商事登記制度的法經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

劉 訓(xùn) 智

(中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué) 法學(xué)院, 湖北 武漢 430073)

從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度考察,商事登記制度是國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)以克服市場(chǎng)失靈的一種信息傳遞機(jī)制,為市場(chǎng)主體的信任與合作提供博弈的制度框架。從商法層面剖析,商事登記制度是一般市場(chǎng)準(zhǔn)入的程序安排,為市場(chǎng)交易搭建了信息公示和信用保障的平臺(tái),也提供了市場(chǎng)博弈的規(guī)則體系。從社會(huì)契約的視角觀察,商事登記是國(guó)家與登記申請(qǐng)人訂立契約的一系列活動(dòng)規(guī)則,商事登記本身體現(xiàn)出經(jīng)濟(jì)契約的屬性和市場(chǎng)保障功能。

一、 商事登記制度的經(jīng)濟(jì)屬性

在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中,商事主體獲取、處理、傳遞信息的能力是其能夠立足市場(chǎng)并發(fā)展自己的重要基礎(chǔ),但是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展一直面臨著信息不完全問(wèn)題。信息經(jīng)濟(jì)學(xué)正是從不同角度對(duì)信息進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析和研究的學(xué)科,而博弈論則是研究決策主體的行為發(fā)生直接相互作用時(shí)候的決策以及這種決策的均衡問(wèn)題[1]。商事登記作為信息公示機(jī)制,是市場(chǎng)參與者在商事交易中獲取信息、傳遞信息的平臺(tái),也是其作出決策的重要依據(jù)。所以商事登記具有很強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)屬性。

1. 信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的解讀

根據(jù)信息經(jīng)濟(jì)學(xué)理論,市場(chǎng)機(jī)制無(wú)法保證市場(chǎng)主體在利益沖突的環(huán)境下相互披露其真實(shí)信息。所以,市場(chǎng)信息的傳遞會(huì)受到利益偏好的阻礙,造成市場(chǎng)信息的不完全和分布不均勻,從而出現(xiàn)信息不對(duì)稱條件下的市場(chǎng)博弈。市場(chǎng)主體只有具備搜尋和獲取信息的能力,才能及時(shí)獲得可靠的市場(chǎng)信息,加以準(zhǔn)確分析和處理,從而在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中獲得成功。不過(guò)從時(shí)間、精力和資源的角度來(lái)看,市場(chǎng)主體獲取信息和分析新知識(shí)都是代價(jià)高昂的[2]。因此,沒(méi)有誰(shuí)愿意獲取復(fù)雜運(yùn)作所需要的全部信息。因?yàn)樵谛畔⒊杀竞芨叩臈l件下,市場(chǎng)的商事交易將是十分困難的。

眾所周知,現(xiàn)實(shí)生活中普遍存在信息不完全的情況。事實(shí)上,我們很難想象一個(gè)信息完美的世界會(huì)是什么樣[3]。信息不完全和信息不對(duì)稱是市場(chǎng)失靈的重要因素。信息經(jīng)濟(jì)學(xué)條分縷析地展示了市場(chǎng)缺陷的根源在于信息,也間接指出了政府的工作重點(diǎn)是鼓勵(lì)信息生產(chǎn)和緩解信息不對(duì)稱[4]。在制度層面,商事登記解決了這個(gè)問(wèn)題。因?yàn)槭袌?chǎng)信息的收集在商事登記的制度框架下變得容易,節(jié)約了搜尋信息的成本。登記的信息因?yàn)橛械怯洐C(jī)關(guān)的審查而具有真實(shí)性保障,增強(qiáng)了交易的信賴基礎(chǔ)。另外,從鼓勵(lì)交易的角度看,商事登記制度對(duì)于鼓勵(lì)交易具有極為重要的作用。由于交易相對(duì)人可以從商事登記簿上便捷地獲取自己需要的信息,無(wú)需花費(fèi)更多時(shí)間和精力去調(diào)查商事主體的基本情況,從而可以節(jié)省交易成本。交易相對(duì)人也不必?fù)?dān)心商事信息是否真實(shí)而對(duì)交易猶豫不決。商事登記所具有的公信力使交易相對(duì)人形成了一種對(duì)交易合法性的期待與信賴,這實(shí)際上是對(duì)交易相對(duì)人從事交易的一種激勵(lì)。

