論工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理的問(wèn)題與應(yīng)對(duì)措施

【摘 要】本文首先介紹了工程合同管理中存在的主要問(wèn)題，提出了工程合同風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施。

【關(guān)鍵詞】合同管理；措施；工程

1.工程合同管理存在主要問(wèn)題

1.1 缺乏足夠的法律知識(shí)，合同簽定不規(guī)范

合同簽定的不規(guī)范主要包括合同的不嚴(yán)謹(jǐn)和存在漏洞。由于建設(shè)工程的特殊性，客觀上要求合同條款細(xì)致嚴(yán)密，盡可能做到面面俱到。在實(shí)際工作中，合同雙方由于法律意識(shí)淡薄或缺乏合同管理的經(jīng)驗(yàn)，訂立的合同約束條款不全、內(nèi)容不明、職責(zé)不清等現(xiàn)象經(jīng)常發(fā)生。比如有些建設(shè)項(xiàng)目為了回避可能承擔(dān)的責(zé)任，不采用標(biāo)準(zhǔn)的合同文本，而采用一些自制的、不規(guī)范的文本進(jìn)行簽約，避重就輕，轉(zhuǎn)嫁工程風(fēng)險(xiǎn)。加上在合同編寫過(guò)程中使用模糊語(yǔ)言，以至于出現(xiàn)理解偏差的情況，出現(xiàn)問(wèn)題的時(shí)候，雙方勢(shì)必會(huì)互相推卸責(zé)任，導(dǎo)致工程糾紛，嚴(yán)重的還會(huì)導(dǎo)致合同最終難于履行。而有些合同條款存在漏洞或缺陷。比如在合同的違約責(zé)任條款，合同一方為了降低違約責(zé)任或是怕傷及感情，往往對(duì)違約責(zé)任不多作規(guī)定，這樣一旦違約事件發(fā)生，就沒(méi)有相關(guān)的合同條文作依據(jù)追究違約方的違約責(zé)任。

1.2 忽視合同的嚴(yán)肅性，違背合同的公平性的原則

簽訂合同的雙方，經(jīng)濟(jì)法律地位是平等的，沒(méi)有主從關(guān)系。自覺(jué)執(zhí)行合同條款，全面履行合同義務(wù)，是合同雙方當(dāng)事人應(yīng)盡的義務(wù)。但在實(shí)際工作中，一些合同當(dāng)事人忽視合同的嚴(yán)肅性，違背合同的等價(jià)有償原則，以各自的經(jīng)濟(jì)利益為中心，隨意對(duì)合同條款進(jìn)行更改。合同雙方這些自私行為，不利于合同的正常執(zhí)行，最終導(dǎo)致工程經(jīng)濟(jì)糾紛的發(fā)生，嚴(yán)重的還會(huì)損害其中一方的最終利益。

1.3 違反法律法規(guī)簽訂合同

有些合同雙方為了追求自身利益最大化，法律意識(shí)淡薄，不惜違反法律法規(guī)簽署一份象征性的合同，其實(shí)這樣的違法合同是無(wú)效的，合同雙方的權(quán)利和利益是不受到法律的保護(hù)，合同的履行與否也不受法律的約束和保護(hù)。這樣的合同風(fēng)險(xiǎn)是顯而易見。

1.4 缺乏健全的合同管理機(jī)構(gòu)和合格的合同管理人才

一些建設(shè)項(xiàng)目不重視合同管理體系的建設(shè)，認(rèn)為簽合同只是走過(guò)場(chǎng)，合同只是形式和擺設(shè)，簽定合同之前對(duì)合同沒(méi)有進(jìn)行充分、必要的審查和評(píng)估，也沒(méi)有嚴(yán)格的簽定合同的程序。有些則是在合同履行過(guò)程中沒(méi)有專門的管理機(jī)構(gòu)對(duì)工程合同進(jìn)行監(jiān)督和管理，企業(yè)為了追求自身利益最大化，無(wú)視合同的存在，隨意施工，最終導(dǎo)致工程質(zhì)量的不合格，違背了簽定合同的初衷。另外合同管理是一項(xiàng)專業(yè)性、技術(shù)性要求很高的工作，需要有高素質(zhì)、有專業(yè)知識(shí)，能掌控全局的人來(lái)?yè)?dān)任。有些施工單位則是隨意指定人員來(lái)?yè)?dān)任這項(xiàng)工作，這是對(duì)這項(xiàng)工程的極不負(fù)責(zé)任的。

