陳云“親密調(diào)查”和質(zhì)性研究的比較

張?zhí)辞?/p>

（首都師范大學(xué) 北京 100048）

胡錦濤在《在慶祝中國共產(chǎn)黨成立90周年大會上的講話》說“我們深切懷念為中國革命、建設(shè)、改革，為中國共產(chǎn)黨建立、鞏固、發(fā)展作出重大貢獻(xiàn)的毛澤東、周恩來、劉少奇、朱德、鄧小平、陳云等老一輩無產(chǎn)階級革命家”，肯定了陳云崇高的歷史地位。了解陳云獨特的思想方法和工作方法，即調(diào)查研究，可以更好理解這一評價的實在性。1962年在七千人大會，毛澤東評價陳云道：“他的方法是調(diào)查研究，不調(diào)查清楚他就不講話。”[1]毛澤東說，調(diào)查就是解決問題,調(diào)查就像十月懷胎，解決問題就像一朝分娩。[2]陳云在1947年就說，“做工作，應(yīng)當(dāng)把百分之九十九的力量用在了解情況上。”[3]陳云和毛澤東都重視調(diào)查，但是有自己非常獨特的風(fēng)格。在晚年的時候，他提煉出一種新的調(diào)查方法，并通過比較論述了其特點和定位。

一、陳云調(diào)查方法的哲學(xué)基礎(chǔ)——對實事求是的獨特理解

第一，把“實事”搞清楚。陳云說，“實事，就是要弄清楚實際情況；求是，就是要求根據(jù)研究所得的結(jié)果，拿出正確的政策?！盵4](P187)在字面上把實事求是截然分為兩節(jié)，而求實事比求是更重要。1978年陳云說，“首先弄清事實,這是關(guān)鍵問題?！盵4](P235)1979年陳云再次強(qiáng)調(diào)，“講實事求是，先要把‘實事’搞清楚。這個問題不搞清楚，什么事情也搞不好?！盵4](P251)可見這一思想絕非偶然。

第二，把“實事”搞全面。進(jìn)一步講，怎樣把“實事”搞清楚？陳云說，“在延安，毛主席起草的文件、電報，我都看過，最后得出一個結(jié)論，就是要實事求是。這里的關(guān)鍵是要把‘實事’看全面?！盵4](P361)可以說，實事求是的目的是求是，求是的基礎(chǔ)是求實事，而求實事的關(guān)鍵是全面。陳云說，“片面的情況不是真正的實際?！盵3](P343)實際本身是全面的，全面才是實際，才是實事求是，片面就是反實事求是。

第三，求的途徑就是調(diào)查。陳云是著名的思考者和調(diào)查家，他的名言是“領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)制定政策,要用百分之九十以上的時間做調(diào)查研究工作,最后討論作決定用不到百分之十的時間就夠了。”[4](P188)對此陳云前后共有四次強(qiáng)調(diào)。毛澤東評價陳云道，“真理就在這一個人手里”，更高度評價他的方法：不調(diào)查清楚他就不講話。

二、陳云的“親密調(diào)查”

1.“親密調(diào)查”的典范

1987年陳云第一次提出調(diào)查的方法問題。他介紹了自己的方法，又和別的方法做了對比。他說，“調(diào)查研究的方法，我看不是一百多個部一個一個地都拿本子在書記處會上念一道，大家東插一句、西插一句，最后主持會議的講一講就通過了。調(diào)查研究的方法，也不是一個星期跑二十二個縣，那樣無非是坐汽車走一圈就是了。這種工作方法太簡單?！盵4](P358)1990年陳云進(jìn)一步把調(diào)查方法概括為兩種，“一種是親自率工作組或派工作組下鄉(xiāng)、下廠，這當(dāng)然是十分必要的；另一種是每個高中級領(lǐng)導(dǎo)干部都有敢講真話的知心朋友和身邊工作人員，通過他們可以經(jīng)常聽到基層干部、群眾的呼聲?！盵4](P372)后一種就是陳云的方法。陳云接著敘述了該方法的典范，即著名的青浦調(diào)查：