從信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角分析,商事登記機(jī)制是政府介入經(jīng)濟(jì)以規(guī)避市場(chǎng)失靈的一種信號(hào)傳遞機(jī)制,能夠避免或減少處于信息劣勢(shì)的委托人因逆向選擇行為而導(dǎo)致的交易風(fēng)險(xiǎn)[5]。在商事登記的法律框架內(nèi),由于國(guó)家公權(quán)力的運(yùn)用,使商事登記建立的信息平臺(tái)具有國(guó)家信用的支持。這樣的信息傳遞具有牢固的信賴基礎(chǔ),并且基于商法上的外觀主義構(gòu)筑了登記公信力的制度大廈。因?yàn)樵谛盘?hào)傳遞的合作模型中,立法者的初衷是對(duì)誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)者的引導(dǎo)和鼓勵(lì),對(duì)實(shí)行欺詐的機(jī)會(huì)主義者進(jìn)行限制甚至排除[6]。這也是商事登記制度的目標(biāo)與功能之一。

2. 博弈論的分析框架

博弈是利益沖突環(huán)境下的行為選擇,博弈論是經(jīng)濟(jì)學(xué)中研究博弈行為的理論[7]。商事登記要求商事主體將自身的市場(chǎng)信息匯總到登記機(jī)關(guān)并記載于商事登記簿上,經(jīng)過(guò)整理形成完整信息的公示平臺(tái),也是市場(chǎng)信息從不完全到完全、從靜態(tài)到動(dòng)態(tài)的進(jìn)程。在商事登記的法律關(guān)系中,存在著登記申請(qǐng)人和政府的博弈。具體表現(xiàn)為登記申請(qǐng)人對(duì)私有信息所享有的權(quán)利與政府根據(jù)法律規(guī)定要求其登記的信息邊界和內(nèi)容的確定。正是由于私有信息的存在導(dǎo)致了信息不對(duì)稱,引發(fā)市場(chǎng)失靈問(wèn)題,這也是國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)和管制范圍。法律要求商事主體必須公開(kāi)何種信息于登記簿上,存在信息公開(kāi)與商事主體信息保護(hù)的沖突。對(duì)于商事主體來(lái)說(shuō),通過(guò)登記將會(huì)披露自己的私有信息,在一定程度上會(huì)限制自己的信息自治權(quán)。換言之,商事登記是以犧牲商事主體的部分信息權(quán)益來(lái)保障市場(chǎng)信息的傳遞渠道和交易的安全與效率。

對(duì)于登記的規(guī)則和具體內(nèi)容,是國(guó)家立法和各種經(jīng)濟(jì)力量相互博弈的結(jié)果。登記也是一般民事主體實(shí)現(xiàn)法定經(jīng)濟(jì)權(quán)利的保障,商事登記規(guī)則的制定便成為民事主體為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)權(quán)利而與立法機(jī)關(guān)、政府進(jìn)行博弈的主要內(nèi)容。這是權(quán)利與權(quán)力的博弈,博弈的結(jié)果便是法律規(guī)則的產(chǎn)生。在商事登記中,“法律規(guī)則能影響某些人是否能作出改變他們?cè)陔A段博弈中行為方式的投資,可以使得其他參與人仿效那些自身利益導(dǎo)致合作的參與人變得更為困難或更為容易”[8]。即商事登記規(guī)則能夠引導(dǎo)市場(chǎng)主體選擇登記,正式登記的商事主體也會(huì)影響未登記的商事主體進(jìn)行登記來(lái)公開(kāi)自己的私有信息,從而為市場(chǎng)信息傳遞奠定基礎(chǔ)。

但是,商事登記除具有給予市場(chǎng)主體合法身份、信用保障以及信息收集、傳遞的作用外,也給商事主體增加了登記成本。同時(shí)面臨著進(jìn)入正式制度框架的國(guó)家稅收和政府監(jiān)管,這也是一項(xiàng)成本支出。所以現(xiàn)實(shí)中有許多市場(chǎng)主體選擇了不登記而游離于正式的市場(chǎng)制度之外,成為市場(chǎng)中的影子經(jīng)濟(jì),對(duì)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行造成不利影響。鑒于商事登記的信息公示功能,登記申請(qǐng)人的事項(xiàng)一經(jīng)登記便成為人所共知的公共信息。但是,這些信息仍舊是不完全的。那么,商事主體和相對(duì)人的博弈就是不完全信息博弈,這樣雙方就會(huì)根據(jù)利益導(dǎo)向選擇繼續(xù)披露的信息范圍。但是在影子經(jīng)濟(jì)下,其運(yùn)行依賴的是熟人社會(huì)的信任系統(tǒng)。典型的就是地下錢莊做熟不做生的交易規(guī)則,陌生人很難進(jìn)入該經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。目前我國(guó)商事登記成本過(guò)高和登記后運(yùn)行成本上升,以及國(guó)家事后監(jiān)管不力是造成一些商事主體不愿登記的重要?jiǎng)右颉，F(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的商事登記應(yīng)當(dāng)為市場(chǎng)主體構(gòu)建一個(gè)低成本、高效率的信息傳遞平臺(tái)和博弈框架,形成良好的信息激勵(lì)和信用保障來(lái)提高商事主體履行登記義務(wù)的積極性,為市場(chǎng)信息的產(chǎn)生和傳遞創(chuàng)造良好的制度規(guī)則。

