國有與非國有經(jīng)濟(jì)發(fā)展共融性研究
——以社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度激勵為視角

李清均，西 寶，張聚昌

（1．黑龍江省人民政府研究室，哈爾濱150001；2．大連理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，遼寧大連116023；3．中共黑龍江省委黨校經(jīng)濟(jì)學(xué)教研室，哈爾濱150080）

·經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)建設(shè)·

國有與非國有經(jīng)濟(jì)發(fā)展共融性研究
——以社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度激勵為視角

李清均1，西 寶2，張聚昌3

（1．黑龍江省人民政府研究室，哈爾濱150001；2．大連理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，遼寧大連116023；3．中共黑龍江省委黨校經(jīng)濟(jì)學(xué)教研室，哈爾濱150080）

社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度既是改革開放制度演化的產(chǎn)物，也是中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本經(jīng)驗。把中國社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度條件下國有與非國有經(jīng)濟(jì)共生發(fā)展的經(jīng)驗，細(xì)化成為介質(zhì)結(jié)構(gòu)的激勵架構(gòu)與經(jīng)驗測度模型，主旨對其國有與非國有經(jīng)濟(jì)發(fā)展共融性進(jìn)行實證分析。兩者作為基本經(jīng)濟(jì)制度發(fā)展演化動力的主體，已經(jīng)出現(xiàn)了不同程度發(fā)展共融性的跡象。社會基本經(jīng)濟(jì)制度微觀變遷的創(chuàng)新主體，是國有與非國有經(jīng)濟(jì)發(fā)展在在生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系良性互動的激勵結(jié)構(gòu)作用下形成的，其正在成為市場競爭與合作中的內(nèi)生變量。

社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度；體制改革；制度共融性

制度變遷是各國、各地經(jīng)濟(jì)發(fā)展的決定性因素之一。中國改革開放30年以來出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)增長奇跡，大致可以運用兩個經(jīng)濟(jì)發(fā)展故事，對社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度演化加以詮釋。前者是循著自下而上改革思路，以實行農(nóng)村家庭聯(lián)產(chǎn)承包制與人民公社集體農(nóng)業(yè)生產(chǎn)制度解體的制度變遷為實例，講述了中國人民主體性的制度自我變革的故事。后者是自上而下的國企改革，試錯性地探索公有制經(jīng)濟(jì)與市場經(jīng)濟(jì)體制相融合的故事。農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的故事，是在非國有經(jīng)濟(jì)發(fā)展與壯大過程中，提升了中國的整體經(jīng)濟(jì)活力，促進(jìn)了增量發(fā)展，為解決溫飽問題與致富奔小康提供了持續(xù)的制度激勵。后一個發(fā)展故事，雖然伴隨著體制轉(zhuǎn)軌的痛苦，但實證了公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展與市場機(jī)制配置資源制度層面存在的共融性——制度演化的激勵結(jié)構(gòu)：既要守正于社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度的本質(zhì)要求，又要出新于體制轉(zhuǎn)軌的制度合意性。堅持與發(fā)展社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度，決定了社會主義中國科學(xué)發(fā)展的前途與命運，影響到中國未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展是否能承擔(dān)起全面建設(shè)小康社會與中華民族實現(xiàn)偉大復(fù)興的雙重歷史性重任。本文關(guān)注的核心研究命題是：社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度存在制度演化層面的共融性嗎？進(jìn)一步講，國有與非國有經(jīng)濟(jì)發(fā)展的共融性一定是創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)增長奇跡的合理性解釋的變量嗎？

它既是一個老話題，也是一個新挑戰(zhàn)。在20世紀(jì)末國際社會主義運動處于低潮時，西方人士為社會主義體制轉(zhuǎn)軌國家開據(jù)了激進(jìn)式改革的“良方妙藥”，但在謀求國家利益和為民眾謀福祉的過程中，并沒有充分共享到“一攬子改革”帶來的“新規(guī)則”好處與“標(biāo)準(zhǔn)化”市場經(jīng)濟(jì)國家的政治治理的發(fā)展成果。采取“漸進(jìn)式改革”的中國，對蘇聯(lián)計劃體制模式實行了揚棄，在經(jīng)濟(jì)制度建設(shè)方面，將農(nóng)村經(jīng)濟(jì)改革的基本經(jīng)驗，轉(zhuǎn)化成為市場競爭結(jié)構(gòu)中的重要組成部分。通過深化國企改革，帶動城市經(jīng)濟(jì)管理體制改革，將股份制作為國有與非國有經(jīng)濟(jì)發(fā)展制度共融性轉(zhuǎn)化為良性互動的組織安排，不斷地完善與深化基本經(jīng)濟(jì)制度的發(fā)展功能。正是這樣制度安排的持續(xù)激勵，社會主義中國才調(diào)動了非國有經(jīng)濟(jì)分散決策的積極性，并對國有經(jīng)濟(jì)發(fā)展實施了有效的產(chǎn)業(yè)規(guī)制，鼓勵與引導(dǎo)各種經(jīng)濟(jì)發(fā)展主體，抓住了世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展高潮的“市場經(jīng)濟(jì)顯靈期”，加速自我發(fā)展的積累；積極應(yīng)對亞洲經(jīng)濟(jì)危機(jī)、國際金融危機(jī)以及歐洲主權(quán)債務(wù)危機(jī)的“市場經(jīng)濟(jì)失靈期”對實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的挑戰(zhàn)，化危為機(jī)，一舉成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體。本文主要基于這樣一個中國經(jīng)濟(jì)增長經(jīng)驗與背景，對社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度條件下國有與非國有經(jīng)濟(jì)發(fā)展的共融性進(jìn)行實證研究，利用研究成果回應(yīng)一些對這方面研究認(rèn)識的不同。

