連云港海州區(qū)職務犯罪四級分類預防的實踐與思考

陶羨華

連云港海州區(qū)職務犯罪四級分類預防的實踐與思考

陶羨華＊

連云港海州區(qū)人民檢察院立足檢察職能，積極參與加強和創(chuàng)新社會管理，結(jié)合職務犯罪預防工作實際，開展了四級分類預防工作。本文就分類預防工作的可行性和必要性，相應的方法以及在工作開展中遇到的問題展開討論。

分類預防工作 分類標準 科技支撐

2013年以來，海州區(qū)人民檢察院立足檢察職能，積極參與加強和創(chuàng)新社會管理，大膽嘗試，結(jié)合職務犯罪預防工作實際，探索開展了四級分類預防工作，有效緩解了預防部門人少事多的矛盾，進一步提升了預防職務犯罪工作質(zhì)效，推進預防職務犯罪工作開展。

一、分類預防工作的可行性和必要性

1.開展分類預防工作的構(gòu)想?！八募壏诸愵A防”的工作構(gòu)想來源于銀行系統(tǒng)的貸款分類管理，筆者曾在銀行工作多年，早在20年前，國有商業(yè)銀行就已經(jīng)開始試行貸款五級分類管理，經(jīng)過多年的試點試驗推廣到所有銀行，這充分說明分類管理模式的科學性。貸款面廣量大、管理起來非常有難度，這與監(jiān)督面廣的職務犯罪預防工作極為相似。筆者認為，可以進行跨行業(yè)跨系統(tǒng)借鑒，把分類管理模式借鑒到職務犯罪預防工作，這從檢察機關的角度來講，不光是一次行業(yè)借鑒，更是一次社會管理創(chuàng)新。

2.開展分類預防工作的可行性分析。在銀行系統(tǒng)成功使用的分類管理模式，能否運用到職務犯罪預防工作中呢？筆者認為，一是要認真籌劃，收集相關材料，為后面的分類打好基礎；二是要科學設置分類條件，有根據(jù)就可以劃分類別，突出預防職務犯罪的管理重點；三是要做好每個類別的職務犯罪預防方案，這樣可以提高預防工作的針對性。只要抓住這三個重點環(huán)節(jié)，就可以試行分類預防工作。

3.開展分類預防工作的必要性分析。開展分類預防工作，可以從以下三個方面推進職務犯罪預防工作：一是可以緩解預防工作事多人少矛盾，對篩選出的連續(xù)發(fā)案或多人發(fā)案的重點單位高度關注，對沒有發(fā)案和舉報情況的單位可以少花點時間和精力等，這樣就可以最小的人力成本做最多的工作；二是根據(jù)每個等級的不同情況，提供不同的職務犯罪預防方案，可以增強管理的針對性，進一步強化社會管理；三是根據(jù)不同類別實施不同的預防方案，可以增強預防工作的針對性，提升職務犯罪預防的質(zhì)量和效果。

二、開展分類預防工作的方法

1.收集整理資料。借鑒銀行系統(tǒng)圍繞借款人還款情況收集資料，預防部門可以圍繞單位的職務犯罪情況收集資料。如海州區(qū)檢察院以2005年為起始點，調(diào)閱了2005年以來海州區(qū)院查辦的43件職務犯罪案件的卷宗，復印、掃描保存了37份判決書、6份不起訴決定書；同時與本院控告申訴科聯(lián)系，對2005年以來的職務犯罪舉報和查處情況進行整理，商請控告申訴科整理與職務犯罪舉報相關的單位及被舉報的次數(shù)，把其作為分類預防的一項內(nèi)容充實到每個單位的材料中，使每個單位的檔案材料中都存有2005年以來的發(fā)案情況和舉報情況。

2.明確分類條件。銀行對貸款分類的唯一標準就是是否按時還貸，對企業(yè)經(jīng)營、管理、發(fā)展等情況均不作為分類依據(jù)。但是與銀行貸款工作相比，預防職務犯罪工作要復雜得多，因此只以職務犯罪發(fā)案情況作為分類條件太單一，會發(fā)生和實際情況不相符問題，可以綜合單位的職務犯罪發(fā)案情況和職務犯罪舉報情況作為分類條件，這樣更接近實情。如海州區(qū)檢察院把2005年以來一直無發(fā)案、無舉報的情況作為一個分類條件，把2009年以來有職務犯罪舉報情況的作為另一類的條件；把2005年以來發(fā)生1件職務犯罪案件、或連續(xù)兩年以上有職務犯罪舉報的又作為一個分類的條件等。