一九六一年六七月間，我在青浦縣小蒸公社搞調(diào)查，住了半個月。這里是我一九二七年搞過農(nóng)民運動的地方，解放后也常有聯(lián)系，當(dāng)?shù)氐母刹?、群眾能夠同我講真話。當(dāng)時在養(yǎng)豬問題上已經(jīng)確定實行“公私并舉、私養(yǎng)為主”的方針，但對母豬是公養(yǎng)還是私養(yǎng)，并沒有明確規(guī)定，而這是關(guān)系到養(yǎng)豬事業(yè)能否迅速恢復(fù)和發(fā)展的一個重要問題。小蒸公社當(dāng)時有十五個養(yǎng)豬場，我去看了十個，還看了農(nóng)民私養(yǎng)的豬，并召開了幾次座談會。[4](P372)

陳云揭示了這一方法的鮮明特點：首先是知心朋友，其次是講真話，第三是長住。為了行文方便，同時抓住本質(zhì)，本文稱之為“親密調(diào)查”。

2.“親密調(diào)查”的內(nèi)涵：長時接觸、感情融合為基礎(chǔ)，互不保留、追求細(xì)節(jié)為方向，訪談求教、逐一研究為工夫，物證檢驗、開會綜合為形式

長時接觸，是指調(diào)查的工夫。就是深入生活和實地考察，實質(zhì)是眼到、手到、心到，親自踐履客觀事物。調(diào)查要有時間保證，日久生情，雙方共一片天和地，才能打成一片，分不出你我，從而建立開展工作所需要的適當(dāng)?shù)纳鐣P(guān)系。對事物的認(rèn)識本身也需要一個過程。書讀百遍，其義自見。讀社會這本書也要百遍。量變是質(zhì)變的基礎(chǔ)，調(diào)查技巧固然重要，工夫同樣重要。

感情融合，是指調(diào)查雙方的關(guān)系。雙方不僅有組織關(guān)系，更是知心朋友。組織關(guān)系有平等的一面，又有不平等的一面，是領(lǐng)導(dǎo)與被領(lǐng)導(dǎo)、管理與被管理的上下級關(guān)系，往往是貓鼠關(guān)系。知心朋友的實質(zhì)是關(guān)系的完全平等，是黨和人民群眾的血肉聯(lián)系。這種聯(lián)系不能停留在思想理論上，只能通過共同的生活和工作，建立在感情基礎(chǔ)上。這是親密調(diào)查的關(guān)鍵。雙方的生活和感情相對融合，就會心靈相通，就是現(xiàn)代哲學(xué)所說的視界融合。

互不保留，主要是受調(diào)查者的態(tài)度?；ゲ槐Ａ艟褪侵v真話，實質(zhì)是傾聽基層干部和廣大群眾的心聲，獲得事物的真相和秘密，是該方法最特別的價值。生活有隱私，商業(yè)有秘密，兵不厭詐，政治就是矛盾和斗爭，各方總要隱藏點什么。調(diào)查的目標(biāo)就是發(fā)現(xiàn)秘密。方法大致有二，一是捉賊，再是交朋友。朋友越好，秘密越少，稱之為密友。陳云由此發(fā)現(xiàn)了一個社會生產(chǎn)的秘密：“公家養(yǎng)豬的地方臟得一塌糊涂，小豬、大豬、病豬、好豬都吃一樣的東西。我看到農(nóng)民家里養(yǎng)的豬，干干凈凈，還捉泥鰍喂豬吃?！盵4](P358)

