以法律促進(jìn)科技創(chuàng)新:美國(guó)的經(jīng)驗(yàn)及啟示

費(fèi)艷穎,王 越,劉琳琳

(大連理工大學(xué) 公共管理與法學(xué)學(xué)院,遼寧 大連 116024)

促進(jìn)科技創(chuàng)新離不開(kāi)健全的法律保障。從某種意義上說(shuō),法律保障不僅有助于增強(qiáng)科技創(chuàng)新戰(zhàn)略的穩(wěn)定性和權(quán)威性,促進(jìn)科技創(chuàng)新活動(dòng)的開(kāi)展,也有利于調(diào)整科技創(chuàng)新各相關(guān)主體間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,提高科技創(chuàng)新活動(dòng)的效率,確?？萍紕?chuàng)新的可持續(xù)發(fā)展。諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表人物道格拉斯·諾斯認(rèn)為:“技術(shù)的革新固然為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)注入了活力,但人們?nèi)绻麤](méi)有制度創(chuàng)新和制度變遷的沖動(dòng),并通過(guò)一系列制度構(gòu)建把技術(shù)創(chuàng)新的成果鞏固下來(lái),那么人類(lèi)社會(huì)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)發(fā)展是不可設(shè)想的。”[1]縱觀美國(guó)、日本、法國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家,都十分重視以法律促進(jìn)科技創(chuàng)新。其中,作為全球經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)、科技全面領(lǐng)先的國(guó)家,美國(guó)的做法是一個(gè)值得研究的典型范式。盡管“二戰(zhàn)”后美國(guó)一直雄踞世界經(jīng)濟(jì)霸主地位,但是自20世紀(jì)80年代起,隨著日本和西歐發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的崛起,這一霸主地位受到挑戰(zhàn)。為應(yīng)對(duì)這一挑戰(zhàn),促進(jìn)科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展,美國(guó)注重以法律保障科技創(chuàng)新,并根據(jù)政府制定的科技計(jì)劃,頒布相應(yīng)的法律法規(guī),將科技創(chuàng)新活動(dòng)置于法律框架中。這些舉措從宏觀上確保了國(guó)家對(duì)科技創(chuàng)新活動(dòng)有效引導(dǎo)和管理,為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下科技發(fā)展提供了堅(jiān)實(shí)的保障,有效地促進(jìn)了美國(guó)的科技創(chuàng)新。目前,美國(guó)科技創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率高達(dá)85%,政府過(guò)去資助的研究已經(jīng)產(chǎn)生了諸如計(jì)算機(jī)、因特網(wǎng)、激光眼外科治療儀、全球定位裝置、衛(wèi)星通訊系統(tǒng)等重要技術(shù),促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的飛躍,改善了幾代人的生活[2]。研究美國(guó)以法律促進(jìn)科技創(chuàng)新的做法,借鑒其成功經(jīng)驗(yàn)完善我國(guó)科技創(chuàng)新的法律體系,對(duì)提升我國(guó)的科技創(chuàng)新能力,增強(qiáng)綜合國(guó)力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力,實(shí)現(xiàn)建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的目標(biāo),具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