一、文獻(xiàn)綜述

中國經(jīng)濟(jì)管理體制改革始終是國內(nèi)外理論界研究的熱點。特別是中國國企改革與發(fā)展研究，向基本經(jīng)濟(jì)制度合意性研究視域進(jìn)一步集中，將研究的重點聚焦在基本經(jīng)濟(jì)制度實施過程中，驗證是否存在國有與非國有經(jīng)濟(jì)發(fā)展的共融性上。從筆者收集、掌握與篩選的文獻(xiàn)看，將其研究文獻(xiàn)梳理為以下四個方面：

（一）現(xiàn)象解釋

從社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度的角度闡述國企改革與發(fā)展的必要性，是國家重要媒體近期釋放的一個重要研究信號，引起了社會的廣泛關(guān)注。它們試圖從中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展組織架構(gòu)的角度，將國企比作骨骼、民企比作血肉的關(guān)系，詮釋國企與民企之間相輔相成、相互促進(jìn)的改革與發(fā)展歷程，回應(yīng)了時下國有經(jīng)濟(jì)與非公有制此消彼長的論調(diào)。具有代表性的現(xiàn)象解析有《光明日報》關(guān)注國企系列報道：《國企怎么樣？》［1］、《國企怎么了？》［2］、《國企怎么辦？》［3］。這組深度分析的研究文章，在揭示中國國企改革與發(fā)展的貢獻(xiàn)方面提出了新的研究命題：國企在基本經(jīng)濟(jì)制度中的存在價值，國企在市場競爭中存在的制度困惑，以及國企未來走向的歸屬問題。這一研究的意義是引導(dǎo)人們充分認(rèn)識在規(guī)范的市場競爭結(jié)構(gòu)中，國企與民企存在著互利共生的系統(tǒng)屬性。

（二）理論深化

公有制與市場競爭機(jī)制是否實現(xiàn)有機(jī)結(jié)合，成為檢討與審視國企改革與發(fā)展成果，在社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度是否存在國有與非國有經(jīng)濟(jì)發(fā)展共融性的理論支點。李義平（2012）呼吁采取馬克思主義的分析方法，關(guān)注基本經(jīng)濟(jì)制度研究［4］。張卓元、鄭海航（2008）在回顧中國國企改革30年的研究時，認(rèn)為股份制是同市場經(jīng)濟(jì)相結(jié)合的有效的國有制實現(xiàn)形式［5］。李清均（2008）研究認(rèn)為，國有企業(yè)改制獲取了市場價格發(fā)現(xiàn)功能，是國企在基本經(jīng)濟(jì)制度條件下存在共融性的基本動因［6］。張軍等人（2008）從企業(yè)家主體地位提升角度進(jìn)行探討，認(rèn)為國企改革的緩慢路徑為整個經(jīng)濟(jì)體制改革贏得了必要時間［7］。百千文（2011）的理論研究表明，中國國企改革與發(fā)展在基本經(jīng)濟(jì)制度方面的共融性，源于廣義制度關(guān)聯(lián)性的理論架構(gòu)存在，印證了中國漸進(jìn)式體制轉(zhuǎn)軌的合意性［8］。中央組織部黨建研究所課題組（2011）研究成果表明，中國國企改革與發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度共融性的理論基礎(chǔ)，是制度作為效率改善與增長持續(xù)性的創(chuàng)新融合的結(jié)果，既包含制度的激勵與約束效應(yīng)，也存在制度加速轉(zhuǎn)型的內(nèi)在動力問題［9］。張義博（2012）從公共部門與非公共部門收益差異性變遷的角度研究認(rèn)為，廣義上的國企收益與廣義上的民企收入差距經(jīng)過趨異后，正轉(zhuǎn)向趨同，證明了國有與非國有經(jīng)濟(jì)在收入分配的制度安排上存在制度共融性的理論邏輯［10］。吳敬璉（2003）通過構(gòu)建體制轉(zhuǎn)軌理論架構(gòu)分析發(fā)現(xiàn)，體制內(nèi)存量改革的必要性在于為基本經(jīng)濟(jì)制度的共融性提供了激勵結(jié)構(gòu)［11］。但劉詩白（2008）從體制轉(zhuǎn)型理論角度認(rèn)為，中國國企改革滯后以及帶來了的改革成本累進(jìn)性增長［12］，為非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了新的發(fā)展空間。由此看出，在理論深化研究方面，從不同研究視角，為不同經(jīng)濟(jì)成分在同一制度體系下的共融性提供了扎實的理論基礎(chǔ)。