1.5 合同簽定后在可能面臨的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)和政策風(fēng)險(xiǎn)

經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)一般是指與工程有關(guān)的各種成本支出變化引起的風(fēng)險(xiǎn)，比如通貨膨脹，物料物價(jià)上漲或降價(jià)等。若合同沒(méi)有制定應(yīng)對(duì)措施，必然會(huì)造成合同雙方中的一方經(jīng)濟(jì)損失；還有由于合同雙方對(duì)物價(jià)的估計(jì)方式不同，對(duì)價(jià)格調(diào)整的應(yīng)對(duì)措施有差別；合同一方的信譽(yù)或經(jīng)濟(jì)狀況等可能造成合同實(shí)施困難，引起合同風(fēng)險(xiǎn)；政策風(fēng)險(xiǎn)比如國(guó)家經(jīng)濟(jì)緊縮控制鍵建設(shè)投資、政府禁止開墾山林、禁止毀壞農(nóng)田等等可能會(huì)導(dǎo)致合同的終止、建設(shè)場(chǎng)地的毀壞、工程延期等帶來(lái)工程合同風(fēng)險(xiǎn)，往往使得承包商這一方遭受損失。

2.工程合同風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施

工程合同的風(fēng)險(xiǎn)管理，對(duì)增加收益、減少損失非常重要。如果能夠通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、預(yù)測(cè)與分析來(lái)判斷風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源和原因，就能最大限度防止合同風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生或降低風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生時(shí)給企業(yè)帶來(lái)的損失，主要從以下幾個(gè)方面對(duì)工程合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制和管理。

2.1 嚴(yán)把合同簽訂關(guān)，合同簽訂要規(guī)范化、嚴(yán)謹(jǐn)化

在合同簽訂前要進(jìn)行嚴(yán)格的審查。主要包括：合同雙方主體是否符合國(guó)家有關(guān)的執(zhí)業(yè)資質(zhì)條件及有關(guān)規(guī)定；工程建設(shè)項(xiàng)目是否合法，業(yè)主的審批手續(xù)是否完備健全；合同是否符合法律法規(guī)，是否完整無(wú)誤。合同是否采取了國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)文本；合同雙方責(zé)任和權(quán)益是否有失偏頗，雙方如何制約；合同完不成時(shí)的法律責(zé)任以及補(bǔ)救措施；合同雙方對(duì)合同條款的理解必須取得一致，避免產(chǎn)生岐義。簽訂工程合同時(shí)，應(yīng)選擇恰當(dāng)?shù)陌l(fā)包方式，合同文本應(yīng)盡可能選用由國(guó)家頒發(fā)的通用性合同文本，再由合同雙方根據(jù)擬建工程的具體特點(diǎn)來(lái)起草。合同文本必須是雙方意愿的真實(shí)表達(dá)，做到文字表達(dá)嚴(yán)謹(jǐn)，不使用模棱兩可、含糊不清詞語(yǔ)。

2.2 對(duì)合同實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，嚴(yán)格按照合同條款執(zhí)行

在工程合同實(shí)施過(guò)程中，無(wú)論是建設(shè)方還是設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工方，嚴(yán)格按照合同條款進(jìn)行履約非常重要，只有按合同執(zhí)行才能最大限度降低合同風(fēng)險(xiǎn)。合同依法簽訂后，建立合同實(shí)施的保障體系，保證合同實(shí)施過(guò)程中的日常工作有序地進(jìn)行，對(duì)合同的實(shí)施進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，使工程項(xiàng)目的全部合同事件處于受控狀態(tài)，以保證合同的順利實(shí)現(xiàn)。建設(shè)單位嚴(yán)格按照合同條款，分解合同事件，對(duì)各個(gè)標(biāo)的做好事前、事中、事后控制。熟悉合同條款，找出合同履行中可能出現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié)，提前制定預(yù)防措施，降低風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生，提高合同的履約率。目前，廣東電網(wǎng)公司大型建設(shè)工程管理中引入了第三方法律事務(wù)服務(wù)，由專業(yè)的律師事務(wù)所參與項(xiàng)目合同全過(guò)程管理，在事前、事中和事后合同管控方面，取得了明顯的成效。