一、美國(guó)促進(jìn)科技創(chuàng)新的多維度法律群

1.提升國(guó)家創(chuàng)新能力的法律

完備的國(guó)家創(chuàng)新體系有助于國(guó)家創(chuàng)新能力的提升。美國(guó)于“二戰(zhàn)”后構(gòu)建的國(guó)家創(chuàng)新體系在里根政府、老布什政府和克林頓政府時(shí)期不斷得到改進(jìn)和完善。20世紀(jì)80年代,為應(yīng)對(duì)日本等發(fā)達(dá)國(guó)家的挑戰(zhàn),美國(guó)先后制定了《史蒂文森-韋德勒技術(shù)創(chuàng)新法》(1980年)、《商品澄清法》(1984年)、《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)讓法》(1986年)以及《綜合貿(mào)易和競(jìng)爭(zhēng)法案》(1988年)等多項(xiàng)科技法案,在科技成果轉(zhuǎn)讓、科技成果擴(kuò)散等方面,為鼓勵(lì)私人進(jìn)行科技創(chuàng)新,發(fā)揮政府資源的科技創(chuàng)新推動(dòng)作用,減少科技成果轉(zhuǎn)化的障礙,促進(jìn)聯(lián)邦科技成果向民間轉(zhuǎn)移,尤其是聯(lián)邦科技成果向普通企業(yè)的轉(zhuǎn)移,提供了強(qiáng)有力的法律保障。進(jìn)入90年代后,隨著日本和西歐等國(guó)的經(jīng)濟(jì)崛起,美國(guó)在修訂完善相關(guān)法律法規(guī)的同時(shí),又相繼頒布了《國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)法》(1995年)、《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)讓商業(yè)化法》(1997年)、《技術(shù)轉(zhuǎn)移商業(yè)化法修正案》(2000年)等一系列法案。這些法案細(xì)化了聯(lián)邦政府、各類(lèi)實(shí)驗(yàn)室、高等院校、科研院所等創(chuàng)新主體和專(zhuān)利權(quán)人在科技成果轉(zhuǎn)移中的權(quán)利、義務(wù),為國(guó)家實(shí)驗(yàn)室和高等院校將其科研成果市場(chǎng)化提供了法律支撐,進(jìn)一步掃清了研發(fā)成果商品化的障礙。

此外,美國(guó)還以規(guī)章或總統(tǒng)令的形式細(xì)化法案以便更有效地推動(dòng)科技創(chuàng)新。老布什政府突破傳統(tǒng)思路,著眼長(zhǎng)遠(yuǎn)利益,重視科技成果的迅速商品化?！睹绹?guó)技術(shù)政策》(1990年)指出,盡最大的努力來(lái)使用科技成果,并采取措施使研究成果迅速商品化,保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán),振興科技教育,確?？萍及l(fā)展后繼有人?？肆诸D政府發(fā)表的《技術(shù)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)服務(wù):增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的新方針》(1993年)、《科學(xué)與國(guó)家利益》(1994年)以及《改變21世紀(jì)的科學(xué)與技術(shù):致國(guó)會(huì)的報(bào)告》等一系列科技聲明與文件,明確提出保持在所有科學(xué)知識(shí)前沿的領(lǐng)先地位,將科技立法提高到了前所未有的高度。21世紀(jì)以來(lái),小布什政府加大研發(fā)力度,促進(jìn)科技成果商品化進(jìn)程,同時(shí)推行科技自由貿(mào)易,改革科技出口策略,更加強(qiáng)調(diào)推進(jìn)高新技術(shù)尤其是信息科技的發(fā)展,確保美國(guó)在科技和經(jīng)濟(jì)上的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。《奧巴馬總統(tǒng)的創(chuàng)新戰(zhàn)略》(2009年)則旨在利用私營(yíng)部門(mén)創(chuàng)造力以保證更堅(jiān)實(shí)、范圍更廣闊的發(fā)展及更大的收益[3]。

2.規(guī)范政府R&D投入的法律

1994年8月美國(guó)政府發(fā)表聲明,把民用科技的研究開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)增加到國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的3%,大體相當(dāng)于日本和德國(guó)在科技方面支出的總和[4]。2006年1月31日,小布什在國(guó)會(huì)上發(fā)表國(guó)情咨文時(shí)宣布:為鼓勵(lì)創(chuàng)新,增強(qiáng)美國(guó)在世界經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)力,啟動(dòng)“美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力計(jì)劃”。這一戰(zhàn)略令聯(lián)邦政府在未來(lái)10年對(duì)物理科學(xué)等研究項(xiàng)目的投入翻倍,對(duì)研發(fā)實(shí)施永久性減稅。2007年頒布的《美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法》,在加強(qiáng)創(chuàng)新和教育,提升美國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)力的同時(shí),大幅度提高了研發(fā)投入,將國(guó)家科學(xué)基金會(huì)的預(yù)算在5年內(nèi)增加一倍。2007年,國(guó)會(huì)批準(zhǔn)《預(yù)算撥款法案》,使聯(lián)邦政府研發(fā)總投入達(dá)1 399億美元,比上年增長(zhǎng)3.4%。根據(jù)《恢復(fù)和再投資法案》(2009年),投入1 000億美元用來(lái)支持突破性的創(chuàng)新。歐盟“2007年科技、技術(shù)和創(chuàng)新關(guān)鍵數(shù)據(jù)”顯示,美國(guó)聯(lián)邦政府研發(fā)經(jīng)費(fèi)占GDP的0.83%,高于歐盟的0.64%[5],科技投入的數(shù)量和規(guī)模居世界第一。美國(guó)通過(guò)科技立法,加大政府R&D投入,以有效的科技投入方式,建立了有良好回報(bào)的科技投入機(jī)制,有效發(fā)揮了科技創(chuàng)新在國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的促進(jìn)作用。

