為控制作品繼續(xù)傳播和利用之目的的收回權(quán)研究

文 / 周曉冰 / 北京市第二中級(jí)人民法院

為控制作品繼續(xù)傳播和利用之目的的收回權(quán)研究

文 / 周曉冰 / 北京市第二中級(jí)人民法院

摘要：因不行使權(quán)利而引起的收回權(quán)本質(zhì)是一種利用權(quán)救濟(jì)權(quán)；因違反或不履行出版義務(wù)而引起的收回權(quán)是一種合同解除權(quán)；而為控制作品繼續(xù)傳播和利用之目的的收回權(quán)是一種著作人格權(quán)，具有人身專(zhuān)屬性，該權(quán)利的行使具有強(qiáng)烈的人格色彩，體現(xiàn)了“人格優(yōu)先”的立法價(jià)值取向。行使為控制作品繼續(xù)傳播和利用之目的的收回權(quán)，收回的是利用權(quán)人的“利用權(quán)”，但該權(quán)利的行使，并非使作品回復(fù)未公開(kāi)狀態(tài)，并不能夠暫?；蚪K止行使公開(kāi)權(quán)帶來(lái)的法律后果。

關(guān)鍵詞：收回權(quán)；追悔權(quán)；信念改變；公開(kāi)權(quán)；發(fā)表權(quán)

一、各國(guó)相關(guān)立法

在各國(guó)的立法中，收回權(quán)一般稱(chēng)為“追悔權(quán)”、“撤回權(quán)”、“反悔權(quán)”、“因不行使而引起的收回權(quán)”、“因信念改變而引起的收回權(quán)”、“出版權(quán)的消滅請(qǐng)求”、“出版權(quán)終止通知”等。我國(guó)在著作權(quán)立法中并沒(méi)有規(guī)定收回權(quán)。

各國(guó)在“收回權(quán)”立法體例上，主要分為以下幾種：

1．作為著作人格權(quán)（人身權(quán)、精神權(quán)利）內(nèi)容予以規(guī)定

如《法國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法典》規(guī)定在“精神權(quán)利”一章項(xiàng)下；《俄羅斯聯(lián)邦民法典》（著作權(quán)部分）規(guī)定在著作權(quán)項(xiàng)下，發(fā)表權(quán)之后的位置；《埃及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法》（著作權(quán)部分）明確其為一種著作人身權(quán)；《巴西著作權(quán)法》規(guī)定在“著作人身權(quán)”一章項(xiàng)下。

2. 作為出版權(quán)的內(nèi)容予以規(guī)定

如《日本著作權(quán)法》和《韓國(guó)著作權(quán)法》均規(guī)定在“出版權(quán)”一章項(xiàng)下。

3. 作為著作財(cái)產(chǎn)權(quán)移轉(zhuǎn)合同的內(nèi)容予以規(guī)定

如德國(guó)著作權(quán)法規(guī)定在“第五節(jié) 著作權(quán)中的權(quán)利移轉(zhuǎn)”的“第二小節(jié) 利用權(quán)”項(xiàng)下；意大利著作權(quán)法規(guī)定在“使用權(quán)的轉(zhuǎn)讓”一章項(xiàng)下。

從具體的收回原因或者反悔原因看，主要包括以下幾種情形：

（一）為促進(jìn)作品傳播和利用之目的

1. 因不行使權(quán)利

如德國(guó)著作權(quán)法規(guī)定：“獨(dú)占利用權(quán)人不行使或者不充分行使權(quán)利并因此嚴(yán)重侵害著作人的合法利益的，著作人可收回利用權(quán)?！?.參見(jiàn)《德國(guó)關(guān)于著作權(quán)與有關(guān)的保護(hù)權(quán)的法律》〔1965年9月9日制訂（聯(lián)邦法律公報(bào)(BGBI). I. S. 1273），2009年10月27日最后修訂，下同〕第41條（因不行使而引起的收回權(quán)）的規(guī)定。

2. 因違反或不履行出版義務(wù)

如《日本著作權(quán)法》和《韓國(guó)著作權(quán)法》明確了出版權(quán)人不履行（違反）法律規(guī)定的應(yīng)履行義務(wù)時(shí)，復(fù)制權(quán)人可以通知出版權(quán)人終止出版權(quán)。2.參見(jiàn)《日本著作權(quán)法》（1970年5月6日頒布，2009年最后修改，下同）第八十一條（出版的義務(wù)）、第八十四條（出版權(quán)的消滅請(qǐng)求）的規(guī)定。另參見(jiàn)《韓國(guó)著作權(quán)法》（根據(jù)2009年7月31日第9785號(hào)令修正，下同）第58條（出版權(quán)人的義務(wù)）、第61條（出版權(quán)終止通知）的規(guī)定。應(yīng)履行的義務(wù)包括：一是收到作品后在一定期限內(nèi)出版作品；二是按照慣例繼續(xù)出版作品。

（二）為控制作品繼續(xù)傳播和利用之目的

1. 因信念改變而引起的收回權(quán)

