校企協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)方法綜述

李恒 李佳鳳

校企協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)方法綜述

李恒 李佳鳳

目前，國(guó)家提出了協(xié)同創(chuàng)新戰(zhàn)略，鼓勵(lì)以高校為主體，高校與高校、科研院所、行業(yè)企業(yè)、地方政府以及國(guó)外科研機(jī)構(gòu)的深度合作。文章選取校企協(xié)同創(chuàng)新中的績(jī)效評(píng)價(jià)問(wèn)題進(jìn)行研究，分析了協(xié)同創(chuàng)新中績(jī)效的內(nèi)涵，對(duì)當(dāng)前適用于評(píng)價(jià)校企協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效的方法進(jìn)行了綜述，同時(shí)對(duì)校企協(xié)同創(chuàng)新的績(jī)效評(píng)價(jià)提出了建議。

協(xié)同創(chuàng)新；績(jī)效；評(píng)價(jià)方法；綜述

校企協(xié)同創(chuàng)新是新時(shí)代高校與企業(yè)發(fā)揮各自效能，實(shí)現(xiàn)發(fā)展共贏的必然選擇。從大學(xué)設(shè)立時(shí)起，大學(xué)的職能便在不斷演變，圍繞大學(xué)職能變化有很多討論，胡錦濤曾明確指出大學(xué)的四大使命：人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、服務(wù)社會(huì)、文化傳承。其中服務(wù)社會(huì)主要體現(xiàn)形式就是校企合作，校企通過(guò)發(fā)揮各自力量，整合資源，共同開(kāi)展新產(chǎn)品研發(fā)，促進(jìn)技術(shù)提檔升級(jí)，提高產(chǎn)品附加值。目前，校企合作形式多種多樣，但協(xié)同創(chuàng)新是有別于其他所有校企合作的創(chuàng)新，其打通了校企合作的一切通道，解決了校企合作不夠深入、延續(xù)性差的缺點(diǎn)，構(gòu)建了全新的合作模式，但是如何評(píng)價(jià)校企協(xié)同創(chuàng)新的績(jī)效目前研究成果還較少，本文將對(duì)現(xiàn)有校企合作績(jī)效評(píng)價(jià)方法進(jìn)行總結(jié)，為校企協(xié)同創(chuàng)新績(jī)?cè)u(píng)價(jià)提供一點(diǎn)有益借鑒，也為國(guó)家協(xié)同創(chuàng)新以后的政策調(diào)整優(yōu)化、結(jié)構(gòu)布局等方面提供參考。

一、校企協(xié)同創(chuàng)新的內(nèi)涵

校企協(xié)同創(chuàng)新是指高校與企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)作為基本主體投入各自的優(yōu)勢(shì)資源和能力，在政府、科技服務(wù)中介機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)等相關(guān)主體的協(xié)同支持下，共同進(jìn)行技術(shù)開(kāi)發(fā)的協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)。這種創(chuàng)新活動(dòng)的核心是合作雙方共同進(jìn)行技術(shù)開(kāi)發(fā)，政府通過(guò)法規(guī)、政策進(jìn)行引導(dǎo)和鼓勵(lì)，科技服務(wù)中介機(jī)構(gòu)提供相關(guān)信息服務(wù)，金融機(jī)構(gòu)提供資金支持，共同完成技術(shù)開(kāi)發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。[1]

校企協(xié)同創(chuàng)新的內(nèi)涵主要體現(xiàn)在：高校與企業(yè)各自通過(guò)識(shí)別自身能力與機(jī)遇來(lái)拓展創(chuàng)新合作領(lǐng)域，在協(xié)同聯(lián)動(dòng)機(jī)制作用下把校企多元化的業(yè)務(wù)有機(jī)聯(lián)結(jié)在一起，即校企之間通過(guò)尋求合理的研發(fā)、投資、運(yùn)營(yíng)與管理策略安排，可以有效配置創(chuàng)新所需的生產(chǎn)要素、業(yè)務(wù)單元與環(huán)境條件，實(shí)現(xiàn)一種創(chuàng)新功能遞增的協(xié)同效應(yīng)，從而使校企雙方得以更充分地利用各自優(yōu)勢(shì)，努力開(kāi)拓新的發(fā)展空間。

二、校企協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效分析

（一）校企協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效內(nèi)涵

校企協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效的好壞，直接影響著企業(yè)的進(jìn)一步合作動(dòng)機(jī)。因此在評(píng)估校企合作績(jī)效之前，首先必須明確績(jī)效的基本涵義。由于不同學(xué)者進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)的目的、層面和角度不同，他們對(duì)績(jī)效概念的界定也存在差異。

