引文失范研究

賴(lài)方忠

（四川警察學(xué)院 四川瀘州 646000）

對(duì)某一事物開(kāi)展研究，既可以研究事物本身，也可以研究與該事物處于對(duì)立面的事物。引文失范是引文規(guī)范的對(duì)立面。引文規(guī)范是學(xué)術(shù)規(guī)范的一部分。而學(xué)術(shù)規(guī)范是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，涉及學(xué)術(shù)活動(dòng)的全過(guò)程，即研究活動(dòng)的產(chǎn)生、結(jié)果、評(píng)價(jià)等。引文規(guī)范主要涉及研究活動(dòng)的產(chǎn)生和結(jié)果。即是關(guān)于文獻(xiàn)引用內(nèi)容、引文標(biāo)識(shí)及著錄的規(guī)則及要求。引文規(guī)范既是引文著錄規(guī)范的前提和基礎(chǔ)，更是學(xué)術(shù)規(guī)范建設(shè)、學(xué)風(fēng)建設(shè)的必由之路。引文規(guī)范是體現(xiàn)對(duì)前人研究成果的借鑒和尊重，是研究者堅(jiān)持實(shí)事求是的科研精神的直接反映。如果引文不規(guī)范，輕則導(dǎo)致不尊重前人的研究成果或曲解前人的研究成果，同時(shí)也給編排規(guī)范帶來(lái)諸多不便，重則導(dǎo)致學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生、學(xué)術(shù)不端行為愈演愈烈以及學(xué)風(fēng)建設(shè)成為一紙空談。因此，為更好地研究引文規(guī)范，促進(jìn)學(xué)術(shù)規(guī)范建設(shè)和學(xué)風(fēng)建設(shè)，筆者從引文規(guī)范的對(duì)立面予以探討。

一、引文失范的內(nèi)涵剖析

對(duì)引文失范概念的探討，目前中國(guó)學(xué)界還沒(méi)有一個(gè)明確的界定。而對(duì)引文規(guī)范的探討，大多是建立在編排規(guī)范、著錄規(guī)范、學(xué)術(shù)規(guī)范的基礎(chǔ)之上進(jìn)行的。雖然早在20世紀(jì)80年代中國(guó)人文社會(huì)科學(xué)界首次提出“學(xué)術(shù)規(guī)范”一詞至今已有30余個(gè)春秋，但對(duì)“學(xué)術(shù)規(guī)范”的概念、特點(diǎn)及作用的理解仍然存在爭(zhēng)議。有的認(rèn)為，學(xué)術(shù)規(guī)范是整治學(xué)風(fēng)的根本對(duì)策；有的認(rèn)為，學(xué)術(shù)規(guī)范是雙刃劍；有的認(rèn)為，那些學(xué)術(shù)規(guī)范不利于學(xué)術(shù)創(chuàng)新；也有的認(rèn)為，整頓學(xué)風(fēng)的關(guān)鍵不在于嚴(yán)格學(xué)術(shù)規(guī)范和反對(duì)抄襲剽竊，而在于缺乏創(chuàng)新精神和兼容并包的精神。有的甚至用足球規(guī)則打比喻，認(rèn)為遵守規(guī)則再好，不進(jìn)球總不行，不時(shí)犯規(guī)但進(jìn)球多就是好球員；有的則認(rèn)為越位進(jìn)球總不可取，應(yīng)該在遵守規(guī)則基礎(chǔ)上多多進(jìn)球，如此等等。盡管爭(zhēng)議尚存，但“學(xué)術(shù)規(guī)范”這一詞組已被學(xué)界普遍認(rèn)同，廣泛使用。因此，在學(xué)術(shù)規(guī)范的“規(guī)定”中，都或多或少地提及到“引文規(guī)范”。如：高等學(xué)校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究學(xué)術(shù)規(guī)范 （試行）（教育部社會(huì)科學(xué)委員會(huì)2004年6月22日第一次全體會(huì)議討論通過(guò)）中“‘三、學(xué)術(shù)引文規(guī)范’之（七）引文應(yīng)以原始文獻(xiàn)和第一手資料為原則。凡引用他人觀(guān)點(diǎn)、方案、資料、數(shù)據(jù)等，無(wú)論曾否發(fā)表，無(wú)論是紙質(zhì)或電子版，均應(yīng)詳加注釋。凡轉(zhuǎn)引文獻(xiàn)資料，應(yīng)如實(shí)說(shuō)明。（八）學(xué)術(shù)論著應(yīng)合理使用引文。對(duì)已有學(xué)術(shù)成果的介紹、評(píng)論、引用和注釋?zhuān)瑧?yīng)力求客觀(guān)、公允、準(zhǔn)確。偽注，偽造、篡改文獻(xiàn)和數(shù)據(jù)等，均屬學(xué)術(shù)不端行為”。從此規(guī)定中解讀引文失范，可概括為：一是“引文失真”。引文失真是指引文沒(méi)有以原始文獻(xiàn)和第一手資料為原則，而是來(lái)源于間接文獻(xiàn)或引用者自己的記憶（回憶）。讓編輯或讀者無(wú)從查找和印證。二是“引而不著”。對(duì)引用的文字或片段不進(jìn)行明顯的標(biāo)識(shí)和清楚地著錄。并且“無(wú)論曾否發(fā)表，無(wú)論是紙質(zhì)或電子版，均應(yīng)詳加注釋”還有值得商榷之處。我國(guó)法律明確規(guī)定，法律保護(hù)合理的引用他人的作品（專(zhuān)指發(fā)表作品），但是，對(duì)于沒(méi)有發(fā)表的作品，應(yīng)首先征得作品所有權(quán)人的同意方可引用并予以注釋。因此，筆者建議此條應(yīng)改為“引文應(yīng)以原始文獻(xiàn)和第一手資料為原則。凡引用他人發(fā)表作品中的觀(guān)點(diǎn)、方案、資料、數(shù)據(jù)等，無(wú)論是紙質(zhì)或電子版，均應(yīng)詳加注釋?zhuān)灰盟宋窗l(fā)表作品中的觀(guān)點(diǎn)、方案、資料、數(shù)據(jù)等，應(yīng)先征得未發(fā)表作品所有權(quán)人的同意，方可引用并詳加注釋。凡轉(zhuǎn)引文獻(xiàn)資料，應(yīng)如實(shí)說(shuō)明”。

