟(jì)人。以小農(nóng)為基礎(chǔ)的家庭農(nóng)場，最宜于用資本主義企業(yè)來描述。既然小農(nóng)本身具有理性追求，那么只要有開放的市場，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)自然就會在利益的驅(qū)動下發(fā)展并實現(xiàn)現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型。［5］

與波普金把理性小農(nóng)理論推向極端的理論化推導(dǎo)不同的是，實體主義從小農(nóng)的實踐情況出發(fā)，提出了完全不同的觀點，其中以恰亞洛夫等人的研究最為引人矚目。

恰亞洛夫在他的《農(nóng)民經(jīng)濟(jì)組織》中以俄國的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)為例進(jìn)行了分析。他指出，俄國的家庭農(nóng)場，是不同于企業(yè)性質(zhì)的資本主義農(nóng)場的。農(nóng)民的家庭規(guī)模和年齡結(jié)構(gòu)，影響了農(nóng)場的規(guī)模及家庭手工業(yè)等經(jīng)濟(jì)活動。農(nóng)民家庭作為生產(chǎn)和消費的結(jié)合體，會在勞動辛苦程度和需求滿足程度之間平衡自己的生產(chǎn)活動，他們不會像工廠家那樣完全為了最大利潤而努力。同時，為了滿足基本的生活，小農(nóng)在面對市場風(fēng)險時常常會放棄利潤最大化努力而采用收入稍低卻穩(wěn)定的生產(chǎn)組合。［6］

沿著恰亞洛夫的理論，斯科特在考察東南亞小農(nóng)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實之后，認(rèn)為小農(nóng)不是一味地追求生產(chǎn)利潤最大化，其實他們之間有著互惠和道義的原則。由于小農(nóng)自身隨時都可能面臨著嚴(yán)重的生存危險，他們“就像一個人長久地站立在齊脖深的河水中，只要涌來一陣細(xì)浪，就會陷入滅頂之災(zāi)”，因此，與其說他們追求利潤最大化，不如說他們追求的是“避免風(fēng)險”和“安全第一”的基本生存目標(biāo)。總之，在斯科特看來，小農(nóng)就像相互之間牽著手過河的人，相互依靠，互惠互助，為生存而共同抵御風(fēng)險。

在有關(guān)中國小農(nóng)的理論中，黃宗智的研究比較引人矚目。黃宗智發(fā)展了實體主義思想，他在《長江三角洲的小農(nóng)家庭與鄉(xiāng)村發(fā)展》、《華北的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)與社會變遷》中，用民國時期詳盡的調(diào)查資料，證明了中國的農(nóng)村面臨著過密化或內(nèi)卷化的問題，即人多地少的情況下既生產(chǎn)又消費的農(nóng)戶家庭會為了增加一倍的產(chǎn)出而付出幾倍家庭勞動投入(因為要生存，必須投入更多勞力，甚至老人小孩都參與)，當(dāng)然，這就造成了邊際產(chǎn)出的遞減，總之，這時已經(jīng)不是利潤最大化了(因為投入已經(jīng)過高)。［7］黃宗智認(rèn)為古典經(jīng)濟(jì)學(xué)有其合理性，但是在分析農(nóng)業(yè)時仍以英國等西方農(nóng)場為依據(jù)，把農(nóng)戶看作企業(yè)家。［8］黃宗智還指出，中國的農(nóng)業(yè)較長時期內(nèi)是人多地少內(nèi)卷化的，單靠市場自由化促進(jìn)小農(nóng)戶發(fā)展是不現(xiàn)實的，他強(qiáng)調(diào)用合作社的方法來促進(jìn)農(nóng)業(yè)發(fā)展。［9］

二、現(xiàn)實世界中的小農(nóng)與小農(nóng)經(jīng)濟(jì)

關(guān)于小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的這些主要理論，都各自舉出了一些有力的證據(jù)，但卻都只是或多或少反映了事實的一部分而已。正如黃宗智以中國華北地區(qū)小農(nóng)的調(diào)查資料說明的那樣，在一定程度上，為自家消費而生產(chǎn)的小農(nóng)，在生產(chǎn)上所作的抉擇，部分地取決于家庭的需要;而另一方面，小農(nóng)也像一個追求利潤的單位，因為在某種程度上他又為市場而生產(chǎn)。此外，小農(nóng)也可以被看作為一個階級社會和政權(quán)體系下的成員。因此，拋開所有意識形態(tài)或理論執(zhí)著后，就會發(fā)現(xiàn):現(xiàn)實世界的小農(nóng)是復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)體，不像企業(yè)那樣能夠用單一的經(jīng)濟(jì)公式或理論給以說明，在不同的情境下或不同的觀察角度下小農(nóng)反映出的特點是有差異的。這樣，小農(nóng)其實就可以被稱為“綜合性小農(nóng)”或者“多面體小農(nóng)”。在此，以四川省什邡市南泉鎮(zhèn)方碑村為例進(jìn)行論述。

