漢語學術論文摘要中的主述結構研究

劉科成，彭 爽

一、引 言

作為交流思想、展示最新科研成果重要媒介的學術論文，其語篇特征引起了眾多語言學家的關注，并對此做了大量相關的研究，取得了豐碩成果。而根據國家標準GB7713－87的定義，“摘要是報告、論文的內容不加注釋和評論的簡短陳述。摘要應具有獨立性和自含性，即不閱讀報告、論文的全文，就能獲得必要的信息。摘要中有數據、有結論，是一篇完整的短文，可以獨立使用，可以引用，可以用于工藝推廣。摘要的內容應包含與報告、論文等量的主要信息，供讀者確定有無必要閱讀全文，也供文摘等二次文獻采用。摘要一般應說明研究工作目的、實驗方法、結果和最終結論等，而重點是結果和結論?！庇纱丝梢?，摘要是整個學術論文的濃縮與精華。論文摘要的受關注率比論文本身要大數十倍甚至數百倍。為此，一篇論文能否得到重視，能否把科研成果準確地傳播出去，能否被更多重要的數據庫收錄，摘要的內容和質量起很大作用［1］。因此，對學術論文摘要的語篇特性研究也就顯得格外重要。學術論文摘要作為典型的科技類文體同英語一樣，常用前置性陳述，依靠主語傳遞信息，詞語的修飾性較弱而專業(yè)性強［2］。本文運用語篇分析中的主述結構理論對漢語學術論文摘要進行研究，分析了漢語學術論文摘要的主述結構特點及其推進模式規(guī)律。

二、理論背景

主位結構最早是由布拉格學派提出的，Mathesius從“功能語句觀”的角度提出主位、述位信息理論，用以描述句子所傳遞的信息結構［3］。Halliday認為，作為小句的起點，主位是小句結構中將小句組織成一個信息結構的成分［4］。他將主位分為單項主位、復項主位和小句主位三種類型。根據各主位的功能，復項主位又由篇章主位、人際主位和話題主位三種成分構成。傳統(tǒng)地看，主述結構與信息結構相對應，主位對應著舊信息，述位對應著新信息，然而，主述結構與信息結構既有聯(lián)系又有區(qū)別，如劉文翠、崔桂華對主述結構與信息結構的關系做了詳細的對比與分析，指出了主位結構與信息結構在主觀性、推進模式、側重點、語言的表現形式、序列性、語境、韻律表征和局限性等方面存在著區(qū)別與聯(lián)系［5］。

然而只研究孤立句子的主位結構是沒有任何意義的，必須在具體篇章的語境中考察小句之間的主位結構關系，即主位的推進模式，才能更好地理解篇章的信息流動方式和文章的發(fā)展脈絡。對于主位推進模式的類型，眾多學者進行了相關的探討。Van Dijk歸納了兩種主位推進模式：平行模式與鏈式模式，Danes提出了五種推進模式：簡單性線主位發(fā)展型、連續(xù)性主位發(fā)展型、派生主位發(fā)展型、分裂述位發(fā)展型和跳躍主位發(fā)展型［3］。國內學者如徐盛桓則總結歸納了四種類型：平行性的發(fā)展、延續(xù)性的發(fā)展、集中性的發(fā)展和交叉性的發(fā)展［6］。黃衍歸納總結了七種模式：平行型、延續(xù)型、集中型、交叉型、并列型、派生型和跳躍型［7］，朱永生總結了四種類型：主位同一型、述位同一型、延續(xù)型、交叉型［8］。鄭貴友總結歸納了漢語語篇中主位推進模式的類型：平行模式、鏈接模式、集中模式、交叉模式、分散模式、交錯模式、并列模式［9］。

如果把一個篇章看作是由一個個小句組合而成的信息流，那么該篇章可以表示為S1，S2，…Si－1，Si，Si＋1…Sn。其中一個小句Si的主述結構表示為＜Ti，Ri＞，則Si的前一小句Si－1的主述結構可以表示成＜Ti－1，Ri－1＞，Si的后一小句Si＋1的主述結構可以表示成＜Ti＋1，Ri＋1＞?；谏鲜龇椒?，那么篇章進而可以用＜T1，R1＞，＜T2，R2＞，…，＜Ti－1，Ri－1＞，＜Ti，Ri＞，＜Ti＋1，Ri＋1＞，…，＜Tn，Rn＞的形式來表達。

由此，對于篇章中主位結構的研究就可以轉換為對任一主位結構＜Ti，Ri＞（1≤＜i≤n）的形式及特點的研究，而主位推進模式的探討則變成了對Ti與集合｛T1，R1，T2，R2，…，Ti－1，Ri－1｝中元素關系的探討，從這個意義上講，由于表示方法的改進，研究者對篇章主位結構的描寫與歸納將變得更加清晰與合理。