（三）實證研究

社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度條件下是否存在國有與非國有經(jīng)濟(jì)發(fā)展的共融性問題，是近期研究的一個焦點問題。這一領(lǐng)域研究存在兩種不同看法：一是贊同國企改革與發(fā)展在實行社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度中存在共融性的事實。金里倫（2012）以大量實證經(jīng)驗強(qiáng)調(diào)國有經(jīng)濟(jì)“完全退出”不可行［13］。北京市中國特色社會主義理論體系研究中心（2012）研究證明，基本經(jīng)濟(jì)制度具有多種經(jīng)濟(jì)成分共融性的基本屬性［14］。黃泰巖（2012）的理論實證表明，基本經(jīng)濟(jì)制度存在共融性與科學(xué)發(fā)展的合意性［15］。胡鞍鋼（2012a，2012b）從典型事實的據(jù)證角度，提出“國退民進(jìn)”現(xiàn)象的偽證與中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要“兩條腿走路”的研究結(jié)論，實證基本經(jīng)濟(jì)制度中國企與民企之間的共融性［16］［17］。再比如，詹新宇、方福前（2012）利用RBC模型討論了國有經(jīng)濟(jì)改革與中國經(jīng)濟(jì)波動的平穩(wěn)化問題，從國有與私有兩部門的關(guān)系變化角度，實證了基本經(jīng)濟(jì)制度中兩種經(jīng)濟(jì)可能存在制度層面的共融性［18］。二是承認(rèn)國企改革與發(fā)展在實行基本經(jīng)濟(jì)制度中存在互斥性。持有這類觀點的學(xué)者，主要是利用標(biāo)準(zhǔn)的市場經(jīng)濟(jì)教科書研究范式，得出了這樣的實證結(jié)論。才國偉（2010）在實證中國經(jīng)濟(jì)增長因素時，研究發(fā)現(xiàn)國有經(jīng)濟(jì)對非公有制經(jīng)濟(jì)在部分地區(qū)存在大量的擠出效應(yīng)［19］。凌文（2012）采取實證方法證明，中央企業(yè)控股上市公司存在九個問題，直接導(dǎo)致對中小股民的利益侵害，因缺乏共融共治的法人監(jiān)管結(jié)構(gòu)，弱化基本經(jīng)濟(jì)制度中國有經(jīng)濟(jì)與非國有經(jīng)濟(jì)互為發(fā)展的共融性［20］。劉瑞明（2012）從隱性補貼與市場分割關(guān)系的角度，將國有企業(yè)契合成為進(jìn)行隱性補貼的角色，研究發(fā)現(xiàn)了一個地區(qū)國有比重決定了隱性補貼的程度，進(jìn)而決定了市場分割程度［21］，即基本經(jīng)濟(jì)制度國企與民企之間因吃“政策偏飯”，導(dǎo)致制度層面的互斥。王林輝、董直慶（2012）在實證行業(yè)技術(shù)進(jìn)步整體合意技術(shù)結(jié)構(gòu)效應(yīng)時分析，國有企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢是政府資源集中的結(jié)果，低國有化不存在這一效應(yīng)［22］，顯示了基本經(jīng)濟(jì)制度中國企對民企的共融性較弱。其實，這些擔(dān)憂是有必要的。楊其靜（2008）回顧改革開放30年國企改革實踐時，認(rèn)為國有大型企業(yè)存在的三個政治遺產(chǎn)——政治庇護(hù)、腐敗和內(nèi)部人控制、原罪問題［23］，是導(dǎo)致基本經(jīng)濟(jì)制度對民企共融性不強(qiáng)的根本原因。盡管以事實為依據(jù)的實證研究得出不同的研究結(jié)論，但制度層面存在的國有與非國有經(jīng)濟(jì)發(fā)展的共融性跡象還是不能回避。

