經(jīng)濟(jì)全球化條件下產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展與趨勢——評楊蕙馨等新著《經(jīng)濟(jì)全球化條件下產(chǎn)業(yè)組織研究》

王 珺

(作者為廣東省社會科學(xué)院教授，中山大學(xué)嶺南學(xué)院博士生導(dǎo)師)

山東大學(xué)楊蕙馨教授將其團(tuán)隊(duì)出版的新著《經(jīng)濟(jì)全球化條件下產(chǎn)業(yè)組織研究》(以下簡稱《研究》)寄給了我一本，并希望我讀后寫一篇評述。我仔細(xì)閱讀了這部42萬多字的論著，總的感覺是，該書在哈佛大學(xué)創(chuàng)立的產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)典理論，即SCP的分析范式基礎(chǔ)上，加入了全球化因素，來考察經(jīng)濟(jì)全球化對產(chǎn)業(yè)組織的影響，從而提出了值得深入思考的新問題，比如說，經(jīng)濟(jì)全球化作為一種不可逆轉(zhuǎn)的經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展進(jìn)程，不管各國和各地區(qū)的人們采取什么樣的態(tài)度，都比以前的推進(jìn)速度加快了。這種推動(dòng)力主要來自于運(yùn)輸成本的大幅度下降和各國壁壘減少帶來的交易成本降低。一些學(xué)者的研究結(jié)果顯示，在整個(gè)1820－2000年的180多年的時(shí)間中，不同大陸之間的大宗商品的價(jià)差縮小了92%，其中，18%是因?yàn)榻?jīng)濟(jì)政策的改善，82%是由于運(yùn)輸?shù)谋憷伲塾ⅲ蓠R丁.沃爾夫:《全球化為什么可行》，余江譯，北京:中信出版社，2008年版，第99頁。。顯然，經(jīng)濟(jì)全球化作為一個(gè)不可逆轉(zhuǎn)的過程，正在改變著現(xiàn)實(shí)世界，不斷涌現(xiàn)出來的新實(shí)踐與新現(xiàn)象對傳統(tǒng)的理論框架與分析邏輯都產(chǎn)生著沖擊。由哈佛大學(xué)學(xué)者創(chuàng)立的作為分析產(chǎn)業(yè)組織的正統(tǒng)理論，即SCP分析范式，面臨著這種挑戰(zhàn)。在這個(gè)認(rèn)識基礎(chǔ)上，作者提出的問題是，經(jīng)濟(jì)全球化的實(shí)踐與進(jìn)程對產(chǎn)業(yè)組織理論產(chǎn)生著什么樣的影響?如何從理論上解釋這種變化?對于企業(yè)來說，經(jīng)濟(jì)行為跨國界是否意味著國內(nèi)市場的范圍擴(kuò)展，還是與一國市場相比有著許多的差異?如果存在著這種差異，那么，這種差異在市場結(jié)構(gòu)、企業(yè)行為與企業(yè)績效方面具有什么樣的特征?搞清楚這些問題不僅具有理論價(jià)值，也有現(xiàn)實(shí)的政策性意義。由此可以看出，作者長期關(guān)注與跟蹤這個(gè)領(lǐng)域的實(shí)踐與理論變化，這是持續(xù)進(jìn)行理論積累與思考的結(jié)果。

作者緊扣這些問題，從現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)出發(fā)，把SCP分析范式放在經(jīng)濟(jì)全球化條件下加以考察，運(yùn)用邏輯分析與實(shí)證研究相結(jié)合的方法，得出了許多富有啟發(fā)性的結(jié)論，并緊密聯(lián)系我國現(xiàn)階段“調(diào)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)方式”的發(fā)展需求，提出了一些可操作性的政策建議。下面從經(jīng)濟(jì)全球化對SCP每個(gè)部分影響的視角簡要評價(jià)這本書的理論觀點(diǎn)與分析方法。