二、 商事登記的經(jīng)濟(jì)功能

學(xué)界一般認(rèn)為,商事登記具有維護(hù)市場(chǎng)安全、提高交易效率的功能。另外,商事登記通過(guò)相關(guān)信息的公示實(shí)現(xiàn)商事主體的合法性認(rèn)證和商事信用的證明,并且搭建起信息公示的平臺(tái),具有信息服務(wù)的功能。從各項(xiàng)功能的邏輯關(guān)系分析,商事登記的信息服務(wù)功能是維護(hù)市場(chǎng)安全、提高交易效率的重要前提。

1. 提供信息服務(wù)

在現(xiàn)代社會(huì),管制型政府向服務(wù)型政府轉(zhuǎn)變的有限政府理念已經(jīng)成為世界各國(guó)的共識(shí)。有限政府理念的深入發(fā)展,促使國(guó)家公共權(quán)力在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域進(jìn)行了轉(zhuǎn)型,由市場(chǎng)管制逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)樘峁┦袌?chǎng)發(fā)展和商事交易所必需的公共信息服務(wù),這項(xiàng)功能也開(kāi)始成為商事登記制度的主要功能。有限政府的理念與商事登記領(lǐng)域的改革是互相呼應(yīng)的,因?yàn)樯淌碌怯浀囊粋€(gè)重要作用就是為市場(chǎng)交易提供可靠的信息進(jìn)而保障交易安全、提高交易效率。經(jīng)過(guò)登記的商事事項(xiàng)屬于市場(chǎng)需求的公共信息,登記機(jī)關(guān)作為國(guó)家機(jī)關(guān)理應(yīng)履行公共服務(wù)職能,以提供全面、優(yōu)質(zhì)的服務(wù)為己任。所以,登記機(jī)關(guān)的一項(xiàng)重要工作就是為市場(chǎng)提供信息服務(wù)。

在商事登記領(lǐng)域,世界各國(guó)普遍采用的是準(zhǔn)則主義,商事登記制度的目的也逐步由經(jīng)濟(jì)管制向商事信息的公示轉(zhuǎn)變。比如1998年6月德國(guó)在修改商法典時(shí),商業(yè)登記已不再具有創(chuàng)設(shè)效力,只具有公示效力[9]。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下,商事登記制度應(yīng)當(dāng)成為國(guó)家為商事主體的自由設(shè)立和良好發(fā)展而提供的一種服務(wù)機(jī)制,這種服務(wù)主要表現(xiàn)為信息的收集與公示。因?yàn)閲?guó)家通過(guò)商事登記制度收集登記申請(qǐng)人的相關(guān)信息,再將這些信息進(jìn)行整理后公之于眾,從而使這些信息成為公共物品。市場(chǎng)參與者乃至社會(huì)公眾都可以很快捷地獲得需要的信息,借此了解商事主體的基本情況,作為在市場(chǎng)交易中進(jìn)行決策的重要依據(jù),從而提高交易效率。