（四）規(guī)范分析

國企與民企之間形成什么樣的關(guān)系，才能在基本經(jīng)濟(jì)制度凸顯共融性，是規(guī)范分析比較活躍的領(lǐng)域。白天亮（2012）在采訪國資委副主任邵寧時所獲取的觀點是：“經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展離不開國有企業(yè)，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人民生活提供保障，在大企業(yè)層面提升國家競爭力。”［24］呂政（2012）從規(guī)范研究視角進(jìn)行研究，認(rèn)為基本經(jīng)濟(jì)制度中的共融性之目的是適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展要求［25］。中央黨校中國特色社會主義理論體系研究中心（2012）研究認(rèn)為，搞好國有企業(yè)改革和發(fā)展，是實現(xiàn)國家長治久安和保持社會穩(wěn)定的重要基礎(chǔ)［26］。不言而喻，社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度在國企改革與民企發(fā)展過程中具有制度層面的共融性。黃群慧（2012）在中國工業(yè)大國與工業(yè)強(qiáng)國的戰(zhàn)略研究中，提出發(fā)展與改革管理部門、工信管理部門、國有資產(chǎn)管理部門、科技管理部門、商務(wù)管理部門、國土管理部門與城鄉(xiāng)建設(shè)管理部門等政策資源整合問題，即社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度條件下的多元經(jīng)濟(jì)成分共融性整合政策菜單，即構(gòu)建一個多部門統(tǒng)一協(xié)調(diào)的工業(yè)強(qiáng)國戰(zhàn)略實施的管理機(jī)制［27］。孫颙（2012）建議將國有資產(chǎn)改造為全民所有的“社?！惫煞?，以增強(qiáng)基本經(jīng)濟(jì)制度的經(jīng)濟(jì)成分的共融性［28］。社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度條件下的國有與非國有經(jīng)濟(jì)發(fā)展的共融性是一個政策激勵產(chǎn)物，但如何最大化仍然處在討論過程中。

綜合上述的研究文獻(xiàn)，我們不難發(fā)現(xiàn)，國企改革與民企發(fā)展壯大，是基本經(jīng)濟(jì)制度“共融性”激勵所形成的。這已是不爭的事實。但當(dāng)下研究的缺陷是，桎梏于國有與非國有比重的變化，成為測度基本經(jīng)濟(jì)制度的經(jīng)濟(jì)成分共融性的理論分析的基本邏輯，即總是徘徊于市場競爭標(biāo)準(zhǔn)化與政府干預(yù)最小化的制度契合上，而忽略了制度變遷演化基本經(jīng)濟(jì)制度的內(nèi)生機(jī)理：在社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度條件下，存在的制度共融性不是意識形態(tài)導(dǎo)致的制度選擇，而是生產(chǎn)關(guān)系調(diào)整適應(yīng)與生產(chǎn)力發(fā)展之間良性互動的規(guī)律性體現(xiàn)。本文循著這一理論邏輯，既集成這一研究領(lǐng)域研究的積極成果，又將生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系互動演化成為制度持續(xù)創(chuàng)新的激勵結(jié)構(gòu)，從實證角度進(jìn)行研究，旨在運用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)語境與國際比較通行的研究方法，詮釋社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度條件下國有與非國有經(jīng)濟(jì)發(fā)展制度共融性的客觀存在。

二、理論分析

（一）理論基礎(chǔ)

生產(chǎn)力發(fā)展決定生產(chǎn)關(guān)系的適應(yīng)性調(diào)整，生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的良性互動，是人類社會進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)律性表現(xiàn)。本文假定中國國企改革與發(fā)展的不斷深化，可能演繹成為國有與非國有經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展制度變遷的有效載體，這是由制度層面開放式屬性決定的，存在著社會主義基本制度發(fā)展的制度共融性。中國近現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展基本經(jīng)驗與慘痛教訓(xùn)，運用國有制與非國有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制度共融性詮釋，再貼切不過了。無論是鴉片戰(zhàn)爭后的國有商辦的洋務(wù)運動，還是共和制的國家資源動員機(jī)制與外商的合作架構(gòu)；無論是國民黨的國家買辦，還是社會主義新中國建立的資本主義工商業(yè)改造，始終存在著國有與非國有經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制度共融性。過去的經(jīng)濟(jì)發(fā)展失敗是忽略或弱化了這一客觀屬性和發(fā)展要求；當(dāng)下經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)驗解釋需要重視或強(qiáng)化這一問題研究。改革開放以來，這一問題解決對應(yīng)的制度創(chuàng)新，已經(jīng)演化成為制度共融性的固化激勵結(jié)構(gòu)——社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度。這是中國經(jīng)濟(jì)增長奇跡創(chuàng)造的基本經(jīng)驗。經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要制度結(jié)構(gòu)的持續(xù)性創(chuàng)新。它是人類經(jīng)濟(jì)發(fā)展一般規(guī)律的客觀要求。