從市場結(jié)構(gòu)來看，作者的研究是從市場范圍、企業(yè)規(guī)模與集中度、進(jìn)入壁壘等方面來比較封閉環(huán)境下與經(jīng)濟(jì)全球化下市場結(jié)構(gòu)的差異性。通過比較，作者指出了在傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)組織理論中企業(yè)進(jìn)入存在著兩難選擇的問題，比如說，企業(yè)要想進(jìn)入某一個(gè)市場，并在與原有進(jìn)入者的競爭中獲得競爭優(yōu)勢，生產(chǎn)就必須要達(dá)到最低經(jīng)濟(jì)規(guī)模。而這一最低規(guī)模往往會使市場供給增加，產(chǎn)品價(jià)格下降，進(jìn)入者難以獲利，甚至虧損。然而，如果新進(jìn)入者達(dá)不到最低經(jīng)濟(jì)規(guī)模，則會在競爭中處于劣勢。如果在經(jīng)濟(jì)全球化條件下，作者認(rèn)為，這種兩難選擇就會發(fā)生改變。其原因，作者給出的理論解釋是，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論假設(shè)的市場是一個(gè)均衡的市場，而在經(jīng)濟(jì)全球化條件下的市場則是一個(gè)市場范圍不斷擴(kuò)大、市場容量急劇增加的成長性市場，這個(gè)成長性市場會誘使新企業(yè)進(jìn)入，同時(shí)，可以使每個(gè)新進(jìn)入者在全球范圍內(nèi)謀求規(guī)模經(jīng)濟(jì)。在成長性市場上，即使一些企業(yè)在規(guī)模經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上形成產(chǎn)業(yè)的集中，也不容易“守住”這種地位與其他供應(yīng)者共謀限制產(chǎn)出和提高價(jià)格以獲得超額利潤。因此，從總體上看，我認(rèn)為，把當(dāng)前與經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程相適應(yīng)的國際市場當(dāng)作一個(gè)成長性市場來看，這比假設(shè)一個(gè)均衡的市場更符合現(xiàn)實(shí)。因?yàn)槿蚪?jīng)濟(jì)增長就意味著人口規(guī)模與以平均計(jì)算的人均收入水平都在增長。如果世界經(jīng)濟(jì)增長率越快，就意味著這種人口規(guī)模與人均收入的增長需求越大。從全球的區(qū)域結(jié)構(gòu)看，新興工業(yè)經(jīng)濟(jì)體，諸如金磚四國等，就是這種市場快速成長的地區(qū)。當(dāng)然，個(gè)別產(chǎn)業(yè)會有市場飽和的情況、產(chǎn)業(yè)周期也會出現(xiàn)在全球范圍內(nèi)，但是，這些事實(shí)還不具有總體上的特征。當(dāng)然，需要指出的是，就一個(gè)國家內(nèi)部來說，現(xiàn)實(shí)市場也往往是成長性的，而不一定是均衡性的。不過，這里僅僅是與傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)組織理論假設(shè)相比較來說的。正是基于這種理解，作者得出了全球化進(jìn)程中部分產(chǎn)業(yè)趨于集中，寡頭壟斷趨勢明顯的看法。

企業(yè)行為是指企業(yè)在市場上為了贏得更大的利潤和市場占有率所采取的策略性行為。一般來說，價(jià)格、并購、創(chuàng)新、廣告行為等是觀察企業(yè)行為的主要指標(biāo)。在該書中，作者主要選取了在經(jīng)濟(jì)全球化條件下的國際貿(mào)易與外商直接投資等企業(yè)跨國家與跨地區(qū)的貿(mào)易行為與投資行為作為觀察的主要內(nèi)容。通過考察，作者認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)全球化條件下，不僅國際貿(mào)易與跨國投資的規(guī)模與數(shù)量在迅速地?cái)U(kuò)展，而且，國際貿(mào)易結(jié)構(gòu)與投資方式也在發(fā)生著變化。比如說，在國際貿(mào)易中，發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)體之間產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在國際貿(mào)易結(jié)構(gòu)中的重要性不斷增加，這被看成是國際分工細(xì)化的結(jié)果。在投資方式中，越來越多的跨國公司也不再采用以直接投資設(shè)廠的方式為主，而是更多地注重與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的合作、重組、并購以及外包等競爭形態(tài)。作者把這種競爭形態(tài)歸結(jié)于合作性競爭。在此基礎(chǔ)上，作者區(qū)分了傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)組織與經(jīng)濟(jì)全球化條件下的企業(yè)合作性質(zhì)的差異。在傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)組織分析的市場環(huán)境中，一旦企業(yè)通過規(guī)模經(jīng)濟(jì)提高了產(chǎn)業(yè)集中度，就會充分利用其壟斷地位與其他壟斷者共謀限制產(chǎn)出和提高價(jià)格等策略性行為以獲得超額利潤，并通過構(gòu)筑進(jìn)入壁壘使超額利潤長期化。在經(jīng)濟(jì)全球化條件下，市場容量是不斷擴(kuò)大的，這為更多的企業(yè)提供了生存空間。在這種情況下，一些企業(yè)可能有規(guī)模經(jīng)濟(jì)，但是不一定在產(chǎn)業(yè)內(nèi)有壟斷性。這樣，在位者與潛在進(jìn)入者之間就不會是你多我少的零和博弈，而可能是正和博弈，在位者之間通過共謀以阻止進(jìn)入的行為就不一定劃得來了。因?yàn)檫@種共謀的成本可能會大于收益，所以，就沒有企業(yè)愿意做這件事了，這就像對非洲撒哈拉沙漠的土地進(jìn)行產(chǎn)權(quán)界定一樣。