如德國(guó)著作權(quán)法規(guī)定：“著作人認(rèn)為著作不符合其信念，并因此不愿繼續(xù)使用的，可收回利用人之利用權(quán)?！?.參見(jiàn)《德國(guó)關(guān)于著作權(quán)與有關(guān)的保護(hù)權(quán)的法律》第42條（因信念改變而引起的收回權(quán)）的規(guī)定?！度毡局鳈?quán)法》在規(guī)定了出版權(quán)人不履行（違反）法律規(guī)定的應(yīng)履行義務(wù)時(shí)，復(fù)制權(quán)人可以通知出版權(quán)人終止出版權(quán)的同時(shí)，還規(guī)定了作為復(fù)制權(quán)的作者，在該作品的內(nèi)容“不符合自己的意愿時(shí)”，為了終止該作品的出版，可以通知出版權(quán)人消滅該出版權(quán)。4.參見(jiàn)《日本著作權(quán)法》第八十四條（出版權(quán)的消滅請(qǐng)求）第三款的規(guī)定。

2. 因人格上的重大理由

意大利著作權(quán)法規(guī)定：“作者因人格上的重大理由，可以收回其投入市場(chǎng)的作品?！?.參見(jiàn)《意大利著作權(quán)及與其行使相關(guān)的其他權(quán)利保護(hù)法》（1941年4月22日第633號(hào)法律；2010年5月5日修訂，下同）第142條的規(guī)定?！栋臀髦鳈?quán)法》規(guī)定，作者享有“如果作品的流通或使用可能對(duì)作者的名譽(yù)或形象造成負(fù)面影響，將作品從流通領(lǐng)域收回以及終止已授權(quán)對(duì)作品進(jìn)行任何使用的權(quán)利”。6.參見(jiàn)《巴西著作權(quán)法》（1998年2月19日第9610號(hào)法律）第24條的規(guī)定。

3. 發(fā)生重大事由

如《埃及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法》（著作權(quán)部分）規(guī)定：“若發(fā)生重大事由，唯作者請(qǐng)求初審法院發(fā)布裁定，禁止其作品的發(fā)行、從流通中收回作品，或者對(duì)作品作出實(shí)質(zhì)性修改。”7.參見(jiàn)《埃及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法》（著作權(quán)部分）（2002年第82號(hào)法，下同）第144條的規(guī)定。

4. 未明確規(guī)定原因

如《法國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法典》規(guī)定：“盡管使用權(quán)已轉(zhuǎn)讓?zhuān)踔猎撧D(zhuǎn)讓作品已經(jīng)出版，作者對(duì)受讓人仍享有追悔或收回的權(quán)利。”8.參見(jiàn)《法國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法典》（法律部分）（1992年7月1日92-587號(hào)法頒布，經(jīng)2009年10月28日2009-1311號(hào)法最新修改，下同）L. 121-4條的規(guī)定?！抖砹_斯聯(lián)邦民法典》（著作權(quán)部分）規(guī)定：“作者具有取消先已作出的發(fā)表作品之決定的權(quán)利?！?.參見(jiàn)《俄羅斯聯(lián)邦民法典》（著作權(quán)部分）（國(guó)家杜馬2006年11月4日通過(guò)，聯(lián)邦委員會(huì)2006年12月8日批準(zhǔn)，下同）第1269條（收回權(quán)）的規(guī)定。

二、收回權(quán)本質(zhì)研究

關(guān)于收回權(quán)的性質(zhì)，學(xué)界存在較大爭(zhēng)議。有學(xué)者認(rèn)為，收回權(quán)是“作者行使自己的修改權(quán)的一種極端形式”【1】，還有學(xué)者認(rèn)為收回權(quán)根本就不是一項(xiàng)著作權(quán)，而是一種“特別解約權(quán)”，或者就是一種“特權(quán)”【2】。筆者認(rèn)為，對(duì)于收回權(quán)的本質(zhì)研究，必須區(qū)分情況進(jìn)行。

（一）因不行使權(quán)利而引起的收回權(quán)本質(zhì)是一種利用權(quán)救濟(jì)權(quán)

獨(dú)占利用權(quán)人不行使或者不充分行使權(quán)利并因此嚴(yán)重侵害著作人的合法利益的，著作權(quán)人可收回利用權(quán)。著作權(quán)人收回利用權(quán)的前提是：（1）相對(duì)人是合法的獨(dú)占利用權(quán)人；（2）獨(dú)占利用權(quán)人不行使或者不充分行使權(quán)利；（3）獨(dú)占利用權(quán)人的行為嚴(yán)重侵害著作權(quán)人的合法利益。這種合法利益無(wú)外乎有兩種：一是著作權(quán)人的人格利益；二是著作權(quán)人的財(cái)產(chǎn)利益。也就是說(shuō)，當(dāng)獨(dú)占利用權(quán)人怠于行使權(quán)利的行為并未給著作權(quán)人的人格利益或財(cái)產(chǎn)利益造成嚴(yán)重侵害時(shí)，著作權(quán)人不得行使收回權(quán)。因此，可以認(rèn)為，這種情況下，獨(dú)占利用權(quán)人的行為是通過(guò)不作為或不積極作為的方式侵害著作權(quán)人利用權(quán)的行為，而著作權(quán)人的收回權(quán)是對(duì)侵害行為的一種救濟(jì)權(quán)。通過(guò)行使救濟(jì)權(quán)，著作權(quán)人可以“收回”獨(dú)占利用權(quán)自行行使，或再次授權(quán)他人行使，以實(shí)現(xiàn)作品傳播和利用之目的。

（二）因違反或不履行出版義務(wù)而引起的收回權(quán)是一種合同解除權(quán)