無論何種國家經(jīng)濟(jì)體制，在制度變遷的微觀層面始終存在著國有與非國有發(fā)展的制度共融性。其表現(xiàn)至少包括四層理論含義：一是生產(chǎn)方式的共融性。生產(chǎn)力發(fā)展是人類最高的發(fā)展境界。不同發(fā)展階段對應(yīng)著不同的經(jīng)濟(jì)制度，要求生產(chǎn)關(guān)系必須適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展，生產(chǎn)關(guān)系變革，反作用于生產(chǎn)力發(fā)展。這是生產(chǎn)方式對人類社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)濟(jì)制度共融性的基本表達(dá)。二是生產(chǎn)力發(fā)展的共融性。生產(chǎn)力發(fā)展的核心是生產(chǎn)工具的現(xiàn)代化。從生產(chǎn)力經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，生產(chǎn)要素與生產(chǎn)關(guān)系的有機(jī)契合，緣于科技成果成為新生產(chǎn)工具與生產(chǎn)要素組合創(chuàng)新變革的第一驅(qū)動力，經(jīng)濟(jì)制度安排首先要包容科技發(fā)展生產(chǎn)力的“試錯性”，保證經(jīng)濟(jì)變革與科技發(fā)展的制度共融共生。三是生產(chǎn)關(guān)系適應(yīng)性調(diào)整的共融性。無論是資本主義的基本經(jīng)濟(jì)制度，還是社會主義的基本經(jīng)濟(jì)制度，生產(chǎn)關(guān)系適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展是“鐵律”，要求不同經(jīng)濟(jì)制度做出技術(shù)層面的制度預(yù)留，鏈接不同制度共融成分的“接口”，確保生產(chǎn)關(guān)系變革更加有利于生產(chǎn)力發(fā)展。這是生產(chǎn)關(guān)系適應(yīng)性調(diào)整層面的制度共融性。四是生產(chǎn)力發(fā)展與生產(chǎn)關(guān)系調(diào)整適應(yīng)互動的共融性。張聚昌（2007）研究認(rèn)為，生產(chǎn)力發(fā)展與生產(chǎn)關(guān)系調(diào)整之間的互動機(jī)理是介質(zhì)結(jié)構(gòu)的激勵緣故［29］。即人類社會經(jīng)濟(jì)制度安排與生產(chǎn)力發(fā)展的客觀實在，就是一種制度共融性，旨在搭建起一個可持續(xù)性的制度互動架構(gòu)，激勵與約束經(jīng)濟(jì)社會的健康、有序、和諧發(fā)展。

基于上述研究討論，有效的經(jīng)濟(jì)制度安排存在著制度共融性的激勵結(jié)構(gòu)：在制度變革演化過程中，表現(xiàn)為生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系互動的介質(zhì)結(jié)構(gòu)的持續(xù)激勵。在制度自我完善層面上，屬于制度創(chuàng)新型的制度演化，實現(xiàn)不同制度積極成分的集成與包容的互交。

（二）模型拓展

社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度是中國改革開放30多年，發(fā)展實踐探索的制度創(chuàng)新產(chǎn)物，也是社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度對于不同經(jīng)濟(jì)成分包容與共融的發(fā)展結(jié)果。筆者與張聚昌教授（2010）曾以共有信念（shared belefs）為核心要件，發(fā)展和拓展了張聚昌（2007）介質(zhì)結(jié)構(gòu)的理論分析框架［30］，但該研究的核心僅聚焦在公有制的非剛性制度接口功能對各種積極制度成分的吸納，沒有進(jìn)一步深入探討其社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度對不同組織成分的制度化共融性問題。由此看出，詮釋社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度的共融性，實質(zhì)是對公有制制度變遷微觀補充的理論補充，其理論研究的興奮點在于，從生態(tài)共生的角度實證基本經(jīng)濟(jì)制度對國有與非國有的制度性包容存在，不是一種意識形態(tài)的對峙與妥協(xié)，而是一種發(fā)展智慧的制度合意與組織共生的社會契合。

筆者假設(shè)，一是社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度是馬克思公有制理論創(chuàng)新的新嘗試。創(chuàng)新本意是找到了人類社會發(fā)展的共同點：發(fā)展社會生產(chǎn)力，不斷提高公眾福祉，提升未來社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的可持續(xù)性。這是基本經(jīng)濟(jì)制度共融性的理論基石。二是社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度屬于一個共融性的生態(tài)共生體系。它的生命力、成長性與包容開放，既要彰顯競爭策略對制度種群積極進(jìn)化的功效，又要體現(xiàn)出不同屬性的組織單元集成生態(tài)共生體系的良性互動。這是基本經(jīng)濟(jì)制度共融性的理論支撐。三是社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度具有功能性自我完善的演化結(jié)構(gòu)。制度從互斥到共融，不是淡化利益發(fā)展，而是找到一個多元的制度結(jié)構(gòu)的競爭與合作的組織裝置，將人民意愿、國家法律、文化融合、環(huán)境優(yōu)化與制度的政治發(fā)展與社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)行深度的組織重構(gòu)。這是社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度共融性激勵的理論解析。