當(dāng)然，從邏輯上說，企業(yè)之間不做共謀的事情了，并不一定意味著他們會轉(zhuǎn)向戰(zhàn)略聯(lián)盟與業(yè)務(wù)外包等競爭形態(tài)，這中間還有許多其它的可能性。比如說，在經(jīng)濟(jì)全球化條件下的市場容量擴(kuò)展中，在位者之間既可能不需要為阻止進(jìn)入而共謀，也不一定需要形成戰(zhàn)略聯(lián)盟或業(yè)務(wù)外包，而是企業(yè)走自我擴(kuò)張的規(guī)?；缆贰５?，在經(jīng)濟(jì)全球化條件下，之所以企業(yè)之間非要形成戰(zhàn)略聯(lián)盟或業(yè)務(wù)外包等合作性競爭形態(tài)不可，這究竟是來自于經(jīng)濟(jì)全球化的內(nèi)生推動(dòng)，還是除了經(jīng)濟(jì)全球化之外還有其他因素呢?這是該書引起我思考的問題。我認(rèn)為，在全球范圍內(nèi)，創(chuàng)新推動(dòng)的產(chǎn)品技術(shù)周期也越來越快了。這種技術(shù)變革也使企業(yè)因合作而相互監(jiān)督的交易費(fèi)用有所降低。一方面為了對這種快速變化的市場潮流做出迅速的反應(yīng)，每個(gè)企業(yè)靠緩慢而長期的自我積累顯然是不可行的，這需要調(diào)整自己的業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)，把自己具有相對競爭優(yōu)勢的業(yè)務(wù)保留下來，而把自己不具有這種優(yōu)勢的業(yè)務(wù)部分釋放出去，而不是自己去構(gòu)建一個(gè)完整的產(chǎn)業(yè)鏈體系。當(dāng)企業(yè)從追求完整產(chǎn)業(yè)鏈轉(zhuǎn)變?yōu)橄騼?yōu)勢業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)集中的戰(zhàn)略行為時(shí)，企業(yè)的對外關(guān)系也會發(fā)生相應(yīng)的調(diào)整，即產(chǎn)業(yè)鏈配套內(nèi)部化行為轉(zhuǎn)變?yōu)橥ㄟ^戰(zhàn)略聯(lián)盟與業(yè)務(wù)外包等合作競爭行為。另一方面電子通訊技術(shù)在企業(yè)合作中的大量應(yīng)用也使得企業(yè)之間采取戰(zhàn)略聯(lián)盟與業(yè)務(wù)外包的各種交易費(fèi)用降低，這也使合作性競爭成為可能。這就是為什么伴隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程戰(zhàn)略聯(lián)盟與業(yè)務(wù)外包會大量出現(xiàn)的原因所在。