3.扶持中小企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的法律

美國(guó)注重對(duì)中小企業(yè)的幫助、引導(dǎo)、扶持和保護(hù),形成了政府積極推動(dòng)中小企業(yè)發(fā)展的基本框架。1980 年通過(guò)的《貝赫—多爾法》,允許非贏利機(jī)構(gòu)和小企業(yè)擁有聯(lián)邦政府資助的開(kāi)發(fā)研究成果發(fā)明權(quán)[6]。1982年通過(guò)的《小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展法》、《小企業(yè)創(chuàng)新科研計(jì)劃》(SBIC)和《小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓計(jì)劃》,規(guī)定所有研究成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸營(yíng)利性小企業(yè)所有,并鼓勵(lì)將其商品化與大公司競(jìng)爭(zhēng)。根據(jù)SBIC,年度R&D經(jīng)費(fèi)超過(guò)1億美元的聯(lián)邦政府部門(mén),必須每年撥出比例為1.25%的R&D經(jīng)費(fèi),支持小企業(yè)開(kāi)展科技創(chuàng)新活動(dòng),1992年該比例又增加一倍,達(dá)到2.5%。僅1987—1993年,聯(lián)邦政府部門(mén)就為該計(jì)劃提供了大約25億美元的資助。自SBIC實(shí)施以來(lái),向小企業(yè)提供資助的經(jīng)費(fèi)總額已超過(guò)100億美元[7]。2000年,政府又對(duì)《小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展法》進(jìn)行了補(bǔ)充修訂,要求聯(lián)邦政府各部門(mén)的年度撥款資金中,必須有2.5%用于小企業(yè)的R&D項(xiàng)目資助。

此外,美國(guó)政府還采取為小企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)資金和經(jīng)營(yíng)資金的長(zhǎng)期貸款擔(dān)保、季節(jié)性和短期合同貸款擔(dān)保及微型貸款擔(dān)保、簡(jiǎn)化手續(xù)貸款擔(dān)保等有效的金融信貸措施,引導(dǎo)和扶持中小企業(yè)科技創(chuàng)新。政府提供擔(dān)保,不僅使多種金融機(jī)構(gòu)愿意向小企業(yè)提供金融服務(wù),而且在貸款期限、利率等方面也可以有優(yōu)惠,保證了小企業(yè)科技創(chuàng)新充足的資金來(lái)源。

4.激勵(lì)創(chuàng)新主體積極性的法律

一方面,美國(guó)通過(guò)適當(dāng)?shù)亩愂諟p免刺激科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化。根據(jù)1981年《經(jīng)濟(jì)復(fù)興稅收法》,企業(yè)當(dāng)年科技創(chuàng)新費(fèi)用超過(guò)其前三年平均值的,其超過(guò)部分的25%可抵免稅金。根據(jù)1986年《稅收改革法》,任何商業(yè)性公司或機(jī)構(gòu)的研發(fā)活動(dòng)經(jīng)費(fèi)同上一年度相比有所增加的,均可獲得相當(dāng)于新增費(fèi)用20%的退稅;研發(fā)活動(dòng)經(jīng)費(fèi)既可以是該商業(yè)性公司或機(jī)構(gòu)自身從事科技創(chuàng)新的費(fèi)用,也可以是委托其他科研機(jī)構(gòu)或個(gè)人開(kāi)展科技創(chuàng)新的費(fèi)用,而且不僅公司可以享受退稅的優(yōu)惠,個(gè)人同樣可以享受退稅的措施。為增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新能力,《競(jìng)爭(zhēng)力計(jì)劃》(2007年)規(guī)定,對(duì)增加研究預(yù)算的公司實(shí)施永久性減稅。