但引文失范行為卻遠(yuǎn)不止這些。通過(guò)十幾年的編輯工作實(shí)踐以及對(duì)引文失范的理解，筆者認(rèn)為，引文失范主要包括以下內(nèi)容：

（一）引而不精。

“精”即精確，要少而恰當(dāng)。就是把最精彩、最恰當(dāng)?shù)囊?，用之于引文的最關(guān)鍵處。如果引用過(guò)多，則容易使文章零散、雜沓，影響論文主體內(nèi)容的連貫性和完整性，不利于主題思想淋漓暢快地表達(dá)。同時(shí)，如果連篇累犢地引用別人的東西，還會(huì)引起讀者的猜疑和不快情緒。雖然引文是論證的輔助手段，但不管在什么情況下，它都不能完全代替引用者所要表述的思想。一篇好的文章，應(yīng)盡量多使用自己的語(yǔ)言。只有在非引用不可，引用了確有效果，或用自己的話(huà)解釋效果不佳，或那些權(quán)威性的言論和令人信服的證據(jù)之類(lèi)不引不足以說(shuō)清問(wèn)題，或?yàn)榱藸?zhēng)辯的需要時(shí)才采用。

（二）引而不全。

“全”即完整。引文必須忠于原意，不管是引用原文還是引用原意，都要作完整的表述。引文是摘取別人的觀(guān)點(diǎn)來(lái)證明和解說(shuō)自己的思想。所以，特別是成段地引用原文、原意時(shí)，只有自己真正理解了，完整把握了，才能引用。不能為了裝潢門(mén)面，顯示高深而不加咀嚼地摘取只言片語(yǔ)，更不能為了某種目的而斷章取義地引用。

（三）引而不通。

“通”即通達(dá)、貫通。引文的內(nèi)容，在文章中作觀(guān)點(diǎn)使用時(shí)，可以不作解釋、說(shuō)明，但作為論據(jù)使用時(shí)，則必須加以適當(dāng)?shù)年U釋?zhuān)蛊鋬?nèi)容與自己要表達(dá)的思想融會(huì)貫通起來(lái)，使其語(yǔ)氣、格調(diào)與前后的文字甚至全文和諧一致。而不可采取貼標(biāo)簽的方法，引文為引文，自述為自述，彼此界限分明，格格不入。

（四）引而不著。

“著”即著錄。引用的文字或片段，必須清楚地予以著錄。著錄的事項(xiàng)包括作者、篇名、出版單位、出版時(shí)間、文字或片段所在頁(yè)碼。著錄不僅體現(xiàn)在正文文字當(dāng)中要有明顯的標(biāo)識(shí)，而且在文末參考文獻(xiàn)中還要完全“顯現(xiàn)”?！帮@現(xiàn)”的事項(xiàng)就包括作者、篇名、出版單位、出版時(shí)間、文字或片段所在頁(yè)碼。部分引用者卻只引不著，或著而不全。