從企業(yè)績效來看，企業(yè)采取的任何一種戰(zhàn)略行為都是為企業(yè)的績效服務(wù)的。如果一種戰(zhàn)略行為不能促使績效提高、效率改善與利潤增長，那么，這種行為不僅是無用的，而且耽誤了機(jī)會，耗費(fèi)了成本，這就是一種損失。一般來說，企業(yè)績效來自于三個(gè)方面的改善，即分工效率、創(chuàng)新效率與管理效率。管理效率的提高主要是通過企業(yè)內(nèi)部的資源配置與治理加以改善的，屬于管理學(xué)與公司治理討論的重點(diǎn)，而不是產(chǎn)業(yè)組織理論討論的范疇。從產(chǎn)業(yè)組織理論來看，主要是分工效率與研發(fā)效率的提升。從分工效率看，作者首先探討了國內(nèi)市場擴(kuò)展與國際市場擴(kuò)展的聯(lián)系與區(qū)別，并從整個(gè)分析思路與框架中，把分工與企業(yè)績效直接聯(lián)系了起來，這可以看出作者所理解的分工對企業(yè)效率影響的重要性。就聯(lián)系來說，無論是從商品種類或是市場范圍來說，國際市場都是國內(nèi)市場的一種擴(kuò)展，這符合斯密所說的分工產(chǎn)生于市場的擴(kuò)展的理論。企業(yè)“歸核化”的戰(zhàn)略分析就是作者所理解的企業(yè)為提高績效而不斷細(xì)化分工的有效反應(yīng)。就差異來看，國際市場不僅僅是一種簡單的國內(nèi)市場擴(kuò)展，因?yàn)閲艺谶B接各國內(nèi)部市場與國際市場中都扮演著重要的角色，其使用的主要政策工具是在國際貿(mào)易活動(dòng)中的關(guān)稅、行政性數(shù)量限制、技術(shù)壁壘、配額以及匯率等，這使得一國在與國際市場連接過程中變得十分復(fù)雜。接下來，作者考察了各國政府連接國內(nèi)與國際市場的歷史進(jìn)程，指出了自20世紀(jì)80年代以來各國的貿(mào)易壁壘與投資限制都是一個(gè)持續(xù)減少的過程，這被看成是各國在權(quán)衡了壁壘成本與收入后的選擇結(jié)果。從研發(fā)與創(chuàng)新效率來看，通過對當(dāng)前經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程中研發(fā)創(chuàng)新實(shí)踐與案例的分析，作者認(rèn)為，以iphone手機(jī)為標(biāo)志的創(chuàng)新是在原有技術(shù)網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)上的各種軟件與硬件、產(chǎn)品與服務(wù)、多樣化與持續(xù)性服務(wù)等集成與整合，這具有鮮明的熊彼特式“創(chuàng)新性毀滅”的特點(diǎn)，這持續(xù)地演繹著全球范圍內(nèi)“贏者通吃”的游戲?？梢姡诮?jīng)濟(jì)全球化條件下，競爭的標(biāo)準(zhǔn)是全球性的，而不再是國家性的、區(qū)域性的。當(dāng)世界上的所有人都接受了具有相同的標(biāo)準(zhǔn)與制式以及功能的產(chǎn)品與服務(wù)時(shí)，具有國家性與區(qū)域性標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品與服務(wù)市場就受到影響，進(jìn)而影響企業(yè)績效。當(dāng)然，市場是分層次的，但是，在假設(shè)產(chǎn)品與服務(wù)不存在基本功能差異的條件下，越是全球性的產(chǎn)品與服務(wù)，附加值往往也是越高的。越是地區(qū)性的產(chǎn)品與服務(wù)，附加值往往也會越低。

通過對上述三個(gè)方面的分析，作者提煉了“G－SCP”分析范式，即考慮全球化因素(Globalization)的SCP分析框架。這一分析范式試圖突破傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論將市場范圍限定在一國或一個(gè)地區(qū)的限制，以與經(jīng)濟(jì)全球化條件下產(chǎn)業(yè)組織與發(fā)展的實(shí)踐相適應(yīng)，并更具有理論的解釋力與洞察性。我的看法是，基于經(jīng)濟(jì)全球化的視角來探討SCP的理論邏輯與發(fā)展是很值得深入研究的，這項(xiàng)研究成果不僅體現(xiàn)在作者給出的一些探索性研究思路、觀點(diǎn)與方法，而且提出了許多有理論價(jià)值的問題。當(dāng)然，作為一個(gè)G－SCP的分析范式，要替代傳統(tǒng)的SCP范式，不僅還需要把G與SCP之間的許多內(nèi)在邏輯聯(lián)系解釋得更加清楚，而且也要經(jīng)過大量的實(shí)證驗(yàn)證。我相信，我國“調(diào)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)方式”的重大理論與實(shí)踐需求會促進(jìn)楊蕙馨教授率領(lǐng)的團(tuán)隊(duì)在這個(gè)領(lǐng)域研制出更多的成果，這些成果對現(xiàn)實(shí)的產(chǎn)業(yè)政策形成的參考性又會吸引更多的學(xué)者投入這個(gè)領(lǐng)域。