追求細(xì)節(jié)，是調(diào)查者的追求。調(diào)查不能“抓本質(zhì)”和以偏概全，細(xì)節(jié)決定真實，細(xì)節(jié)才是科學(xué)，本質(zhì)恰恰存在于細(xì)節(jié)之中。陳云對東來順、全聚德等的調(diào)查都體現(xiàn)了一個“細(xì)”字，青浦調(diào)查尤其如此。例如怎樣保護(hù)奶豬（吃奶的小豬）呢？他說，“對最后生下來的比較瘦弱的奶豬特別照顧，把它放在奶水最多的第三個奶頭上吃奶。經(jīng)過安排，奶豬就習(xí)慣于在固定的奶頭上吃?！盵4](P172)他的調(diào)查報告通篇都是這樣的科學(xué)知識，水平可與內(nèi)行媲美，足見其細(xì)致綿密的程度。

訪談求教，就是向?qū)I(yè)人員求教細(xì)節(jié)。對專業(yè)問題和科學(xué)知識的了解只能通過訪談求教才能實現(xiàn)，妄圖憑借自己的主觀想象和一時半會的擺弄，只能得到一知半解。而一知半解就不是知識，而是誤解。陳云對細(xì)節(jié)的了解，顯然不是自己的發(fā)明，而是向別人的請教。子曰：“吾嘗終日不食，終夜不寢，以思；無益，不如學(xué)也?！保ㄕ撜Z·衛(wèi)靈公）可以說，學(xué)習(xí)也是調(diào)查，而且是極重要的調(diào)查。

逐一研究，是在特定的地域，盡量提高調(diào)查研究的覆蓋面，直到抓住課題相關(guān)的全部對象。也就是提高樣本在對象中的比重。科學(xué)不能停留于事物的一般性，應(yīng)該逐步深入個體。陳云用的就是這種笨辦法，例如小蒸公社的十五個養(yǎng)豬場，他去了十個。一把鑰匙開一把鎖，個體才是實際，全體才是真理。抓典型是認(rèn)識過程必經(jīng)的環(huán)節(jié)，但是停留在這一環(huán)節(jié)，必然脫離實際，因此認(rèn)識的最終目標(biāo)是每一個的個體。

物證檢驗，是親密調(diào)查的本質(zhì)，就是用腳和手來調(diào)查。用腳走近群眾，用手體驗生活，實現(xiàn)主觀與客觀的零距離。盡量用直接經(jīng)驗，而不是間接經(jīng)驗來支持自己的觀點。要融入人民的生產(chǎn)和生活，因為生活才是實踐，行動才是研究。例如青浦調(diào)查，陳云“自己還去農(nóng)民家中跑了若干次，觀察他們養(yǎng)豬、種自留地、住房和吃飯等情況。[4](P171)

開會綜合，是指親密調(diào)查不排斥調(diào)查會，相反作為必要補(bǔ)充。例如青浦調(diào)查聽了公社黨委兩次匯報，開了十次專題座談會。[4](P171)

3.“親密調(diào)查”的效果和定位

陳云親自闡述了它的效果——真、快、廣?！八^真，就是他們敢于反映真實情況，敢講心里話。因為他們信得過你，知道你不會整他們。我就有這樣一些朋友。所謂快，就是當(dāng)問題處于萌芽狀態(tài)時，就能夠及時發(fā)現(xiàn)。所謂廣，就是全國各省市各行各業(yè)，都有許多高中級干部（包括離休、退休的）?！盵4](P372)

陳云認(rèn)為兩種方法都有必要，缺一不可。其次，在某種意義上講，后一種調(diào)查研究比前一種調(diào)查研究更重要一些。[4](P372)意義就是“真、快、廣”的特點。這一評價實際是對“親密調(diào)查”的定位。

三、“親密調(diào)查”的特征

毛澤東在《反對本本主義》第七節(jié)專講“調(diào)查的技術(shù)”，概括地講就是調(diào)查會。與之比較，可以更好理解陳云方法的獨特性。

（一）聯(lián)系：最終目的都是實事求是

1.都為保證信息的真實性。調(diào)查會是三曹對案，“至少需要三人，不然會囿于見聞，不符合真實情況。”人多就要辯論，“那種只隨便問一下子，不提出中心問題在會議席上經(jīng)過辯論的方法，是不能抽出近于正確的結(jié)論的?！盵2](P117)從而用辨證方法去偽存真。親密調(diào)查的目的就是要聽到真話和心里話，即“真、快、廣”的“真”。

