立功認定中的若干問題探討

黃 燁

（浙江工商大學，浙江 杭州 310018；象山縣人民法院，浙江 象山 315700）

一 立功的定義和表現(xiàn)形式

立功一般是指犯罪分子通過揭發(fā)他人的犯罪行為，經(jīng)司法機關(guān)查證屬實的，或者犯罪分子提供重要線索，從而得以偵破其他案件的行為，或者協(xié)助司法機關(guān)抓獲其他嫌疑人的，都屬于立功表現(xiàn)。根據(jù)我國刑法第六十八條和最高人民法院1998年《解釋》以及2007年給出的司法解釋意見對立功內(nèi)容的規(guī)定。立功主要有以下幾種表現(xiàn)形式：（1）能夠提供重要線索，從而得以偵破其他案件的；（2）檢舉、揭發(fā)他人的犯罪行為，經(jīng)查證屬實的；（3）積極協(xié)助司法機關(guān)抓捕其他犯罪嫌疑人；（4）有效阻止他人犯罪活動；（5）具有其他有利于國家和社會的突出貢獻。

二 立功認定的相關(guān)問題

（一）立功主體的認定

根據(jù)我國刑法的相關(guān)規(guī)定，通常立功的主體只能是犯罪分子。有立功表現(xiàn)的人都是犯人，從法律意義上將，凡是構(gòu)成犯罪的人，無論觸犯了何種罪行，被處于何種刑罰，皆可以構(gòu)成我國刑法中規(guī)定的立功主體。[1]單位既夠成為犯罪的主體，也可以成為立功的主體，單位犯罪現(xiàn)象多有發(fā)生。然而從法律主體上看，一旦單位犯罪以后，立功不僅僅是一種表現(xiàn)，而且必須要有某種實際效果，才算立功表現(xiàn)形式。由于立功表現(xiàn)形式不同，因此其立功效果亦有所不同。凡是經(jīng)單位集體或其決策機構(gòu)研究決定或者負責人決定，通過揭發(fā)其單位掌握的他人的犯罪行為或提供掌握的重要線索從而得以偵破其他案件的等行為，均可認定為立功。

（二）立功認定的時間

根據(jù)我國刑法和1998年《最高人民法院關(guān)于處理自首和立功具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》的相關(guān)規(guī)定，立功的開始時間是犯罪分子到案后，關(guān)于到案法律界有不同的解釋，有兩種：自愿到案和被動到案，自愿到案與自首相似，被動到案則應(yīng)理解為犯罪分子在自己不情愿或是違背自身意志的情況下，時間從被司法機關(guān)及其有關(guān)部門或個人采取強制措施或者扭送等方式控制時開始起算，一直到其刑期屆滿或者執(zhí)行死刑之前為止，無論犯罪分子的犯罪行為何種發(fā)展階段，不論其處于哪個訴訟階段，只要能夠在到案的過程中積極實施立功行為，并且達到一定效果者，均可成立立功。[2]由于“立案”與“到案”不是同一概念，二者有本質(zhì)的差別，在司法實務(wù)中許多犯罪分子并不是在案發(fā)后就能及時到案，雖然其已經(jīng)置于司法機關(guān)的控制之下，而大多處于潛逃狀態(tài)。由于立案是追究犯罪的開始，此時所說的有犯罪事實，僅是指發(fā)現(xiàn)有某種危害社會而又觸犯刑律的犯罪行為發(fā)生。至于整個犯罪的過程、犯罪的具體情節(jié)、犯罪人是誰等，并不要求在立案時就全部弄清楚。這些問題應(yīng)當通過立案后的偵查或?qū)徖砘顒觼斫鉀Q。