南泉鎮(zhèn)方碑村全域處在成都平原上，位于什邡市域南部，東距什邡市城區(qū)10公里左右。與臨近的師古鎮(zhèn)共和村工業(yè)較為發(fā)達(dá)、工廠眾多的情況不同，方碑村由于水源充足，水土特殊，一直以來就是以煙葉種植為主。據(jù)當(dāng)?shù)厝苏f，該地?zé)熑~種植自明朝就有，曾是向皇帝上貢的貢品。方碑村人均土地接近1畝，且分配較均勻，按不同家庭(人口不同)計算，一般一家一戶為3到5畝，自留地為5分，自留地基本用于種蔬菜滿足家庭自己消費。

具體而言，該村農(nóng)作物種植以煙葉、蒜薹、川芎(一種活血止痛的中藥)、水稻、小麥為主。這其中以栽種煙葉和川芎這兩類經(jīng)濟(jì)作物的利潤為最高，當(dāng)然辛苦程度也最高。以煙葉為例，通常是在頭年底開始培育煙苗，次年初移栽，到5月收摘煙葉，并以專用場地晾曬和加工(搓揉煙葉、梳理煙葉、按大小捆綁煙葉)，一直持續(xù)到8月。煙葉的種植持續(xù)時間近十個月，其中又以夏季收摘晾曬最為辛苦，當(dāng)然利潤還比較可觀，一畝正常價格純利潤為1500元左右。川芎的種植時間稍短，一般為8月早稻收割后開始下苗，到來年5月收獲，其中前三個月為上肥的關(guān)鍵時期，這期間每星期需要上肥，另外由于該村土壤不是很適合川芎生長，加上價格的波動較大(價格高時一畝有4000元的純收入，價格低時一畝純收入大約1000元)，因此其種植規(guī)模不是很大。相比較而言，種植水稻和小麥等糧食作物的經(jīng)濟(jì)利潤最低，辛苦程度也要稍微低一些，比如水稻種植從育苗到收割的時間一般是5月到8月底左右，其勞作持續(xù)時間較短，甚至年紀(jì)大的人也能完成大部分勞動過程(栽培時運送秧苗和收獲時運輸糧食需雇人或換工除外)，而其純收入不過是每畝六七百元。

這些作物是如何被安排種植的呢?農(nóng)戶是否總是追求利潤的最大化呢?對此，以該村程氏一家為例。2001年，程某準(zhǔn)備上大學(xué)，大學(xué)學(xué)費遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于中學(xué)，因此家庭消費猛增。當(dāng)年，程某母親談起來年生產(chǎn)的安排計劃時說，因為家庭消費太大，準(zhǔn)備年底將3畝責(zé)任田全部種成煙葉。對于這項計劃，旁人則認(rèn)為太勞累，勸她少種一些。說來說去，最后的結(jié)果:迫于生活的壓力，程某一家還是用全部責(zé)任田種植了煙葉。這種種植結(jié)構(gòu)持續(xù)了四年。2005年，程某大學(xué)畢業(yè)找到工作后，家里責(zé)任田的種植結(jié)構(gòu)也隨之發(fā)生了變化:該年10月就開始種油菜而不再準(zhǔn)備種煙葉了，這樣算來總的純利潤減少了近3000元?？梢钥闯?，小農(nóng)有著為最大的利潤而努力的動機(jī)，當(dāng)消費增加時，不管付出多大的辛苦，也要為哪怕是增加一丁點的利潤而努力;但同時還受到消費變化的影響，會在勞動辛苦程度和需求滿足程度之間平衡自己的生產(chǎn)活動。

近年來，特別是“5·12”地震以后，方碑村出現(xiàn)的作物種植結(jié)構(gòu)的變化也說明了這一點。2008年以前，雖然煙葉純利潤較高，但是農(nóng)民在考慮辛苦程度和家庭消費后一般只種植1到2畝。2008年地震后，由于新建房屋(每戶建房所需資金為12萬到15萬，國家補(bǔ)貼約2萬)使許多家庭背負(fù)了債務(wù)，竟然有一半以上的家庭煙葉種植面積達(dá)到了3畝。當(dāng)然，他們沒有選擇純利潤可能更高的川芎，因為他們認(rèn)為川芎價格波動太大，反而會危及到他們保障消費和還債的目的。