在日本和韓國(guó)的著作權(quán)法中，對(duì)相關(guān)條款的內(nèi)容分別描述為“出版權(quán)的消滅請(qǐng)求”和“出版權(quán)終止通知”，其權(quán)利的行使主體是作品的著作權(quán)人或復(fù)制權(quán)人，權(quán)利行使的前提是：（1）復(fù)制權(quán)人和出版權(quán)人形成了出版合同關(guān)系；（2）法律明確規(guī)定出版權(quán)人應(yīng)履行的義務(wù)為：一是收到作品后在一定期限內(nèi)出版作品，二是按照慣例繼續(xù)出版作品；（3）出版權(quán)人違反或不履行上述法定義務(wù)。10.參見(jiàn)《日本著作權(quán)法》第八十一條（出版的義務(wù)）、第八十四條（出版權(quán)的消滅請(qǐng)求）的規(guī)定。另參見(jiàn)《韓國(guó)著作權(quán)法》第58條（出版權(quán)人的義務(wù)）、第61條（出版權(quán)終止通知）的規(guī)定。就收回行為的本質(zhì)看，出版權(quán)人的行為是違反法定合同義務(wù)的行為?！俺霭鏅?quán)的消滅請(qǐng)求”和“出版權(quán)終止通知”的本質(zhì)是：賦予復(fù)制權(quán)人在出版權(quán)人存在上述違約行為時(shí)，享有合同的法定解除權(quán)（解除請(qǐng)求權(quán)或通知解除權(quán)）。復(fù)制權(quán)人行使解除權(quán)的后果是：出版合同終止，出版權(quán)人因出版合同獲得的專(zhuān)有出版權(quán)歸于消滅（或被復(fù)制權(quán)人收回）。

（三）為控制作品繼續(xù)傳播和利用之目的的收回權(quán)是一種著作人格權(quán)

因作者“信念改變”，或因“重大人格理由”、“發(fā)生重大事由”，或法律未規(guī)定因由，依照作者的自由意志，不再希望作品繼續(xù)被傳播和利用，為充分尊重作者對(duì)作品的控制，作者有權(quán)在一定條件下（如支付一定的補(bǔ)償），恢復(fù)對(duì)作品物的支配和控制。從性質(zhì)上看，“為控制作品繼續(xù)傳播和利用之目的的收回權(quán)”是一種著作人格權(quán)。

1. 從權(quán)利行使主體看，該權(quán)利具有專(zhuān)屬性

“為促進(jìn)作品傳播和利用之目的的收回權(quán)”的行使主體是著作權(quán)人或復(fù)制權(quán)人，也就是說(shuō)，該權(quán)利的行使主體并非必然是作者；而“為控制作品繼續(xù)傳播和利用之目的的收回權(quán)”的行使主體必須是作者（德國(guó)著作權(quán)法中使用了“著作人”的表述，該表述指“著作的創(chuàng)作人”11.《德國(guó)關(guān)于著作權(quán)與有關(guān)的保護(hù)權(quán)的法律》第7條（著作人）規(guī)定：“著作的創(chuàng)作人是著作人。”）。因此，德國(guó)著作權(quán)法明確規(guī)定，“收回權(quán)不得事先放棄。不得排除對(duì)該項(xiàng)權(quán)利的行使?！?2.參見(jiàn)《德國(guó)關(guān)于著作權(quán)與有關(guān)的保護(hù)權(quán)的法律》第42條（因信念改變而引起的收回權(quán)）的規(guī)定。意大利著作權(quán)法規(guī)定：“作者收回權(quán)具有人格性，不得轉(zhuǎn)讓?！?3.參見(jiàn)《意大利著作權(quán)及與其行使相關(guān)的其他權(quán)利保護(hù)法》第142條的規(guī)定。這正是對(duì)收回權(quán)人身專(zhuān)屬性的明確和強(qiáng)調(diào)。

2. 該項(xiàng)權(quán)利的行使具有強(qiáng)烈的人格色彩

作者行使“為控制作品繼續(xù)傳播和利用之目的的收回權(quán)”的因由不是因他人怠于行使權(quán)利，或他人之違約行為，而是基于作者的自由意志。即便一些著作權(quán)法中規(guī)定了 “重大人格理由”、“發(fā)生重大事由”等客觀條件，但這種客觀條件必須導(dǎo)致作者的“信念改變”，從而使作者因自由意志決定恢復(fù)對(duì)作品的控制。一般情況下，“為控制作品繼續(xù)傳播和利用之目的的收回權(quán)” 的行使目的主要是為了維護(hù)作者的聲譽(yù)，收回作品的使用權(quán)可以有效地防止錯(cuò)誤或不妥的觀點(diǎn)繼續(xù)傳播【3】。在保護(hù)水平更高的一些法律制度中，作者在沒(méi)有“人格理由”或“防止錯(cuò)誤或不妥的觀點(diǎn)繼續(xù)傳播”等重大事由的情況下，或者可以在不主張任何理由的情況下，也可通過(guò)行使收回權(quán)，禁止他人繼續(xù)傳播和利用作品，恢復(fù)對(duì)作品的控制。