管理學(xué)認(rèn)為績(jī)效是“一種衡量管理者利用資源滿足需要，并實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)的效率和效果的尺度”（Gareth R.Jones，2005）。[2]由此可見(jiàn)校企合作的績(jī)效至少具備兩個(gè)特點(diǎn)：一是績(jī)效滿足的對(duì)象是誰(shuí)。校企合作存在著企業(yè)和大學(xué)兩類宗旨、運(yùn)行機(jī)制和價(jià)值訴求兩類截然不同的主體，因而對(duì)其進(jìn)行深入的研究必須先行選擇一個(gè)研究視角。二是衡量績(jī)效的標(biāo)桿有效率和效果兩種尺度，效果是“組織目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度的一個(gè)尺度”，效率是“為了達(dá)到這個(gè)組織目標(biāo)消耗的組織資源的尺度”（Gareth R.Jones，2005）。兩者一個(gè)關(guān)注的是功效，一個(gè)關(guān)注的是產(chǎn)出和成本投入價(jià)值比。在很多的實(shí)際情形中兩者往往并不能統(tǒng)一達(dá)到。持績(jī)效是效果觀點(diǎn)的人通常將績(jī)效與目標(biāo)實(shí)現(xiàn)、結(jié)果、產(chǎn)出等概念相聯(lián)系。Kast（1979）認(rèn)為“績(jī)效是企業(yè)或組織達(dá)成策略目標(biāo)的程度，其內(nèi)容包括效能、效率及滿意度”。[3]Bernadin等（1995）認(rèn)為，“績(jī)效應(yīng)該定義為工作的結(jié)果，因?yàn)檫@些工作結(jié)果與組織的戰(zhàn)略目標(biāo)、顧客滿意感及所投資金的關(guān)系最為密切”。[4]

Campbell（1990）提出，“績(jī)效是效率，應(yīng)該與結(jié)果區(qū)分開(kāi)，結(jié)果必須考慮成本因素的影響”。[5]Murphy（1990）給績(jī)效下的定義是，“績(jī)效是與一個(gè)人在其中工作的組織或組織單元的目標(biāo)有關(guān)的一組行為”。[6]“績(jī)效是行為”觀點(diǎn)強(qiáng)調(diào)組織或個(gè)人行為的有效性，注重管理過(guò)程的效率，避免其他外部因素對(duì)績(jī)效的干擾。然而，過(guò)程效率與產(chǎn)出結(jié)果并不存在必然關(guān)系。不考慮組織或個(gè)人的工作效果和目標(biāo)實(shí)現(xiàn)極有可能導(dǎo)致管理的混亂和方向的迷失。

綜上所述，績(jī)效衡量必須要有明確的對(duì)象，在衡量績(jī)效時(shí)可以從實(shí)施的過(guò)程或者實(shí)施的結(jié)果角度進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，筆者認(rèn)為，校企協(xié)同創(chuàng)新是一個(gè)組織，是學(xué)校聯(lián)合各方共同成立的利益共同體，合作的思想應(yīng)該是“共贏”，而不是“單贏”，校企協(xié)同創(chuàng)新都會(huì)成立一個(gè)新組織，由這個(gè)新的組織統(tǒng)籌考慮參與方的利益與訴求，所以校企協(xié)同創(chuàng)新的績(jī)效應(yīng)為一個(gè)組織的績(jī)效評(píng)價(jià)。此外，校企協(xié)同創(chuàng)新中心更加側(cè)重研究結(jié)果而不是過(guò)程，著重考察資源投入與產(chǎn)出之間的關(guān)系，期望通過(guò)績(jī)效評(píng)價(jià)給協(xié)同創(chuàng)新中心施加正反饋，找出存在問(wèn)題，優(yōu)化資源配置，提高運(yùn)行的效率。

（二）校企協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)特點(diǎn)

1.協(xié)同創(chuàng)新是校企深層次資源融合

協(xié)同創(chuàng)新不同于其他創(chuàng)新，它是雙方各類資源深入對(duì)接，成為有機(jī)整體的合作，績(jī)效評(píng)價(jià)不能只是針對(duì)單個(gè)項(xiàng)目或平臺(tái)進(jìn)行，必須考慮所有資源投入，包括人才、科研等諸多要素。

2.協(xié)同創(chuàng)新是多要素投入產(chǎn)出系統(tǒng)