（五）多引少著。

多引少著包括兩種情況：一是引用者連續(xù)或間斷地多次引用某一個(gè)人的研究成果，而在著錄時(shí)只在某幾處予以標(biāo)識(shí)并在文末著錄；二是引用者引用多人的研究成果，而在著錄時(shí)只根據(jù)個(gè)人的喜好或被引用作品的名氣大小予以著錄。出現(xiàn)第一種情況是部分引用者擔(dān)心過(guò)多地引用他人作品引起編輯和讀者的誤解而采取多引少著；出現(xiàn)第二種情況是引用者為了提高自己作品的含金量或影響力而采取多引少著，或只著名人文獻(xiàn)而忽視非名人文獻(xiàn)。

（六）引著不矩。

“矩”及規(guī)矩、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)。引著不矩是指引文、著錄不合規(guī)范，不合標(biāo)準(zhǔn)。這主要包括以下幾種情況：一是引文沒(méi)有堅(jiān)持以原始文獻(xiàn)和第一手資料為原則，而是過(guò)多地引用轉(zhuǎn)引文獻(xiàn)，沒(méi)有對(duì)原始文獻(xiàn)和第一手資料進(jìn)行核實(shí)；二是對(duì)引文的著錄事項(xiàng)不全，沒(méi)有按照“相關(guān)規(guī)定”予以著錄；三是著錄的標(biāo)識(shí)不準(zhǔn)確。這種情況主要出現(xiàn)在引用者沒(méi)有正確區(qū)分文獻(xiàn)載體類(lèi)型。如：專(zhuān)著的載體類(lèi)型是M,期刊的載體類(lèi)型是J,報(bào)紙的載體類(lèi)型是N，等等。幾種文獻(xiàn)載體類(lèi)型相互混淆，這種情況在作者的來(lái)稿中常常會(huì)出現(xiàn)。四是著錄沒(méi)有相對(duì)統(tǒng)一。在一篇來(lái)稿中，稿件的著錄格式出現(xiàn)幾種情況，有的對(duì)著錄的事項(xiàng)進(jìn)行了規(guī)范的編排，有的又沒(méi)有進(jìn)行規(guī)范的編排；或者在進(jìn)行規(guī)范編排的文獻(xiàn)中，采取了不完全同一的編排規(guī)范：如同時(shí)對(duì)期刊文獻(xiàn)的引用，在某一個(gè)期刊文獻(xiàn)進(jìn)行了期刊卷數(shù)的標(biāo)識(shí)，而對(duì)另一個(gè)期刊文獻(xiàn)則沒(méi)有進(jìn)行期刊卷數(shù)的標(biāo)識(shí)。

通過(guò)對(duì)引文失范內(nèi)涵的剖析，筆者試著給引文失范做如下界定：指引用者違背學(xué)術(shù)共同體（行業(yè)協(xié)會(huì)、組織或?qū)W術(shù)研究管理機(jī)關(guān)）根據(jù)學(xué)術(shù)發(fā)展規(guī)律參與制定的有利于學(xué)術(shù)積累和創(chuàng)新的關(guān)于文獻(xiàn)引用（引證）的各種準(zhǔn)則和相關(guān)要求。上述分析的引而不精、引而不全、引而不通是失范于學(xué)術(shù)積累和創(chuàng)新的準(zhǔn)則，是針對(duì)引文與原文的語(yǔ)義而言的；引而不著、多引少著、引著不矩是失范于學(xué)術(shù)積累和創(chuàng)新的相關(guān)要求，是針對(duì)引文的著錄形式而言的。

二、引文失范的原因剖析

（一）引文規(guī)范的缺失。

引文規(guī)范的缺失，并不是指學(xué)界現(xiàn)在缺少引文規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)，而是特指科學(xué)性、權(quán)威性的引文規(guī)范文本的缺失。目前，關(guān)于引文規(guī)范的文本，筆者進(jìn)行了大致的梳理，試舉幾例予以說(shuō)明。在引文規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)中，既有國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或國(guó)家推廣標(biāo)準(zhǔn)，又有行業(yè)（學(xué)會(huì)）標(biāo)準(zhǔn)。

國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)（國(guó)家推廣標(biāo)準(zhǔn)）：