另一方面,美國(guó)政府采購(gòu)制度已成為支持科技發(fā)展的重要手段。1998年美國(guó)政府的采購(gòu)合同總額中,來(lái)自高技術(shù)企業(yè)的產(chǎn)品價(jià)值占35%。美國(guó)在政府采購(gòu)中還通過(guò)“提高技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)”、“增加檢驗(yàn)項(xiàng)目”等技術(shù)壁壘政策,提高外國(guó)高技術(shù)革新產(chǎn)品進(jìn)入的“門(mén)檻”,以削弱外國(guó)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力[8]。政府采購(gòu)作為一種有效的政府扶持手段,為企業(yè)的自主創(chuàng)新產(chǎn)品拓寬了市場(chǎng)空間,對(duì)本國(guó)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)揮了極好的引導(dǎo)、扶持和促進(jìn)作用。

5.培養(yǎng)和引進(jìn)科技創(chuàng)新人才的法律

在創(chuàng)新人才培養(yǎng)方面,美國(guó)政府把培養(yǎng)優(yōu)秀創(chuàng)造型人才作為促進(jìn)自主創(chuàng)新的一項(xiàng)重要戰(zhàn)略措施。老布什政府進(jìn)行教育改革,制定了“2000年教育計(jì)劃”,強(qiáng)調(diào)要加強(qiáng)科學(xué)和工程技術(shù)教育,克林頓政府繼續(xù)執(zhí)行這項(xiàng)計(jì)劃,加強(qiáng)科技人員及富有創(chuàng)業(yè)精神人才的培養(yǎng),實(shí)施高層次人才培養(yǎng)計(jì)劃。如在國(guó)家科學(xué)基金會(huì)設(shè)立了“總統(tǒng)青年研究獎(jiǎng)”,著力培養(yǎng)200 名國(guó)家急需的科學(xué)和工程領(lǐng)域中的最優(yōu)秀人才;設(shè)立“青年研究員計(jì)劃”,培養(yǎng)最近五年獲得博士學(xué)位的青年研究人員,并且這些計(jì)劃的經(jīng)費(fèi)不列入國(guó)家科學(xué)基金會(huì)年度預(yù)算,而由國(guó)會(huì)直接撥款[9]。同時(shí),頒布“教育與培訓(xùn)戰(zhàn)略計(jì)劃”,建立國(guó)家技術(shù)大學(xué),加強(qiáng)對(duì)人才的繼續(xù)教育,要求政府部門(mén)、企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)的科技人才每年都要參加繼續(xù)教育。

在創(chuàng)新人才引進(jìn)方面,美國(guó)多次修改移民法促進(jìn)技術(shù)移民。根據(jù)《移民法》(1990年),每年至少為國(guó)外各類(lèi)人才保留14萬(wàn)入籍名額,而且對(duì)要求入籍的外國(guó)移民所擁有的原國(guó)籍放棄與否不作限制,既不要求其放棄原國(guó)籍,也不以強(qiáng)制他們放棄擁有的其他國(guó)籍作為換取美國(guó)國(guó)籍的入籍條件。1990年開(kāi)始,美國(guó)還專(zhuān)門(mén)實(shí)施了H-1B簽證計(jì)劃,以吸收外國(guó)科技人才進(jìn)入大學(xué)和高技術(shù)公司從事科技創(chuàng)新工作。為留住高學(xué)歷高科技人才,美國(guó)國(guó)會(huì)于2011年11月29日通過(guò)一項(xiàng)吸引高學(xué)歷移民的法案,該法案取消了職業(yè)移民的國(guó)家配額上限,并將親屬移民的國(guó)家配額上限由全體人數(shù)的7%增至15%,至2015年將完全取消職業(yè)移民的國(guó)家配額上限[10]。