（三）模型深化

基于上述假設(shè)，筆者認(rèn)為，社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度的共融性，主要源自制度簇群的空間“苗床”效應(yīng)［31］的客觀存在：對“同類相聚，異類相分”進(jìn)行了理論摧毀與實踐重構(gòu)，更加注重“強(qiáng)調(diào)異類相聚”制度簇群“雜交”體現(xiàn)出制度生態(tài)共生共存的生命力。

筆者利用（Tilman，1969）競爭模型［32］，進(jìn)行了研究拓展，將社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度的共融性機(jī)理與特征，簡約式地刻畫為一般性的數(shù)理模型：

yi、yj為不同制度成分情形下，即國有經(jīng)濟(jì)與非國有經(jīng)濟(jì)績效在國民經(jīng)濟(jì)的占比；

參數(shù)c和e分別代表國有經(jīng)濟(jì)在不同發(fā)展階段的成長率與衰退率。命令，yi＋yj＝1，兩者依據(jù)資源占有對發(fā)展的貢獻(xiàn)率。

公式（Ⅱ）的政策含義：社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度屬于一種開放型制度體系，因存在不同經(jīng)濟(jì)成分的互利共生，國有與非國有經(jīng)濟(jì)發(fā)展實質(zhì)是由這個互利共生發(fā)展機(jī)制所左右的成果。一般情形下，適度地消減國有經(jīng)濟(jì)占比，或者給予競爭性更強(qiáng)的非國有經(jīng)濟(jì)以新的成長空間，可能是增強(qiáng)社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度共融性的重要途徑。

（四）模型討論

依據(jù)公式（Ⅱ），在國有與非國有組織共生共存的情形下，大致能夠再現(xiàn)四種制度共融景象：

第一，在國有經(jīng)濟(jì)強(qiáng)勁主導(dǎo)情形下，集權(quán)決策與多樣化的市場需求往往產(chǎn)生體制性的背離問題，導(dǎo)致整個經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)處于高幅的波動。市場化改革初期或極端情況下的市場出清，國有與其他所有制經(jīng)濟(jì)的適度混合是更具生命力的。

第二，在國有相對弱化、非國有經(jīng)濟(jì)相對強(qiáng)化的情形下，非國有經(jīng)濟(jì)促進(jìn)整個社會資源配置的效率改善，但在兩者交匯的中間地帶，因權(quán)力優(yōu)勢與規(guī)則靈活的組合，往往出現(xiàn)過度競爭或惡意競爭。改革開放初期，非國有制經(jīng)濟(jì)改革具有強(qiáng)烈的探索性，自下而上的實驗，比自上而下的頂層設(shè)計更具操作性，節(jié)約改革成本。

第三，在國有效率持續(xù)改善、非國有經(jīng)濟(jì)相對發(fā)達(dá)的情形下，制度性共融既能保持整個經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)目標(biāo)的預(yù)期激勵，同時，也因不同制度逐利的替代性出現(xiàn)，導(dǎo)致短缺經(jīng)濟(jì)的體制性纏繞。改革開放中期，消除國有與非國有制度之間的歧視，進(jìn)一步增強(qiáng)制度層面的共融，顯得極其重要。

第四，在國有與非國有形成良性互動的情形下，因制度互惠合作機(jī)制的進(jìn)一步成熟，既強(qiáng)化了制度共生互利功能，同時也強(qiáng)化了制度化的偏利共生，導(dǎo)致不同經(jīng)濟(jì)體之間相互的吞噬與掏空。為此，改革開放后期，尋求、固化、放大能夠促使國有與非國有經(jīng)濟(jì)競爭非對抗、共生非寄生、同構(gòu)非趨同、演化非變異的新制度安排，可能是社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度演化的較高境界。

綜合上述分析，社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度的共融性是經(jīng)濟(jì)發(fā)展基本目標(biāo)所決定的，存在一個非連續(xù)性的動態(tài)均衡的制度演化激勵結(jié)構(gòu)，既為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供制度層面的互惠合作機(jī)制，又能包容不同的制度組織的個性差異。這是解釋中國經(jīng)濟(jì)持續(xù)高增長、融合國內(nèi)各種經(jīng)濟(jì)成長、包容經(jīng)濟(jì)國際化競爭的一個新研究視角。

三、實證研究

（一）統(tǒng)計描述

中國改革開放以來的經(jīng)濟(jì)增長奇跡是令人矚目的。理論分析發(fā)現(xiàn)，基本經(jīng)濟(jì)制度中國有與非國有經(jīng)濟(jì)發(fā)展的共融性是客觀存在的。在基本經(jīng)濟(jì)制度的國有與非國有經(jīng)濟(jì)發(fā)展的共生條件下，制度共融性具象為經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程變化趨勢的同一性，即在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中存在其經(jīng)濟(jì)增長變化的趨同特征。筆者利用1991—2011年國家公布的統(tǒng)計資料提供的原始數(shù)據(jù)，進(jìn)行主要增長指標(biāo)的趨勢測度，著重實證制度共融性的客觀事實與數(shù)據(jù)經(jīng)驗基本吻合這一研究命題。