比如拿朱永生總結的主位同一型、述位同一型、延續(xù)型、交叉型這四種類型為例［8］。主位同一型的表達變?yōu)閷τ谌我籭都有Ti＝Ti＋1（1≤＜i≤n－1），述位同一型的表達變?yōu)閷τ谌我籭都有Ri＝Ri＋1（1≤＜i≤n－1），延續(xù)型的表達變?yōu)閷θ我籭都有Ti＋1＝Ri（1≤＜i≤n－1），交叉型的表達變?yōu)閷θ我籭都有Ti＝Ri＋1（1≤＜i≤n－1）。鄭貴友所總結的漢語篇章主位推進模式中的平行模式、集中模式、鏈接模式和交叉模式與上述朱氏所總結的一一對應［9］。

三、研究的設計

為了完成本論文的分析研究工作，作者隨機采集了2010年公開出版的學術論文摘要，共計100篇，創(chuàng)建了小型的學術論文摘要語料庫。這100篇語料中包括，50篇選自于南京大學中國社會科學研究評價中心開發(fā)研制的中文社會科學引文索引（CSSCI）數據庫中的期刊，另50篇則取自于中國科學引文索引（CSCI）數據庫期刊中的論文。完成對數據的簡單清理后，我們首先按照鄭貴友的句子實義切分的宏觀原則（篇章性原則、小句對象原則和層級性原則）對語料庫中的摘要進行了小句的實義切分，然后采用鄭氏所總結歸納的關于漢語語篇中主位推進模式的七個模式中的五個，即平行模式、集中模式、交叉模式、鏈接模式和并列模式［9］，完成了各個摘要的主位和述位的標注工作，經過統(tǒng)計得到了本研究將要用到的數據。

四、結果與討論

在我們收集到的這100篇學術論文摘要中，總共切分出949個小句，平均每篇論文摘要的小句數為9．49個。其中50篇的CSSCI論文摘要共有406個小句，平均每篇CSSCI摘要有8．12個小句；而50篇的CSCI論文摘要共有543個小句，平均每篇CSCI摘要有10．86個小句。從中可以看出，中國科學引文數據庫期刊的論文摘要平均要比中文社會科學引文索引數據庫的期刊論文摘要要多2．45個小句。小句數量不一致的主要原因為摘要本身長度不一致，我們收集的這50篇CSSCI論文摘要共14 600字，而50篇的CSCI論文摘要則有20265個字。

對于小句中的主位結構＜Ti，Ri＞（1≤＜i≤n），當Ti＝Φ時我們稱之為零位主位，而當Ri＝Φ我們稱之為零位述位。在我們切分的這總共949個小句中，零位主位小句有444句，占總體949個小句的46．9%，其中CSSCI論文摘要共有191個零位主位小句，占其總數的47．0%，CSCI論文摘要共有253個零位主位小句，占其總數的46．6%。從上述的數據中可以看出，無論是CSSCI論文摘要還是CSCI論文摘要，它們零位主位占其各自總數的比率基本上都是一致的，與其自身的內容及體裁并不相關。

在這些零位主位中，我們基本上可以把它們分成四種類型：

類型Ⅰ為缺省“本文”、“本研究”和“本實驗”之類，共有249句，占零位主位總數的56．08%，占小句總數的26．2%。CSSCI的零位主位摘要中類型Ⅰ的有88句，占其零位主位總數的46．1%，而CSCI的零位主位摘要中類型Ⅰ的有161句，占其零位主位總數的63．6%。

類型Ⅱ，在主述結構＜Ti，Ri＞（2≤＜i≤n），當 Ti＝Ti－1且當Ti＝Φ時，我們把這種類型的零位主位稱為類型Ⅱ零位主位。在CSSCI論文摘要中，類型Ⅱ共有132個小句，占其零位主位總數的69%，而在CSCI論文摘要中，類型Ⅱ共有159句，占其零位主位總數的63%。

類型Ⅲ，在主述結構＜Ti，Ri＞（2≤＜i≤n）當 Ti＝Ri－1且當Ti＝Φ時，我們把這種類型的零位主位稱為類型Ⅲ零位主位。在CSSCI論文摘要中，類型Ⅲ共有21個小句，占其零位主位總數的11%，而在CSCI論文摘要中，類型Ⅲ共有36句，占其零位主位總數的14%。

類型Ⅳ只出現在CSSCI論文摘要中，共有14個小句，其缺省的主位為“政府部門”或者類似的“政策的制定者”或“我們”之類，這也是中文社會科學論文的特點，其很多的研究是給政府部門或政策的制定者提出建議，所以會出現類型Ⅳ這樣的零位主位小句。