二、美國(guó)以法律促進(jìn)科技創(chuàng)新取得的成效

1.多維度的法律群優(yōu)化了科技創(chuàng)新的法律環(huán)境

美國(guó)促進(jìn)科技發(fā)展的法律是復(fù)雜多維的。在不同時(shí)期,均會(huì)制定科技創(chuàng)新戰(zhàn)略、調(diào)整科技創(chuàng)新法律,以促進(jìn)科技進(jìn)步,推動(dòng)其經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和轉(zhuǎn)型。美國(guó)一切科技活動(dòng)都是有法律依據(jù)的,并注重法案相互間的協(xié)調(diào)及科技計(jì)劃與法案的密切配合,營(yíng)造了科技創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化的良好法律環(huán)境。這不但為國(guó)家的科技創(chuàng)新和發(fā)展做出重大貢獻(xiàn),也對(duì)美國(guó)擺脫經(jīng)濟(jì)乏力局面、維持大國(guó)優(yōu)勢(shì)地位起到了至關(guān)重要的作用,特別是20世紀(jì)90年代以來(lái),美國(guó)進(jìn)入了國(guó)家全面創(chuàng)新時(shí)期,經(jīng)濟(jì)持續(xù)強(qiáng)勁增長(zhǎng),呈現(xiàn)出高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率、低失業(yè)率和低通貨膨脹率的“一高兩低”增長(zhǎng)特征,支持科技創(chuàng)新的多維度法律群對(duì)此發(fā)揮了重要作用。

2.穩(wěn)定多元的投資渠道拓寬了科技創(chuàng)新的資金來(lái)源

對(duì)科技創(chuàng)新活動(dòng)持續(xù)有效的投資是加快科技創(chuàng)新發(fā)展及科技成果轉(zhuǎn)化的重要環(huán)節(jié)之一。為保障對(duì)科學(xué)研究的投入,美國(guó)聯(lián)邦政府和州政府制定了一系列促進(jìn)科技創(chuàng)新的投資和融資制度和措施,鼓勵(lì)了對(duì)科技型中小企業(yè)的長(zhǎng)期風(fēng)險(xiǎn)投資,通過(guò)對(duì)創(chuàng)新企業(yè)提供財(cái)政補(bǔ)貼、專(zhuān)項(xiàng)科技開(kāi)發(fā)補(bǔ)助及對(duì)高技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)提供虧損補(bǔ)貼等方式,為發(fā)展高新技術(shù)拓展了融資渠道,改善了投資環(huán)境,有效地刺激高科技發(fā)展和成果轉(zhuǎn)化。Reveal Imaging科技公司于2010年2月17日宣布,《恢復(fù)和再投資法案》資助了預(yù)計(jì)能產(chǎn)生并維持超過(guò)500個(gè)工作機(jī)會(huì)的Reveal合同[11]。

3.對(duì)中小企業(yè)的專(zhuān)門(mén)扶持壯大了科技創(chuàng)新主體隊(duì)伍

美國(guó)十分注重發(fā)揮市場(chǎng)作用,引導(dǎo)和促進(jìn)企業(yè)成為創(chuàng)新研發(fā)的主體。近年來(lái),美國(guó)大企業(yè)的科技創(chuàng)新主體地位呈下降趨勢(shì),而中小企業(yè)創(chuàng)新主體地位則不斷上升,表現(xiàn)出強(qiáng)勁的創(chuàng)新勢(shì)頭。目前,美國(guó)聯(lián)邦政府有10多個(gè)部門(mén)設(shè)有《小企業(yè)創(chuàng)新研究計(jì)劃》,已幫助數(shù)千家美國(guó)小企業(yè)獲得聯(lián)邦研究開(kāi)發(fā)資金[12]。近年來(lái),聯(lián)邦政府頒布了一系列法律法規(guī),給小企業(yè)創(chuàng)新開(kāi)發(fā)以較大的發(fā)展空間,有力地推動(dòng)了小企業(yè)的科技創(chuàng)新活動(dòng)。例如電子計(jì)算機(jī)、生物技術(shù)、納米技術(shù)等現(xiàn)代高技術(shù)都主要依靠中小企業(yè)實(shí)現(xiàn)商品化、產(chǎn)業(yè)化并最終走入全球市場(chǎng)。