2.都為保證信息的全面性。調(diào)查會的對象本身要全面，在社會階層、經(jīng)驗水平和職業(yè)方面都要全面，從來源上保證信息的全面性。親密調(diào)查也追求全面性，即“真、快、廣”的“廣”。

（二）區(qū)別

1.調(diào)查對象及其組織不同。調(diào)查會按照階級關(guān)系選取對象，組織形式是調(diào)查會。親密調(diào)查的對象限于知心朋友，組織形式有綜合性。除了田間地頭的家常話，不排除會議上的篇章條理。實質(zhì)是調(diào)查雙方的平等互信。

2.工夫不同。調(diào)查會是開會，開會不能開死人。毛澤東認(rèn)為“時間并不要那么多”。[5]親密調(diào)查以工夫為特色。有時間作保證，才能看山不是山，才能看穿生活。時間投入就是感情投入，有時間作保證，才能深入人民的內(nèi)心世界。毛澤東用智慧調(diào)查，陳云用感情調(diào)查。這是走馬觀花者雖也格物，卻不見真相，只是欺人自欺的原因。

3.調(diào)查的廣度和深度不同。毛澤東說，“我們的主要目的，是要明了社會各階級的政治經(jīng)濟(jì)情況?！盵2](P113)調(diào)查會適合在整體上把握社會，為政策提供依據(jù)，在廣度上有優(yōu)勢。親密調(diào)查適合在細(xì)節(jié)上了解社情民意和政策效果，為改進(jìn)工作、完善政策提供依據(jù)，在深度上有優(yōu)勢。

4.可信度的控制方式不同。調(diào)查會通過辯論去偽存真。辯論即辯證，通過呈現(xiàn)信息之間的矛盾推動真理向前發(fā)展。其中隱含著斗爭思維。親密調(diào)查通過交心而控制可信度，即以人際關(guān)系的信任度保證信息的可信度，實質(zhì)是黨和人民的血肉聯(lián)系。

5.媒介不同。調(diào)查會的實質(zhì)是一個“會”字，開會無非是用語言文字表達(dá)客觀世界，主客觀的距離有無限拉長的危險，這是它的根本缺陷。陳云把開會僅僅作為補(bǔ)充，主要用物證和人證相互檢驗，這是“言之有物”的方法，把格物和切問、體驗和傾聽、無聲和有聲結(jié)合起來，既走進(jìn)人的內(nèi)心世界，又走進(jìn)人的物質(zhì)生活，甚至親身參與實踐。從而最大限度克服主體間性，這是其根本優(yōu)點。

通過比較，可以說明陳云的親密調(diào)查和毛澤東的調(diào)查會是兩種不同的方法，是對毛澤東調(diào)查思想的重大發(fā)展?；诼?lián)系，二者同樣重要；基于區(qū)別，二者不可替代。辯證的態(tài)度是把二者有機(jī)結(jié)合起來，這對我們豐富調(diào)查方法，提高調(diào)查水平有緊迫的現(xiàn)實意義。