協(xié)同創(chuàng)新是多投入、多產(chǎn)出的綜合系統(tǒng)，校企雙方各自具有不同的優(yōu)勢(shì)，這些優(yōu)勢(shì)需通過(guò)整合對(duì)接導(dǎo)入?yún)f(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)，其中涉及到人員、資金、市場(chǎng)很多因素，在產(chǎn)出方面，不僅要考慮到學(xué)校的發(fā)展，還要考慮到企業(yè)的收益，產(chǎn)出要素需考慮共贏發(fā)展。

3.協(xié)同創(chuàng)新是多主體互動(dòng)創(chuàng)新的過(guò)程

協(xié)同創(chuàng)新比以往任何合作方式都復(fù)雜，不但涉及到多要素投入，還涉及到多個(gè)創(chuàng)新主體，在績(jī)效評(píng)價(jià)中要充分考慮到各個(gè)參與主體的利益訴求。

（三）校企協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)方法研究

由于校企協(xié)同創(chuàng)新中心兼具政府公共職能，不同于一般的營(yíng)利性組織，因此，在效益評(píng)價(jià)時(shí)多參考以前對(duì)政府部門(mén)和非營(yíng)利性組織的評(píng)價(jià)方法，適用于校企協(xié)同創(chuàng)新的方法歸納起來(lái)，主要有以下幾類：

1.數(shù)據(jù)包絡(luò)法

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（DEA），是運(yùn)籌學(xué)、管理科學(xué)與數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)交叉研究的一個(gè)新領(lǐng)域。它是根據(jù)多項(xiàng)投入指標(biāo)和多項(xiàng)產(chǎn)出指標(biāo)，利用線性規(guī)劃的方法，對(duì)具有可比性的同類型單位進(jìn)行相對(duì)有效性評(píng)價(jià)的一種數(shù)量分析方法。這種方法已經(jīng)廣泛應(yīng)用于不同行業(yè)及部門(mén)，并且在處理多指標(biāo)投入和多指標(biāo)產(chǎn)出方面，體現(xiàn)了其得天獨(dú)厚的優(yōu)勢(shì)。[7]

DEA方法是使用數(shù)學(xué)規(guī)劃模型比較決策單元之間的相對(duì)效率，對(duì)決策單元做出評(píng)價(jià)。確定決策單元的主要指導(dǎo)思想是:就其耗費(fèi)的資源、投入的資源、生產(chǎn)的產(chǎn)品和輸出的效率來(lái)說(shuō)，每個(gè)決策單元都可以看作一個(gè)相同的實(shí)體，即在同一視角下，各決策咨詢單元具有相同的輸入和輸出。通過(guò)輸入和輸出的綜合分析，DEA方法可以得出每個(gè)決策單元的綜合效率的數(shù)量指標(biāo)。據(jù)此可以將被評(píng)價(jià)的決策單元進(jìn)行排隊(duì)，確定有效(即相對(duì)效率高)的決策單元，并結(jié)合選取的輸入和輸出指標(biāo)所代表的因素，分析其相對(duì)無(wú)效的決策單元的非有效原因和程度，給管理者和決策部門(mén)提供相關(guān)信息。DEA方法還能夠判斷各決策咨詢單元的投入規(guī)模是否適當(dāng)，并給出各決策單元調(diào)整投入規(guī)模的正確方向和程度。DEA方法把單輸入和輸出的工程效率的概念推廣到了多輸入和輸出的有效性評(píng)價(jià)中去，不需要設(shè)定權(quán)重，能夠避免主觀因素的干擾，大大簡(jiǎn)化了算法。

2.關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)法

關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)（Key Performance Indicator，簡(jiǎn)稱KPI），KPI考核是通過(guò)對(duì)工作績(jī)效特征的分析，提煉出的最能代表績(jī)效的若干關(guān)鍵指標(biāo)體系，并以此為基礎(chǔ)進(jìn)行績(jī)效考核的模式。KPI是衡量企業(yè)戰(zhàn)略實(shí)施效果的關(guān)鍵指標(biāo)，其目的是建立一種機(jī)制，將企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)化為企業(yè)的內(nèi)部過(guò)程和活動(dòng)，以不斷增強(qiáng)企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力和持續(xù)地取得高效益。

KPI考核的一個(gè)重要的管理假設(shè)就是一句管理名言：“你不能度量它，就不能管理它?！彼?，KPI一定要抓住那些能有效量化的指標(biāo)或者將之有效量化。而且，在實(shí)踐中可以“要什么，考什么”，要抓住那些亟須改進(jìn)的指標(biāo)，提高績(jī)效考核的靈活性。KPI一定要抓住關(guān)鍵而不能片面與空泛。