4.優(yōu)惠的稅收和政府采購(gòu)制度降低了企業(yè)科技創(chuàng)新成本

稅收減免的功效無(wú)異于政府對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的間接投資。美國(guó)政府在對(duì)創(chuàng)新企業(yè)實(shí)施適當(dāng)?shù)販p免高技術(shù)產(chǎn)品投資稅、公司稅、財(cái)產(chǎn)稅、工商稅等優(yōu)惠后,僅1982—1986年,企業(yè)的科技創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)了53%左右[13]。而高技術(shù)設(shè)備第一年即可折舊50%的規(guī)定,也極大刺激了企業(yè)的設(shè)備更新,加速了科技創(chuàng)新成果的普及,間接促進(jìn)了科技進(jìn)步。政府采購(gòu)法對(duì)科技創(chuàng)新的發(fā)展更是功不可沒(méi),培養(yǎng)和壯大了IBM、惠普等一批國(guó)際IT業(yè)巨頭,航空工業(yè)、計(jì)算機(jī)和半導(dǎo)體工業(yè)的建立和發(fā)展,在很大程度上也是靠政府采購(gòu)給予第一推動(dòng)力的。目前,美國(guó)政府采購(gòu)法律在培育科技創(chuàng)新產(chǎn)品市場(chǎng)和推動(dòng)科技成果商業(yè)化方面仍發(fā)揮著重要作用。

5.培養(yǎng)和吸納相結(jié)合的人才措施提升了科技創(chuàng)新人員層次

提高自主創(chuàng)新能力離不開(kāi)優(yōu)秀人才。美國(guó)通過(guò)培養(yǎng)和吸納相結(jié)合的方式,使其創(chuàng)新人才優(yōu)勢(shì)日漸凸顯。目前,美國(guó)擁有世界上最龐大的科技人才隊(duì)伍,集聚了世界一流的科技人才資源,是世界上諾貝爾獎(jiǎng)獲得者人數(shù)最多的國(guó)家。1985—2005年的20年間,諾貝爾獎(jiǎng)獲得者大部分是美國(guó)人或在美國(guó)從事研究的人,20世紀(jì)90年代,美國(guó)有35位科學(xué)家獲得了自然科學(xué)類(lèi)的諾貝爾獎(jiǎng),占總數(shù)的61%[14]。據(jù)美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)統(tǒng)計(jì),美國(guó)近年來(lái)科學(xué)與工程方面的科技創(chuàng)新人才資源增長(zhǎng)迅速,而這些科技人才正是美國(guó)原始性創(chuàng)新的核心與靈魂人物。

三、美國(guó)經(jīng)驗(yàn)對(duì)我國(guó)推進(jìn)科技創(chuàng)新的啟示

1.完善科技創(chuàng)新法律體系,優(yōu)化科技創(chuàng)新的法律環(huán)境

目前,我國(guó)以《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》(2007年修訂)為核心的科技創(chuàng)新法律體系已基本建立。通過(guò)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》(1996年)、《科學(xué)技術(shù)普及法》(2002年)、《國(guó)家中長(zhǎng)期科技發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020)》及其實(shí)施細(xì)則等一系列科技創(chuàng)新法律法規(guī)的相繼頒布實(shí)施,在資金投入、財(cái)稅金融、人才儲(chǔ)備等方面,為規(guī)范和保障科技創(chuàng)新發(fā)揮了重要作用。然而,有些內(nèi)容存在滯后性,有些實(shí)施細(xì)則相互間不盡協(xié)調(diào),可操作性欠缺。因此,我國(guó)應(yīng)立足《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》,修訂和完善相關(guān)法律法規(guī),使科技創(chuàng)新活動(dòng)有法可依。例如,可以結(jié)合我國(guó)科技創(chuàng)新的實(shí)踐,制定一部專(zhuān)門(mén)的《科技創(chuàng)新法》,以單行法的形式規(guī)定科技創(chuàng)新的相關(guān)內(nèi)容,以激勵(lì)為主要調(diào)整手段,明確并細(xì)化違反相關(guān)規(guī)定的責(zé)任主體及責(zé)任形式[15],明確政府在促進(jìn)科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化中的法定職責(zé)等。