第一，增長的共融性測度分析。對經(jīng)濟(jì)增長的一般含義，運用國內(nèi)生產(chǎn)總值統(tǒng)計數(shù)據(jù)增長變化觀測是比較客觀的。筆者將其經(jīng)濟(jì)增長的的共融性實證，轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)增長指標(biāo)變化的統(tǒng)計描述與觀測。即運用歷史經(jīng)驗數(shù)據(jù)，檢測GDP增值率、國有經(jīng)濟(jì)增加值增長率、非國有經(jīng)濟(jì)增加值增長率之間，在一定的時間內(nèi)存在某種發(fā)展變化趨勢的一致性。從圖1（見下頁）可知，經(jīng)過1991年至1997年的體制改革的深度融合后，國有與非國有經(jīng)濟(jì)增長的變化趨勢出現(xiàn)了協(xié)同一致的增長特征，即兩者之間具有增長的共融性。

第二，投資的共融性測度分析。投資是經(jīng)濟(jì)增長一個比較重要的統(tǒng)計觀測指標(biāo)。研究其投資的共融性實證，實質(zhì)是觀測全社會固定資產(chǎn)投資增長率、國有投資增長率、非國有投資增長率之間，在一定時間范圍內(nèi)存在某種發(fā)展變化趨勢的一致性。從圖2提供的統(tǒng)計數(shù)據(jù)變化直觀分析看，作為經(jīng)濟(jì)增長的發(fā)展?fàn)縿樱瑑烧叩耐顿Y增長的共融性較經(jīng)濟(jì)增長的共融性更為明顯。盡管從2007年至2009年國有投資與非國有投資出現(xiàn)了增長趨勢的不一致性，但2010年又實現(xiàn)了相互之間共融性的“回歸”。其實，在2007年至2009年抗擊國際金融危機(jī)的過程中，國有投資扮演了政府有效干預(yù)與應(yīng)對危機(jī)的載體角色，承擔(dān)了重要的社會責(zé)任，導(dǎo)致共融性的降低。

第三，就業(yè)的共融性測度分析。就業(yè)的共融性測度分析，既是勞動力投入的觀測，也是社會成果分配的考察，主要考察全社會總就業(yè)增值率、國有經(jīng)濟(jì)就業(yè)（包括城鎮(zhèn)集體經(jīng)濟(jì)就業(yè)）增值率與非國有經(jīng)濟(jì)增值率，在一定時間內(nèi)存在某種發(fā)展變化趨勢的一致性。從圖3（見下頁）可知，與前兩者所不同的，這一經(jīng)驗事實再現(xiàn)了過去20年的共融性“現(xiàn)象”是如何形成的。經(jīng)過1991年至1999年的“弱共融性”后，從1999年至2010年演化成為“強(qiáng)共融性”的趨勢。導(dǎo)致這一變化的決定因素有兩個：一是社會保障體制并軌，二是人們就業(yè)、擇業(yè)與創(chuàng)業(yè)的觀念的制度差異減弱。兩者的作用與影響，導(dǎo)致了國有與非國有就業(yè)增長的共融性增強(qiáng)。

（二）回歸分析

根據(jù)統(tǒng)計描述與測度觀察，比較直觀地印證了中國改革開放以來，基本經(jīng)濟(jì)制度條件下，國有與非國有經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在制度共融性特征與變化趨勢。但兩者之間制度共融性的程度與質(zhì)量未刻畫。為此，作者構(gòu)建了兩個經(jīng)驗?zāi)Ｐ?，進(jìn)行計量分析與結(jié)果檢驗。前一個模型旨在計量與檢驗基本經(jīng)濟(jì)制度條件下，國有與非國有經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中是否存在同一性質(zhì)的共融性；后一個模型旨在計量與檢驗基本經(jīng)濟(jì)制度下，國有與非國有經(jīng)濟(jì)發(fā)展是否存在兩者互為作用的共融性。

國有與非國有經(jīng)濟(jì)增長共融性的經(jīng)驗證據(jù)。假設(shè)國有與非國有經(jīng)濟(jì)增加值增長率、國有與非國有固定資產(chǎn)投資增長率之間存在基本經(jīng)濟(jì)制度條件的某種共融性，即通過國有與非國有各自的彈性系數(shù)反映，其經(jīng)驗?zāi)Ｐ驮O(shè)定為：

公式（Ⅲ）中，λ1，λ2，λ3…，λ7為不完全為零的系數(shù)；yt為t年度的GDP同比增長率；xt1，x*t1分別為國有、非國有經(jīng)濟(jì)t年度實現(xiàn)的增加值的同比增長率；xt2分別代表國有與非國有經(jīng)濟(jì)t年度投資額的同比增值率；xt3，分別代表國有與非國有經(jīng)濟(jì)t年度就業(yè)人數(shù)的同比增值率；t＝1，2，3…，20，即1992年至2010年的時段。