3. 該項(xiàng)權(quán)利體現(xiàn)了“人格優(yōu)先”的立法價(jià)值取向

如果我們的討論建立在保護(hù)思想自由必要性的基礎(chǔ)上，也就意味著“改變主張的可能性”也需要保護(hù)?！盀榭刂谱髌防^續(xù)傳播和利用之目的的收回權(quán)”與合同的強(qiáng)制力原則相反。因此，在可能的情況下，人們力圖調(diào)和這兩種看似矛盾的原則：一方面是“契約必須遵守”這一規(guī)則，另一方面是尊重思想自由（這當(dāng)然包括改變主張的自由）【4】。因而，法律制度在要求作者滿(mǎn)足一些條件的情況下（通常是彌補(bǔ)相對(duì)方經(jīng)濟(jì)損失），優(yōu)先尊重作者的自由意志（包括“信念改變”的自由意志），通過(guò)賦予作者收回權(quán)的方式，恢復(fù)作者對(duì)其智力成果的支配和控制。14.參見(jiàn)欒東福.作者收回權(quán)淺析[J].湖北經(jīng)濟(jì)學(xué)院學(xué)報(bào)（人文社會(huì)科學(xué)版）,2010(6):91.文章指出：收回權(quán)是一種相當(dāng)特殊的權(quán)利，是對(duì)“契約必須遵守”這一規(guī)則的挑戰(zhàn)。因此許多版權(quán)體系的國(guó)家認(rèn)為收回權(quán)嚴(yán)重違反契約自由，容易損害交易安全，大都不愿承認(rèn)這種權(quán)利，迄今為止承認(rèn)收回權(quán)的國(guó)家多為作者權(quán)體系的國(guó)家。

本文研究的內(nèi)容，僅限于著作人格權(quán)。因此，下文中討論的收回權(quán)，僅指“為控制作品繼續(xù)傳播和利用之目的的收回權(quán)”，而不包括“為促進(jìn)作品傳播和利用之目的的收回權(quán)”。雖然筆者認(rèn)為，這兩種本質(zhì)迥異的權(quán)利均使用“收回權(quán)”這一名稱(chēng)顯然不妥，但筆者無(wú)意編造新的權(quán)利稱(chēng)謂，以免造成更多的混亂。因此，在接下來(lái)對(duì)于“為促進(jìn)作品傳播和利用之目的的收回權(quán)”的敘述中，仍然使用“收回權(quán)”這樣的名稱(chēng)，以避免行文的過(guò)于繁復(fù)。

三、收回權(quán)行使條件

（一）主體條件

行使收回權(quán)的主體限于作品的作者本人。有學(xué)者認(rèn)為：收回權(quán)是作者享有的著作精神權(quán)利之一。精神權(quán)利本質(zhì)上是體現(xiàn)在作品中的精神利益，是基于創(chuàng)作完成這一事實(shí)而產(chǎn)生的一種身份權(quán)，具有強(qiáng)烈的人身性，一般不可繼承、轉(zhuǎn)讓和剝奪。這意味著，收回權(quán)本質(zhì)上具有強(qiáng)烈的人身依附性，不能與權(quán)利主體脫離由他人行使【5】。德國(guó)著作權(quán)法在確認(rèn)只有著作人才享有收回權(quán)的前提下，確認(rèn)著作人的繼承人可以代表著作人作出“聲明”，實(shí)施收回行為。同時(shí)規(guī)定了繼承人實(shí)施收回行為的前提是：（1）證明著作人生前本應(yīng)主張收回，但在聲明收回時(shí)受到阻礙；（2）或證明收回之聲明乃執(zhí)行遺囑。15.參見(jiàn)《德國(guó)關(guān)于著作權(quán)與有關(guān)的保護(hù)權(quán)的法律》第42條（因信念改變而引起的收回權(quán)）的規(guī)定?！斗▏?guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法典》還對(duì)公務(wù)人員行使收回權(quán)做了特殊規(guī)定：“在行使對(duì)履行職務(wù)或者依接收指令創(chuàng)作作品的發(fā)表權(quán)時(shí)，公務(wù)人員不得：……2. 行使追悔或收回權(quán)，除非征得上級(jí)主管部門(mén)的同意?！?6.《法國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法典》（法律部分）規(guī)定：L. 121-7-1條在行使對(duì)履行職務(wù)或者依接收指令創(chuàng)作作品的發(fā)表權(quán)時(shí)，L.111-1條第三款所指公務(wù)人員應(yīng)尊重管理公務(wù)人員身份的法規(guī)，以及雇傭他的公共法人的組織、運(yùn)行及業(yè)務(wù)管理法規(guī)。公務(wù)人員不得：1. 妨礙上級(jí)主管部門(mén)為了公務(wù)利益修改其作品，除非該修改有損其榮譽(yù)或聲譽(yù)；2. 行使追悔或收回權(quán)，除非征得上級(jí)主管部門(mén)的同意。

（二）涉及的作品類(lèi)型

一些國(guó)家對(duì)于作者行使收回權(quán)的作品類(lèi)型予以了限制，主要包括：

1. 人格色彩不濃厚的作品。如計(jì)算機(jī)程序是為了得到某種結(jié)果而編寫(xiě)的指令序列或者語(yǔ)句序列，其在表達(dá)作者“信念”方面與其他作品存在明顯區(qū)別?！抖砹_斯聯(lián)邦民法典》（著作權(quán)部分）規(guī)定收回權(quán)不適用于電子計(jì)算機(jī)程序作品。17.《俄羅斯聯(lián)邦民法典》（著作權(quán)部分）第1269條（收回權(quán)）規(guī)定：“……本條原則不適用于電子計(jì)算機(jī)程序、職務(wù)作品和收入復(fù)合客體的作品（第1240條）。”《法國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法典》規(guī)定：“除非有更有利于軟件作者的約定，軟件作者不得：……（2）行使追悔或收回權(quán)?！?8.《法國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法典》（法律部分）規(guī)定：L.121-7條除非有更有利于軟件作者的約定，軟件作者不得：（1）反對(duì)由L.122-6條（2）所述權(quán)利受讓人在不損害其榮譽(yù)和聲譽(yù)的情況下修改軟件；（2）行使追悔或收回權(quán)。