出現如此之多的零位主位小句，其原因是多方面的，最主要的原因是學術論文摘要的這種體裁特點，要求文字少，但內容必須豐富，使得論文的寫作者必須在不影響表達的情況下，進行合理的主位缺省，這是導致零位主位現象出現的重要原因。另外，從“學術論文摘要”的定義中可以看出，要求“學術論文摘要”具有“濃縮”該學術論文的語篇功能，因此，在學術論文摘要中有大量的缺省“本文”、“本研究”、“本實驗”等類似的零位主位小句出現，這是學術論文摘要與其他語篇在篇章特征上最為重要的區(qū)別和體現。對于類型Ⅱ和類型Ⅲ這類缺省主位現象，作者并不認為是該類體裁所獨有的，學術論文摘要必須是一篇獨立的短文，它也必須要滿足篇章性的七個標準，即銜接、連貫、意圖性、可接受性、信息性、情景性和跨篇章性［10］，因此作者為了保證其學術論文的摘要具有銜接和連貫的特性，在其行文中必須要進行必要的主位缺省。在CSSCI論文摘要中之所以會出現的類型Ⅳ零位主位小句，其根本原因在于此類論文多是通過研究或者調查為政策的制定者或政府提出建議，這也是政論性文章的主要特點之一。

通過對論文摘要語料庫中小句關系主述結構標注的統(tǒng)計，我們得知，這100篇學術論文摘要中沒有一篇是只使用一種主位推進模式的，都是多種模式的復合。因此我們的研究就是要探討究竟哪一種或哪幾種主位推進模式受論文寫作者傾向使用。

無論是CSSCI類型還是CSCI類型的論文摘要，主位推進模式的應用由多到少的排列順序都是：平行模式＞鏈接模式＞交叉模式＞集中模式＞并列模式。在CSSCI論文摘要中，平行模式與鏈接模式占其總推進模式的60．2%和28．0%，和為88．2%；而在CSCI論文摘要中，平行模式與鏈接模式占其推進模式總數的60．3%和34．0%，和為94．3%。由此可以下結論認為，在學術論文摘要中平行模式和鏈接模式是作者們最常使用的兩種主位推進模式。集中模式、交叉模式與并列模式這三種模式占所有總數的10%左右，只是作為輔助的主位推進模式出現使用，因此我們有必要探討平行模式和鏈接模式作為絕對優(yōu)勢出現的原因及其主要特點。

之所以出現上述情況，主要是由平行模式和鏈接模式的特點所決定的，在平行模式中Ti＋1＝Ti（1≤i≤n－1），即小句之間的主位相同，也就是對主位作集中具體的解釋與說明。學術論文摘要中的平行模式一類表現為以“本文”、“本研究”等為相同主位的情況，此類小句詳細地介紹了論文所做的研究，所用的方法和所取得的成果；另一類平行模式則對論文中所做研究的主題內容作詳細地解釋說明，平行模式與其他模式相比，結構簡單內容易懂，而且從論文摘要平行模式的表現形式可以看出它符合了其體裁特點，更符合其功能的要求，因此這種模式深受學術論文的作者所喜愛。另外，在兩種平行模式過渡的過程中，即由對論文本身的介紹轉向對研究內容的說明時，可以看到鏈接模式的用武之地，鏈接模式最重要的特點就是Ti＋1＝Ri（1≤i≤n－1），也就是當前小句的主位為前一小句的述位，在學術論文摘要中這種模式的表現形式主要為上述兩種平行模式的過渡，即由對論文本身的說明轉向了對研究實體內容的介紹。

而張友文在關于英文學術論文摘要主位推進模式的研究中，其排列順序為延續(xù)型（鏈接模式46．2%）＞主位同一型（平行模式26．0%）＞述位同一型（集中模式20．1%）＞交叉型（交叉模式7．7%）［11］，由此可見，即使是作為同一體裁的論文摘要，漢語的學術論文摘要主位推進模式與英語的也有很大不同［12］。

五、總 結

我們運用信息論的相關概念重新定義了語篇中的主述結構及其推進模式的表示方法，并對學術論文摘要這一特定體裁的主位特點及其主位推進模式的規(guī)律作了歸納與總結。結果發(fā)現，漢語學術論文摘要中小句的零位主位現象比較突出，主要省略了“本文”、“本研究”、“作者”等相關的主位詞語，這是區(qū)別于其他體裁語篇的重要屬性，但這樣的省略并不影響對摘要的理解，而在主位推進模式的分析中，我們發(fā)現平行模式和鏈接模式占據了絕對的優(yōu)勢，學術論文的作者傾向于使用這兩種推進模式，其根本原因在于這兩種模式的特點非常符合學術論文摘要的體裁特點及其功能要求。本文的研究方法為研究其他語篇的特點提供了一定的借鑒意義，同時可以運用于對外漢語教學中指導外國留學生的中文學術論文寫作。

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