1.1987年，國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)局批準(zhǔn)并發(fā)布了由全國(guó)文獻(xiàn)工作標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)提出的《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》（GB7714-87），這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)“規(guī)定了各類(lèi)型出版物中的文后參考文獻(xiàn)的著錄項(xiàng)目、著錄順序、著錄用的符號(hào)、各個(gè)著錄項(xiàng)目的著錄方法以及參考文獻(xiàn)標(biāo)注法”[1]，“專(zhuān)供著者與編者編纂文后參考文獻(xiàn)使用，而不是圖書(shū)館員、文獻(xiàn)目錄編纂者以及索引編輯者使用的文獻(xiàn)著錄規(guī)則”[1]。從這個(gè)規(guī)定可以看出，該標(biāo)準(zhǔn)適用對(duì)象是“各類(lèi)型出版物”，是著者和編者應(yīng)遵守的規(guī)則。但這個(gè)規(guī)則僅僅是編纂文后參考文獻(xiàn)的著錄規(guī)則，缺乏引文規(guī)范的規(guī)則。

2.國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)局批準(zhǔn)發(fā)布的由全國(guó)文獻(xiàn)工作標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)提出的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《科學(xué)技術(shù)報(bào)告、學(xué)位論文和學(xué)術(shù)論文的編寫(xiě)格式》（GB7713-87）也規(guī)定文后參考文獻(xiàn)表“按照GB7714-87《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》的規(guī)定執(zhí)行”[2]。同樣也存在這個(gè)問(wèn)題——引文規(guī)范規(guī)則的缺失。

3.2005年，國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)發(fā)布了由全國(guó)信息與文獻(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)第六分委員會(huì)提出的修訂后的國(guó)家推廣標(biāo)準(zhǔn) 《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》（GB/T 7714-2005）。該標(biāo)準(zhǔn)“規(guī)定了各個(gè)學(xué)科、各種類(lèi)型出版物的文后參考文獻(xiàn)的著錄項(xiàng)目、著錄順序、著錄用的符號(hào)、各個(gè)著錄項(xiàng)目的方法以及參考文獻(xiàn)在正文中的標(biāo)注法”[3]，是“適用于著者和編輯著錄的文后參考文獻(xiàn)，而不能作為圖書(shū)館員、文獻(xiàn)目錄編制者及索引編輯者使用的文獻(xiàn)著錄規(guī)則”[3]。修訂后的國(guó)家推廣標(biāo)準(zhǔn)《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》在“各種類(lèi)型出版物”前還增加了“各個(gè)學(xué)科”，這是其值得肯定的部分，但同樣也存在這個(gè)問(wèn)題，沒(méi)有對(duì)著者的引文規(guī)范進(jìn)行規(guī)制。

行業(yè)（學(xué)會(huì)）標(biāo)準(zhǔn)：

1.1990年初，由全校文科學(xué)報(bào)研究會(huì)組織，張積玉、鄭松元等先生先后起草制定了“中國(guó)高等學(xué)校社會(huì)科學(xué)學(xué)報(bào)編排規(guī)范”（試行）。1999年3月，全國(guó)文科學(xué)報(bào)研究討論定稿了由張積玉先生起草的《中國(guó)高等學(xué)校社會(huì)科學(xué)學(xué)報(bào)編排規(guī)范》（修訂版），1999年12月通過(guò)教育部社政司專(zhuān)家鑒定會(huì)評(píng)審，2000年教育部辦公廳發(fā)布了“關(guān)于印發(fā)《中國(guó)高等學(xué)校社會(huì)科學(xué)學(xué)報(bào)編排規(guī)范》（修訂版）的通知”的文件（教社政【2000】1號(hào)），要求各高校人文社科學(xué)報(bào)執(zhí)行。仔細(xì)研讀該規(guī)范，對(duì)引文規(guī)范的規(guī)制也較為模糊。