2. 著作權(quán)存在限制的作品。如職務(wù)作品，其著作權(quán)的行使受到雇主的限制。《俄羅斯聯(lián)邦民法典》（著作權(quán)部分）規(guī)定收回權(quán)不適用于職務(wù)作品和收入復(fù)合客體的作品。19.《俄羅斯聯(lián)邦民法典》（著作權(quán)部分）第1269條（收回權(quán)）規(guī)定：“……本條原則不適用于電子計(jì)算機(jī)程序、職務(wù)作品和收入復(fù)合客體的作品（第1240條）。”其中復(fù)合客體的作品（a complex object incorporating several protected results of intellectual activities）指電影、其他視聽(tīng)作品、戲劇表演、多媒體制品、綜合技術(shù)作品。匈牙利法規(guī)定：雇主享有的作品使用權(quán)不得被收回?！段靼嘌乐鳈?quán)法》第7條第2款規(guī)定，合作作品一旦發(fā)表，任何合作者之一均無(wú)權(quán)妨礙（其他人對(duì)）作品著作權(quán)的行使。這就暗示了任何作者均不可單獨(dú)對(duì)合作作品行使其收回權(quán)。20.參見(jiàn) 胡立峰.論著作權(quán)法中作者的收回權(quán)[J].廣東商學(xué)院學(xué)報(bào),2008(3):86.文中指出：由于某些作品與作者的人格聯(lián)系淡漠，主要利益屬于作者以外的其他主體，法律往往禁止此類(lèi)作品的作者行使收回權(quán)。

3. 作品收回將造成嚴(yán)重?fù)p失。如德國(guó)著作權(quán)法規(guī)定，在“著作人許可他人將其著作攝制電影”和“參加制作電影的人取得電影著作的著作權(quán)的，如有爭(zhēng)議，有義務(wù)授予電影制片人以各種利用方式利用電影著作及其譯文，和其他電影性質(zhì)的改作或者改動(dòng)的獨(dú)占權(quán)利”的情況下，拍攝工作開(kāi)始前，著作人可以行使收回權(quán)；但拍攝工作開(kāi)始后，上述收回權(quán)則不再適用。21.《德國(guó)關(guān)于著作權(quán)與有關(guān)的保護(hù)權(quán)的法律》規(guī)定：第88條 攝制電影權(quán) 1. 著作人許可他人將其著作攝制電影的，如有爭(zhēng)議，推定將利用其著作，不加改變地，或者經(jīng)過(guò)改作，或者改動(dòng)地制作電影著作，且通過(guò)各種利用方法利用該電影著作，以及譯本和電影改作物的獨(dú)占權(quán)授予該人?！?9條 電影著作的各項(xiàng)權(quán)利 1. 參加制作電影的人取得電影著作的著作權(quán)的，如有爭(zhēng)議，有義務(wù)授予電影制片人以各種利用方式利用電影著作及其譯文，和其他電影性質(zhì)的改作或者改動(dòng)的獨(dú)占權(quán)利。……第90條 權(quán)利的限制 關(guān)于利用權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)ǖ?4條）、其他利用權(quán)的授予（第35條），以及因不行使權(quán)利（第41條）和信念改變（第42條）而產(chǎn)生的收回權(quán)的規(guī)定不適用于本法第88條第1款和第89條第1款規(guī)定的權(quán)利。上句規(guī)定不適用于拍攝工作開(kāi)始前的攝制電影權(quán)。

（三）收回的法定事由

從各國(guó)立法看，行使收回權(quán)的法定事由主要包括前文所述的“信念改變”、“人格上的重大理由”、“作品的流通或使用可能對(duì)作者的聲譽(yù)或形象造成負(fù)面影響”、“發(fā)生重大事由”等。此外，一些國(guó)家并未明確規(guī)定收回的事由，即便如此，“信念改變”或“追悔”亦是收回權(quán)的應(yīng)有之義。因此，行使收回權(quán)的客觀事由，不是“信念改變”，而是“人格上的重大理由”、“作品的流通或使用可能對(duì)作者的聲譽(yù)或形象造成負(fù)面影響”、“發(fā)生重大事由”等。