（三）立功認定的主觀方面

立功是否要求主觀內(nèi)容呢？法律條文中沒有明確的規(guī)定。通常來講，可以是自愿行為，也可以是經(jīng)教育后檢舉、揭發(fā)他人犯罪的行為。那些對于檢舉、揭發(fā)者的動機，由于現(xiàn)行的刑法及司法解釋上未加以限制，不論犯罪分子出于何種動機，只要犯罪分子有立功的表現(xiàn)，并且達到預(yù)期的后果，即應(yīng)依法從輕、減輕或者免除處罰。對此，存在兩種觀點。一種是肯定說，所謂肯定說認為悔罪是立功表現(xiàn)的思想基礎(chǔ)，而立功則是在悔罪思想支配下所產(chǎn)生的客觀行為，其本質(zhì)在于行為人主觀惡性的減小。[3]而否定說認為，立功行為出發(fā)點是好的，它的本質(zhì)是有益社會的，目前法律并沒有對立功者的主觀條件做出明確要求，立功與犯罪分子的主觀惡性和悔罪表現(xiàn)關(guān)系不大，有立功表現(xiàn)不表明有悔罪表現(xiàn)，不主張悔罪屬于立功行為。筆者認為否定說有其一定的合理性。[4]首先，立功強調(diào)的是揭發(fā)、提供線索的行為，而沒有規(guī)定主動揭發(fā)、被動揭發(fā)或者有意識揭發(fā)等主觀要素，而且法律雖然有強制性，但不能強人所難，不能強求任何人履行不能履行的義務(wù)。其次，立功與自首中的自動投案反映出行為人有悔罪意識是不同的。立功行為的本質(zhì)是對社會和國家有益的行為，無論出于何種動機。最后，從立功成立的主觀方面來講。立功是而且只能是自愿，不論犯罪嫌疑人或被告人實施立功行為的目的和動機是什么，只要是基于自愿的考慮，就可以成立立功的表現(xiàn)。

三 有效性條件

根據(jù)訴訟法的相關(guān)規(guī)定，“查證屬實”是認定立功的一個法定條件。為確保立功認定的嚴肅性，《意見》規(guī)定，審查是否構(gòu)成立功，不僅要審查辦案機關(guān)的說明材料，還要審查有關(guān)事實和證據(jù)以及與案件定性處罰相關(guān)的法律文書。這是指司法機關(guān)審查和確定證據(jù)的真?zhèn)危Π盖槭聦嵶鞒鼋Y(jié)論。中國的訴訟法規(guī)定：證據(jù)必須經(jīng)過查證屬實，才能作為認定事實的根據(jù)。審查證據(jù)要審查證據(jù)的“三性”，即客觀真實性，合法性，關(guān)聯(lián)性。審查證據(jù)是否確實，一方面要進行個別審查，即從證據(jù)的本身進行審查，如證人與案件是否有利害關(guān)系，鑒定結(jié)論所根據(jù)的資料是否可靠等；另一方面要對全部證據(jù)進行綜合審查，分析它們彼此之間是否存在矛盾。個別審查和綜合審查，既有區(qū)別，又有聯(lián)系，通常是同時進行的。

根據(jù)《最高人民法院關(guān)于處理自首和立功具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》的有關(guān)規(guī)定，犯罪分子檢舉、揭發(fā)的他人犯罪，提供偵破其他案件的重要線索，阻止他人的犯罪活動，或者協(xié)助司法機關(guān)抓捕的其他犯罪嫌疑人，犯罪嫌疑人、被告人依法可能被判處無期徒刑以上刑罰的，應(yīng)當認定為有重大立功表現(xiàn)。

在司法實踐中，案件偵破除了與案件線索有關(guān)之外，還依賴于偵查機關(guān)的工作能力與效率，這一點對案件的偵破至關(guān)重要。阻止他人的犯罪活動，首先要必須有效地使犯罪活動停止，阻止犯罪活動再次實施。例如：在勸說他人停止犯罪活動時，假如未能使犯罪活動停止的，就不能認定為立功表現(xiàn)。這里又存在一個問題，就是“他人犯罪活動”的認定，自然人從自身意識出發(fā)判定他人是否犯罪，在實踐中存在一定的問題，如：過失傷人或者致人死亡等，因為自然人不是司法審判者。那么“他人犯罪活動”是否必須經(jīng)過法院判決并認定為有罪才能成立，對于這個問題，司法實踐中有不同的觀點，犯罪嫌疑人犯罪活動的最終確認需要經(jīng)歷一系列的司法程序，包含偵查、起訴、審判各個階段，而由于時間關(guān)系，阻止者必須在法定審限內(nèi)及時判決，作出行動。因此我們認為，無論阻止的是犯的任何形態(tài)，出于何種階段，也無論法院是否已經(jīng)對這一犯罪定罪量刑，只要阻止的是審判組織認可的犯罪活動，均可認定為立功。