根據(jù)上述統(tǒng)計獲得的經(jīng)驗數(shù)據(jù)，我們采取EViews6．0軟件進(jìn)行經(jīng)驗?zāi)Ｐ停á螅┑挠嬃糠治雠c結(jié)果檢驗，其結(jié)果如下：

根據(jù)表1回歸結(jié)果，得知，R2＝0．819310；AR＝0．735914；S．E＝0．41227；F－s＝9．824399；P＝0．000336，表明設(shè)定的經(jīng)驗關(guān)系基本成立。由此，得出如下的經(jīng)驗公式：

根據(jù)這一經(jīng)驗公式可知，中國改革開放初期基本經(jīng)濟(jì)制度下國有與非國有經(jīng)濟(jì)增長的共融性存量較低，在經(jīng)濟(jì)增長、社會就業(yè)制度安排中，國有與非國有經(jīng)濟(jì)發(fā)展的共融性已經(jīng)積極顯現(xiàn)；但國有與非國有投資項的彈性系數(shù)為負(fù)值，表明在其投資領(lǐng)域的共融性較低，表明投資體制制度依然存在著較大的制度差異，需要深化改革。圖4的散點圖表達(dá)的基本情形也印證了這一個經(jīng)驗事實。

結(jié) 論

首先，社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度既是改革開放制度演化的產(chǎn)物，也是中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本經(jīng)驗。國企改革與民企發(fā)展壯大，是基本經(jīng)濟(jì)制度“共融性”激勵所形成的。社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度條件下存在的制度共融性不是意識形態(tài)導(dǎo)致的制度選擇，而是生產(chǎn)關(guān)系調(diào)整適應(yīng)與生產(chǎn)力發(fā)展之間良性互動的規(guī)律性體現(xiàn)。

其次，社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度的共融性是由經(jīng)濟(jì)發(fā)展基本目標(biāo)所決定的，存在一個非連續(xù)性的動態(tài)均衡的制度演化激勵結(jié)構(gòu)，既為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供制度層面的互惠合作機(jī)制，又能包容不同的制度組織的個性差異。

再次，經(jīng)過1991年至1997年的體制改革的深度融合后，國有與非國有經(jīng)濟(jì)增長的變化趨勢出現(xiàn)了協(xié)同一致的增長特征，兩者之間投資增長的共融性也比較明顯。盡管從2007年至2009年國有投資與非國有投次出現(xiàn)了趨勢上的不一致性，但2010年又出現(xiàn)了相互之間共融性的“回歸”趨勢。社會保障體制并軌，人們就業(yè)、擇業(yè)與創(chuàng)業(yè)的觀念的制度差異性減弱，導(dǎo)致了國有與非國有就業(yè)增長的共融性增強(qiáng)。

最后，中國改革開放初期基本經(jīng)濟(jì)制度的國有與非國有經(jīng)濟(jì)增長的共融性存量較低，在經(jīng)濟(jì)增長、社會就業(yè)制度安排中，國有與非國有經(jīng)濟(jì)發(fā)展的共融性已經(jīng)積極顯現(xiàn)；但在投資領(lǐng)域的共融性較低，表明投資體制制度依然存在著制度差異，需要繼續(xù)深化改革。

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［責(zé)任編輯：耿中元］

The Research on Harmony of State－owned and Non－State－owned Economy—From the Perspective of Basic Socialist Econom ic System Incentive

LIQing-jun1，XIBao2，ZHANG Ju-chang3
（1．Research Office，Heilongjiang Provincial Government，Harbin 150001，China；2．School of Economics and Management，Dalian University of Technology，Dalian 116023，China；3．Economics Department，Party School of CPC Heilongjiang Provincial Committee，Harbin 150080，China）

The basic socialist economic system is not only the product of the reform and open policy evolution，but also the basic experiences of the development of Chinese economy．This paper attempts to specify the symbiotic development experience of state－owned and non－state－owned economy under the condition of Chinese socialist basic economic system into a medium structure incentive framework and empiricalmeasure model，thus conducting an empirical analysis of the state－owned and non－state－owned economy development in harmony．The study found that both as themain body of the evolution dynamic to the basic economic system，the stateowned and non－state－owned economy have already displayed certain development harmony signs of different degrees．The research believed that the innovationmain body of themicrocosmic changes in the basic social economic system is formed out of the state－owned and non－state－owned economy under the effectof incentive structure of the benign interaction between productivity and relations of production，and it is becoming the endogenous variable in themarket competition and cooperation．

basic socialist economic system；system reform；system harmony

F042．2

A

1009－1971（2013）04－0075－09