我國(guó)現(xiàn)行的商事登記制度體現(xiàn)了管制型政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的行政思維,難以適應(yīng)服務(wù)型政府的內(nèi)在要求。在我國(guó)已基本建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制并逐步推進(jìn)市場(chǎng)改革的過(guò)程中,商事登記制度作為主要管制手段來(lái)干預(yù)市場(chǎng)活動(dòng)顯得不合時(shí)宜。有學(xué)者指出,“在現(xiàn)代社會(huì),除了法國(guó)商法之外,很少有國(guó)家還將商法看做管理手段,大多數(shù)國(guó)家都將商事登記看做公示手段”[10]。我國(guó)現(xiàn)行商事登記制度以行政管理為目的,違反了現(xiàn)代商事登記的本來(lái)目的,商事登記成為國(guó)家行政機(jī)關(guān)管理和控制商人的重要手段。在商事登記立法改革的過(guò)程中必須轉(zhuǎn)變這種以監(jiān)管為主要職能的思維,代之以公共服務(wù)的行政理念,在商事登記過(guò)程中為廣大市場(chǎng)參與者提供良好的公共信息服務(wù),促進(jìn)交易效率。商事登記制度完善的前提是從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代的“萬(wàn)能政府”到“有限政府”理念的轉(zhuǎn)變[11]。政府職能的轉(zhuǎn)變是符合現(xiàn)代法治政府建設(shè)總體要求的,政府公共服務(wù)職能理念的轉(zhuǎn)變也是商事登記效率價(jià)值的體現(xiàn)。通過(guò)登記機(jī)關(guān)良好的公共信息服務(wù),可以使市場(chǎng)主體及其他市場(chǎng)參與者便捷、快速地獲得自己所需要的信息。這樣的信息傳遞渠道可以節(jié)省信息搜尋的費(fèi)用,降低交易成本,為交易效率的提高奠定基礎(chǔ)。

2. 維護(hù)市場(chǎng)安全

法律是秩序的象征,又是建立和維護(hù)秩序的手段,而秩序的核心是安全[12]。安全作為構(gòu)成秩序的核心要素,是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的制度基礎(chǔ),也是商事登記的基本價(jià)值取向。安全是人類對(duì)秩序的共同需要,屬于普遍的心理需求和社會(huì)性狀,是法律的終極目標(biāo)和價(jià)值追求。安全有助于使人們享有諸如生命、財(cái)產(chǎn)、自由和平等等其他價(jià)值的狀況穩(wěn)定化并盡可能地維持下去[13]317。由此可見(jiàn),安全是最基本的法律價(jià)值。所以,霍布斯聲稱“人民的安全是最高的法律”[13]318。因此,有學(xué)者認(rèn)為“法律具有安全價(jià)值,能夠滿足人、社會(huì)或國(guó)家現(xiàn)有利益所存的能夠持久、穩(wěn)定、完整存在的期盼”[14]。市場(chǎng)安全則是經(jīng)濟(jì)秩序的核心,是整個(gè)商事交易的重要保障,是市場(chǎng)參與者實(shí)現(xiàn)其利益預(yù)期的前提條件。

市場(chǎng)安全是保證商事交易實(shí)現(xiàn)營(yíng)利的基礎(chǔ),沒(méi)有安全保障的市場(chǎng),其商事交易是不穩(wěn)定的。在威脅與不安定的市場(chǎng)環(huán)境中不會(huì)有效率,尤其是在充滿風(fēng)險(xiǎn)的市場(chǎng)之中,商事主體交易的安全性就顯得更加重要。商法作為規(guī)范商事主體對(duì)內(nèi)對(duì)外關(guān)系的私法,本身就是安全的維護(hù)者,商法的出現(xiàn)和存在就意味著市場(chǎng)秩序和交易安全具有保障。因?yàn)椤胺闪D使交易的風(fēng)險(xiǎn)被規(guī)制在適度的范圍之內(nèi),對(duì)于市場(chǎng)的欺詐行為、違約行為等都規(guī)定了相應(yīng)的責(zé)任,為包括安全在內(nèi)的市場(chǎng)秩序提供了強(qiáng)有力的保護(hù)手段”[15]。因此,交易安全在法律的規(guī)范下有了更好的保障。商法當(dāng)中的商事登記制度就是國(guó)家利用公權(quán)力保障交易安全的一種重要手段,所以市場(chǎng)安全也就自然成為商事登記制度的基本價(jià)值之一。