3.平衡計(jì)分卡

平衡計(jì)分卡是20世紀(jì)90年代由哈佛商學(xué)院羅伯特·卡普蘭教授和復(fù)興方案公司總裁戴維·諾頓開(kāi)發(fā)的一種企業(yè)績(jī)效評(píng)價(jià)系統(tǒng)和管理系統(tǒng)。它作為一種績(jī)效考評(píng)體系，采用了一系列財(cái)務(wù)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)與非財(cái)務(wù)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)，而非單純的利潤(rùn)指標(biāo)和投資回報(bào)率等財(cái)務(wù)指標(biāo)，作為一種戰(zhàn)略管理模式，其特點(diǎn)是將企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)用可以測(cè)量的各種指標(biāo)表達(dá)出來(lái)，使管理層及各級(jí)員工能夠?qū)ζ髽I(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略有明確認(rèn)識(shí)，并促使戰(zhàn)略向經(jīng)營(yíng)實(shí)踐轉(zhuǎn)化。

平衡計(jì)分卡方法對(duì)于組織績(jī)效的評(píng)估具有很大的作用，它突破了財(cái)務(wù)作為唯一指標(biāo)的衡量工具，做到了多個(gè)方面的平衡。平衡之一是指財(cái)務(wù)指標(biāo)和非財(cái)務(wù)指標(biāo)的平衡。平衡計(jì)分卡對(duì)于領(lǐng)先指標(biāo)（非財(cái)務(wù)因素）的關(guān)注，使組織更關(guān)注于過(guò)程，而不僅僅是事后的結(jié)果（財(cái)務(wù)因素），這有助于提高組織的管理水平，以獲得更好的財(cái)務(wù)結(jié)果。其次，平衡計(jì)分卡也同時(shí)關(guān)注了組織的長(zhǎng)期目標(biāo)和短期目標(biāo)，有利于按步驟實(shí)現(xiàn)評(píng)估目的。

4.目標(biāo)管理法

目標(biāo)管理法（Management By Objective，簡(jiǎn)稱MBO）作為一種成熟的績(jī)效考核模式，始于管理大師彼得·得魯克的目標(biāo)管理模式迄今已有幾十年的歷史了，如今也廣泛應(yīng)用于各個(gè)行業(yè)。

為了保證目標(biāo)管理的成功，目標(biāo)管理應(yīng)做到：確立目標(biāo)的程序必須準(zhǔn)確、嚴(yán)格，以達(dá)成目標(biāo)管理項(xiàng)目的成功推行和完成；目標(biāo)管理應(yīng)該與預(yù)算計(jì)劃、績(jī)效考核、工資、人力資源計(jì)劃和發(fā)展系統(tǒng)結(jié)合起來(lái)；要弄清績(jī)效與報(bào)酬的關(guān)系，找出這種關(guān)系之間的動(dòng)力因素；要把明確的管理方式和程序與頻繁的反饋相聯(lián)系；績(jī)效考核的效果大小取決于上層管理者在這方面所花費(fèi)的努力程度，以及他對(duì)下層管理者在人際關(guān)系和溝通的技巧水平；下一步的目標(biāo)管理計(jì)劃準(zhǔn)備工作是在目前目標(biāo)管理實(shí)施的末期之前完成，年度的績(jī)效考評(píng)作為最后參數(shù)輸入預(yù)算之中。

5.基于投資社會(huì)回報(bào)的績(jī)效評(píng)價(jià)方法

投資的社會(huì)回報(bào)（SROI）意味著非營(yíng)利性組織和營(yíng)利性企業(yè)創(chuàng)造的社會(huì)價(jià)值。協(xié)同創(chuàng)新組織包括獲取經(jīng)濟(jì)利益和實(shí)現(xiàn)社會(huì)使命的雙重目標(biāo)，SROI框架考慮組織在追求這個(gè)雙重目標(biāo)過(guò)程中所創(chuàng)造的這兩方面的價(jià)值，而將創(chuàng)造的社會(huì)價(jià)值與社會(huì)投入額相比較就形成了投資的社會(huì)回報(bào)率。美國(guó)羅伯特創(chuàng)業(yè)發(fā)展基金會(huì)開(kāi)發(fā)的基于投資社會(huì)回報(bào)的社會(huì)創(chuàng)業(yè)組織績(jī)效評(píng)價(jià)體系從三個(gè)不同的方面測(cè)量投資回報(bào)：首先，它考察了組織創(chuàng)造的財(cái)務(wù)價(jià)值；其次，它考察了由稅收收入增加和雇工使用公共援助項(xiàng)目的減少而產(chǎn)生的社會(huì)節(jié)??；最后，這些節(jié)省與總的投入值相比就決定了投資回報(bào)率?？?jī)效評(píng)價(jià)體系主要包括以下六個(gè)方面的測(cè)量指標(biāo)：