2.增加科技投入,保障科技創(chuàng)新的資金需求

由于我國(guó)目前科技創(chuàng)新活動(dòng)經(jīng)費(fèi)基數(shù)過(guò)低,使得政府的R&D投入僅占GDP的1.49%,較之美國(guó)將2.5%的GDP用于研發(fā)相差甚遠(yuǎn)。在投入體系上,主要是由國(guó)家財(cái)政投入,企業(yè)作為科技創(chuàng)新的主體,大多缺乏科技投入的熱情和動(dòng)力。據(jù)統(tǒng)計(jì),企業(yè)R&D投入僅占銷(xiāo)售收入的0.77%[5]。社會(huì)上的資金也由于缺乏相應(yīng)的法律激勵(lì)措施而極少投入到科技創(chuàng)新中。為此,我國(guó)應(yīng)完善科技投入的法律保障,加大政府和企業(yè)自身對(duì)科技創(chuàng)新的資金投入。應(yīng)確保政府R&D投入的穩(wěn)定增長(zhǎng),及時(shí)調(diào)整政府R&D投入內(nèi)部結(jié)構(gòu),在試驗(yàn)開(kāi)發(fā)領(lǐng)域保持一定比例的R&D投入,并隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展逐漸向具有競(jìng)爭(zhēng)性的技術(shù)方向傾斜。同時(shí)注意提高財(cái)政R&D投入的使用效率,將投入經(jīng)費(fèi)的使用和監(jiān)管納入規(guī)范。

3.挖掘中小企業(yè)的創(chuàng)新潛能,提升科技創(chuàng)新的整體實(shí)力

盡管大型企業(yè)是我國(guó)目前科技創(chuàng)新的主要主體,但是中小企業(yè)自身具有的創(chuàng)新潛力與優(yōu)勢(shì)不容忽視。受制于我國(guó)傳統(tǒng)意識(shí)、現(xiàn)有國(guó)情與體制等因素,中小企業(yè)的創(chuàng)新主體地位尚未得到應(yīng)有重視,致使中小企業(yè)資金缺乏且難以獲得國(guó)家科技投入的資助,使得高科技研發(fā)與產(chǎn)業(yè)化處于困難之中。為此,應(yīng)通過(guò)立法,加大對(duì)中小企業(yè)科技創(chuàng)新的經(jīng)費(fèi)投入和貸款支持,挖掘中小企業(yè)的創(chuàng)新潛能,提升科技創(chuàng)新的整體實(shí)力。

4.健全稅收和政府采購(gòu)法律,激發(fā)創(chuàng)新主體的積極性

我國(guó)可以通過(guò)實(shí)行企業(yè)研究開(kāi)發(fā)費(fèi)用稅前扣除、高新技術(shù)企業(yè)稅收優(yōu)惠、稅收區(qū)域優(yōu)惠、產(chǎn)業(yè)優(yōu)惠等措施,發(fā)揮稅收優(yōu)惠的扶持效果,降低企業(yè)創(chuàng)新成本,進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)加大研發(fā)投入,激發(fā)企業(yè)的研發(fā)熱情。還應(yīng)該借鑒美國(guó)的做法,鼓勵(lì)、引導(dǎo)政府部門(mén)和企事業(yè)單位擇優(yōu)購(gòu)買(mǎi)國(guó)內(nèi)高新技術(shù)及其設(shè)備和產(chǎn)品,以拓展創(chuàng)新產(chǎn)品的市場(chǎng),促進(jìn)科技創(chuàng)新成果的商品化,從研發(fā)成本的收回和科技成果轉(zhuǎn)化兩方面扶持企業(yè)的科技創(chuàng)新。

5.拓寬創(chuàng)新人才培養(yǎng)和引進(jìn)途徑,為科技創(chuàng)新提供不竭的人力資源

我國(guó)完善科技立法時(shí)應(yīng)當(dāng)加大科技人才培養(yǎng)和引進(jìn)力度,為他們創(chuàng)造施展才華的空間,從而為我國(guó)科技發(fā)展和經(jīng)濟(jì)建設(shè)服務(wù)。對(duì)此,可以借鑒美國(guó)的經(jīng)驗(yàn),建設(shè)各類(lèi)留學(xué)生和研究生創(chuàng)業(yè)園區(qū),設(shè)立創(chuàng)新獎(jiǎng)學(xué)金,支持以企業(yè)為主引進(jìn)海內(nèi)外高層次創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才,營(yíng)造鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗的學(xué)術(shù)環(huán)境和文化氛圍,為創(chuàng)新人才提供良好的法律保障環(huán)境,建設(shè)一支結(jié)構(gòu)合理、規(guī)模宏大的創(chuàng)新人才隊(duì)伍。

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