3.劃分單位類別。在全面收集單位材料的基礎上，海州區(qū)檢察院對應設置好的條件，把單位劃分為正常、可疑、預警、關注四個類別，如正常類對應的條件就是2005年以來一直無發(fā)案、無舉報情況，而關注類對應的條件則是2005年以來發(fā)生2件或2人以上職務犯罪案件。按照這樣的標準，海州區(qū)檢察院對全區(qū)80家單位進行了分類，其中正常類63家，預警類8家，關注類9家，無可疑類單位。

4.制訂預防方案。銀行推行貸款分類管理的目的是全面掌握貸款情況、控制不良貸款的發(fā)生，同樣，檢察機關分類預防工作的重點是開展有針對性的預防工作，遏制職務犯罪案件的發(fā)生。因此，根據(jù)不同類別，制訂有針對性的預防方案，是分類預防工作的重中之重。如海州區(qū)檢察院在制訂正常類單位的預防職務犯罪工作方案時，是以法制宣傳為主，另外輔以開展預防職務犯罪“雙先”評比活動和配合其單位需要；而在制訂關注類單位的預防職務犯罪方案時，即強制其單位組織旁聽法庭審理、組織召開案件剖析會、組織開展職務犯罪風險源點排查防控活動，同時預防部門要到其單位開展預防調(diào)查，要求其單位定期上報開展預防職務犯罪活動情況反饋等。

三、目前工作中存在的問題

1.收集資料單一。目前，只限于在檢察機關的內(nèi)部收集整理了單位的職務犯罪發(fā)案情況和舉報情況，存在收集資料的渠道窄、資料單一問題，也存在和單位的實際情況有差距問題。

2.分類標準粗放。由于收集的基礎資料單一，導致在設置每個類別的條件時受到了限制，使當前的分類僅限于“粗放式分類”，會降低預防工作的針對性。

3.分類模式簡單。銀行采取五級分類模式管理貸款，目前預防只能做到對單位四級分類，與銀行相比，精準度有一定的差距，也是今后需要進一步改進的重點部位。

4.缺乏科技支撐。目前，銀行對貸款的分類全部進入“計算機處理時代”，也就是說，貸款分類是由先進的技術支撐由系統(tǒng)自動生成的，不需要手工操作，這也正是分類預防工作所欠缺的。

四、完善四級分類預防工作的思考

1.擴大收集資料范圍。針對目前收集資料單一問題，在今后的工作中，可以和紀委、信訪局等單位溝通、協(xié)調(diào)，把這兩個單位辦理的經(jīng)濟類案件和受理的舉報情況，也充實到每個單位的檔案中，進一步拓寬資料來源，為細化分類標準打好基礎。

2.進一步細化分類標準。在廣泛收集單位相關資料的基礎上，可以進一步細化分類條件，解決目前存在的分類標準粗放、分類模式簡單問題，在基礎資料條件許可時，可以把單位細化成六個乃至于八個、十個類別，進一步提高預防工作的針對性和有效性。

3.充分挖掘內(nèi)在作用。當前，分類預防僅限于緩解了事多人少矛盾問題，其作用還沒有充分發(fā)揮。要對收集的資料深入分析、研究，利用掌握的資料去分析發(fā)案規(guī)律、發(fā)案趨勢，充分發(fā)揮其對單位、行業(yè)、系統(tǒng)的職務犯罪預測預警作用。

4.進一步增加科技含量。要像銀行系統(tǒng)那樣，用科技支撐其發(fā)展，進一步減少人為因素的干擾。要組織人員研發(fā)系統(tǒng)軟件，達到自動評級分類、自動生成職務犯罪發(fā)展趨勢分析、預警的水平，這樣，分類預防工作才會具有生命力。■

*陶羨華，連云港海州區(qū)人民檢察院。