收回權(quán)制度中是否規(guī)定客觀事由要求，以及客觀事由要求的苛刻程度，反映了著作權(quán)法制度在“保護(hù)作者自由之人格”與“維護(hù)交易穩(wěn)定”的權(quán)衡中的價(jià)值取向。筆者認(rèn)為：（1）對(duì)于公開(kāi)權(quán)，即作者決定是否公開(kāi)作品的權(quán)利，應(yīng)該給予絕對(duì)的保護(hù)。而作品一旦被公開(kāi)，其本身已經(jīng)從一種“私益”變成一種“公益”。在這種情況下，不應(yīng)允許作者任意地恢復(fù)對(duì)作品的絕對(duì)控制，否則，對(duì)于公開(kāi)權(quán)的保護(hù)也喪失了其基礎(chǔ)的意義。（2）著作權(quán)法制度賦予作者公開(kāi)權(quán)，作者在行使該權(quán)利，決定公開(kāi)作品時(shí)，即應(yīng)必然地承擔(dān)作品公開(kāi)所帶來(lái)的法律后果。（3）“著作權(quán)授權(quán)或轉(zhuǎn)讓的交易穩(wěn)定”對(duì)于“促進(jìn)作品的傳播和利用”具有相當(dāng)重要的作用。因此，對(duì)于“作者自由人格”的保護(hù)，應(yīng)控制在一定的范圍內(nèi)，不宜過(guò)于寬泛。確定作者行使收回權(quán)必須滿(mǎn)足的客觀事由要求，而不是單純憑借作者的“信念改變”輕易行使收回權(quán)，能夠更好地在上述二者的利益權(quán)衡中取得平衡，在給予作者一定的自由人格保護(hù)的同時(shí)，也避免作者濫用其人格自由，損害他人及社會(huì)公益。（4）各國(guó)著作權(quán)法律制度價(jià)值取向的差異，以及在“保護(hù)作者自由之人格”與“維護(hù)交易穩(wěn)定”二者利益平衡中的具體考量，決定了收回權(quán)制度是否存在，以及收回權(quán)行使條件的嚴(yán)苛程度。筆者認(rèn)為，在我國(guó)著作權(quán)法制度的現(xiàn)狀考量中，收回權(quán)制度仍有其存在的積極意義，并且應(yīng)以“因人格上的重大理由”或“發(fā)生重大事由”，而不宜以單純的“信念改變”，作為作者行使收回權(quán)的前提條件。

意大利著作權(quán)法和《埃及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法》（著作權(quán)部分）都規(guī)定了司法機(jī)關(guān)頒布收回裁定的制度。22.參見(jiàn)《意大利著作權(quán)及與其行使相關(guān)的其他權(quán)利保護(hù)法》第142條的規(guī)定。另參見(jiàn)《埃及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法》（著作權(quán)部分）第144條的規(guī)定。在這種情況下，對(duì)于是否符合法定客觀事由的判斷可由司法機(jī)關(guān)作出。

（四）行使方式

1. 賠償收回行為造成的損失

按照德國(guó)著作權(quán)法的規(guī)定，著作人行使收回權(quán)，應(yīng)“適當(dāng)”賠償利用權(quán)人的損失，“只有當(dāng)著作人做出賠償或者為此做出擔(dān)保，收回才有效?！薄百r償至少應(yīng)當(dāng)與利用權(quán)人至收回權(quán)聲明發(fā)出時(shí)為之支付的費(fèi)用相當(dāng)；然而對(duì)于為已取得的利用而支付的費(fèi)用不予考慮?！?3.參見(jiàn)《德國(guó)關(guān)于著作權(quán)與有關(guān)的保護(hù)權(quán)的法律》第42條（因信念改變而引起的收回權(quán)）的規(guī)定。很顯然，法律規(guī)定的損失賠償并不具有懲罰性，而是由作者補(bǔ)償利用權(quán)人為獲取或行使利用權(quán)支付的，但仍未實(shí)際利用的那部分費(fèi)用。對(duì)此，《法國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法典》和《俄羅斯聯(lián)邦民法典》（著作權(quán)部分）規(guī)定為“賠償所造成的損失”24.參見(jiàn)《法國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法典》（法律部分）L. 121-4條的規(guī)定。另參見(jiàn)《俄羅斯聯(lián)邦民法典》（著作權(quán)部分）第1269條（收回權(quán)）的規(guī)定。，《埃及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法》（著作權(quán)部分）規(guī)定了“支付合理補(bǔ)償”25.參見(jiàn)《埃及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法》（著作權(quán)部分）第144條的規(guī)定。，意大利著作權(quán)法規(guī)定“司法機(jī)關(guān)在其裁定中應(yīng)當(dāng)確定損失賠償數(shù)額和支付期限”。26.參見(jiàn)《意大利著作權(quán)及與其行使相關(guān)的其他權(quán)利保護(hù)法》第142條的規(guī)定。

從上述規(guī)定可以看出：（1）賠償收回行為給利用權(quán)人造成的損失，是作者收回行為有效的前提。（2）大多數(shù)的收回權(quán)制度僅規(guī)定作者應(yīng)當(dāng)“適當(dāng)”賠償因收回行為給利用權(quán)人造成的“合理?yè)p失”，而未要求作者因“反悔”行為付出過(guò)多的經(jīng)濟(jì)代價(jià)。（3）大多數(shù)收回權(quán)的規(guī)定中，都使用了“賠償”的措辭，僅《埃及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法》（著作權(quán)部分）使用了“補(bǔ)償”的表述。27.參見(jiàn)《埃及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法》（著作權(quán)部分）第144條的規(guī)定。對(duì)利用權(quán)人而言，其通過(guò)合法方式獲得了作品的利用權(quán)，卻因作者的“反悔”而被“收回”，盡管作者的收回行為并沒(méi)有違法性，但對(duì)利用權(quán)人的利用權(quán)確實(shí)構(gòu)成了侵害。因此，使用“賠償”的措辭更為妥當(dāng)。（4）為了避免利用權(quán)人怠于就費(fèi)用問(wèn)題提出主張，從而影響著作人行使“收回權(quán)”，意大利著作權(quán)法規(guī)定在一定條件下，作者可通過(guò)提供擔(dān)保的方式獲得臨時(shí)禁令。即“司法機(jī)關(guān)經(jīng)作者要求并確認(rèn)其有緊急人格理由的，在作者提供擔(dān)保后可以發(fā)出臨時(shí)禁令禁止將作品進(jìn)行復(fù)制、播放、演出或者發(fā)行。”28.參見(jiàn)《意大利著作權(quán)及與其行使相關(guān)的其他權(quán)利保護(hù)法》第142條的規(guī)定。德國(guó)著作權(quán)法則規(guī)定，“只有當(dāng)著作人做出賠償或者為此做出擔(dān)保，收回才有效。利用權(quán)人應(yīng)當(dāng)在收回之聲明發(fā)出三個(gè)月內(nèi)將費(fèi)用數(shù)目通知著作人；不履行這項(xiàng)義務(wù)的，期滿(mǎn)后收回權(quán)生效?！?9.參見(jiàn)《德國(guó)關(guān)于著作權(quán)與有關(guān)的保護(hù)權(quán)的法律》第42條（因信念改變而引起的收回權(quán)）的規(guī)定。在上述情況下，盡管收回權(quán)因利用權(quán)人不履行義務(wù)而生效，但利用權(quán)人并不因此喪失針對(duì)損失的債權(quán)請(qǐng)求權(quán)。