四、陳云“親密調(diào)查”和質(zhì)性研究的比較

（一）質(zhì)性研究的含義和特點

作為新興的社會科學(xué)的研究范式，質(zhì)性研究QualitativeResearch和量化研究QuantitativeResearch相對。量化研究要求絕對客觀的研究方法和可測量的研究結(jié)果，包括觀察、實驗和問卷調(diào)查的方法。作為科學(xué)精神的體現(xiàn)，量化研究是社會科學(xué)的巨大進(jìn)步。它的優(yōu)點同時是缺點，由于把客觀性絕對化，要求排除研究者對研究對象的干擾，在調(diào)查階段或雙方的接觸階段，研究者處于完全被動而不能深入問題，特別是不能深入個體。質(zhì)性研究與此相反，是在自然情境中對個體的深入研究。為了深入被研究者的精神世界和所屬的物質(zhì)世界，雙方發(fā)展友好甚至親密無間的關(guān)系是必要條件，從而消除被研究者對研究者的警戒和排斥。從簡單到復(fù)雜，質(zhì)性研究的根本方法是訪談和行動研究。訪談就是憑借研究者的訪談技巧，通過談話，引導(dǎo)被研究者完整地陳述自己的經(jīng)驗。訪談技巧，諸如循循善誘、善于傾聽，是成功的關(guān)鍵，表明訪談具有的不同于量化研究的主體性。行動研究Action Research是在專業(yè)人員的幫助下，對自己實際所做的工作或所過的生活進(jìn)行研究，形成一定的科學(xué)認(rèn)識，然后在理論的指導(dǎo)下提高自己的工作能力，改善自己的生存狀況。由于行動研究畢竟是專業(yè)人士參與下的研究，因此它的價值不僅是對行動者具有的實踐價值，而且是對專業(yè)人員具有的理論價值。行動研究對于理論工作者，就是參與行動研究。即研究者通過參與被研究者的實際工作和現(xiàn)實生活，對問題進(jìn)行的研究。理解質(zhì)性研究，必須把它和過去講的定性認(rèn)識區(qū)別開來。定性和定量相反，是指關(guān)于事物是什么的認(rèn)識，包括整體和要素。而質(zhì)性研究是關(guān)于個別事物發(fā)展過程的認(rèn)識。當(dāng)然二者也有聯(lián)系，實質(zhì)上都是關(guān)于“是什么”的認(rèn)識，只是質(zhì)性研究更注重過程和細(xì)節(jié)。

質(zhì)性研究方法的出現(xiàn)，和馬克思主義的發(fā)展趨勢有吻合之處。它的精神實質(zhì)有二，一是注重特殊性，二是實踐性。質(zhì)性研究的實質(zhì)是個案研究，集中于個別事物的理解，著眼于個別問題的解決，反對研究結(jié)論的泛化。馬克思主義固然是以普世價值、世界精神的面目出現(xiàn)，但是隨著理論的深入和實踐的展開，越來越重視事物的特殊性。列寧說，“具體問題具體分析是馬克思主義活的精髓”，毛澤東毛澤東主張把馬克思主義的普遍真理和具體實踐相結(jié)合，在《矛盾論》說：矛盾的普遍性即寓于矛盾的特殊性之中。矛盾的特殊性問題，應(yīng)當(dāng)著重地加以研究。[2](P304)鄧小平主張“走自己的道路，建設(shè)有中國特色的社會主義，這就是我們總結(jié)長期歷史經(jīng)驗得出的基本結(jié)論?！薄叭齻€代表”重要思想把“有中國特色”進(jìn)一步凝練為“中國特色”，從而更加突出了馬克思主義個性化的精神。馬克思的實踐精神無須贅述，但是其發(fā)展同樣沒有止境。毛澤東說：“實踐、認(rèn)識、再實踐、再認(rèn)識，這種形式，循環(huán)往復(fù)以至無窮”。[2](P296)鄧小平說：“實事求是是馬克思主義的精髓。要提倡這個，不要提倡本本。我們改革開放的成功，不是靠本本，而是靠實踐，靠實事求是。”“毛澤東說就是一條，相信毛主席講的實事求是?！盵6](P382)在質(zhì)性研究的各種方法中，行動研究最具實踐性：從主體看，是做事者進(jìn)行研究；從對象看，是對所做的事進(jìn)行研究；從目的看，是為做事而研究；從過程看，是在做事的過程中研究；從方法看，是一邊做事，一邊研究；因而是研究者和做事者的高度統(tǒng)一。行動研究是實踐和理論的結(jié)合，參與行動研究則是理論和實踐的結(jié)合?；谫|(zhì)性研究和馬克思主義的聯(lián)系，二者具有完全的可比性。