財(cái)務(wù)價(jià)值：社會(huì)創(chuàng)業(yè)組織直接創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)價(jià)值（不包括社會(huì)運(yùn)作費(fèi)用和補(bǔ)貼）；社會(huì)目的價(jià)值：社會(huì)創(chuàng)業(yè)組織創(chuàng)造的社會(huì)—經(jīng)濟(jì)價(jià)值（預(yù)測(cè)的社會(huì)節(jié)省和新稅收收入，它少于社會(huì)運(yùn)作費(fèi)用）；混合價(jià)值：財(cái)務(wù)價(jià)值加上社會(huì)目的價(jià)值減去長(zhǎng)期負(fù)債值；財(cái)務(wù)回報(bào)率：財(cái)務(wù)價(jià)值與到目前為止的現(xiàn)已投資值之比；社會(huì)目的回報(bào)率：社會(huì)目的價(jià)值與到目前為止的現(xiàn)已投資值之比；混合回報(bào)率：混合價(jià)值與到目前為止的現(xiàn)已投資值之比。

三、建立校企協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)的建議

（一）引入第三方評(píng)價(jià)體系

引入獨(dú)立的第三方評(píng)價(jià)體系有助于客觀、公正地對(duì)協(xié)同創(chuàng)新中心的各方面效益進(jìn)行評(píng)價(jià)，在選擇獨(dú)立第三方時(shí)，應(yīng)該注重評(píng)價(jià)方的公益性，盡可能選擇非營(yíng)利性組織，而不應(yīng)選擇政府委托的派出機(jī)構(gòu)，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)的獨(dú)立性。

（二）選擇科學(xué)的評(píng)價(jià)方法

協(xié)同創(chuàng)新中心不同于以往的產(chǎn)學(xué)研合作，在雙方甚至多方的合作中，各方投入了各類優(yōu)勢(shì)資源，各自有著不同的利益訴求，在評(píng)價(jià)中心績(jī)效時(shí)，一方面要堅(jiān)持定量和定性結(jié)合，對(duì)部分無(wú)法量化的數(shù)據(jù)通過(guò)定性分析進(jìn)行評(píng)估；另一方面，要注重指標(biāo)的全面性，不能損害中心成員的利益，爭(zhēng)取實(shí)現(xiàn)多方共贏。

（三）構(gòu)建合理的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

協(xié)同創(chuàng)新的績(jī)效不僅體現(xiàn)在對(duì)高校教學(xué)、科研的促進(jìn)，也不僅是企業(yè)效益的提高，更多的是為國(guó)家經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展提供支撐。因此在評(píng)價(jià)指標(biāo)選擇時(shí)，應(yīng)該兼顧三方面利益的訴求。

四、結(jié)語(yǔ)

協(xié)同創(chuàng)新是國(guó)家提出的偉大戰(zhàn)略，是順應(yīng)時(shí)代發(fā)展的重大舉措，對(duì)發(fā)揮我國(guó)教育第一生產(chǎn)力和人才第一資源重要結(jié)合點(diǎn)作用意義重大，很多學(xué)者圍繞校企協(xié)同創(chuàng)新開(kāi)展了許多的前期研究，為協(xié)同創(chuàng)新戰(zhàn)略的出臺(tái)奠定了基礎(chǔ)，但協(xié)同創(chuàng)新在實(shí)施過(guò)程中仍有很多問(wèn)題需進(jìn)一步研究。

本文為校企協(xié)同創(chuàng)新領(lǐng)域研究的一個(gè)有益探索，為未來(lái)校企實(shí)行協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)提供參考，但囿于國(guó)家協(xié)同創(chuàng)新戰(zhàn)略正在啟動(dòng)階段，許多政策并未出臺(tái)，很多做法也是“先行先試”，同時(shí)，本著這種思想提前對(duì)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)方法進(jìn)行研究，對(duì)現(xiàn)行的一些績(jī)效分析方法進(jìn)行了綜述，希冀能為推進(jìn)校企協(xié)同創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)教育、企業(yè)、市場(chǎng)資源有效對(duì)接發(fā)揮些許作用。

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[責(zé)任編輯：楊彧]

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1673-8616（2013）06-0022-04

2013-07-25

江蘇省教育廳高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目《江蘇省產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的模式研究》（2010SJD30057）

李恒，南京理工大學(xué)科技處科長(zhǎng)、助理研究員（江蘇南京，210094）；李佳鳳，南京理工大學(xué)科技處科員、實(shí)習(xí)研究員（江蘇南京，210094）。