2. 通知或聲明

作者行使收回權(quán)，必須向利用權(quán)人履行通知或聲明的義務(wù)。意大利著作權(quán)法還規(guī)定：“作者行使收回權(quán)時(shí)應(yīng)當(dāng)通知被許可人和內(nèi)閣總理府，內(nèi)閣總理府依本法實(shí)施條例的規(guī)定方式予以公告。”30.參見(jiàn)《意大利著作權(quán)及與其行使相關(guān)的其他權(quán)利保護(hù)法》第142條的規(guī)定。《俄羅斯聯(lián)邦民法典》（著作權(quán)部分）規(guī)定：“作品已經(jīng)發(fā)表的，作者必須公開(kāi)通告其收回事宜?！?1.參見(jiàn)《俄羅斯聯(lián)邦民法典》（著作權(quán)部分）第1269條的規(guī)定。

四、收回權(quán)行使的法律后果

（一）行使收回權(quán)收回的是利用權(quán)人的“利用權(quán)”

關(guān)于收回權(quán)的對(duì)象，理論界形成了三種主要觀點(diǎn)【3】：第一種觀點(diǎn)認(rèn)為行使收回權(quán)收回的是“投入流通渠道的作品的復(fù)制品”【6】【7】，也就是公開(kāi)發(fā)表的作品；第二種觀點(diǎn)認(rèn)為收回權(quán)并不是指作者收回作品的原件，而是指作者阻止其作品繼續(xù)在社會(huì)上傳播，其表現(xiàn)形式是將已經(jīng)轉(zhuǎn)讓的發(fā)表權(quán)、利用權(quán)收回，因此收回的是“作品的發(fā)表權(quán)、使用權(quán)”【8】；第三種觀點(diǎn)認(rèn)為收回權(quán)收回的僅僅是“作者讓與他人的作品的使用權(quán)”【9】，即不再允許受讓人繼續(xù)以原來(lái)的方式使用其作品。筆者認(rèn)為，上述第三種觀點(diǎn)是正確的。作者為阻止作品的進(jìn)一步傳播和利用，通過(guò)行使收回權(quán)的方式，使利用權(quán)人已經(jīng)合法獲得的利用權(quán)歸于消滅，從而使利用權(quán)回復(fù)到作者控制之下。作者收回的是“利用權(quán)人繼續(xù)利用作品的利用權(quán)”，而不是作品的原件或者復(fù)制件。因此，收回權(quán)只能規(guī)制收回行為生效后的利用權(quán)人的利用行為，對(duì)于此前利用權(quán)人合法行使利用權(quán)的行為（以及已制作、發(fā)行的作品復(fù)制件）并無(wú)收回的效力。特別是，在利用權(quán)人并未開(kāi)始實(shí)際利用作品的情況下，作者行使收回權(quán)，即是收回了利用權(quán)人利用作品的權(quán)利。

（二）收回作品并非使作品回復(fù)未公開(kāi)狀態(tài)

公開(kāi)權(quán)將作品從“私有領(lǐng)域”發(fā)布到“公共領(lǐng)域”，而收回權(quán)則將作品從“公共領(lǐng)域”收回到作者的“私有領(lǐng)域”。公開(kāi)權(quán)和收回權(quán)都體現(xiàn)了作者對(duì)作品物的控制，并且看起來(lái)方向是相反的。這讓人不免認(rèn)為“收回權(quán)與發(fā)表權(quán)存在聯(lián)系，……如果作者不愿將作品公之于眾就收回來(lái)，這是發(fā)表權(quán)的另一方面”【10】。然而事實(shí)并非如此。公開(kāi)權(quán)是一種決定權(quán)，收回權(quán)雖然也有決定的意思表示，但是本質(zhì)上并不是一種決定權(quán)。作者行使公開(kāi)權(quán)，即產(chǎn)生了作品公開(kāi)的法律后果。即便作者行使收回權(quán)，收回了利用權(quán)，但卻不能改變作品已經(jīng)公開(kāi)的事實(shí)狀態(tài)，只是利用權(quán)人不能夠繼續(xù)行使利用權(quán)而已。公開(kāi)是某些作品獲得國(guó)際保護(hù)的前提，并且是某些作品保護(hù)期限計(jì)算的依據(jù)，因此，收回權(quán)的行使，并不能夠暫?；蚪K止上述行使公開(kāi)權(quán)帶來(lái)的法律后果。