2.3 積極溝通，爭(zhēng)取對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)化解機(jī)會(huì)

合同中的風(fēng)險(xiǎn)條款是合同一方對(duì)另一方的制約條件。在合同實(shí)施中，如果雙方都能認(rèn)真執(zhí)行合同、履行自己的責(zé)任，合同實(shí)施得比較順利和滿意，合同雙方可利用這種友好的氣氛，對(duì)合同中的一些隱性風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行協(xié)商和解釋，并作為合同的補(bǔ)充文本保存下來(lái)，使合同得以順利執(zhí)行。這樣就能使一些本來(lái)對(duì)自己不利的條款得到化解，將可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行合理的分擔(dān)。

2.4 加強(qiáng)合同變更和索賠管理

由于工程合同的實(shí)施周期長(zhǎng)，耗資大，所以在合同的實(shí)施過(guò)程中，不可避免地根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行合同變更，在合同變更中，變更量最大最頻繁的是工程變更，因此工程變更在合同索賠中所占的份額也最大，合同變更就意味著索賠的機(jī)會(huì)，用索賠和反索賠來(lái)彌補(bǔ)或減少損失，是施工單位普遍采用的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策之一，也是建設(shè)方在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)特別是投資造價(jià)控制中的 重點(diǎn)和難點(diǎn)。這就要求合同管理人員認(rèn)真分析合同，明確雙方責(zé)任，對(duì)合同雙方的往來(lái)文件、資料、圖紙、帳目等原始資料進(jìn)行搜集整理，密切關(guān)注合同實(shí)施中每一事件的詳細(xì)過(guò)程并記錄保存好，以作為工程變更、工程索賠的基本依據(jù)，尋找索賠機(jī)會(huì)，通過(guò)索賠和反索賠達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)、補(bǔ)償損失的目的。建設(shè)方則力求減少或避免索賠。

2.5 果斷采取經(jīng)濟(jì)措施

從經(jīng)濟(jì)觀點(diǎn)上說(shuō)，采取經(jīng)濟(jì)措施產(chǎn)生的費(fèi)用比承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際損失要合算得多。對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)較大的某一部分工作，為避免違約承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，可采用增加經(jīng)濟(jì)投入的方式減少風(fēng)險(xiǎn)。比如大幅度增加人員，增加了機(jī)械設(shè)備，增加班次，增加人員的工資、獎(jiǎng)金或加班費(fèi)用等。雖然在經(jīng)濟(jì)上增加了支出，但保證了施工進(jìn)度，保證了企業(yè)信譽(yù)，避免了風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。

3.結(jié)束語(yǔ)

綜上所述，建設(shè)工程合同一經(jīng)簽訂，即成為合同雙方的最高行為準(zhǔn)則，合同中的每一條款都和雙方的切身利益相關(guān)。因此，熟悉和掌握與工程合同有關(guān)的法律法規(guī)，是控制和防范工程合同風(fēng)險(xiǎn)的重要前提。其次，深入研究合同條款，簽訂完善的施工合同是控制合同風(fēng)險(xiǎn)的重要保障。在執(zhí)行合同的過(guò)程中，加強(qiáng)合同動(dòng)態(tài)管理和對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和控制，在工作實(shí)踐中，既要堅(jiān)持按合同條款執(zhí)行，又能夠根據(jù)實(shí)際情況和合同雙方的真實(shí)意愿變通、調(diào)整，才能實(shí)現(xiàn)合同雙方的雙贏。

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作者簡(jiǎn)介：

周成錨，男，1970年11月出生，碩士，工程師，主要從事電力企業(yè)管理工作。