商事登記要求商事?tīng)I(yíng)業(yè)相關(guān)信息采用法定的形式加以固定化,有助于交易相對(duì)人對(duì)商事主體的資信及能力的了解,從而預(yù)測(cè)交易的風(fēng)險(xiǎn),提高交易的安全度[16]。正是國(guó)家公權(quán)力對(duì)商事登記的這種強(qiáng)制性限制,使市場(chǎng)信息的收集得以制度化。另外,商事登記立法將國(guó)家信用和外觀主義鑲嵌其中作為信賴基礎(chǔ),通過(guò)公示公告制度對(duì)外確立商事登記的公信力,可以防止商事主體在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中虛假披露相關(guān)信息或者不予披露。這樣能夠降低市場(chǎng)主體搜尋信息的成本,實(shí)現(xiàn)商事交易活動(dòng)中相關(guān)市場(chǎng)信息的充分公開(kāi)和有效利用,使相對(duì)人能夠全面知悉、了解商事主體或交易相對(duì)人的有關(guān)情況,而且可以保護(hù)交易相對(duì)人基于外觀信息而產(chǎn)生的信賴?yán)?在一定程度上保證市場(chǎng)秩序的穩(wěn)定,也為提高市場(chǎng)交易效率提供了基礎(chǔ)性的保障。所以,現(xiàn)代商事登記制度應(yīng)當(dāng)通過(guò)信息公示來(lái)實(shí)現(xiàn)交易安全。

3. 提高交易效率

效率是根據(jù)預(yù)期目的對(duì)社會(huì)資源的配置和利用的最終結(jié)果作出的社會(huì)評(píng)價(jià),是以最少的資源消耗取得同樣多的效果,或以同樣的資源消耗取得最大的效果。商事登記的效率價(jià)值,是指商事登記通過(guò)制度上的安排,為人們提供一套降低成本、獲取較大價(jià)值收益的行為規(guī)則。商事登記要求商事主體必須以法定的書(shū)面形式和格式將相關(guān)信息固定化、公開(kāi)化。將信息固定化并予以公開(kāi)的目的是提高市場(chǎng)交易的安全系數(shù),有助于交易相對(duì)人對(duì)商事主體的了解,從而為預(yù)測(cè)交易風(fēng)險(xiǎn)提供依據(jù)[17]。政府通過(guò)對(duì)不同市場(chǎng)主體從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行相應(yīng)的監(jiān)督和管理,以國(guó)家權(quán)力干預(yù)經(jīng)濟(jì)的手段消除市場(chǎng)失靈的影響,在一定程度上可以更好地實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展目標(biāo)。

商事登記作為市場(chǎng)交易的前置程序,屬于商事主體必須支出的一項(xiàng)交易成本。但從經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的全局分析,商事主體將相關(guān)信息進(jìn)行登記公告,顯然可以幫助交易相對(duì)人便捷地獲取所需要的信息,在一定程度上降低了交易相對(duì)人搜集信息的成本支出,也可以為商事主體在最短的期限內(nèi)作出決策提供參考,同時(shí)減少了發(fā)生交易風(fēng)險(xiǎn)的可能。商事登記制度的效率主要表現(xiàn)為其制度本身所設(shè)計(jì)的登記程序必須符合效率的要求以及商事登記制度的運(yùn)行能夠提升市場(chǎng)交易和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的效率。前者為工具性價(jià)值,后者為目標(biāo)性價(jià)值。就我國(guó)商事登記制度的程序效率來(lái)看,主要是為登記申請(qǐng)人減少登記費(fèi)用從而降低登記成本,也為國(guó)家節(jié)省各項(xiàng)行政支出。在促進(jìn)市場(chǎng)交易和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率方面主要表現(xiàn)為降低個(gè)人的交易成本,進(jìn)而提高整個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的效率。

有學(xué)者指出:“商事登記信息具有公共物品的屬性,國(guó)家以法律制度的形式向社會(huì)提供這種快捷、簡(jiǎn)便的商事信息登記和查詢系統(tǒng),使信息透明、公開(kāi),減少市場(chǎng)交易中的摩擦、猜疑”[18]。在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域,商事登記的制度屬性決定任何人都可以在商事登記的效力范圍內(nèi)便利地享用這種信息。使用商事登記信息的人越多,產(chǎn)生的效益就越大,而且不會(huì)提高制度成本。那么,商事登記信息所具有的公共物品屬性就能夠提高市場(chǎng)交易和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的效率。正是商事登記在這個(gè)層面提高了效率,可以保證商事活動(dòng)的快速與便捷。