農(nóng)民在自身生產(chǎn)的安排上體現(xiàn)了消費需求和市場利潤追求的兩面性，在村莊的經(jīng)濟(jì)活動聯(lián)系上體現(xiàn)了追求自身利益最大化和互惠的兩面性。

2006年，四川出現(xiàn)特大旱情，方碑村受到旱情的沖擊，村委會主任楊某動員村民共同出資購買抽水機(jī)。有一半以上的村民在動員之下首先出了份子錢，而有一小部分村民則不愿出錢。他們雖然認(rèn)為有必要買抽水機(jī)并化解村里的用水危機(jī)，但是他們卻只想“搭便車”。最后，村主任說抽水期間沒交錢的不能用水，這些村民才出了錢。這里出現(xiàn)的只追求個人利益最大化的行為，正好體現(xiàn)了波普金所說的只為個人利益而努力的“理性小農(nóng)”的思想。但是小農(nóng)也有互惠甚至無私幫助他人的時候。

2009年，在妻子去世后一年，該村村民李某本人又得了重病，此時正值水稻收獲時間，莊稼很可能壞在地里(成都平原屬亞熱帶季風(fēng)性濕潤氣候，夏季高溫多雨，水稻成熟后不及時收割，就會被雨水沖倒并爛在田里)。在這樣的緊要關(guān)頭，村民周某等人一面收割自己的莊稼，一面不請自來為李家搶收水稻。周某等人是自愿義務(wù)來做的，他們知道李家沒有錢付給他們，但他們認(rèn)為鄰里鄉(xiāng)親應(yīng)該這樣做。巧合的是，周某也是在上次抽水動員時準(zhǔn)備“搭便車”的人。周某認(rèn)為鄉(xiāng)親有重大困難，自己應(yīng)當(dāng)出手相助，這就是一種“道義”，而他“搭便車”是為自己的利益考慮不涉及幫忙的問題，這是兩碼事。

可以看出，小農(nóng)本身在追求自身利潤最大化的同時也有著互惠互助的行為，即理性和道義兼而有之，現(xiàn)實的選擇不過是理性和道義誰多誰少，在什么情境下作何選擇的問題。因此，小農(nóng)在經(jīng)濟(jì)活動中是具有多面性的。這種多面性決定了，任何單一決定論，不僅不能完整勾畫出小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的邏輯，反而還把自己囿于理論的陷阱中。

三、總結(jié)

自實體主義產(chǎn)生以來，舒爾茨、波普金等人就不斷以“理性小農(nóng)”的觀點對其進(jìn)行反駁，由此形成各派觀點各執(zhí)一詞的局面，似乎于小農(nóng)而言，理性和道義不可調(diào)和無法共存。然而，通過筆者親身考察并經(jīng)歷的實際例子說明:小農(nóng)的現(xiàn)實情況與實體主義的分析有著諸多吻合，而與走向極端的形式主義理性則較少契合。盡管如此，完全用實體主義仍舊不能反映小農(nóng)與小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的全貌，因為小農(nóng)與小農(nóng)經(jīng)濟(jì)終究是“多面的”。因此，對小農(nóng)與小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的理解，應(yīng)當(dāng)超越純理論的執(zhí)著，而必須在實踐中觀察與探索。

［1］仲亞東.小農(nóng)經(jīng)濟(jì)問題研究的學(xué)術(shù)史回顧與反思［J］.清華大學(xué)學(xué)報:哲學(xué)社會科學(xué)版，2008(6):146－156.

［2］熊吉峰.中國東部沿海地區(qū)與日本小農(nóng)經(jīng)濟(jì)改造比較研究［J］.玉溪師范學(xué)院學(xué)報，2005(11):1－3.

［3］姚 洋.小農(nóng)體系和中國長期經(jīng)濟(jì)發(fā)展［J］.讀書，2010(2):30.

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［7］黃宗智.華北的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)與社會變遷［M］.北京:中華書局，2000:11－17.

［8］黃宗智.長江三角洲小農(nóng)經(jīng)濟(jì)與鄉(xiāng)村發(fā)展［M］.北京:中華書局，2000:20－30.

［9］黃宗智.中國的隱性農(nóng)業(yè)革命［M］.北京:法律出版社，2010:17.