（三）作品收回權(quán)的后果一般具有相對(duì)性

收回權(quán)的行使除了不能改變作品已公開(kāi)的狀態(tài)，不能夠暫?；蚪K止作品保護(hù)期限的計(jì)算之外，對(duì)于公開(kāi)作品產(chǎn)生的“著作權(quán)權(quán)利限制”的后果的影響，也具有一定的相對(duì)性。

從各國(guó)關(guān)于收回權(quán)的規(guī)定看，“聲明收回”（或“通知收回”）的相對(duì)人一般是明確的、合法獲得作品利用權(quán)的主體。而收回的行為也是針對(duì)這些特定主體的，其收回的后果也僅對(duì)這些主體發(fā)生法律效力。而對(duì)于那些不特定的人，在作者沒(méi)有明確向其主張收回權(quán)，或作出收回的聲明或通知的情況下，仍然享有合法利用作品的權(quán)利，特別是公眾對(duì)于作品的法定許可使用和合理使用行為。

在諸多的立法中，意大利著作權(quán)法的收回權(quán)行使模式比較特別。作者行使收回權(quán)時(shí)“應(yīng)當(dāng)通知被許可人和內(nèi)閣總理府，內(nèi)閣總理府依本法實(shí)施條例的規(guī)定方式予以公告?！?2.參見(jiàn)《意大利著作權(quán)及與其行使相關(guān)的其他權(quán)利保護(hù)法》第142條的規(guī)定。另參見(jiàn)胡立峰.論著作權(quán)法中作者的收回權(quán)[J].廣東商學(xué)院學(xué)報(bào),2008(3):86.文章指出：……作者應(yīng)當(dāng)事先通知作品著作財(cái)產(chǎn)權(quán)受讓人或被許可使用人并履行其他相關(guān)手續(xù)。特別是由于作品使用權(quán)的收回可能涉及善意第三人的利益，為此有的國(guó)家專(zhuān)門(mén)規(guī)定收回權(quán)的行使必須向不特定的眾人公示。這種“公告收回”的方式使作者收回利用權(quán)人的利用權(quán)的同時(shí)，還向不特定人昭示了作者“決定停止作品繼續(xù)傳播和利用”的內(nèi)容。此外，《俄羅斯聯(lián)邦民法典》（著作權(quán)部分）規(guī)定“作品已經(jīng)發(fā)表的，作者必須公開(kāi)通告其收回事宜。同時(shí)在賠償所造成的損失后，作者有權(quán)將已經(jīng)出版的作品復(fù)制件從社會(huì)流通中撤回?！?3.參見(jiàn)《俄羅斯聯(lián)邦民法典》（著作權(quán)部分）第1269條的規(guī)定。上述情況下，收回的效力除了及于利用權(quán)人外，還將及于公告（通告）的不特定受眾，從而使利用權(quán)的“相對(duì)收回”具有了“絕對(duì)收回”的色彩。筆者認(rèn)為，按照這種收回方式，除了利用權(quán)人不得繼續(xù)行使利用權(quán)外，不特定主體也不得實(shí)施對(duì)于已公開(kāi)作品的法定許可使用和合理使用。當(dāng)然，這種后果并非是因?yàn)樽髌坊貜?fù)到了未公開(kāi)的狀態(tài)，而是因“公告收回”行為，使得已公開(kāi)的作品不得再通過(guò)法定許可和合理使用的方式予以利用。

（四）對(duì)作品再次使用設(shè)置限制

為了防止作者利用收回權(quán)規(guī)避法律，假借各種虛假理由在經(jīng)濟(jì)上謀取比最初合同更為優(yōu)厚的報(bào)酬，如果作者在行使收回權(quán)后決定重新發(fā)表其作品，則原來(lái)的作品使用人享有以原合同約定的條件與作者達(dá)成作品使用協(xié)議的優(yōu)先權(quán)【5】。正是由于收回行為是基于作者的“信念改變”，而非是利用權(quán)人的違約或侵害行為，利用權(quán)人對(duì)作品收回并無(wú)過(guò)錯(cuò)，因此，在作者經(jīng)歷了“公開(kāi)作品→利用權(quán)移轉(zhuǎn)→信念改變→收回利用權(quán)→信念回復(fù)→再次利用作品”的一系列過(guò)程中，應(yīng)該給予“無(wú)端”喪失利用權(quán)的原利用權(quán)人“重獲利用權(quán)”的優(yōu)先機(jī)會(huì)。如德國(guó)著作權(quán)法規(guī)定：“著作人在收回后又想利用該著作的，有義務(wù)以適當(dāng)條件向前利用權(quán)人提供相應(yīng)的利用權(quán)?！?4.參見(jiàn)《德國(guó)關(guān)于著作權(quán)與有關(guān)的保護(hù)權(quán)的法律》第42條（因信念改變而引起的收回權(quán)）的規(guī)定?！斗▏?guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法典》規(guī)定：“在行使追悔或收回權(quán)利后，作者決定發(fā)表其作品的，必須優(yōu)先將作品的使用權(quán)向最初選定的受讓人以最初確定的條件報(bào)價(jià)?！?5.參見(jiàn)《法國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法典》（法律部分）L. 121-4條的規(guī)定。

收回權(quán)制度為作者人格利益提供了更深入而精細(xì)的保護(hù)，其權(quán)利的設(shè)置具有相當(dāng)?shù)姆e極意義，對(duì)于收回權(quán)的進(jìn)一步研究，可為在我國(guó)著作權(quán)法制度中設(shè)置這一制度提供相應(yīng)的參考。

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