2.1990中期，清華大學(xué)成立《中國(guó)學(xué)術(shù)期刊（光盤(pán)版）電子雜志社》，并著手建立中國(guó)學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)（即后來(lái)中國(guó)知網(wǎng)的前身）等網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)。1999年，新聞出版署發(fā)布“關(guān)于印發(fā)《中國(guó)學(xué)術(shù)期刊（光盤(pán)版）檢索與評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)規(guī)范（試行）》的通知”文件，印發(fā)了《中國(guó)學(xué)術(shù)期刊（光盤(pán)版）編輯委員會(huì)提出的《中國(guó)學(xué)術(shù)期刊（光盤(pán)版）檢索與評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)規(guī)范》（CAJ-CD B/T 1-1998，簡(jiǎn)稱(chēng)CAJ技術(shù)規(guī)范）。2006年，該規(guī)范進(jìn)行了重新修訂（CAJ-CD B/T 1-2006），并在修訂說(shuō)明中說(shuō)，“《規(guī)范》的推廣實(shí)驗(yàn)工作得到了廣大期刊編輯部的大力支持和合作，并得到了中宣部、新聞出版總署、教育部、科技部等國(guó)家主管部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)的充分肯定，認(rèn)為《規(guī)范》的推廣大大提高了我國(guó)期刊數(shù)字化信息處理、檢索、評(píng)價(jià)和利用的速度，對(duì)我國(guó)大型集成化學(xué)術(shù)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)產(chǎn)生了重要影響；在促進(jìn)我國(guó)學(xué)術(shù)期刊規(guī)劃化水平的同時(shí)，也推動(dòng)了全國(guó)文獻(xiàn)工作標(biāo)準(zhǔn)化的進(jìn)步”[4]，“使全國(guó)執(zhí)行《規(guī)范》的學(xué)術(shù)期刊已由1999年初的360種增加到2005年的5013種，占全國(guó)學(xué)術(shù)期刊的大多數(shù)”[4]。 雖然執(zhí)行該《規(guī)范》的期刊數(shù)量頗多，但其權(quán)威性仍然受到質(zhì)疑。仔細(xì)研讀該技術(shù)規(guī)范，同樣也存在對(duì)引文規(guī)范規(guī)制的缺失。

3.以《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》為代表的學(xué)術(shù)水品、學(xué)術(shù)層次較高的中國(guó)社科學(xué)術(shù)期刊，基本上各自為陣，有著一套自己的參考文獻(xiàn)及注釋規(guī)則，有的比較詳細(xì)，有的比較簡(jiǎn)單。詳細(xì)的參考文獻(xiàn)著錄格式有：《〈中國(guó)社會(huì)科學(xué)關(guān)于引文注釋的規(guī)定》、《〈歷史研究〉關(guān)于引文注釋的規(guī)定》；簡(jiǎn)單的參考文獻(xiàn)著錄格式有《〈文學(xué)遺產(chǎn)〉文稿技術(shù)規(guī)范》。

4.2007年8月，《清華大學(xué)學(xué)報(bào)》（哲社版）主辦的“綜合性人文社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)期刊編排規(guī)范研討會(huì)”上，15家高校人文社科學(xué)報(bào)聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于修改編排規(guī)范的聯(lián)合啟示》，出臺(tái)了《綜合性人文社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)期刊編排規(guī)范》，約定于2008年起執(zhí)行“一刊兩制”。

5.以醫(yī)學(xué)期刊編排規(guī)范、農(nóng)學(xué)期刊編排規(guī)范、林學(xué)期刊編排規(guī)范等為代表的某一類(lèi)型刊物的引文規(guī)范。

上述“規(guī)范”針對(duì)的是研究者的著錄規(guī)范和編輯對(duì)期刊（學(xué)報(bào)）的編排規(guī)范，而對(duì)研究者的引文規(guī)范缺乏規(guī)制。并且這些“規(guī)范”讓學(xué)術(shù)研究者多少有些“不愉”。從事自然科學(xué)的研究者還好些，畢竟自然科學(xué)的引文著錄規(guī)范和編排規(guī)范起步較早，至今已較為成熟。對(duì)從事人文社科的研究者來(lái)說(shuō)，引文著錄規(guī)范和編排規(guī)范則有些“犯困”。主要原因是人文社科的引文規(guī)范都各自為陣，缺乏一個(gè)統(tǒng)一的、有較高權(quán)威和法律效力的引文規(guī)范的文本。讓從事人文社科的研究者有些難以適應(yīng)。他們唯一可做的就是根據(jù)期刊自身的要求來(lái)進(jìn)行引文的著錄規(guī)范。這樣一來(lái)，就出現(xiàn)了同一篇論文出現(xiàn)了不同的著錄格式及著錄體例，這的確是學(xué)術(shù)研究規(guī)范的一大笑話(huà)。