四 立功的具體認定

根據(jù)前文指出立功的行為表現(xiàn)，可以將立功表現(xiàn)分為以下五種形式：

第一，對檢舉揭發(fā)型立功的認定。犯人所檢舉揭發(fā)所檢舉揭發(fā)的內(nèi)容必須是他人的犯罪事實，在這些犯罪事實中包括共同犯罪案件中同案犯，共同犯罪以外的其他犯罪事實。如果在檢舉揭發(fā)中只是坦白自己的罪行，或者交代同案犯與自己所犯的同一罪行，則不算是立功。[5]從某種意義上說，因為犯罪分子在犯罪以后，應(yīng)當將與自己犯罪有關(guān)的其他人的問題交代清楚，檢舉揭發(fā)一要交代實際問題，二要經(jīng)查證屬實。比如，在行賄案件中，行賄者應(yīng)當交代行賄給誰、行賄多少、行賄的目的是什么、行賄效果如何，販毒案件中，販賣毒品的犯罪分子應(yīng)交代毒品從何人手中購買、賣給了何人等。

第二，對提供重要線索型立功的認定。線索是偵破案件的關(guān)鍵點之一，按其效果有重要性和次要性之分，一般來說重要線索意義較大，犯人所提供的線索要對偵破案件來說，起到了重要的作用，如果只是一般的線索，對案件的偵破價值不大，則不屬重要線索。另外，要確證所提供的線索經(jīng)查證屬實，而且司法機關(guān)根據(jù)該重線索確實偵破了案件，才能認為是立功。[6]

第三，對有效阻止他人犯罪活動型立功的認定。犯罪嫌疑人到案以后，通過檢舉揭發(fā)、提供重大線索等方式阻止了他人的犯罪活動，這類犯罪活動包括一般犯罪活動和重大犯罪活動，包括到案后未被羈押期間阻止其他人的犯罪活動和在羈押場所阻止其他被羈押者的犯罪活動。在阻止他人犯罪活動的認定中，這種阻止必須有效，致使他人的犯罪活動中止或無法進行，如果未能有效阻止，則屬于是立功。

第四，對協(xié)助抓捕型立功的認定。首先，必須有協(xié)助司法機關(guān)抓捕犯罪分子(包括同案犯)的行為。包括向司法機關(guān)提供其他嫌疑人的活動規(guī)律、行動路線、隱藏地點，將犯罪嫌疑人騙至司法機關(guān)指定的抓捕地點，并帶領(lǐng)司法工作人員前往抓捕等。另外，要求確實產(chǎn)生了協(xié)助將其他犯罪嫌疑人抓捕歸案的效果。

第五，其他立功的認定。對于這類立功的認定，至今還未明文規(guī)定，認定其他立功的關(guān)鍵在于確認所做的對于國家和社會有利的表現(xiàn)是否“突出”。至于何為“表現(xiàn)突出”，司法解釋沒有明文規(guī)定，有待于司法機關(guān)的自由裁量。

立功作為一項刑罰獎勵制度，其目的是鼓勵犯罪分子積極參與社會正義，積極尋求社會諒解。立功與刑法其他條文一起，在規(guī)定了哪些行為應(yīng)該受到怎樣刑罰的同時，指出了一條怎樣減輕處罰、獲得社會諒解的贖罪之路。因此在司法實務(wù)中應(yīng)該從立法原意出發(fā)，結(jié)合社會實際，積極探索解決立功認定過程中的實際問題，恰當?shù)倪m用立功條款，引導(dǎo)犯罪分子回歸道德、法律規(guī)范之中，同時形成揭露犯罪、發(fā)現(xiàn)犯罪、追究犯罪的良好風氣，讓人直觀的看見善惡獎懲的因果關(guān)系，從而建立一個遵紀守法、承擔責任、崇尚正義的秩序。

[1]徐艷.立功認定若干問題探析[J].市場周刊(理論研究),2011,(3).

[2]孫艷蕾.有關(guān)立功問題的幾點思考[J].法制與社會,2008,(2).

[3]何小林.關(guān)于自首、立功認定的若干問題[J].法學研究,2011,(11).

[4]徐麗麗.淺談立功的認定[J].法制與社會,2010,(4).

[5]虞紅平.一則案例中自首與立功的認定問題[J].法律法規(guī),2010,(3).

[6]莫洪憲.論自首和立功[J].法學評論,1996,(2).