（二）陳云“親密調(diào)查”和質(zhì)性研究的比較

1.樣本數(shù)量都少。陳云說“調(diào)查研究的方法，我看不是一百多個部一個一個地都拿本子在書記處會上念一道”。從實踐看，他的調(diào)查樣本的數(shù)目都很小，或者說，很集中。質(zhì)性研究從樣本數(shù)量看，基本是個案研究，樣本也很少，有的研究甚至只有一個樣本。

2.認(rèn)知的目標(biāo)都指向事物的自然狀態(tài)。陳云的親密調(diào)查通過敢講真話的知心朋友進(jìn)行調(diào)查，或者是通過較長時間的實地考察，從而深入事物的本來面貌。量化研究一般通過問卷或?qū)嶒炇矣^測，質(zhì)性研究的方法有訪談和田野調(diào)查。訪談不同于問卷，通過敘事和講故事，是對生活的完整再現(xiàn)。所謂田野，即Field，就是實地的意思。因此田野調(diào)查實際上就是實地考察。而問卷通過有限的概念，企圖直接把握生活的本質(zhì)。

3.研究的路徑都深入歷史。事物都要形成自己的歷史，隨著調(diào)查的深入，必然碰觸事物的歷史，而有歷史就有歷史的比較?！洞髮W(xué)》認(rèn)為“物有本末，事有終始。知所先后，則近道矣”。陳云的調(diào)查一般都要詳細(xì)了解事物的前因后果。例如在青浦調(diào)查中陳云詳細(xì)了解了不同制度下養(yǎng)豬的效果，還詳細(xì)了解養(yǎng)豬的整個過程，包括喂食、墊圈、母豬懷孕、接生、哺乳、防暑。他的調(diào)查報告簡直是一部豬的生活史。質(zhì)性研究同樣具有歷史研究的性質(zhì)，例如人類學(xué)和民族志。社會學(xué)的趨勢是走向歷史社會學(xué)，即歷史方法和社會學(xué)方法的結(jié)合。而歷史社會學(xué)無疑是質(zhì)性研究的一種。

4.都重視參與和互動。量化的研究方法為了保證客觀性，研究者竭力避免對受調(diào)查者的影響，從而處于完全消極的狀態(tài)。與此不同，研究者與受調(diào)查者的互動，對社會行動的參與，是質(zhì)性研究的根本要求，例如參與觀察法和參與行動研究，訪談的實際效果也由訪談技巧決定。為了提高參與和互動，研究者和被研究者較長時間的接觸是基本要素，一項質(zhì)性研究動輒花費數(shù)月，甚至數(shù)年。質(zhì)性研究的趨勢是把研究者自己作為研究工具。親密調(diào)查的前提是研究者與受調(diào)查者的相互信任，實際是雙方的互動。陳云對青浦縣小蒸公社一個地方的調(diào)查就花了半個月，期間到大部分養(yǎng)豬現(xiàn)場做了考察，雖然說不上對社會生活的參與，但是互動已經(jīng)非常充分。

習(xí)近平同志說：調(diào)查研究方法也要與時俱進(jìn)，而正確方法的關(guān)鍵是避免出現(xiàn)“被調(diào)研”現(xiàn)象。[7]質(zhì)性研究總體上是關(guān)于社會調(diào)查的方法，基于和馬克思主義思想方法的共性，和陳云親密調(diào)查的相似，因而有必要互相學(xué)習(xí)和借鑒，豐富我們黨調(diào)查研究的方法。

［1］陳云年譜（下卷）北京：中央文獻(xiàn)出版社，2000：106.

［2］毛澤東選集（第 1卷）［M］.北京：人民出版社，1991：110.

［3］陳云文選（第 1卷）［M］.北京：人民出版社,1995：343.

［4］陳云文選（第 3卷）［M］.北京：人民出版社,1995.

［5］毛澤東文集（第 8卷）［M］.北京：人民出版社，1999：234.

［6］鄧小平文選（第3卷）［M］.北京：人民出版社，1993.

［7］習(xí)近平.談?wù)務(wù){(diào)查研究［N］.學(xué)習(xí)時報，2011-11-21.