（二）科研倫理的缺位。

“任何職業(yè)活動(dòng)都必須有自己的倫理”[5]?！耙话阏f(shuō)來(lái)，職業(yè)倫理越發(fā)達(dá)，他們的作用越先進(jìn)，職業(yè)群體自身的組織就越穩(wěn)定、越合理。倘若沒(méi)有相應(yīng)的道德紀(jì)律，任何社會(huì)活動(dòng)形式都不會(huì)存在”[5]。也正是在這個(gè)意義上，愛(ài)彌爾·涂爾干強(qiáng)調(diào)：“所有道德紀(jì)律都是為個(gè)體制定的規(guī)則，個(gè)體必須循此而行，不得損害集體利益，只有這樣，才不會(huì)破壞他本人也參與構(gòu)成的社會(huì)。”[5]在現(xiàn)代社會(huì)，科學(xué)研究或曰學(xué)術(shù)研究已發(fā)展為一項(xiàng)專(zhuān)門(mén)的職業(yè)，因此應(yīng)有其職業(yè)倫理，即科研倫理。科研倫理是科研人員適應(yīng)科學(xué)研究（學(xué)術(shù)研究）規(guī)律、特點(diǎn)而形成的要求科研人員“應(yīng)當(dāng)如何”的自律規(guī)范，以及公眾認(rèn)為在科研活動(dòng)中（學(xué)術(shù)研究）“應(yīng)當(dāng)如何”的觀(guān)念和輿論約束?！皬膰?guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界的狀況來(lái)看，與二三十年前相比，我們的學(xué)術(shù)精神也有所消解”[6]，其實(shí)質(zhì)就是科研道德或科研倫理的缺失。李醒民先生在討論科學(xué)和科學(xué)家被異化時(shí)警示說(shuō)：“在不良的社會(huì)大環(huán)境和失范的學(xué)術(shù)共同體的小環(huán)境的熏染下，學(xué)者們也會(huì)被世風(fēng)流俗所裹脅，被污泥濁浪所席卷；學(xué)者們也會(huì)被極權(quán)政治異化為學(xué)術(shù)官僚和政治痞子；也會(huì)被市場(chǎng)異化為經(jīng)濟(jì)的機(jī)器，甚至墮落為經(jīng)濟(jì)動(dòng)物；也會(huì)被泡沫的學(xué)術(shù)異化為學(xué)術(shù)掮客或科學(xué)騙子；或被時(shí)尚文化異化為學(xué)術(shù)的玩偶或文化小丑?！边@正是科研倫理缺失的種種表象。這樣的例子比比皆是。大家熟知的毒奶粉事件，往奶粉里面加三聚氰胺；讓黃鱔吃避孕藥；往養(yǎng)活魚(yú)的水箱里加孔雀綠；辣椒醬里加蘇丹紅；等等，這些都是懂科技的人所為。這些行為不僅僅危害學(xué)術(shù)和學(xué)術(shù)共同體的內(nèi)部，而且會(huì)毒害整個(gè)社會(huì)。種種丑事的出現(xiàn)雖然與社會(huì)大環(huán)境有關(guān)，但主要是源于科研機(jī)構(gòu)和科研人員的科研倫理規(guī)范的缺失。對(duì)從事學(xué)術(shù)研究的研究者來(lái)說(shuō)，他們開(kāi)展學(xué)術(shù)研究時(shí)都要涉及到對(duì)前人或他人研究成果的借鑒和利用，這里的借鑒和利用，就是我們通常言及的引用。因此，對(duì)從事學(xué)術(shù)研究的研究者來(lái)說(shuō)，都應(yīng)該遵循一定的道德或規(guī)則的約束，不得損害他人的利益。在當(dāng)下，國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界存在著種種嚴(yán)重的學(xué)術(shù)失范現(xiàn)象和學(xué)術(shù)不端行為，其根源就在于學(xué)術(shù)研究中引文倫理規(guī)范的缺失。

（三）教育的“真空”。

在我國(guó)高等教育結(jié)構(gòu)層次中，包括兩個(gè)系列和三個(gè)層次。兩個(gè)系列是指全日制教育和繼續(xù)教育；三個(gè)層次是指高等職業(yè)教育、本科生教育、研究生教育。兩個(gè)系列都是由三個(gè)層次的教育所組成。除高等職業(yè)教育階段而外，其他兩個(gè)層次的教育都存在學(xué)生科研素養(yǎng)的培養(yǎng)和訓(xùn)練，而且隨著學(xué)歷的提升，對(duì)科研素養(yǎng)的培養(yǎng)和訓(xùn)練、科研能力的要求就越高。然而，在本科生教育、研究生教育階段，卻較少地開(kāi)展對(duì)引文規(guī)范的教育和培養(yǎng)。雖然多數(shù)高校都制定有論文寫(xiě)作規(guī)范或?qū)W術(shù)研究規(guī)范，但真正把論文寫(xiě)作規(guī)范或?qū)W術(shù)研究規(guī)范作為一項(xiàng)單獨(dú)的教學(xué)內(nèi)容并進(jìn)行施教的院校并不多見(jiàn)。這多少讓未來(lái)的科研生力軍難以很好地做到引文規(guī)范。