三、 商事登記制度中的契約隱喻

商事登記乃是國(guó)家為公民實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)權(quán)利提供法律基礎(chǔ)和運(yùn)行條件的一項(xiàng)秩序規(guī)則,其初始形態(tài)是中世紀(jì)的商人階層為保護(hù)自身利益而自發(fā)自為生成的商事習(xí)慣法。但是現(xiàn)代的商事登記制度并非是出于自然的因素而自發(fā)形成的,而是建立在社會(huì)公意之上的。即現(xiàn)代商事登記是源于社會(huì)公眾與政治國(guó)家訂立的約定之上,并由國(guó)家立法予以確認(rèn)的規(guī)則體系。正如盧梭所言:“要尋找出一種能以全部共同的力量來(lái)衛(wèi)護(hù)和保障每個(gè)結(jié)合者的人身和財(cái)富的結(jié)合形式,使每一個(gè)與全體相聯(lián)合的個(gè)人又只不過(guò)是在服從其本人,并且仍然像以往一樣地自由?！盵19]國(guó)家通過(guò)立法為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)供給商法制度的目的正在于此,商事法律對(duì)市場(chǎng)的功用不外乎保障財(cái)產(chǎn)和自由,實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的繁榮。由此可見(jiàn),商事登記中蘊(yùn)涵了社會(huì)契約的基本屬性。

1. 商事登記的契約屬性

從法律的生成源泉上講,法律是社會(huì)成員共同同意的結(jié)果,也是一種契約行為[20]。商事登記的法律關(guān)系就如人民與政府訂立的契約一般,其實(shí)質(zhì)是以公權(quán)力保障公民私權(quán)利即經(jīng)濟(jì)權(quán)利的實(shí)現(xiàn)和行使。在商事登記的契約屬性中,具有兩個(gè)層次的契約。第一個(gè)層次是社會(huì)公眾與政府簽訂的契約,人民將部分權(quán)利讓渡,由政府統(tǒng)一行使作為保障人民生命財(cái)產(chǎn)安全、促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的公共權(quán)力(國(guó)家權(quán)力)。政府則承諾運(yùn)用人民賦予的權(quán)力提供相應(yīng)的安全保障和福利設(shè)施,以促進(jìn)人民的福祉。這一層次的契約以憲法為授權(quán)委托書(shū)。第二個(gè)層次是想要取得商事主體資格和營(yíng)業(yè)資格認(rèn)證的公民、法人以及其他社會(huì)組織同政府簽訂的契約。商事登記的申請(qǐng)人在進(jìn)行商事登記申請(qǐng)時(shí),就是在與政府簽訂一份經(jīng)濟(jì)契約。即申請(qǐng)人同意接受政府的監(jiān)督和管理,遵守國(guó)家法律法規(guī)。政府則許諾為申請(qǐng)人的市場(chǎng)主體資格和經(jīng)營(yíng)資格提供合法的身份認(rèn)證和安全保障,并提供信息公示和信用保障的相關(guān)服務(wù)。這一層次的契約以一系列商事法律為依據(jù),商事登記法是其中的主要組成部分。

2. 商事登記制度中的契約要素

商事登記制度中所蘊(yùn)涵的契約屬性以相關(guān)的組成要素來(lái)支持,主要包括強(qiáng)制締約義務(wù)、法定的格式條款、誠(chéng)實(shí)信用原則以及法律上的登記效力。

首先,對(duì)于商事登記的契約屬性,具體來(lái)說(shuō)就是登記申請(qǐng)人根據(jù)法定條件提交申請(qǐng)材料,獲得登記機(jī)關(guān)的資格確認(rèn)和商事主體的合法資格證明,并且同意登記機(jī)關(guān)基于保障市場(chǎng)安全和提高交易效率的目的將自己的部分私人信息記載于登記機(jī)關(guān)設(shè)置的登記簿上并由登記機(jī)關(guān)予以公開(kāi),供社會(huì)公眾查閱。登記機(jī)關(guān)則負(fù)責(zé)完成相關(guān)的認(rèn)證事項(xiàng)和商事主體信息的整理與公布,發(fā)放證明文件,搭建市場(chǎng)信息的傳遞平臺(tái)。根據(jù)我國(guó)商事登記制度的規(guī)定,登記是申請(qǐng)人想要獲得商事主體資格確認(rèn)所必須履行的法定義務(wù),未經(jīng)登記,不得從事商事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)?？梢?jiàn),在商事登記這份經(jīng)濟(jì)契約中,申請(qǐng)人面臨著強(qiáng)制締約義務(wù)。

其次,根據(jù)商事登記規(guī)則,在登記的過(guò)程中,申請(qǐng)人必須遵照相關(guān)法律規(guī)定向國(guó)家登記機(jī)關(guān)提供申請(qǐng)材料。這些材料的內(nèi)容、形式等都必須依據(jù)法定要求制作,即商事登記法律法規(guī)規(guī)定的登記條件和登記事項(xiàng)。如商事主體名稱、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、注冊(cè)資本等登記事項(xiàng)都必須達(dá)到法定要求,符合法定形式。從某種意義上說(shuō),這些登記事項(xiàng)類似于保險(xiǎn)合同中的格式條款。所不同的是,這些格式條款是由國(guó)家頒布的法律法規(guī)明確規(guī)定的。登記申請(qǐng)人和登記機(jī)關(guān)根據(jù)這些格式條款簽訂經(jīng)濟(jì)契約,只要登記申請(qǐng)人所提交的申請(qǐng)材料符合法定格式條款的要求,登記機(jī)關(guān)就必須予以登記。簡(jiǎn)言之,登記機(jī)關(guān)在格式條款的審核上都負(fù)有義務(wù)。登記申請(qǐng)人要滿足格式條款的要求,一旦滿足要求,登記機(jī)關(guān)就有登記的義務(wù)。

第三,市場(chǎng)主體從事民商事活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵守誠(chéng)實(shí)信用原則。誠(chéng)實(shí)信用原則是民商法尤其是合同法上的一項(xiàng)基本原則。由于商事登記法律關(guān)系中存在公權(quán)力主體和私法主體以及公權(quán)力與私權(quán)利的二元結(jié)構(gòu),所以誠(chéng)實(shí)信用原則在商事登記中就不可避免地表現(xiàn)為政府的誠(chéng)信和登記申請(qǐng)人的誠(chéng)信兩個(gè)維度。我國(guó)現(xiàn)行的商事登記法律法規(guī)對(duì)誠(chéng)實(shí)信用原則作出了規(guī)定。例如,《公司登記管理?xiàng)l例》第2條第2款規(guī)定:“申請(qǐng)辦理公司登記,申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)文件、材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。”該條款沒(méi)有明確規(guī)定登記申請(qǐng)人必須遵守誠(chéng)實(shí)信用原則,但是從要求申請(qǐng)人對(duì)申請(qǐng)材料負(fù)責(zé)的規(guī)定以及該條例第68條至第70條的罰則可以推導(dǎo)得知,登記申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信,向登記機(jī)關(guān)提交真實(shí)合法的申請(qǐng)材料,否則將對(duì)虛假材料承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。這是誠(chéng)實(shí)信用原則對(duì)登記申請(qǐng)人的基本要求。

我國(guó)的《行政許可法》將企業(yè)的設(shè)立等需要取得主體資格的事項(xiàng)納入行政許可的范疇,在現(xiàn)行的法律框架內(nèi),商事登記屬于法定的行政許可范圍。商事登記機(jī)關(guān)是工商行政管理機(jī)關(guān),屬于國(guó)家行政機(jī)關(guān),在遵守商事登記法律法規(guī)的同時(shí)也要遵循行政法的基本原則行使職權(quán)。而誠(chéng)實(shí)信用原則是行政法的一項(xiàng)基本原則已經(jīng)成為法學(xué)界的共識(shí)。所以,登記機(jī)關(guān)在審查登記申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)材料時(shí)也應(yīng)當(dāng)遵守誠(chéng)實(shí)信用原則的要求進(jìn)行核準(zhǔn)登記。

第四,商事登記的效力在契約理論層面所表現(xiàn)的便是登記機(jī)關(guān)代表國(guó)家對(duì)申請(qǐng)人登記事項(xiàng)的確認(rèn)和公示效力。法人的成立是民事主體在私法領(lǐng)域的私權(quán)運(yùn)用,但是必須經(jīng)過(guò)登記機(jī)關(guān)的登記確認(rèn)方可擁有合法身份。所以,商事登記的效力包括創(chuàng)設(shè)力、確認(rèn)力和公信力。商事登記制度中主體資格的創(chuàng)設(shè)乃是為實(shí)現(xiàn)民事主體向商事主體的轉(zhuǎn)換而借助公法手段達(dá)成其私法上的創(chuàng)設(shè)效力,這一效力的合法性需要通過(guò)登記獲得法律的確認(rèn),這是確認(rèn)效力的一個(gè)層次。另外一個(gè)層次的效力是對(duì)無(wú)須取得法人資格的商事主體進(jìn)行營(yíng)業(yè)資格的登記確認(rèn),商事主體經(jīng)過(guò)登記才能獲得合法的經(jīng)營(yíng)資格。商事登記作為公示方法之一,基于商法的法定公示主義產(chǎn)生公信力,即“所有在商事登記簿中登記的事項(xiàng)都推定具有合法性和準(zhǔn)確性”[21]。商事主體借助登記的公示作用對(duì)外公開(kāi)自己的相關(guān)信息,建立了基本的商業(yè)信用,相關(guān)信息的真實(shí)性得到了法律的保障。