（四）引用者自身的缺陷。

引用者出現(xiàn)引文失范的行為，還與引用者的治學(xué)修養(yǎng)有關(guān)。如引用馬克思主義經(jīng)典作家的著作，應(yīng)采用人民出版社最新版本。如《馬克思恩格斯選集》、《列寧選集》用1995年版本，《列寧全集》用1984年以后的版本，《毛澤東選集》用1991年版本，《鄧小平文選》（一、二卷）用1994年版。等等。有些學(xué)者在引用馬克思主義經(jīng)典作家的著作時(shí)，常常忽略了這一點(diǎn)，有的甚至在一篇文章中出現(xiàn)不同版本的情況。

引用者出現(xiàn)引文失范的行為，更與引用者的學(xué)術(shù)水平有關(guān)。這一點(diǎn)主要集中體現(xiàn)在古典文獻(xiàn)的引文上。在引用古典文獻(xiàn)時(shí)，首先要選擇好的版本而不用普及讀物和電子版文獻(xiàn)。好的版本包括兩種：一是學(xué)術(shù)界公認(rèn)的好版本。如《四部叢刊》初編、續(xù)編、三編（商務(wù)印書(shū)館1926——1935年影印本，其中多宋元明善本?！端膸?kù)全書(shū)》所用書(shū)版本總體上不好，且謄抄有誤，?？辈痪?，除非孤本、善本非用不可，一般應(yīng)另選好的版本。二是清代學(xué)者的精校精刊精注本和現(xiàn)當(dāng)代學(xué)者的高水平校訂或校注本。如：阮元?？痰摹妒?jīng)注疏》（中華書(shū)局1980年影印本）；《諸子集成》（中華書(shū)局1954年版）中多清人高水平的校訂、注釋之作（中華書(shū)局版《新編諸子集成》多現(xiàn)當(dāng)代學(xué)者的校訂、校注之作，現(xiàn)已陸續(xù)出版）；《中國(guó)古代戲曲論著集成》（中國(guó)戲劇出版社1959年版）、《樂(lè)府詩(shī)集》（中華書(shū)局1979年版）等。其次要注意古書(shū)的體例。一是互見(jiàn)之例。如《史記》等紀(jì)傳體史書(shū)。如劉邦事跡不但集中載于《史記·高祖本紀(jì)》（卷八），也載于《項(xiàng)羽本紀(jì)》（卷七）、《呂太后本紀(jì)》（卷九）、《留侯世家》（卷五十五）、《酈生陸賈列傳》（卷九十七）等，當(dāng)互參。二是詳于前而略于后。如《漢書(shū)》記漢武帝立樂(lè)府而采歌謠、又造祭祀新歌之事，詳于卷二十二《禮樂(lè)志》，而略于卷二十五《郊祀志》和卷三十《藝文志》，當(dāng)綜合分析，參互以見(jiàn)其義（《史記·樂(lè)書(shū)》先已有記載，但稍略）。三是注意文獻(xiàn)因性質(zhì)不同而所述史料又異。如劉向的《新序》（以之為“諫書(shū)）。四是注意文獻(xiàn)來(lái)源及其體例。如引用《資治通鑒》，宜對(duì)應(yīng)檢核古史、正史、別史等文獻(xiàn)的有關(guān)記載（包括古注，如《史記》三家注、《后漢書(shū)》李賢注、《三國(guó)志》裴松之注等所引史料）。

（五）期刊出版單位的“功利”追逐。

引用者出現(xiàn)引文失范的行為，還與期刊編輯部的要求有關(guān)。在國(guó)外，醫(yī)學(xué)期刊《白血病》對(duì)投稿作者示意，要求在參考文獻(xiàn)中盡可能地引用該刊的文章。在國(guó)內(nèi)，或者部分期刊為保住核心期刊名稱(chēng)或?yàn)榱诉M(jìn)入核心期刊陣容，采用“抱團(tuán)作戰(zhàn)”的手段，暗示作者相互引用對(duì)方刊發(fā)的文章。同時(shí)，也有部分期刊不同程度地出現(xiàn)違反引文倫理的行為，過(guò)分注重期刊自引。

三、引文失范的規(guī)制措施

為進(jìn)一步推進(jìn)引文規(guī)范化建設(shè)沒(méi)，確保和促進(jìn)學(xué)術(shù)規(guī)范建設(shè)、學(xué)風(fēng)建設(shè)順利實(shí)施，必須力戒引文失范現(xiàn)象的發(fā)生。

第一，建立引文倫理規(guī)范制度。建立引文倫理規(guī)范制度，其目的在于形成既有關(guān)于引文倫理的原則性規(guī)約，又有根據(jù)引文活動(dòng)的要求將有關(guān)規(guī)約具體化。