四、 結(jié) 語(yǔ)

根據(jù)當(dāng)代建設(shè)服務(wù)型政府的行政理念,政府在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中更多的應(yīng)是提供服務(wù)而不是一味地加以管制。商事登記是市場(chǎng)信息公示的重要手段,也為商事主體的交易行為和市場(chǎng)博弈提供了制度框架。而基于社會(huì)契約的研究思路,可以發(fā)現(xiàn)其中的對(duì)價(jià)關(guān)系,即私人信息和信息公開(kāi)。正是現(xiàn)代服務(wù)型政府理念的深入人心,我們應(yīng)當(dāng)更多地關(guān)注商事登記中的信息傳遞功能,為構(gòu)建符合現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求的商事登記制度提供理論上的支持。

參考文獻(xiàn):

[1][張維迎. 博弈論與信息經(jīng)濟(jì)學(xué)[M]. 上海:格致出版社, 2004:2.

[2][柯武剛,史漫飛. 制度經(jīng)濟(jì)學(xué):社會(huì)秩序與公共政策[M]. 韓朝華,譯. 北京:商務(wù)印書(shū)館, 2000:64.

[3][約瑟夫·斯蒂格利茨. 信息經(jīng)濟(jì)學(xué):基本原理:上[M]. 紀(jì)沫,陳工文,李飛躍,譯. 北京:中國(guó)金融出版社, 2009:45.

[4][陳雨露. 斯蒂格利茨:信息經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的智慧大師[J]. 中國(guó)金融, 2007(2):84.

[5][王蘭. 管制罅隙下的自治:商事登記制度發(fā)展與模式反思[M]. 北京:法律出版社, 2011:57.

[6][Stiglitz J, Weiss A. Credit Rationing in Markets with Imperfect Information[J]. American Economic Review, 1981,71(3):393-410.

[7][涂志勇. 博弈論[M]. 北京:北京大學(xué)出版社, 2009:5-6.

[8][道格拉斯·G.拜爾,羅伯特·H.格特納,蘭德?tīng)枴.皮克. 法律的博弈分析[M]. 嚴(yán)旭陽(yáng),譯. 北京:法律出版社, 1999:201.

[9][高在敏,王延川,程淑娟. 商法[M]. 北京:法制出版社, 2006:114.

[10][張民安. 商法總則制度研究[M]. 北京:法律出版社, 2007:431.

[11][周林彬. 商法與企業(yè)經(jīng)營(yíng)[M]. 北京:北京大學(xué)出版社, 2010:116.

[12][張文顯.法哲學(xué)范疇研究 [M]. 北京:中國(guó)政法大學(xué)出版社, 2001:195.

[13][博登海默 E. 法理學(xué):法哲學(xué)及其方法[M]. 鄧正來(lái),譯. 北京:中國(guó)政法大學(xué)出版社, 2004.

[14][楊震. 法價(jià)值哲學(xué)導(dǎo)論[M]. 北京:中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社, 2004:219.

[15][卓澤淵. 法的價(jià)值論[M]. 2版.北京:法律出版社, 2006:257.

[16][蔡曉天. 論我國(guó)《商事登記法》的制定[J]. 遼寧行政學(xué)院學(xué)報(bào), 2008(6):48-49.

[17][李昕. 登記行為的類型化分析[C]∥劉恒. 行政許可與政府管制. 北京:北京大學(xué)出版社, 2007:120.

[18][王妍. 商事登記中公權(quán)定位與私權(quán)保護(hù)問(wèn)題研究[M]. 北京:法律出版社, 2011:48-51.

[19][盧梭. 社會(huì)契約論[M]. 3版. 何兆武,譯. 北京:商務(wù)印書(shū)館, 2003:19.

[20][魏建. 法經(jīng)濟(jì)學(xué):分析基礎(chǔ)與分析范式[M]. 北京:人民出版社, 2007:198.

[21][羅伯特·霍恩. 德國(guó)民商法導(dǎo)論[M]. 楚建,譯. 北京:中國(guó)大百科全書(shū)出版社, 1996:246.