首先應(yīng)確立引文倫理規(guī)范的基本原則。確立引文倫理的基本原則，是建立引文倫理規(guī)范制度建設(shè)的基礎(chǔ)。引文倫理規(guī)范的基本原則主要有：無(wú)害原則、共享原則、占有原則、平等原則。“無(wú)害原則”是指引用他人的作品，不能違背我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，不能損害被引用作品及作者的著作權(quán)及著作鄰接權(quán)?！肮蚕碓瓌t”是指每一個(gè)人都有權(quán)利去引用他人已經(jīng)發(fā)表的作品，也有自己已發(fā)表的作品被他人引用的義務(wù)。引用與被引都是相互的。不能禁止別人引用自己作品中的思想、觀(guān)點(diǎn)或方法等?！罢加性瓌t”是指引用他們作品，必須是在占有該作品的基礎(chǔ)上進(jìn)行的。這一點(diǎn)也與“引文應(yīng)以原始文獻(xiàn)和第一手資料為原則”的精神相吻合?！罢加小彼艘寻l(fā)表的作品，在引用無(wú)需征得被引用作品的著作權(quán)人的同意即可引用，如“占有”他人沒(méi)有發(fā)表的作品，在引用時(shí)必須征得被引用作品的著作權(quán)人的同意方可引用。平等原則是指平等地享有引用與被引用的權(quán)力，并且被引文字或片段在引用作品中的地位和作用是平等的。

其次是建立引文倫理規(guī)范的基本制度。引文倫理規(guī)范的基本制度是引文活動(dòng)的具體表現(xiàn)形式。建立引文倫理規(guī)范的基本制度，其目的在于明確引用者到底該怎樣引用他人的作品并予以清楚地著錄。

第二，加強(qiáng)引文倫理規(guī)范制度的教育、學(xué)習(xí)。其目的在于將引文倫理規(guī)范制度內(nèi)化為科研人員的精神品質(zhì)，將引文意識(shí)提高到科學(xué)精神的高度，確立引文規(guī)范也是學(xué)術(shù)規(guī)范的一部分的思想，并形成有利于科研人員堅(jiān)守引文倫理規(guī)范制度的社會(huì)氛圍，在學(xué)術(shù)共同體內(nèi)形成有效的相互監(jiān)督機(jī)制。加強(qiáng)引文倫理規(guī)范制度的教育、學(xué)習(xí)，建議各高校將論文寫(xiě)作規(guī)范或?qū)W術(shù)研究規(guī)范作為一項(xiàng)單獨(dú)的教學(xué)內(nèi)容并進(jìn)行施教。

第三，強(qiáng)化引文知識(shí)的宣傳普及。使每個(gè)科研人員都學(xué)會(huì)如何正確引用和標(biāo)注參考文獻(xiàn)；加強(qiáng)文獻(xiàn)檢索及分析的知識(shí)與能力的教育與培養(yǎng)，提高引文的精度和質(zhì)量；弱化引文的功利目的，還引文以情報(bào)源的本來(lái)角色。建議學(xué)術(shù)共同體（行業(yè)協(xié)會(huì)、組織或?qū)W術(shù)研究管理機(jī)關(guān)）加強(qiáng)引文知識(shí)的宣傳普及。

第四，出版單位的編審人員應(yīng)將引文也作為審核對(duì)象。編審人員不僅要對(duì)文稿的正文進(jìn)行細(xì)心審核，還要對(duì)文稿的引用部分（含注釋及參考文獻(xiàn)）進(jìn)行校驗(yàn)，有的甚至還要去查閱被引用文獻(xiàn)，徹底杜絕引文失范行為的發(fā)生。

[1]國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)局．文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則（GB7714-87）[S]．北京：中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)出版社，1987．

[2]國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)局．科學(xué)技術(shù)報(bào)告、學(xué)位論文和學(xué)術(shù)論文的編寫(xiě)格式（GB7713-87）[S]．北京：中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)出版社，1987．

[3]中華人民共和國(guó)國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫局，中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)．文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則（GB/T 7714-2005）[S]．北京：中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)出版社，2005．

[4]中國(guó)學(xué)術(shù)期刊（光盤(pán)版）檢索與評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)規(guī)范[S]．北京：中國(guó)學(xué)術(shù)期刊（光盤(pán)版）編輯委員會(huì)，2006．

[5]愛(ài)彌爾·涂爾干．職業(yè)倫理與公民道德[M]．上海：上海人民出版社，2001．

[6]楊玉良．大學(xué)的學(xué)術(shù)使命與社會(huì)責(zé)任[N]．中國(guó)教育報(bào)，2010-07-19．